環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)-基于動(dòng)態(tài)空間杜賓模型和門(mén)檻效應(yīng)的檢驗(yàn)

環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)—基于動(dòng)態(tài)空間杜賓模型和門(mén)檻效應(yīng)的檢驗(yàn)摘要：采用2005-2016年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間杜賓模型從全國(guó)和區(qū)域兩個(gè)層面上考察環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，結(jié)果顯示，在全國(guó)層面上，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均具有正向直接影響，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向空間溢出效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)則具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)；在區(qū)域?qū)用嫔?，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)東部、中部和西部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響與空間溢出效應(yīng)總體上呈現(xiàn)出“東強(qiáng)西弱”的差異化特征?？紤]到不同強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能產(chǎn)生差異化影響，進(jìn)一步設(shè)定面板門(mén)檻模型考察環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響特征，結(jié)果表明，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱到強(qiáng)，其會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生“較強(qiáng)抑制——較弱抑制——交互促進(jìn)”的雙重門(mén)檻效應(yīng)。據(jù)此，圍繞“因地制宜”實(shí)施環(huán)境規(guī)制、加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的區(qū)域間聯(lián)動(dòng)機(jī)制、優(yōu)化環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制、培育綠色技術(shù)創(chuàng)新能力等方面，提出政策建議。關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；空間效應(yīng)；門(mén)檻效應(yīng)一、引言與文獻(xiàn)綜述黨的十九大報(bào)告提出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量階段發(fā)展。經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，為此要大力發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而制造業(yè)正是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根基和命脈所在，只有制造業(yè)得以高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。我國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)依靠資源投入和規(guī)模擴(kuò)張的粗放型發(fā)展模式已不能滿(mǎn)足于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段的高質(zhì)量發(fā)展要求，需要從供給側(cè)發(fā)力加快推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升供給體系質(zhì)量。推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，既要加大技術(shù)創(chuàng)新力度，更要控制好對(duì)環(huán)境造成的污染問(wèn)題，從而走綠色環(huán)保、創(chuàng)新發(fā)展之路。從邏輯機(jī)理上看，技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力，而環(huán)境規(guī)制則能通過(guò)對(duì)制造業(yè)發(fā)展形成外力約束而倒逼企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高生產(chǎn)效率、降低能耗與減少污染排放，以及加速新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，從而使外在約束力轉(zhuǎn)化為內(nèi)在推動(dòng)力，倒逼制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文將探討環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，鑒于專(zhuān)門(mén)研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)系的文獻(xiàn)較為鮮見(jiàn)，為此將文獻(xiàn)綜述擴(kuò)展到環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)系的研究。（1）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新。學(xué)者們的研究可分為兩種相反的觀點(diǎn)。一部分學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生抑制效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新“抵消效應(yīng)”。在外在消費(fèi)需求、市場(chǎng)容量短期內(nèi)不變的情況下，企業(yè)本著成本最小化原則，不愿意將加大技術(shù)創(chuàng)新投入以改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)作為首要選擇，這就使得企業(yè)寧愿增加排污成本也不加大技術(shù)創(chuàng)新投入（KnellerR,MandersonE,2012）[1]，同時(shí)由于增加排污成本，還擠壓了企業(yè)進(jìn)行正常技術(shù)創(chuàng)新的投入（葉琴等，2018）[2]。另外一部分學(xué)者研究認(rèn)為，“抵消效應(yīng)”是從靜態(tài)角度出發(fā)的，而市場(chǎng)資本是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的過(guò)程，從動(dòng)態(tài)視角看，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)存在正向促進(jìn)效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新“補(bǔ)償效應(yīng)”。Porter和Linde（1995）[3]研究認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到了顯著的激勵(lì)作用，從而極大地增強(qiáng)了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，這一結(jié)論也被稱(chēng)為“波特假說(shuō)”。隨后學(xué)者們又進(jìn)一步將“波特假說(shuō)”按照環(huán)境規(guī)制不同強(qiáng)度分為強(qiáng)、中、弱三種不同程度狀態(tài)，并認(rèn)為只有“強(qiáng)波特假說(shuō)”中的環(huán)境規(guī)制能倒逼企業(yè)從生產(chǎn)源頭加大技術(shù)投入，同時(shí)革新其設(shè)計(jì)、管理、銷(xiāo)售方式，所獲得的收益不僅補(bǔ)償了企業(yè)多負(fù)擔(dān)的排污成本（JaffeAB,PalmerK,1997）[4]，還有助于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化（RamanathanR,2017）[5]。當(dāng)然，在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)不能夠一刀切（余東華、胡亞男，2016）[6]，只有合理的環(huán)境規(guī)制才能夠最大化發(fā)揮其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼作用，企業(yè)才能由此更有效率地獲得補(bǔ)償效應(yīng)（Jiménez-ParraBeatrizetal.,2018）[7]。（2）環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。相關(guān)研究可分為三種觀點(diǎn)。第一觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響。從微觀角度來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”大于“抵消效應(yīng)”時(shí)，企業(yè)能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化（蔣伏心等，2013；KlemetsenMEetal.,2018）[8][9]，從而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)資源要素的合理配置和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的改善（童健等，2016）[10]；從宏觀層面看，能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力（AsiciAA,AcarS,2018）[11]，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)（時(shí)樂(lè)樂(lè)、趙軍，2018）[12]。第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有負(fù)向影響，聚焦于對(duì)“污染避難所”假說(shuō)的檢驗(yàn)。我國(guó)現(xiàn)階段的環(huán)境規(guī)制可以顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但卻不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（鐘茂初等，2015）[13]，甚至顯著抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（胡建輝，2016）[14]，而在創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)更是如此（衛(wèi)平、余奕杉，2017）[15]。第三種觀點(diǎn)則是綜合以上兩種觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)并非是簡(jiǎn)單線(xiàn)性關(guān)系，可能會(huì)因?yàn)闀r(shí)間、空間的差異存在不同的結(jié)論。技術(shù)創(chuàng)新作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，在環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中發(fā)揮傳導(dǎo)路徑的作用（江小國(guó)、張婷婷，2019）[16]，而區(qū)域創(chuàng)新能力卻因?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同呈現(xiàn)出東高西低的總體態(tài)勢(shì)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響會(huì)因?yàn)閰^(qū)域差異性和行業(yè)異質(zhì)性而存在不同的空間溢出效應(yīng)（范玉波、劉小鴿，2017）[17]和非線(xiàn)性的門(mén)檻效應(yīng)（韓國(guó)高，2018；李虹、鄒慶，2019）[18][19]。綜上所述，首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系研究并未得出一致結(jié)論，尚需進(jìn)一步探討；其次，絕大部分學(xué)者從微觀企業(yè)角度或從宏觀三大產(chǎn)業(yè)角度來(lái)進(jìn)行研究，較少研究某一類(lèi)產(chǎn)業(yè)，針對(duì)性不強(qiáng)；再次，較多學(xué)者都采取分區(qū)域的方法來(lái)研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，但卻不夠重視各個(gè)區(qū)域內(nèi)也存在不容忽視的差異。有鑒于此，本文將研究對(duì)象聚焦于制造業(yè)，將全國(guó)、區(qū)域間與區(qū)域內(nèi)三個(gè)層面同時(shí)納入考慮范圍，采用空間計(jì)量和門(mén)檻回歸的方法，揭示環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響、空間溢出效應(yīng)及門(mén)檻效應(yīng)，力圖為科學(xué)制定實(shí)施環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新政策進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提供更有效的參考作用。二、指標(biāo)選取與模型構(gòu)建綜上文獻(xiàn)分析可知，環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新不僅對(duì)本區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有直接影響作用，同時(shí)不同區(qū)域的制造業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展可能存在空間依賴(lài)性即空間溢出效應(yīng)。為此，本文采用空間計(jì)量方法，著重考察環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步揭示其中的影響特征，設(shè)立面板門(mén)檻回歸模型，考察環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的門(mén)檻效應(yīng)。（一）指標(biāo)選取1.被解釋變量本文以制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（IND）作為被解釋變量。制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指制造業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向中高級(jí)演化的過(guò)程，體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)總體上向高附加值產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)在生產(chǎn)效率上和核心技術(shù)價(jià)值上由低級(jí)向高級(jí)進(jìn)化（唐曉華、劉相鋒，2016）[20]。本文從制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)水平角度出發(fā)，同時(shí)參照韓國(guó)李賢珠（2010）[21]的分類(lèi)方法，采用制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)即高端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值占全部制造業(yè)產(chǎn)值比重，來(lái)衡量制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平。2.核心解釋變量（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。從現(xiàn)有研究文獻(xiàn)來(lái)看，關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的直接測(cè)度指標(biāo)比較難獲取，絕大多數(shù)學(xué)者采用不同的替代指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性和連續(xù)性，本文通過(guò)測(cè)算各省市的單位產(chǎn)值的污染排放強(qiáng)度作為環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)。主要通過(guò)綜合區(qū)域制造業(yè)各行業(yè)的廢水、廢氣以及固體廢棄物的污染排放總量和工業(yè)產(chǎn)值，進(jìn)行加權(quán)平均以及線(xiàn)性標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算整理，最后得出各省市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。（2）技術(shù)創(chuàng)新（INNO）。技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)演化的內(nèi)生動(dòng)力。本文從要素投入視角出發(fā)，R&D資源投入是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、培育自主創(chuàng)新能力的主要因素，為此采用各地區(qū)生產(chǎn)總值每千元中R&D經(jīng)費(fèi)支出占比來(lái)衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平。3.控制變量考慮到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性和特性，本文選取以下五個(gè)指標(biāo)作為控制變量。（1）貿(mào)易開(kāi)放程度（TRADE）：根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)年人民幣兌美元的平均匯率，采用各地區(qū)的進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量；（2）外資參與度（FDI）：根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)年人民幣兌美元的平均匯率，采用實(shí)際利用外商投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量；（3）市場(chǎng)化程度（MARKET）：采用地區(qū)非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值占比衡量；（4）人力資本水平（HUM）：采用地區(qū)高等學(xué)校在校人數(shù)占年末常住人口數(shù)比重衡量；（5）城鎮(zhèn)化水平（URBAN）：采用地區(qū)城鎮(zhèn)常住人口占年末總常住人口的比重衡量。（二）計(jì)量模型構(gòu)建1.空間相關(guān)性檢驗(yàn)為檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否適用于空間計(jì)量模型分析，需要對(duì)核心變量是否存在空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果核心變量存在空間相關(guān)性的特征，那么則可使用空間計(jì)量方法?！翱臻g自相關(guān)”可以理解為位置相近的區(qū)域具有相似的變量取值，在度量空間自相關(guān)的眾多方法中，莫蘭指數(shù)I（Moran’sI）是最為普遍的方法，其計(jì)算方法如式（1）所示。（1）式（1）中，為樣本方差，Wij為空間權(quán)重矩陣，Yi和Yj分別為地區(qū)i和地區(qū)j的觀測(cè)值。莫蘭指數(shù)I的取值一般介于-1到1之間，若I值大于0，則為正空間自相關(guān)；若I值小于0，則為負(fù)空間自相關(guān)；若I值等于0，則表明變量的空間分布是隨機(jī)的，不存在空間自相關(guān)。2.空間計(jì)量模型設(shè)定由于空間杜賓模型（SpatialDurbinModel）同時(shí)考慮了因變量和自變量的空間滯后項(xiàng)，相比空間誤差模型（SEM）和空間滯后模型（SLM）能夠更全面反映出一些復(fù)雜的空間關(guān)系，也能夠更有效地分析核心變量的空間外部效應(yīng)和溢出效應(yīng)。為此，本文采用空間杜賓模型（SDM）對(duì)變量進(jìn)行回歸分析，同時(shí)考慮到制造業(yè)結(jié)構(gòu)變化會(huì)存在時(shí)間慣性效應(yīng)，前期的結(jié)構(gòu)調(diào)整會(huì)對(duì)后期結(jié)構(gòu)發(fā)展產(chǎn)生一定影響，所以在模型中加入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型，如式（2）所示。（2）式（2）中，i表示不同省市區(qū)域，t表示不同年份，Wij表示空間權(quán)重矩陣，α0為常數(shù)項(xiàng)，μi為地區(qū)效應(yīng)，λt為時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。3.空間權(quán)重矩陣設(shè)定為了全面考察環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的空間效應(yīng)，同時(shí)考慮到檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文選取地理距離、經(jīng)濟(jì)距離兩種權(quán)重矩陣，并分別對(duì)兩種權(quán)重矩陣進(jìn)行矩陣行標(biāo)準(zhǔn)化處理。（1）地理距離權(quán)重矩陣：，其中i和j代表不同的區(qū)域，Dij表示省份i和j的各自省會(huì)通過(guò)經(jīng)緯度坐標(biāo)計(jì)算的地理距離。（2）經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣：，即運(yùn)用區(qū)域省會(huì)間地理距離的倒數(shù)與地區(qū)人均GDP占所有地區(qū)人均GDP均值比重的乘積來(lái)表示，其中表示第i個(gè)省份在2005—2016年間人均GDP均值。4.面板門(mén)檻回歸模型設(shè)定為了進(jìn)一步考察檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的非線(xiàn)性關(guān)系和門(mén)檻效應(yīng)，本文基于Hansen（1999）[22]提出的面板門(mén)檻回歸模型進(jìn)行回歸分析，具體模型如式（3）所示。（3）式（3）中，qit為門(mén)檻變量，I(·)為示性函數(shù)，和為門(mén)檻變量的門(mén)檻值。三、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析本文選取的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間為2005—2016年，基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性、連續(xù)性及可獲取性，選擇中國(guó)30個(gè)省份（不包括西藏、香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)）作為考察對(duì)象。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)研網(wǎng)、搜數(shù)網(wǎng)等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，部分指標(biāo)在個(gè)別年份的缺失值均采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充完善。各省市所選取的制造業(yè)均為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)在2012年之后具有較大變動(dòng)，所以為保持制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)有效性，本文將制造業(yè)一些細(xì)分行業(yè)進(jìn)行必要的拆分和合并，最終形成29個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)（1）高端技術(shù)制造業(yè)：通用設(shè)備制造業(yè)；專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表制造業(yè)；醫(yī)藥制造業(yè)；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造；化學(xué)纖維制造業(yè)。（2）中端技術(shù)制造業(yè)：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；橡膠和塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；（3）低端技術(shù)制造業(yè)：農(nóng)副食品加工業(yè)；食品制造業(yè)；飲料制造業(yè)；煙草制品業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、服飾業(yè)；皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；家具制造業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)；文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)；廢棄資源綜合利用業(yè)；金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)及其他制造業(yè)。。運(yùn)用Stata15.0軟件進(jìn)行研究，首先，對(duì)核心變量進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)；其次，運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型（SDM）從全國(guó)和區(qū)域兩個(gè)層面分析環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響和空間溢出效應(yīng)；最后，利用面板門(mén)檻回歸模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響特征（1）高端技術(shù)制造業(yè)：通用設(shè)備制造業(yè)；專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表制造業(yè)；醫(yī)藥制造業(yè)；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造；化學(xué)纖維制造業(yè)。（2）中端技術(shù)制造業(yè)：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；橡膠和塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；（3）低端技術(shù)制造業(yè)：農(nóng)副食品加工業(yè)；食品制造業(yè)；飲料制造業(yè)；煙草制品業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、服飾業(yè)；皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；家具制造業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)；文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)；廢棄資源綜合利用業(yè)；金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)及其他制造業(yè)。（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)對(duì)2005—2016年間被解釋變量（制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)）與核心解釋變量（環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新）的空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。可見(jiàn)，在地理距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣兩種不同的空間權(quán)重矩陣度量下，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新的全局Moran’I基本上所有年份均顯著為正值，說(shuō)明該三個(gè)變量在考察期內(nèi)存在顯著的空間自相關(guān)，此時(shí)運(yùn)用普通面板計(jì)量方法得出的結(jié)果會(huì)存在較大偏差，所以需要運(yùn)用空間計(jì)量方法分析和揭示環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)。表12005—2016年環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的全局莫蘭指數(shù)年份地理距離權(quán)重矩陣Wg經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣We制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新20050.0610**0.0450**0.0930***0.0600***0.0500**0.0950***20060.0550**0.0240*0.1010***0.0570**0.0270**0.1020***20070.0550**0.0260*0.1000***0.0570**0.0290**0.1000***20080.0520**0.0360**0.1070***0.0550**0.0380**0.1090***20090.0510**0.0340**0.1110***0.0540**0.0340**0.1120***20100.0620***0.0300*0.1100***0.0660***0.0300**0.1110***20110.0600**0.0340**0.1060***0.0630***0.0340**0.108***20120.0440**0.0330**0.1140***0.0470**0.0320**0.1160***20130.0370**0.0410**0.1140***0.0410**0.0380**0.1150***20140.0320*0.0500***0.1210***0.0350*0.0450**0.1210***20150.0340*0.048***0.1220***0.0370**0.0440**0.1210***20160.02300.0320**0.1160***0.0250*0.0290**0.1160***注：*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平（二）全國(guó)層面的影響效應(yīng)分析由于模型中包含被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，若采用普通最小二乘法（OLS）進(jìn)行回歸則得到的估計(jì)結(jié)果是有偏的，所以本文采用極大似然法（MLE）進(jìn)行回歸估計(jì)。在進(jìn)行空間面板杜賓模型（SDM）回歸估計(jì)之前，需要通過(guò)Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的選擇，檢驗(yàn)結(jié)果顯示模型均在顯著水平下拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，說(shuō)明應(yīng)選用固定效應(yīng)進(jìn)行空間計(jì)量分析。為保證估計(jì)結(jié)果的有效性，需要對(duì)參數(shù)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行Wald檢驗(yàn)，來(lái)判定空間杜賓模型（SDM）是否可以簡(jiǎn)化為空間誤差模型（SEM）或空間滯后模型（SLM）。從檢驗(yàn)結(jié)果看，各模型中Wald檢驗(yàn)值均顯著拒絕原假設(shè)，從而驗(yàn)證了本文空間杜賓模型設(shè)定的合理性。為進(jìn)一步檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時(shí)運(yùn)用地理距離權(quán)重矩陣Wg和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣We分別進(jìn)行回歸估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。表2環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)全國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間效應(yīng)估計(jì)結(jié)果地理距離權(quán)重矩陣Wg經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣We變量(1)(2)(3)(4)L.IND1.2250***1.2030***0.9580***1.0590***(0.0328)(0.0338)(0.0330)(0.0339)ER0.00180.00090.0037***0.0026*(0.0014)(0.0014)(0.0014)(0.0014)W*ER-0.0191***-0.0335***-0.00966-0.0227***(0.0062)(0.0065)(0.0070)(0.0074)INNO-0.0025**-0.0014-(0.0010)-(0.0010)W*INNO-0.0206***-0.0143***-(0.0022)-(0.0021)TRADE-0.0092***-0.0055***-0.0034***-0.0034***(0.0010)(0.0010)(0.0010)(0.0010)FDI0.3310**0.08230.17800.2550(0.1620)(0.1680)(0.1620)(0.1680)MARKET-0.0309-0.0095-0.0236-0.0272(0.0257)(0.0263)(0.0258)(0.0263)HUM13.1900***14.5300***11.4100***13.0100***(1.0600)(1.0820)(1.0640)(1.0850)URBAN-0.0869-0.7090***-0.194***-0.5700***(0.0655)(0.0867)(0.0666)(0.0870)Spatialrho2.6110***2.3250***1.1960***1.5890***(0.0751)(0.0785)(0.0746)(0.0781)Sigma2_e0.0003***0.0003***0.0004***0.0004***(0.0001)(0.0001)(0.0001)(0.0001)Wald空間滯后檢驗(yàn)值9.5100**107.5600***7.2100**51.4200***Wald空間誤差檢驗(yàn)值4.3200**85.5500***5.6300**47.0000***N330330330330R-squared0.43900.55800.77300.7350Log-L840.6349841.2829839.7393840.5095注：括號(hào)中數(shù)值為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平本文以模型（3）和模型（4）的回歸估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)，同時(shí)以模型（1）和模型（2）作為估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性參照，具體結(jié)果分析如下：1.環(huán)境規(guī)制對(duì)全國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響與空間溢出效應(yīng)（1）直接影響。在模型（3）中，環(huán)境規(guī)制在未加入技術(shù)創(chuàng)新變量的條件下，在1%的顯著水平下對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響；在模型（4）中，環(huán)境規(guī)制在加入技術(shù)創(chuàng)新變量的條件下，在10%的顯著水平下對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響。這說(shuō)明實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在宏觀上，環(huán)境規(guī)制能夠倒逼制造業(yè)從生產(chǎn)源頭進(jìn)行技術(shù)革新、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式而推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這也驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”的合理性；在微觀上，環(huán)境規(guī)制措施本身對(duì)污染企業(yè)的約束和控制，也會(huì)直接降低污染排放，促使高污染、高排放企業(yè)數(shù)量減少，低技術(shù)水平制造企業(yè)規(guī)?？s減，從而推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展。（2）空間溢出效應(yīng)。在模型（4）中，環(huán)境規(guī)制的空間滯后項(xiàng)在1%的顯著水平下對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有負(fù)向影響，即存在負(fù)向空間溢出效應(yīng)。這表明地理位置相鄰或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的區(qū)域增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)對(duì)目標(biāo)區(qū)域的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有抑制作用。因?yàn)榈乩砦恢孟噜徎蚪?jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的區(qū)域加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，一方面，會(huì)迫使一些不愿意轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的高污染制造企業(yè)就近搬遷到目標(biāo)區(qū)域，導(dǎo)致目標(biāo)區(qū)域環(huán)境污染增加，阻礙其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程；另一方面，區(qū)域內(nèi)愿意革新生產(chǎn)技術(shù)和工藝的制造企業(yè)會(huì)吸引目標(biāo)區(qū)域的技術(shù)人才，使得目標(biāo)區(qū)域核心技術(shù)和人才資本流失，結(jié)果也會(huì)使其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受到抑制。2.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)全國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響與空間溢出效應(yīng)（1）直接影響。在模型（4）中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向推動(dòng)作用，但效果不顯著。在模型（2）中，技術(shù)創(chuàng)新在5%的顯著水平下對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響?？梢?jiàn)，從總體上看，作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)率提升的引擎，技術(shù)創(chuàng)新能加速資源要素在各制造業(yè)行業(yè)間更合理、更高效率的流動(dòng)配置，有利于實(shí)現(xiàn)高精尖技術(shù)的突破，提升中高技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中由低端向中高端的攀升，推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)演化。（2）空間溢出效應(yīng)。在模型（4）中，技術(shù)創(chuàng)新的空間滯后項(xiàng)在1%的顯著水平下對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響，即存在正向空間溢出效應(yīng)。這表明地理位置相鄰或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的區(qū)域增加技術(shù)創(chuàng)新投入，會(huì)對(duì)目標(biāo)區(qū)域的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用。因?yàn)橄噜徎虬l(fā)展水平相近地區(qū)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，一方面會(huì)促使本地區(qū)中高端技術(shù)制造業(yè)迅速成長(zhǎng)，另一方面通過(guò)對(duì)外交流、學(xué)習(xí)和借鑒能夠相互獲得區(qū)域經(jīng)濟(jì)紅利外溢效應(yīng)，推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（三）區(qū)域?qū)用娴挠绊懶?yīng)分析由于我國(guó)各區(qū)域地理位置、人文環(huán)境以及資源稟賦的差異導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的不平衡性，各區(qū)域制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r也存在較大差異。因此，為進(jìn)一步考察、比較各區(qū)域環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的空間效應(yīng)是否存在差異性，本文將30個(gè)省份分為東部、中部和西部地區(qū)，分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表3所示。表3環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間效應(yīng)估計(jì)結(jié)果地理距離權(quán)重矩陣Wg經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣We變量(5)東部(6)中部(7)西部(8)東部(9)中部(10)西部L.IND0.7230***0.6740***0.6440***0.7080***0.6790***0.6440***(0.0526)(0.0828)(0.0619)(0.0522)(0.0823)(0.0619)ER0.0582**0.00640.00180.0580**0.00610.0018(0.0268)(0.00567)(0.0023)(0.0267)(0.0056)(0.0023)W*ER0.1300**0.0253**-0.00660.1160*0.0272**-0.0066(0.0648)(0.0127)(0.0108)(0.0611)(0.0133)(0.0108)INNO0.0038**0.00060.0038*0.0038**0.00050.0038*(0.0017)(0.0028)(0.0023)(0.0017)(0.0028)(0.0023)W*INNO0.0038-0.0030-0.00050.0037-0.0025-0.0005(0.0027)(0.0046)(0.0055)(0.0027)(0.0045)(0.0055)TRADE0.00090.0261***0.00240.00070.0258***0.0024(0.0011)(0.0093)(0.0057)(0.0012)(0.0093)(0.0057)FDI-0.16100.06890.2390-0.13800.07710.2390(0.2550)(0.6460)(0.3190)(0.2560)(0.6440)(0.3190)MARKET0.0320-0.07710.0789*0.0318-0.08170.0789*(0.0769)(0.0750)(0.0425)(0.0767)(0.0745)(0.0425)HUM0.4720-0.56500.94300.1400-0.46000.9430(2.4110)(2.5810)(2.5900)(2.4040)(2.5770)(2.5900)URBAN-0.14500.2620-0.1460-0.12400.2580-0.1460(0.1520)(0.1710)(0.1980)(0.1510)(0.1710)(0.1980)Spatialrho0.3250***0.1260*0.4940***0.2900***0.1440*0.4940***(0.1060)(0.1160)(0.1040)(0.1060)(0.1220)(0.1040)Sigma2_e0.0004***0.0004***0.0002***0.0004***0.0004***0.0002***(0.0001)(0.0001)(0.0001)(0.0001)(0.0001)(0.0001)Wald空間滯后檢驗(yàn)值5.6700*4.9100*4.5200*4.920*4.850*5.1500*Wald空間誤差檢驗(yàn)值6.3800**5.5300**5.1300**5.540*5.430*5.8300**N1218812112188121R-squared0.82400.87900.97300.82500.87700.9730Log-L301.5160227.0558337.4573301.1322227.2577337.4573注：括號(hào)中數(shù)值為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平本文以模型（8）—（10）的回歸結(jié)果為準(zhǔn)進(jìn)行分析，同時(shí)以模型（5）—（7）作為估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性參照，具體結(jié)果分析如下：1.環(huán)境規(guī)制對(duì)各區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響與空間溢出效應(yīng)（1）直接影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)東部、中部和西部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均具有正向影響，但只有東部地區(qū)通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明東部地區(qū)實(shí)施環(huán)境規(guī)制可以更有效地倒逼制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而中西部環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用有限。主要原因在于，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，實(shí)施環(huán)境規(guī)制可以倒逼廠(chǎng)商從生產(chǎn)源頭加大排污設(shè)施改造升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，且東部地區(qū)中高端技術(shù)制造業(yè)具有更高的聚集效應(yīng)，企業(yè)所取得的規(guī)模效益和技術(shù)改進(jìn)后的超額利潤(rùn)可以彌補(bǔ)所增加的排污成本和技術(shù)改進(jìn)成本，這就是環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)所帶來(lái)的正外部性；而中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)較為不足，使得區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的倒逼作用比較有限。（2）空間溢出效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的空間滯后項(xiàng)對(duì)東部和中部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向影響，即存在正向空間溢出效應(yīng)；而在西部地區(qū)則為負(fù)向空間溢出效應(yīng)但不顯著。主要原因在于，東部、中部地區(qū)制造業(yè)發(fā)展存在集聚效應(yīng)，地方政府更加注重經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制實(shí)施會(huì)對(duì)周邊區(qū)域產(chǎn)生空間正外部性；而西部地區(qū)由于本身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，在環(huán)境規(guī)制方面存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”現(xiàn)象，各區(qū)域紛紛通過(guò)弱化本地環(huán)境規(guī)制措施，來(lái)吸引周邊區(qū)域制造業(yè)向本區(qū)域轉(zhuǎn)移，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。2.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)各區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響與空間溢出效應(yīng)（1）直接影響。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)東部、中部和西部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均具有正向影響，且東部和西部地區(qū)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這也說(shuō)明了技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)各區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)演化的重要?jiǎng)恿?。東部地區(qū)高技術(shù)人才和科研資源云集，為區(qū)域自主創(chuàng)新提供源源不斷的動(dòng)力支持，有效推動(dòng)了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。西部地區(qū)雖然技術(shù)創(chuàng)新水平較低，但進(jìn)步空間大，技術(shù)創(chuàng)新可以顯著推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而中部地區(qū)由于過(guò)多承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力較為不足，使得技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用較為有限。（2）空間溢出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新的空間滯后項(xiàng)對(duì)東部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響但不顯著，即存在一定的正向空間溢出效應(yīng)；而在中西部地區(qū)則存在一定的負(fù)向空間溢出效應(yīng)。這表明在東部區(qū)域內(nèi)的某一地區(qū)加大技術(shù)創(chuàng)新投入所帶來(lái)的效應(yīng)會(huì)輻射到周邊地區(qū)，主要是由于東部地區(qū)制造業(yè)整體發(fā)展水平較高，各地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、吸收、應(yīng)用能力強(qiáng)，使得各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能夠相互形成正外部性。而中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平普遍較弱，區(qū)域內(nèi)的某一地區(qū)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，會(huì)導(dǎo)致臨近的目標(biāo)地區(qū)技術(shù)人才和資金流出，使得目標(biāo)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力下降，從而抑制制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（四）門(mén)檻效應(yīng)分析由于環(huán)境規(guī)制倒逼制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是以技術(shù)創(chuàng)新作為傳導(dǎo)路徑，而技術(shù)創(chuàng)新又同時(shí)存在“抵消效應(yīng)”和“補(bǔ)償效應(yīng)”，這說(shuō)明了環(huán)境規(guī)制所發(fā)揮的作用可能存在“門(mén)檻效應(yīng)”，為此有必要探討和揭示這種影響效應(yīng)及其特征，從而為有針對(duì)性地制定實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策提供參考。為了更全面地揭示環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的門(mén)檻效應(yīng)，本文采用高端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值和中端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值之比（IND1）、高端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值和中低端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值之比（IND2）兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量被解釋變量即制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平；門(mén)檻變量設(shè)兩種備選變量，一種是模型中的解釋變量即單位產(chǎn)值的污染排放強(qiáng)度（ER），另一種是其他獨(dú)立變量即單位工業(yè)污染物的治理投資額（ER1）。本文對(duì)以上兩個(gè)備選門(mén)檻變量分別進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。由表4可知，以IND2為被解釋變量，ER1為門(mén)檻變量，雙重門(mén)檻模型在5%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，因此本文選擇雙門(mén)檻模型分析環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。面板門(mén)檻回歸結(jié)果如表5所示，表中僅列出了需要著重分析的核心解釋變量的回歸結(jié)果。表4門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果被解釋變量門(mén)檻變量單一門(mén)檻雙重門(mén)檻三重門(mén)檻F統(tǒng)計(jì)量P值F統(tǒng)計(jì)量P值F統(tǒng)計(jì)量P值IND1ER62.1600**0.023313.35000.30678.65000.6767ER111.65000.19335.15000.48003.13000.8233IND2ER33.2500*0.083322.99000.09678.84000.6833ER17.90000.446716.1500**0.050014.58000.3100注：*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平表5門(mén)檻效應(yīng)回歸估計(jì)結(jié)果解釋變量門(mén)檻變量ER1(11)INNO（ER1≤0.0002）-0.0310***(0.0058)INNO（0.0002＜ER1≤0.0081）-0.0238***(0.0088)INNO（ER1＞0.0081）0.0002(0.0094)N360R-squared0.4260F統(tǒng)計(jì)量112.4300注：括號(hào)中數(shù)值為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平以上門(mén)檻回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響并不是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，存在雙重門(mén)檻效應(yīng)，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱到強(qiáng)，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“較強(qiáng)抑制——較弱抑制——交互促進(jìn)”的影響（見(jiàn)圖1），進(jìn)而對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)產(chǎn)生先抑制、后促進(jìn)的影響效果。000.00020.0081技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制圖1環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新的雙重門(mén)檻效應(yīng)當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小于門(mén)檻值0.0002時(shí)，由于環(huán)境規(guī)制給制造企業(yè)帶來(lái)的排污成本增加相對(duì)較小，企業(yè)可以通過(guò)其他環(huán)節(jié)的成本壓縮和提高生產(chǎn)效率來(lái)彌補(bǔ)排污成本，因此不足以倒逼企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，反而因增加了一定的排污成本而會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，此時(shí)企業(yè)將不會(huì)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，而是繼續(xù)保持原有生產(chǎn)模式，從而抑制了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度大于門(mén)檻值0.0002而小于門(mén)檻值0.0081時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)依然是抑制作用，但抑制程度有所下降。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度大于門(mén)檻值0.0081時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向作用但不顯著，表明二者存在交互促進(jìn)作用。主要是因?yàn)椋藭r(shí)環(huán)境規(guī)制給制造企業(yè)帶來(lái)的排污成本增加較大，企業(yè)將會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高生產(chǎn)效率和盈利能力，以彌補(bǔ)排污成本。也就是說(shuō)，此時(shí)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新“補(bǔ)償效應(yīng)”大于“抵消效應(yīng)”，制造企業(yè)將會(huì)積極革新生產(chǎn)技術(shù)和工藝，以獲得技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的超額收益，最終從整體上推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。四、結(jié)論與啟示（一）結(jié)論其一，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響和空間溢出效應(yīng)。①直接影響。在全國(guó)層面上，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向影響；在區(qū)域?qū)用嫔?，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制顯著地倒逼制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用有限。②空間溢出效應(yīng)。在全國(guó)層面上，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)；在區(qū)域?qū)用嫔?，環(huán)境規(guī)制對(duì)東部和中部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向空間溢出效應(yīng)，而對(duì)西部地區(qū)具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)。其二，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響和空間溢出效應(yīng)。①直接影響。在全國(guó)層面上，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向作用；在區(qū)域?qū)用嫔希夹g(shù)創(chuàng)新對(duì)東部、中部和西部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均具有正向影響，但影響效應(yīng)存在區(qū)域差異，東部和西部大體相當(dāng)，中部較小。②空間溢出效應(yīng)。在全國(guó)層面上，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向空間溢出效應(yīng)；在區(qū)域?qū)用嫔?，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向空間溢出效應(yīng)，而對(duì)中部和西部地區(qū)具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)。其三，環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的門(mén)檻效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但這種倒逼機(jī)制不是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，其中存在雙重門(mén)檻效應(yīng)，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱到強(qiáng)，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生“較強(qiáng)抑制——較弱抑制——交互促進(jìn)”的影響作用。（二）幾點(diǎn)啟示1.“因地制宜”實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策東部和中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制具有正向空間溢出效應(yīng)，鑒于這些地區(qū)尤其是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、中高端技術(shù)制造業(yè)集聚程度等相對(duì)較高，為此應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范環(huán)境規(guī)制措施，創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制手段，更多地依靠市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制政策，充分激發(fā)市場(chǎng)活力推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制具有負(fù)向空間溢出效應(yīng)，由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，技術(shù)創(chuàng)新能力弱，中低端技術(shù)制造業(yè)占大部分，為此要適當(dāng)放松環(huán)境規(guī)制，充分發(fā)揮政府在保護(hù)環(huán)境、減少污染方面的作用，同時(shí)加大對(duì)制造企業(yè)的節(jié)能減排和技術(shù)改造等方面的補(bǔ)貼，來(lái)扭轉(zhuǎn)區(qū)域“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的現(xiàn)象，以促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)逐步升級(jí)。2.強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制的區(qū)域間聯(lián)動(dòng)機(jī)制面對(duì)環(huán)境污染的治理問(wèn)題，各地區(qū)不能各自為政、獨(dú)立行動(dòng)，聯(lián)防聯(lián)治和協(xié)同減排是地區(qū)間環(huán)境協(xié)同治理的關(guān)鍵。首先，地方政府應(yīng)全面考量本地及鄰近地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平和方向，建立區(qū)域協(xié)同治理體系，提高環(huán)境規(guī)制的協(xié)同性和有效性。其次，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)污染屬性，以及區(qū)域間環(huán)境規(guī)制引致污染就近轉(zhuǎn)移的作用范圍，制定差異化規(guī)制政策和完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，以減弱污染產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域就近轉(zhuǎn)移強(qiáng)度。第三，鼓勵(lì)清潔行業(yè)技術(shù)研發(fā)人員、研發(fā)資本以及清潔產(chǎn)品跨區(qū)域流動(dòng)，強(qiáng)化地區(qū)間綠色技術(shù)交流與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同推動(dòng)制造業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)。3.優(yōu)化環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制各地政府要加強(qiáng)規(guī)范環(huán)境規(guī)制措施，鼓勵(lì)制造企業(yè)通過(guò)革新生產(chǎn)工藝和技術(shù)、優(yōu)化生產(chǎn)條件，提高生產(chǎn)效率，獲得更高規(guī)模的收益，使環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)超過(guò)抵消效應(yīng)。同時(shí)，由于環(huán)境規(guī)制對(duì)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在門(mén)檻效應(yīng)，為此各地區(qū)要根據(jù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展?fàn)顩r，確定符合自身發(fā)展階段的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，最大化發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用。如果不顧當(dāng)?shù)匕l(fā)展情況，一味地加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，反而會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力起到抑制作用，所以地方政府需要在準(zhǔn)確評(píng)估區(qū)域發(fā)展水平的前提下，打好環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的組合拳，才能有效推動(dòng)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。4.加快培育綠色技術(shù)創(chuàng)新能力東部地區(qū)中高端技術(shù)制造業(yè)實(shí)力雄厚，在引進(jìn)國(guó)外高水平生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí)，要更加注重自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，在進(jìn)行自主創(chuàng)新的同時(shí)，要更加注重綠色清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)，最大化發(fā)揮區(qū)域正向空間溢出效應(yīng)。中西部地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)與東部地區(qū)進(jìn)行先進(jìn)制造技術(shù)的交流和借鑒，地方政府之間要避免技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車(chē)”行為，最大限度地激發(fā)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新活力和積極性。全國(guó)各地都要加強(qiáng)綠色制造技術(shù)研發(fā)突破，完善節(jié)能環(huán)?？萍紕?chuàng)新服務(wù)體系，并結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展實(shí)際，努力培育具有區(qū)域特色的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)推進(jìn)本地區(qū)中低端技術(shù)制造業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型，以推動(dòng)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)整體升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展。參考文獻(xiàn)KnellerR,MandersonE.EnvironmentalregulationsandinnovationactivityinUKmanufacturingindustries[J].ResourceandEnergyEconomics,2012,(34):211-235.葉琴，曾剛，戴劭勍，王豐龍.不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于285個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2018,28(2):115-122.PorterME,LindeVD.Towardanewconceptionoftheenvironmentcompetitivenessrelationship[J].JournalofEconomicPerspectives,1995,9(4):97-118.JaffeAB,PalmerK.Environmentregulationandinnovation:Apaneldatastudy[J].TheReviewofEconomicsandStatistics,1997,79(4):610-619.RamanathanR,HeQ,BlackA,GhobadianA,GallearD.Environmentalregulations,innovationandfirmperformance:ArevisitofthePorterhypothesis[J].JournalofCleanerProduction,2017,155:79-92.余東華，胡亞男.環(huán)境規(guī)制趨緊阻礙中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力提升嗎？——基于“波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2016(2):11-20.Jiménez-ParraBeatriz,Alonso-MartínezDaniel,Godos-Díez.Theinfluenceofcorporatesocialresponsibilityonairpollution:Analysisofenvironmentalregulationandeco-innovationeffects[J].CorporateSocialResponsibilityandEnvironmentalManagement.2018,25(6):1363-1375.蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(j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