公司法人治理資料

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高級(jí)合伙人：付慶華律師公司法人治理專題研討名目一、我國(guó)公司法人治理概述二、公司章程三、股東與股東會(huì)四、董事與董事會(huì)五、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)六、經(jīng)理層七、公司董事監(jiān)事及高管人員的責(zé)任和義務(wù)八、對(duì)違反法律、違反程序的股東會(huì)、股東大會(huì)決議的救濟(jì)措施一、中國(guó)公司法人治理概述〔一〕市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體〔二〕公司法的立法背景及特點(diǎn)〔三〕“三會(huì)一層”的公司法理制度〔四〕與公司治理相關(guān)的幾個(gè)概念1、企業(yè)的組織形式〔1〕個(gè)人獨(dú)資企業(yè)〔2〕合伙企業(yè)〔3〕公司制企業(yè)〔二〕中國(guó)公司法概述公司法的立法背景特點(diǎn)：合理界定政府管制和企業(yè)自治的權(quán)力邊界,允許公司章程和股東協(xié)議在不違反強(qiáng)行性標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)懇信用原則和公序良俗原則的前提下,排解公司法的規(guī)定,就公司內(nèi)部有關(guān)事項(xiàng)做出安排?！踩场叭龝?huì)一層”的法人治理構(gòu)造1、“三會(huì)一層”制度“股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層”，決策、執(zhí)行、監(jiān)視三權(quán)分立、相互制約2、新公司法在法人治理構(gòu)造方面的變化完善股東會(huì)和董事會(huì)機(jī)制職權(quán)由完全法定到允許章程自定表決方式:允許有限責(zé)任公司股東會(huì)書面表決兩會(huì)的召集程序和召集權(quán)人改革法定代表人制度,弱化董事長(zhǎng)的職權(quán)允許有限責(zé)任公司的股東不按出資比例行使表決權(quán)允許股份實(shí)行累積投票制完善公司治理,加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)職能

要求監(jiān)事會(huì)中不少于三分之一的職工代表增加監(jiān)事會(huì)職能:罷免提議權(quán)、股東會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、起訴權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)權(quán)物質(zhì)保障健全股東特殊是中小股東利益的愛護(hù)機(jī)制擴(kuò)大股東知情權(quán)行使的范圍和手段規(guī)定異議股東的股份回購(gòu)懇求權(quán)賜予股東解散公司懇求權(quán)、對(duì)董事、高管人員的起訴權(quán)和股份股東的提案權(quán)規(guī)定累積投票制度和股東派生訴訟制度明確對(duì)股東(大)會(huì)、董事會(huì)決議的懇求撤銷權(quán)〔四〕與公司治理相關(guān)的幾個(gè)概念１、母公司與子公司２、總公司與分公司3、“老三會(huì)”與“新三會(huì)”１、母公司與子公司母子公司的劃分，實(shí)際上提醒的是公司相互間的投資與被投資的關(guān)系。在實(shí)踐中，遵循比例，不僅可以搞清兩層投資關(guān)系，亦可查清多層投資關(guān)系，從而進(jìn)一步明確各公司的股東，明晰各公司之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及公司相互間的掌握與依附關(guān)系。母公司母公司，指因擁有其他公司肯定比例或者依據(jù)協(xié)議可以掌握或支配其他公司的公司。又稱控股公司。傳統(tǒng)上，母公司對(duì)其他公司的掌握需持有該公司50％以上的股份，但現(xiàn)在母公司取得掌握權(quán)往往無需持有半數(shù)以上的股份，即可取得對(duì)該公司的掌握權(quán)。此外，母公司還可以通過簽訂協(xié)議的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)其他公司的掌握或支配。子公司子公司是母公司的對(duì)稱，是指全部股份〔又稱全資子公司〕或到達(dá)控股程度的股份被另一個(gè)公司掌握，或者依照協(xié)議被另一個(gè)公司實(shí)際掌握的公司。子公司雖被母公司掌握，但它仍是獨(dú)立法人，有自己的獨(dú)立人格，即有自己的公司名稱、章程、財(cái)產(chǎn)，可以獨(dú)立地以自己的名義從事經(jīng)營(yíng)，并以自己的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立擔(dān)當(dāng)責(zé)任?！病豆痉ā返?4條第2款〕２、總公司與分公司總公司、分公司。這是按公司的內(nèi)部管轄系統(tǒng)，對(duì)公司所作的分類?？偣居址Q本公司，是管轄公司全部組織的總機(jī)構(gòu)?？偣颈旧砭哂歇?dú)立的法人資格，能夠以自己的名義直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。總公司對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金調(diào)度、人事按排等具有統(tǒng)一的打算權(quán)。依據(jù)《企業(yè)名稱登記治理?xiàng)l例》的規(guī)定，具有三個(gè)以上分支機(jī)構(gòu)的公司，才可以在名稱中使用“總”字。分公司分公司：總公司的對(duì)稱。是指被總公司所管轄的公司分支機(jī)構(gòu)。是總公司的附屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格。分公司雖不具有法人資格，但仍具有經(jīng)營(yíng)資格，需辦理營(yíng)業(yè)登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司可以以自己的名義獨(dú)立訂立合同，以自己的名義參與訴訟。分公司的這一特征使其與公司的其他職能部門區(qū)分開來。“老三會(huì)”與“新三會(huì)”老三會(huì)是指國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)中的黨委會(huì)、職工代表大會(huì)和工會(huì)。“老三會(huì)”是在以前〔黨委負(fù)責(zé)制及黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長(zhǎng)經(jīng)理負(fù)責(zé)制時(shí)期〕企業(yè)中發(fā)揮重要作用的領(lǐng)導(dǎo)部門?！靶氯龝?huì)”——股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。所謂“新三會(huì)”是指1994年底國(guó)務(wù)院公布的《關(guān)于選擇一批國(guó)有大中型企業(yè)進(jìn)展現(xiàn)代企業(yè)試點(diǎn)方案》對(duì)國(guó)家和企業(yè)的權(quán)利義務(wù)的界限規(guī)定,要求企業(yè)建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。二、公司章程〔一〕公司章程的地位和作用〔二〕公司章程的制訂程序〔三〕公司章程的內(nèi)容1、章程的地位公司內(nèi)部效力最高的法律文件，公司的憲法2、章程的作用〔1〕對(duì)內(nèi)效力：標(biāo)準(zhǔn)股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、職工的行為；訴訟依據(jù)〔2〕對(duì)外效力：外界推斷公司行為合法、有效的依據(jù)。〔一〕公司章程的地位和作用〔二〕章程的制定程序1、股東協(xié)商并起章程草案；示范文本2、股東會(huì)決議三分之二通過；3、工商治理部門備案〔三〕公司章程的內(nèi)容1

有限責(zé)任公司章程的法定內(nèi)容2章程中應(yīng)具備的其他內(nèi)容

１、有限責(zé)任公司章程的法定內(nèi)容《公司法》其次十五條有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

(一)公司名稱和住宅；

(二)公司經(jīng)營(yíng)范圍；

(三)公司注冊(cè)資本；

(四)股東的姓名或者名稱；

(五)股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；

(六)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生方法、職權(quán)、議事規(guī)章；

(七)公司法定代表人；

(八)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、公司章程應(yīng)具備的其他內(nèi)容1、公司對(duì)外投資、擔(dān)保的決策程序；2、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序；３、公司股東會(huì)、董事會(huì)在重大資產(chǎn)選購(gòu)、出售等具體事務(wù)方面的權(quán)限；４、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)章５、公司利潤(rùn)安排方式三、股東與股東會(huì)〔一〕股東的權(quán)利與義務(wù)〔二〕股東的出資及股權(quán)比例〔三〕股東會(huì)的職權(quán)及議事規(guī)章〔一〕股東的權(quán)利與義務(wù)1、股東的權(quán)利〔1〕《公司法》第四條規(guī)定核心權(quán)利公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇治理者等權(quán)利?！?〕股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！?〕股東依據(jù)實(shí)繳的出資比例分取紅利；〔4〕公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先依據(jù)實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資?！?〕訴權(quán)〔一〕股東的權(quán)利與義務(wù)2、股東的義務(wù)〔1〕出資；〔2〕不得撤回出資；〔二〕股東出資與股權(quán)比例1、股東的出資2、股權(quán)比例股權(quán)比例是公司法人治理的根底〔1〕確定控股〔2〕相對(duì)控股3、財(cái)務(wù)報(bào)表的合并〔三〕股東會(huì)的職權(quán)及議事規(guī)章1、股東會(huì)的職權(quán)2、股東會(huì)的議事規(guī)章1、股東會(huì)的職權(quán)第三十八條股東會(huì)行使以下職權(quán)：

(一)打算公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資打算；

(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩?、監(jiān)事，打算有關(guān)董事、監(jiān)事的酬勞事項(xiàng)；

(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(七)對(duì)公司增加或者削減注冊(cè)資本作出決議；

(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

(十)修改公司章程；

(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、股東會(huì)議事規(guī)章〔1〕召集；〔2〕通知；〔3〕開會(huì)；〔4〕表決；〔5〕記錄。四、董事與董事會(huì)〔一〕董事的權(quán)利與義務(wù)〔二〕董事會(huì)的職權(quán)與議事規(guī)章〔三〕特地委員會(huì)〔一〕董事的權(quán)利與義務(wù)1、董事的任職資格第一百四十七條有以下情形之一的，不得擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員：

(一)無民事行為力量或者限制民事行為力量；

(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三)擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

(四)擔(dān)當(dāng)因違法被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。義務(wù)2、董事的權(quán)利與義務(wù)2、董事的權(quán)利與義務(wù)〔1〕忠實(shí)義務(wù)〔2〕勤勉義務(wù)〔二〕董事會(huì)的職權(quán)與議事規(guī)章1、董事會(huì)的職權(quán)第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：

(一)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

(二)執(zhí)行股東會(huì)的決議；

(三)打算公司的經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；

(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(五)制訂公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(六)制訂公司增加或者削減注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

(八)打算公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(九)打算聘任或者解聘公司經(jīng)理及其酬勞事項(xiàng)，并依據(jù)經(jīng)理的提名打算聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其酬勞事項(xiàng)；

(十)制定公司的根本治理制度；

(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2、董事會(huì)議事規(guī)章〔1〕召集〔2〕通知〔3〕開會(huì)〔4〕表決〔5〕記錄〔三〕特地委員會(huì)1、戰(zhàn)略委員會(huì)2、提名委員會(huì)3、薪酬委員會(huì)4、監(jiān)視委員會(huì)5、審計(jì)委員會(huì)五、監(jiān)事會(huì)與監(jiān)事〔一〕監(jiān)事的任職資格〔二〕監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與議事規(guī)章〔一〕監(jiān)事的任職資格1、監(jiān)事的任職資格〔1〕《公司法》第一百四十七條〔2〕公司董事、經(jīng)理不得兼任監(jiān)事〔3〕職工監(jiān)事〔不少于三分之一〕〔二〕監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與議事規(guī)章1、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第五十四條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使以下職權(quán)：

(一)檢查公司財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)展監(jiān)視，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)治理人員提出罷免的建議；

(三)當(dāng)董事、高級(jí)治理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)治理人員予以訂正；

(四)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)治理人員提起訴訟；

(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)章〔1〕召集〔2〕通知〔3〕開會(huì)〔4〕表決〔5〕記錄六、經(jīng)理層〔一〕經(jīng)理層的職權(quán)〔二〕經(jīng)理辦公會(huì)規(guī)章〔三〕內(nèi)部人掌握第五十條【經(jīng)理的職權(quán)】有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)打算聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：

〔一〕主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

〔二〕組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；

〔三〕擬訂公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

〔四〕擬訂公司的根本治理制度；

〔五〕制定公司的具體規(guī)章；

〔六〕提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

〔七〕打算聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)打算聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)治理人員；

〔八〕董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。

經(jīng)理層的職權(quán)七、公司董事監(jiān)事及

高管人員的責(zé)任和義務(wù)董事、高級(jí)治理人員不得有以下行為：1、挪用公司資金；2、將公司資金以其個(gè)人或以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；3、違反章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或以公司財(cái)產(chǎn)為他人供給擔(dān)保；4、違反公司章程規(guī)定或未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或進(jìn)展交易；5、未經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)時(shí)機(jī)，自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；6、承受他人與公司交易的傭金歸為己有；7、擅自披露公司隱秘；8、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)治理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)歸公司全部。董事、高級(jí)治理人員制止行為董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的有關(guān)責(zé)任和義務(wù)董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。股東會(huì)或股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)列席并承受股東的質(zhì)詢。董事、高級(jí)治理人員應(yīng)照實(shí)向監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事供給有關(guān)狀況和資料，不得阻礙監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事行使職權(quán)。八、對(duì)違反法律、違反程序的股東會(huì)、股東大會(huì)決議的救濟(jì)措施1.股東代表訴訟2.股東直接訴訟1.董事、高級(jí)治理人員有上條規(guī)定情形的，的股東，可書面懇求監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事向法院提起訴訟；監(jiān)事有150條規(guī)定的情形的，前述股東可書面懇求董事會(huì)或執(zhí)行董事向法院提起訴訟。2.