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參考答案:A答案解析:董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第2題、根據(jù)《公司法》,有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會,關(guān)于其成員的說法,錯誤的是()A.監(jiān)事任期每屆三年B.應(yīng)當(dāng)有公司職工代表C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事D.應(yīng)當(dāng)有股東代表
參考答案:C答案解析:有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3年。第3題、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
參考答案:C答案解析:《證券法》"第八章證券公司"明確經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù),《證券公司監(jiān)督管理條例》則在其"第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制"的第五節(jié)專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出一般性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。第4題、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
參考答案:D答案解析:《證券法》"第七章證券交易場所""第八章證券公司"對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定,《證券公司監(jiān)督管理條例》"第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制""第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)"對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。第5題、證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)中,需要向投資者收取履約保證金的,保證金應(yīng)存入在()金融機構(gòu)開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責(zé)任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的
參考答案:A答案解析:1.合同簽訂證券公司進行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。2.財產(chǎn)擔(dān)保證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立專門賬戶存放,不得違約動用。A正確。第6題、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議,約定雙方的相關(guān)事項D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況
參考答案:B答案解析:1.履行主動管理職責(zé):證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé),自主作出投資決策,不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機構(gòu)作為基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。B錯誤。2.簽訂協(xié)議:證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議,約定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,服務(wù)的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項。3.信息披露:證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況,包括提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負責(zé)人及聯(lián)系方式等信息,并充分說明和揭示委托香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險。4.留痕管理:證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧同服務(wù)的情況實行留痕管理,以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第7題、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系
參考答案:A答案解析:按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。第8題、對于股份有限公司,《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,()應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進行表決。A.董事長B.董事會C.證券事務(wù)代表D.董事會秘書
參考答案:B答案解析:對于股份有限公司,《公司法》和公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議,由股東大會就上述事項進行表決。第9題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
參考答案:D答案解析:根據(jù)《證券法》,證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券;④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第10題、根據(jù)《證券投資基金法》,下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法,正確的是()A.未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動B.未經(jīng)登記,任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,單位使用的除外C.未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
參考答案:C答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定,未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第11題、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)D.股東享有有限責(zé)任保護
參考答案:B答案解析:公司是企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn),享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第12題、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別,錯誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同
參考答案:B答案解析:基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別∶募集方式和對象不同;基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同;投資范圍不同;信息披露要求不同。第13題、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》,下列關(guān)于證券公司被接管的說法,錯誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管B.接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期,延期最長不超過6個月C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營,防止其經(jīng)營風(fēng)險進一步惡化的行政強制措施
參考答案:B答案解析:接管期限一般不超過12個月。滿12個月,確實需要繼續(xù)接管的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期,延期最長不超過12個月。第14題、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點,在()的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)A.營業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤D.凈資產(chǎn)
參考答案:D答案解析:凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。第15題、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說法,錯誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,債權(quán)人可以要求有限合伙人清償C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的,普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)注銷后,原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
參考答案:B答案解析:普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第16題、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()A.對客戶買賣股票承諾收益B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營
參考答案:C答案解析:融資融券業(yè)務(wù),是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu),也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。第17題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于投資者保護的說法,錯誤的是()。A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
參考答案:B答案解析:投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕。第18題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的說法,錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶
參考答案:C答案解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能∶1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;2.證券的存管和過戶;3.證券持有人名冊登記;4.證券交易的清算和交收;5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)第19題、證券公司的股東和實際控制人的下列行為,未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B.直接挪用客戶資產(chǎn)C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)
參考答案:C答案解析:證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第20題、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()A.120分B.100分C.90分D.60分
參考答案:B答案解析:證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。第21題、證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同,其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本
參考答案:C答案解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì),證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。A錯誤。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。B錯誤。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以調(diào)整注冊資本最低限額、但不得少于法律規(guī)定的限額。并且,證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。第22題、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10
參考答案:C答案解析:證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理,應(yīng)具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。第23題、下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。A.對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量B.對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風(fēng)險管理體系
參考答案:C答案解析:證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo),是建立健全流動性風(fēng)險管理體系,對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。第24題、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計,頻率為()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次
參考答案:C答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審讓、頻率不低于每3年一次;未能有效實施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的,應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成對有關(guān)事項的專項審計。第25題、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的,證券公司應(yīng)提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等
參考答案:A答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。A錯誤。第26題、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
參考答案:A答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》,有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理∶(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理,主動發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為,并積極有效整改,落實責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時向中國證監(jiān)會報告的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》,事后及時向中國證監(jiān)會報告,或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。第27題、證券公司中,應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門
參考答案:B答案解析:直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷,并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。第28題、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷
參考答案:D答案解析:無第29題、根據(jù)《證券法》、下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法,錯誤的是()A.證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,應(yīng)當(dāng)并處法定數(shù)額罰款D.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查
參考答案:C答案解析:證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動;已經(jīng)經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施。證券公司有上述所列行為,給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C錯誤。第30題、根據(jù)《證券法》,證券的發(fā)行、交易活動,必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平
參考答案:B答案解析:券的發(fā)行、交易活動,必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。第31題、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)
參考答案:A答案解析:期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。第32題、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司B.某集團可以控股一家證券公司,還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司
參考答案:C答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定,2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。除非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定,否則,受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的2個以上證券公司不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。第33題、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過后實施。A.董事會B.股東(大)會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理辦公會
參考答案:A答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會審議通過后實施。第34題、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法,錯誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動
參考答案:B答案解析:證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責(zé),發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告。第35題、證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的中位數(shù)B.公司同級別人員的平均水平C.公司同級別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平
參考答案:D答案解析:風(fēng)險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。第36題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財務(wù)公司
參考答案:C答案解析:第一類專業(yè)投資者具體包括∶經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。第37題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款B.違反適當(dāng)性規(guī)定的,可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的,可依法采取市場禁入的措施
參考答案:C答案解析:未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以下罰款。第38題、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告
參考答案:A答案解析:如果《金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》及《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)實施的,證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險。向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風(fēng)險、證券公司應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)或相關(guān)附屬機構(gòu)。第39題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問,在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時履行報告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在()另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A.20個工作日后B.20個工作日內(nèi)C.1個月內(nèi)D.3個月內(nèi)
參考答案:C答案解析:在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)做出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。第40題、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》
參考答案:C答案解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。第41題、證券公司以自己名義開立,用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶
參考答案:B答案解析:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶:用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。第42題、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕,并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo),實現(xiàn)閾值控制和全程留痕,并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章,并以書面形式集中存檔D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系,避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)
參考答案:C答案解析:1.加強用印管理。簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章,并以書面或電子形式集中存擋。2.建立完善債券投資交易管理系統(tǒng)。證券公司應(yīng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo).實現(xiàn)閾值控制和全程留痕、并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限。3.完善交易監(jiān)控。證券公司應(yīng)主動建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系,避免過度依賴單—比較基準(zhǔn);債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價等活動,其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕,并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。4.加強債券交易人員執(zhí)業(yè)資格、權(quán)限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放,周期不少于2年。第43題、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有()。A.暫不受理與共所在機構(gòu)行政許可有關(guān)的文件B.出具警示函C.責(zé)令改正D.責(zé)令定期報告
參考答案:B答案解析:證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意題目問的是對相關(guān)人員的處罰,不是對公司的。第44題、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的,從其約定B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的,管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風(fēng)險控制等信息,保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃,并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策,獨立承擔(dān)投資風(fēng)險
參考答案:B答案解析:B選項不屬于投資者的權(quán)利、義務(wù)第45題、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務(wù)D.高檔禮品
參考答案:B答案解析:證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益第46題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案:A答案解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第47題、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會
參考答案:B答案解析:證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進行業(yè)務(wù)方案備案,并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。第48題、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的,也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金,如果涉案金額達不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金,如果涉案金額達不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)
參考答案:A答案解析:涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;D錯誤。(2)雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;BC錯誤。(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形第49題、下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會責(zé)任,展現(xiàn)良好形象B.堅持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅持廉潔自律,弘揚清風(fēng)正氣D.堅持盈利導(dǎo)向,回饋股東信任
參考答案:D答案解析:行業(yè)文化建設(shè)的基本要求。(一)堅持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ),B屬于。(二)堅持誠實守信,恪守職業(yè)操守(三)堅持專業(yè)精神,提升服務(wù)能力(四)堅持穩(wěn)健經(jīng)營,促進健康發(fā)展(五)堅持廉潔自律,弘揚清風(fēng)正氣C屬于。(六)牢記社會責(zé)任,展現(xiàn)良好形象,A屬于。第50題、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中,不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利
參考答案:B答案解析:中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。第51題、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。Ⅰ.公司名稱和住所Ⅱ.公司設(shè)立方式Ⅲ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本Ⅳ.公司法定代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A答案解析:股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項:公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。第52題、股份有限公司為()提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東大會決議。Ⅰ.公司股東Ⅱ.公司實際控制人Ⅲ.子公司Ⅳ.分公司A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。第53題、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷Ⅲ.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于:第一,在股東人數(shù)上,有限責(zé)任公司設(shè)立時股東在50人以下;股份有限公司股東人數(shù)無上限。設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。第二,在股份流動性上,有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份,股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由。第三,股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可以。綜合而言,兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式和股份流動性上。企業(yè)選擇有限公司或股份公司類型,多半是基于自身的融資需求而作出的選擇。第54題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券的銷售期限的說法,正確的有()。Ⅰ.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日Ⅱ.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日Ⅲ.公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案Ⅳ.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。第55題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法,正確的有()Ⅰ.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款Ⅱ.非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款:沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款Ⅲ.證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬元以上百萬以下的罰款Ⅳ.未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:A答案解析:擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬元以上;500萬元以下的罰款。未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正。給予警告。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。第56題、根據(jù)《證券法》,證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括()。Ⅰ.欺詐Ⅱ.內(nèi)幕交易Ⅲ.操縱證券市場Ⅳ.融資融券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第57題、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()Ⅰ.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程Ⅱ.取符基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件Ⅳ.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有:1.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;2.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;3.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);5.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。除上述條件外,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件第58題、證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中,有下列()行為之一的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案,以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。Ⅰ.夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者Ⅱ.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票Ⅲ.向投資者提供招股意向書等公開信息Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。第59題、公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載()等事項。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:無第60題、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()Ⅰ.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名Ⅱ.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財務(wù)顧問單位公章。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進行內(nèi)幕交易。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,制定財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范,組織財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)培訓(xùn)。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告。第61題、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()Ⅰ.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式Ⅱ.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司Ⅲ.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司Ⅳ.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第62題、公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()Ⅰ.副董事長Ⅱ.監(jiān)事長Ⅲ.人力資源負責(zé)人Ⅳ.財務(wù)負責(zé)人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:高級管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。第63題、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法,正確的有()Ⅰ.做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.股票期權(quán)結(jié)算參與人,是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)Ⅲ.認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約Ⅳ.認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:股票期權(quán)結(jié)算參與人,是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)。做市商,是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)。認(rèn)購期權(quán)(又稱“看漲期權(quán)”),是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。認(rèn)沽期權(quán)(又稱“看跌期權(quán)”),是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。第64題、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法,正確的有()。Ⅰ.合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資Ⅱ.合伙人除法律另有規(guī)定外,在企業(yè)清算前,不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)Ⅲ.除合伙協(xié)議另有約定外,合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意Ⅳ.合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的,須經(jīng)其他合伙人一致同意A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。除法律另有規(guī)定外,合伙人在合伙企業(yè)清算前,不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的,合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的,須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意,其行為無效,由此給善意第三人造成損失的,由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第65題、根據(jù)《證券投資基金法》,下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,正確的有()Ⅰ.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.因基金管理人承擔(dān)的債務(wù),可以對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行Ⅲ.基金托管人依照法律規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任,可以由基金財產(chǎn)承擔(dān)Ⅳ.基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的,從其約定。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行?;鹭敭a(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。第66題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。Ⅰ.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約Ⅲ.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件Ⅳ.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C答案解析:投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。第67題、下列主體不得作為普通合伙人的有()。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事業(yè)單位A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益,國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外,公益性的事業(yè)單位、社會團體,其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任,因此,公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。第68題、下列屬于洗錢上游犯罪的有()Ⅰ.違法發(fā)放貸款罪Ⅱ.選匯罪Ⅲ.背信運用財產(chǎn)罪Ⅳ.操縱證券、期貨市場罪A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:洗錢罪的資金來源是通過破壞金融管理秩序、金融詐騙犯罪,以及黑社會、毒品、走私等,只要是違法所得,通過洗錢途徑的,均可成為洗錢上游。題目的犯罪行為的客體,均屬于侵害國家金融管理秩序,所以都符合第69題、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》,要約收購分為()Ⅰ.全面要約Ⅱ.部分要約Ⅲ.強制要約Ⅳ.自愿要約A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:要約收購分為全面要約收購與部分要約收購。第70題、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,可以對證券公司采取的措施有()。Ⅰ.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)Ⅱ.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)Ⅲ.限制分配紅利Ⅳ.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施:(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利第71題、以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排,可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。第72題、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法,錯誤的有()。Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源Ⅱ.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理,適當(dāng)設(shè)置分散度限額Ⅲ.積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系,保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度,不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力Ⅳ.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D答案解析:證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求∶(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額。(3)加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系,保持在市場上的適當(dāng)活躍程度,并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響第73題、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的說法,錯誤的有()。Ⅰ.證券公司柜臺交易,是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進行交易或為投資者在集中交易場所進行交易提供服務(wù)的行為Ⅱ.證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易,應(yīng)取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅲ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)應(yīng)遵循誠實信用、公平自愿的原則Ⅳ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù),應(yīng)遵守中國證監(jiān)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券公司柜臺交易,是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》,證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下要求1.具備從業(yè)資格:證券公司進行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件,即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的,應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的,應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。2.遵守法律法規(guī),遵循誠實信用、公平自愿原則。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī),遵循誠實信用、公平自愿的原則,不得欺詐、誤導(dǎo)投資者,不得侵害投資者合法權(quán)益,不得挪用客戶資產(chǎn),不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。第74題、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()Ⅰ.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查Ⅱ.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施Ⅲ.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處Ⅳ.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)。根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定,證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求如下∶1.證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。2.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。3.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。第75題、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨立A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A答案解析:證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循以下原則:健全、合理、制衡、獨立。第76題、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的Ⅰ.具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力,并且具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力Ⅱ.熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)。具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力Ⅲ.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.近三年未因從事非法金融活動。違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè),為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)符合近3年未從事非法金融活動、違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)、為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施。信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄。具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力,具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力,熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù),具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力第77題、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會計Ⅳ.信息技術(shù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。第78題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。Ⅰ.在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶Ⅱ.向客戶傳遞商品期貨行情信息Ⅲ.緊急情況下代客戶實施平倉操作Ⅳ.向客戶提供期貨交易終端A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰:(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);(2)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶;(3)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;(7)代客戶下達交易指令;(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離;(10)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。第79題、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅱ.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》Ⅳ.《上海證券交易所債券交易實施細則》A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A答案解析:證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》括《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》等。第80題、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券交易的說法,正確的有()Ⅰ.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券Ⅱ.公開發(fā)行的證券,可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓Ⅲ.證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式Ⅳ.依法發(fā)行的證券,《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買賣。依法發(fā)行的證券,《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。非公開發(fā)行的證券,可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。依法發(fā)行的證券,《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第81題、根據(jù)《證券法》,下列尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()Ⅰ.公司申請破產(chǎn)的決定Ⅱ.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化Ⅲ.公司的董事發(fā)生變動Ⅳ.公司發(fā)生重大虧損A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券交易活動中,涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息?!蹲C券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。具體如下;《證券法》第八十條第二款"前款所稱重大事件包括;(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為,公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;(3)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動,董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);(8)持有公司自分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;(9)公司分配股利、增資的計劃,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宜告無效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。第82題、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有()Ⅰ.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%Ⅱ.資本杠桿率不得低于100%Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(1)風(fēng)險覆蓋率不得低于100%;(2)資本杠桿率不得低于8%;(3)流動性覆蓋率不得低于100%;(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%第83題、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()Ⅰ.玉米期貨Ⅱ.雞蛋期貨Ⅲ.菜籽期貨Ⅳ.白銀期貨A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D答案解析:農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。第84題、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.全面A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條的規(guī)定,證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第85題、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()Ⅰ.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)Ⅱ.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A答案解析:證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任;合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度,并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。第86題、關(guān)于證券公司獨立董事制度及相關(guān)內(nèi)容,下列說法正確的有()Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度Ⅱ.由同一人擔(dān)任董事長、總經(jīng)理的證券公司,其獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/5Ⅲ.獨立董事與公司其他董事任期相同,可以連選連任,但是連任時間不得超過6年Ⅳ.任何人員最多可以在5家證券公司擔(dān)任獨立董事A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B答案解析:無第87題、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()Ⅰ.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化Ⅱ.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化Ⅲ.形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念Ⅳ.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念A(yù).Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化,形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守,建立培訓(xùn)、傳達和監(jiān)督機制。第88題、某個人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)該具備的條件有()。Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的自有資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括投者通過融資融券融入的資金和證券)Ⅱ.申請權(quán)限開通日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元Ⅲ.參與證券交易24個月以上Ⅳ.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C答案解析:投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件:個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元,并且參與證券交易24個月以上。第89題、深股通可交易的證券品種包括()Ⅰ.市值10億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)的成分股Ⅱ.市值60億元人民幣及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股Ⅲ.深交所上市的A+H股公司股票Ⅳ.深交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A答案解析:深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股,以及深交所上市的A+H股公司股票。與滬股通標(biāo)的偏重大型藍籌股相比,深股通標(biāo)的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長特征鮮明的市場特色。第90題、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法,正確的有()Ⅰ.證券金融公司自有證券Ⅱ.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券Ⅲ.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券Ⅳ.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券;第一,自有資金和證券;第二,通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;第三,通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;第四,依法籌集的其他資金和證券第91題、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》,下列屬于證券公司行使對證券發(fā)行人權(quán)利的有()。Ⅰ.請求召開證券持有人會議Ⅱ.參加證券持有人會議Ⅲ.配售股份的認(rèn)購Ⅳ.請求分配投資收益A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B答案解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》,證券發(fā)行人的權(quán)利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。第92題、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險的有()。Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.投資風(fēng)險放大Ⅲ.強制平倉風(fēng)險Ⅳ.交易密碼泄露風(fēng)險A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A答案解析:融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含:提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險,以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。客戶在從事融資融券交易期間,如果不能按照約定的期限清償債務(wù),或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)N飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例,且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時,將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險第93題、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()Ⅰ.負責(zé)專項計劃的終止清算Ⅱ.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)Ⅲ.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ.建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C答案解析:管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)∶對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查,可聘請會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見;在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)、履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人;為資產(chǎn)支持
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