廣東高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率研究

廣東高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率研究摘要技術創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長的主要動力，創(chuàng)新能夠有效的提高生產(chǎn)效率，目前，從創(chuàng)新效率角度對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率測度的理論方法還不成熟，政府在制定相關的產(chǎn)業(yè)政策時，依靠經(jīng)驗式?jīng)Q策的狀況依然存在，由此導致缺少科學的決策依據(jù)。廣東省是我國的經(jīng)濟大省，高技術產(chǎn)業(yè)是推動廣東經(jīng)濟快速增長的最重要的動力。本文在界定高技術產(chǎn)業(yè)與技術創(chuàng)新效率概念的基礎上，分析了廣東高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，著重探討了DEA方法運用于技術創(chuàng)新效率評價的可行性，進而從投入與產(chǎn)出兩個方面，構建了廣東省技術創(chuàng)新效率評價指標體系。文章結尾，依據(jù)實證部分分析結果，針對廣東高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)效效率改善問題提出了若干對策建議。關鍵詞：廣東?。桓呒夹g產(chǎn)業(yè)；技術創(chuàng)新；效率AbstractTechnologyinnovationisthemainimpetusofeconomicgrowth,innovationcanimprovetheproductionefficiency,effectivelyatpresent,fromtheperspectiveofthetheoryofinnovationefficiencymethodofmeasureoftheefficiencyofindustrialtechnologyinnovationisnotmature,thegovernmentintheformulationofrelevantindustrialpolicies,relyingontheexperientialdecision-makingsituationstillexists,whichleadstothelackofscientificbasisfordecisionmaking.GuangdongprovinceisabigeconomicprovinceinChina,andhightechnologyindustryisthemostimportantdrivingforcetopromotetherapideconomicgrowthofGuangdong.Basedonthedefinitionofhightechnologyindustryandtechnologyinnovationefficiencyconcept,analyzesthecurrentdevelopmentofhightechindustriesinGuangdong,anddiscussedthefeasibilityofDEAmethodisappliedtoevaluatetheefficiencyoftechnologicalinnovation,andthenfromthetwoaspectsofinputandoutput,theGuangdongprovincialconstructiontechnologyinnovationefficiencyevaluationindexsystem.Attheendofthearticle,accordingtotheresultsoftheempiricalanalysis,somecountermeasuresareputforwardtoimprovetheefficiencyofhigh-techindustryinGuangdong.Keywords:GuangdongProvince;High-techindustry;technologicalinnovation;efficiency目錄TOC\o"1-5"\h\z\u1緒論 11.1研究背景和意義 11.2相關概念及理論基礎 21.2.1高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵 21.2.2效率及效率理論 21.2.3現(xiàn)代經(jīng)濟理論的生產(chǎn)率概述 31.3廣東高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 41.3.1基本情況 41.3.2主要特征 52評價指標體系的建立和模型選擇 52.1指標選取原則 52.2指標的選擇 62.2.1投入指標 62.2.2產(chǎn)出指標 62.3評價模型的選擇 63實證分析 73.1數(shù)據(jù)來源 73.2DEA模型評價 73.3非DEA有效分析 83.4效率因素分析 83.4.1模型選擇 83.4.2因素分析 94結論及建議 94.1結論 94.2對策 9參考文獻 111緒論1.1研究背景和意義珠三角地區(qū)是我國改革開放的先行地區(qū)，是我國重要的經(jīng)濟中心區(qū)域，在全國經(jīng)濟社會發(fā)展和改革開放大局中具有突出的帶動作用和舉足輕重的戰(zhàn)略地位。2008年國家出臺了《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008-2020）》，其規(guī)劃范圍主要以廣東省的廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶市為主體，輻射泛珠江三角洲區(qū)域，并將與港澳緊密合作的相關內(nèi)容納入規(guī)劃，為廣東省進一步發(fā)展提供了良好契機。為了落實綱要給廣東未來發(fā)展確定的定位，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的轉型升級，廣東需要更加重視發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，改造提升優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)結構高級化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展集聚化、產(chǎn)業(yè)競爭力高端化的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。要實現(xiàn)這些目標，離不開R&D投入，因此，必須采取多種措施，加大R&D經(jīng)費投入?！笆濉逼陂g，廣東R&D經(jīng)費年均增長速度達到18.4%，但R&D占GDP比重增長緩慢，2005年只有1.12%，遠低于全國1.34%的水平，在全國排在第十位。除了應加大投入的相對量之外，廣東高技術產(chǎn)業(yè)在高速發(fā)展的過程中，也日益暴露諸多問題，具體體現(xiàn)為以高投入低產(chǎn)出、高能耗低效益、高外向低層次等“三高與三低”矛盾為主的基本特征。即：1.高投入與低產(chǎn)出的矛盾；2.高能耗與低效益的矛盾；3.高外向與低層次的矛盾。要有效解決以上矛盾，就要通過對廣東省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的有效評價，發(fā)現(xiàn)問題，進而才能為廣東高技術產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展提供有效的合理的建議。技術創(chuàng)新效率決定了技術創(chuàng)新要素的利用程度和技術創(chuàng)新的產(chǎn)出數(shù)量，提高技術創(chuàng)新效率相當于增加技術創(chuàng)新產(chǎn)出或節(jié)省技術創(chuàng)新投入。因此對技術創(chuàng)新過程的效率進行評價分析，有利于創(chuàng)新主體對技術創(chuàng)新投入資源的利用情況和產(chǎn)出能力的具體情況有一個客觀的認識，找出投入產(chǎn)出效率低的原因，有針對性地通過投入和產(chǎn)出這兩個方面，最大限度地利用并發(fā)揮技術創(chuàng)新的作用?？陀^、科學、有效地評價區(qū)域的技術創(chuàng)新，有利于進一步認識區(qū)域的技術創(chuàng)新狀況，科學地定位自身的技術創(chuàng)新狀態(tài)，從而采取有效的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略也有利于決策者提出推進技術創(chuàng)新的對策，持續(xù)提高競爭優(yōu)勢，以獲得最佳的經(jīng)濟效益和社會效益。特別針對發(fā)展中國家人力資本和資金較為缺乏，技術實力并不雄厚的情況，如何提高這些要素在技術創(chuàng)新過程中的效率問題是值得深入研究的。因此，綜合測度、評價廣東省的技術創(chuàng)新效率，對廣東省合理利用資源，提高使用效率，進一步提升科技活動效益具有理論價值和現(xiàn)實意義。1.2相關概念及理論基礎1.2.1高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵高技術產(chǎn)業(yè)是指用當代尖端技術（主要指信息技術、生物工程和新材料等領域）生產(chǎn)高技術產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群。是研究開發(fā)投入高，研究開發(fā)人員比重大的產(chǎn)業(yè)。高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展快，對其它產(chǎn)業(yè)的滲透能力強。1971年，美國國家科學院在《技術和國家貿(mào)易》中首先提出高技術(hightechnologyHigh-Tech)的概念，英國政府在撒切爾執(zhí)政期間把高技術列為國家發(fā)展綱要，1982年8月日本新聞周刊和商業(yè)周刊相繼發(fā)表了《日本的高技術》和《高技術專集》。對高新技術產(chǎn)業(yè)的定義，美國學者A.Nloisog認為高新技術產(chǎn)業(yè)是研究和開發(fā)高技術密集型產(chǎn)業(yè)，美國商務部借鑒其研究對高新技術產(chǎn)業(yè)的界定主要根據(jù)兩項內(nèi)容，一是從業(yè)的專業(yè)技術人員，二是R&D占銷售額的比重。LanrDege等學者認為高新技術產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)高技術產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)而不是僅僅使用了高技術生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)。1.2.2效率及效率理論效率（efficiency）是指有用功率對驅動功率的比值，同時也引申出了多種含義。效率也分為很多種，比如機械效率（mechanicalefficiency）、熱效率（thermalefficiency）等。效率與做功的快慢沒有直接關系。效率是指在給定投入和技術等條件下、最有效地使用資源以滿足設定的愿望和需要的評價方式。創(chuàng)新是指人類為了滿足自身需要，不斷拓展對客觀世界及其自身的認知與行為的過程和結果的活動。或具體講，創(chuàng)新是指人為了一定的目的，遵循事物發(fā)展的規(guī)律，對事物的整體或其中的某些部分進行變革，從而使其得以更新與發(fā)展的活動。創(chuàng)新效率是指創(chuàng)新行為的投入產(chǎn)出比。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是指以市場為導向，以企業(yè)技術創(chuàng)新為基礎，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，以技術創(chuàng)新在企業(yè)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的擴散為重點過程的從新產(chǎn)品或新工藝設想的產(chǎn)生，經(jīng)過技術的開發(fā)(或引進、消化吸收)、生產(chǎn)、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化整個過程一系列活動的總和。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的特點和創(chuàng)新的形式密不可分，因此，本研究中將產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的特點和創(chuàng)新的形式共同歸納為以下幾點：第一，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新具有系統(tǒng)性的特點，需要相關企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。由于產(chǎn)業(yè)技術是企業(yè)技術的有機統(tǒng)一，因此產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新需要以某些骨干企業(yè)為核心，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)內(nèi)外相關支持企業(yè)共同參與，協(xié)同地進行新技術的研制和開發(fā)。第二，產(chǎn)品技術和生產(chǎn)技術共同創(chuàng)新。任何產(chǎn)業(yè)的技術不管是通過多少企業(yè)技術實現(xiàn)的，是何分工，都必然存在著產(chǎn)品技術和生產(chǎn)技術。產(chǎn)品技術與生產(chǎn)技術是相互聯(lián)系的整體，設計完美的產(chǎn)品技術離開了生產(chǎn)技術就只能是潛在的技術。產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展必須是產(chǎn)品技術和生產(chǎn)技術齊頭并進，平衡發(fā)展。日本產(chǎn)業(yè)是因生產(chǎn)技術發(fā)達才使日本一度成為技術大國的，而中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術落后的現(xiàn)狀長期沒有得到解決，既制約著產(chǎn)品競爭力，也影響著科技成果的產(chǎn)業(yè)化進程，制約著產(chǎn)業(yè)技術持續(xù)發(fā)展。第三，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是新舊技術的整合過程。為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展目標，各種有用的新舊技術被重新組織起來，通過整合，技術關系得到重新調(diào)整和優(yōu)化，落后技術被淘汰，新技術通過選擇和進一步開發(fā)進入產(chǎn)業(yè)(即實現(xiàn)高新技術成果產(chǎn)業(yè)化)，引進技術得到消化吸收，產(chǎn)業(yè)技術的整體功能因此得到增強或升級。在這個過程中，企業(yè)和企業(yè)技術都會有變化，一些企業(yè)因技術落后被淘汰或轉向，也因新技術得到應用而誕生新的企業(yè)甚至新的產(chǎn)業(yè)。第四，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是各種創(chuàng)新手段如自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等綜合運用的過程。由于創(chuàng)新方式和模式各有側重，因此，并不是單一的一種創(chuàng)新模式。產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間的創(chuàng)新難度和技術密級不同而有所側重，最終，自主創(chuàng)新是獲得自主知識產(chǎn)權和技術持續(xù)發(fā)展能力的關鍵。第五，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)共性技術開發(fā)、擴散及個性化過程。一個產(chǎn)業(yè)及不同層次的行業(yè)中都會有許多同行企業(yè)，同類企業(yè)共有的技術即是共性技術，如冰箱行業(yè)中，以壓縮機為核心的制冷技術即是共性技術。產(chǎn)業(yè)及行業(yè)的技術發(fā)展狀況常常通過共性技術的發(fā)展表現(xiàn)出來，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新就要使共性技術得到進一步提高。另一方面，產(chǎn)業(yè)技術的發(fā)展最終又是通過企業(yè)技術的發(fā)展來實現(xiàn)的，各企業(yè)還應根據(jù)自己的技術狀況和市場定位，在共性技術的基礎上開發(fā)具有個性特色的產(chǎn)品，這即是共性技術的擴散和個性化過程。1.2.3現(xiàn)代經(jīng)濟理論的生產(chǎn)率概述生產(chǎn)率一般指單位設備（如一臺機床或一條自動生產(chǎn)線）或設備的單位容量（如高爐的每立方米容積），在單位時間(如一小時、一晝夜)內(nèi)出產(chǎn)的合格產(chǎn)品的數(shù)量。如果指每個工人在單位時間內(nèi)生產(chǎn)的合格產(chǎn)品數(shù)量，則稱為勞動生產(chǎn)率，它是衡量生產(chǎn)技術的先進性、生產(chǎn)組織的合理性和工人勞動的積極性的指標之一。單要素生產(chǎn)率，是指一個系統(tǒng)的總產(chǎn)出量與某一種要素的實際投人之比。其測算公式為：單要素生產(chǎn)率=（產(chǎn)出量總和）除以（某要素投入量）。單要素生產(chǎn)率是指經(jīng)濟主體的產(chǎn)出水平與投入要素中某一特定要素的比率，如資本生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率等，它衡量的是該要素的單位產(chǎn)出能力，有助于評價要素的使用效率及其動態(tài)變化，且由于這一指標在處理上比較容易，因此一直被研究者使用。全要素生產(chǎn)率是指一個系統(tǒng)的總產(chǎn)出量與全部生產(chǎn)要素真實投入量之比，測算公式為：全要素生產(chǎn)率=（產(chǎn)出總量）除以（全部資源投入量）。全要素生產(chǎn)率增長率是指全部生產(chǎn)要素(包括資本勞動土地但通常分析時都略去土地不計)的投入量都不變時而生產(chǎn)量仍能增加的部分。1.3廣東高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀1.3.1基本情況2017年，廣東實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值89879.23億元，按可比價格計算，同比增長7.5%，增幅與上年持平；其中：第一、二、三產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值3792.40億元、38598.55億元、47488.28億元，分別增長3.5%、6.7%和8.6%，第一、二產(chǎn)業(yè)增幅同比提高0.4個和0.6個百分點，第三產(chǎn)業(yè)回落0.6個百分點（見表1）。廣東地區(qū)生產(chǎn)總值總量連續(xù)29年居全國首位，人均地區(qū)生產(chǎn)總值超過8萬元，達到81089元，是全國平均水平的1.36倍。經(jīng)濟結構深入優(yōu)化調(diào)整，新舊動能的轉換在加快進行。服務業(yè)增加值占比持續(xù)提升，2017年三次產(chǎn)業(yè)結構從上年的4.6：43.4：52.0調(diào)整為4.2：43.0：52.8。工業(yè)結構持續(xù)優(yōu)化，先進制造業(yè)（新口徑）和高技術制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)比重繼續(xù)提升，達53.2%和28.8%，比上年提高1.6個和1.2個百分點，珠江西岸裝備制造業(yè)增加值增長12.5%?，F(xiàn)代服務業(yè)比重提升，現(xiàn)代服務業(yè)增加值占服務業(yè)增加值比重為62.6%，比上年提高1.0個百分點。民營經(jīng)濟總量占半壁江山，民營經(jīng)濟增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重達53.8%，比上年提高0.2個百分點，民營企業(yè)工業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值51.2%，民間投資占固定資產(chǎn)投資額比重61.8%。進出口貿(mào)易結構持續(xù)改善，一般貿(mào)易進出口占進出口比重的46.1%，高于加工貿(mào)易比重9.0個百分點，對“一帶一路”國家累計進出口占全省的21.9%。珠三角地區(qū)發(fā)展加快，產(chǎn)業(yè)升級步伐加快，2017年珠三角地區(qū)生產(chǎn)總值（增長7.9%）占全省比重79.7%，比上年提高0.2個百分點；三次產(chǎn)業(yè)結構比重優(yōu)化調(diào)整為1.6：42.1：56.3，服務業(yè)比重提前兩年實現(xiàn)珠三角“九年大跨越”目標，先進制造業(yè)和高技術制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)比重分別高于全省平均水平3.9個和4.7個百分點。1.3.2主要特征產(chǎn)業(yè)集聚初步形成。目前，廣東高新技術產(chǎn)業(yè)初步形成集聚，經(jīng)過多年努力，高技術產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模。電子信息、新材料、生物技術和光電一體化等高技術產(chǎn)業(yè)群體已經(jīng)初步形成。電子信息技術產(chǎn)業(yè)中，計算機產(chǎn)業(yè)、辦公自動化產(chǎn)業(yè)和通信產(chǎn)業(yè)在全國同行業(yè)中均處于優(yōu)勢地位，其主要分布在珠三角一帶，廣州、深圳和東莞三家已經(jīng)形成信息產(chǎn)業(yè)基地，其中，廣州天河軟件園集聚了近千家軟件相關企業(yè)，占全市總數(shù)的70%。東莞市自上世紀90年代以來，通過吸引大量外來資本，逐漸發(fā)展為全球最大的電子信息產(chǎn)品制造基地之一，如今，已經(jīng)形成了很多電子制造專業(yè)鎮(zhèn)，產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象十分明顯。自主創(chuàng)新能力有待加強。廣東高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既與中國經(jīng)濟的對外開放密切相關，也與國際產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整密切相關。在改革開放40多年的歷程中，廣東高技術產(chǎn)業(yè)主要承接歐美日等發(fā)達國家，以及韓國、臺灣、香港和新加坡等新興工業(yè)化國家和地區(qū)的高消耗、勞動密集、資本適度的高技術.這種承接主要體現(xiàn)在廣東高技術企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)二者之間高度重合，發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)所必需的核心技術、資金、原材料、管理、客戶與市場以及發(fā)展資源等要素，基本上控制在外資企業(yè)和合資企業(yè)手中。2評價指標體系的建立和模型選擇2.1指標選取原則構建技術創(chuàng)新效率的評價指標，選擇輸入輸出指標的首要原則是反映評價目的和評價內(nèi)容；其次從技術上避免輸入輸出集內(nèi)部指標之間的強線性關系；同時考慮指標的多樣性和可獲得性。技術創(chuàng)新是一個多投入多產(chǎn)出的復雜系統(tǒng)，要綜合準確地對其進行評價，指標的選擇遵循以下主要原則：全面性原則、科學性原則、系統(tǒng)性原則、多重結合原則、可比性原則、可操作原則、成長性原則、科學性和實用性相結合的原則、定性與定量相結合的原則、相對獨立性原則。2.2指標的選擇2.2.1投入指標技術創(chuàng)新的投入指標包括人力資源和資金的投入，本文在資金投入方面加入政府支持的因素，即地方財政支出中的科技撥款。在統(tǒng)計中，科技活動指在自然科學、農(nóng)業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學領域（簡稱科學技術領域）中，與科學知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的有組織的活動。研究與試驗發(fā)展（R&D）是指在科學技術領域，為增加知識總量、以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。根據(jù)技術創(chuàng)新的定義及以往學者的研究，本文選擇研究與試驗發(fā)展（R&D）活動的相關數(shù)據(jù)作為投入指標，更真實客觀地對廣東省技術創(chuàng)新效率進行評價。（1）人力投入；（2）資金投入。2.2.2產(chǎn)出指標技術創(chuàng)新活動的產(chǎn)出是對技術創(chuàng)新這一過程的最終效果的衡量，反映了消耗技術創(chuàng)新資源投入后所產(chǎn)出的效益，應包括兩個方面的成果:一方面是在技術創(chuàng)新活動中的直接創(chuàng)新收益，即專利發(fā)明;另一方面則是研發(fā)的新技術、新產(chǎn)品應用到商業(yè)生產(chǎn)中所取得的效益。根據(jù)技術創(chuàng)新理論，本質(zhì)上來看，技術創(chuàng)新活動的最終目的不僅僅是技術上的成功，即發(fā)明創(chuàng)造，更重要的是科研成果的應用和推廣，獲取經(jīng)濟效益。因此在衡量技術創(chuàng)新活動的產(chǎn)出過程時，研究成果的產(chǎn)業(yè)化不容忽視。（1）專利數(shù)據(jù)；（2）技術創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。2.3評價模型的選擇DEA方法以相對效率概念為基礎，特別適用于多指標投入和多指標產(chǎn)出決策單元的相對有效性評價。主要原因在于：（1）DEA模型以最優(yōu)化為工具，以多指標投入和多指標產(chǎn)出的權系數(shù)為決策變量，在最優(yōu)化的基礎上進行評價，具有內(nèi)在的客觀性，避免了在采用參數(shù)方法時所需要人為確定指標權系數(shù)；（2）對于投入，產(chǎn)出中的相互聯(lián)系和相互制約的因素在DEA模型中不需要考慮，避免了在各種統(tǒng)計，計量經(jīng)濟模型必須考慮各個變量之間的相關性，多重共線性等問題；（3）對于投入，產(chǎn)出變量的各個量綱無須標準化；（4）能給也每一組投入的產(chǎn)出利用效率，更加有利于管理層參考決策。DBA模型有多種形式，根據(jù)評價目的和經(jīng)濟背景進行選擇。首先，本文研究全國各省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率，這種研究是建立在產(chǎn)出指標基本維持在一定水平的基礎上，因此選用基于投入的DEA模型。其次，在對廣東進行微觀分析時，由于具有阿基米德無窮小的模型有利于判定DM[J是否為（弱）DEA有效及將原來非DEA有效的DMU投影到相對有效面上，所以選擇具有阿基米德無窮小的DEA模型。再者，CZR模型是建立在規(guī)模收益不變的假設下，同時針對規(guī)模有效性和技術有效性?；谏鲜龅姆治?，本文選用的是具有阿基米德無窮小的基于投入的CZR模型。本文實證部分分析思路如下：從兩個層面研究廣東高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率狀況，即宏觀和微觀層面。宏觀的層面是基于全國各省歷年高技術產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來比較廣東省與其他省份高技術產(chǎn)業(yè)技術效率，目的在于探討廣東與其他省份存在的差距以及借鑒意義，通過比較省際間的創(chuàng)新效率的差異，分析可能的原因。微觀的層面是基于廣東歷年的技術創(chuàng)新效率的數(shù)據(jù)，著重對非DEA有效年份向DEA有效改進方向的調(diào)整分析。最后對在DEA分析中所忽視的環(huán)境變量運用Tobit回歸對技術效率進行全面的分析。3實證分析3.1數(shù)據(jù)來源本文投入指標和產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)均來源《高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2000-2016），對部分省某些指標缺失值處理則采用該省年平均值代替。由于西藏、香港、澳門和臺灣統(tǒng)計資料有限，所以以上地區(qū)未予以考慮分析，即以北京、天津、河北等三十個省份作為決策單元。投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)特征如表1所示。表1投入產(chǎn)出指標的描述性統(tǒng)計3.2DEA模型評價將數(shù)據(jù)代入deap2.1軟件，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理，得到分析結果，反應了全國30個省市的DEA平均技術效率排名情況。雖然廣東歷年的總投入和總產(chǎn)出是全國各省中比較多的，但是對比其他省份的高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率有效值，結果并不理想。縱觀2008-2016年各技術效率值，廣東在2007、2009、2011、2012、2013、2015和2016年均是弱DEA有效，但是在2001年，其DEA值只有0.745，全國排名第13，2010年DEA值為0.815，全國排名第15，2014年DEA值為0.806，全國排名第14。廣東的DEA值為0.9366，全國排名僅第8，位居前列分別是青海、云南、天津、北京、福建、廣西和上海。值得注意的是，青海和云南2007-2016年的技術創(chuàng)新效率值都是DEA有效的。表2各個省份高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率均值及規(guī)模報酬通過對上述計算出的結果的分析，我們發(fā)現(xiàn)，由于涉及投入及產(chǎn)出的比較，投入量較少的省市或者產(chǎn)出較多的省市，并不一定意味著其績效高：投入較多或產(chǎn)出較少的省市，也不等于其技術創(chuàng)新較低。另外需要說明的是，上述DEA結果中的各個DEA值的大小并不代表其大小的絕對值，而只是表示其相對大小的程度。歷年投入產(chǎn)出較多的廣東、上海、北京和天津等東部沿海省份的技術創(chuàng)新效率并不如投入產(chǎn)出并不多的西部省份青海和云南。3.3非DEA有效分析從廣東省高技術產(chǎn)業(yè)2008、2010和2014年技術創(chuàng)新效率的DEA分析結果可以看到，0<1，均為非DEA有效，下面各表分析結果中給出了調(diào)整為DEA有效的改進方向。從DEA有效的經(jīng)濟意義來看，非DEA有效的原因有兩個方面，一是在現(xiàn)有投入基礎上的產(chǎn)出不足，一是在現(xiàn)有產(chǎn)出水平上的投入浪費。本文雖然采用非阿基米德無窮小的投入CZR模型，但是當考慮多投入或多產(chǎn)出的情況時，產(chǎn)出松弛也可能發(fā)生。（引效率與生產(chǎn)率分析引論）。據(jù)此，下面分析思路將從以上兩方面展開。在DEA中的非參數(shù)前沿面的分段線性形式會導致在效率測度中出現(xiàn)一些問題，其中決策單元C和O是有效的，并且由它們定義了前沿面，但決策單元A和B是非有效的。對于A點通過減少投入量x。與x2使之達到A點，反應在圖形上就是連接OA交點為A。此時，A，點位于生產(chǎn)的包絡線上面，然而，問題是點A，是否為一個有效率點，因為可以減少已投入量x而仍然得到相同的產(chǎn)出。CA被稱為投入的松弛變量。當考慮包括更多投入和多種產(chǎn)出的情況時，圖表就不再是這樣簡單，但松弛變量也可能出現(xiàn)。3.4效率因素分析3.4.1模型選擇由于通過DEA模型測度的效率值.除了受模型本身選定的指標的影響之外，還要受到“環(huán)境”因素的影響。因此，要對D以模型的測度結果進行全面的分析。就需要對其進行影響因素分析。但是，由于DEA方法計算出來的效率值具有大于O小于1的特征，有被切割或截斷（truncated）的特點，若用普通最小二乘法（OLS）進行求解，則參數(shù)的估計將是有偏且不一致的。，因此本文采用“DEA一介bit兩階段法”對由OEA模型測度出的效率值起影響作用的環(huán)境因素進行實證分析，從而可以較好的解決參數(shù)估計中的有偏且不一致問題。財政支出比重和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度對廣東各市經(jīng)濟發(fā)展效率的影響程度。3.4.2因素分析綜合以上文獻資料，結合本文研究特點，并基于數(shù)據(jù)的可得行，本文將從經(jīng)濟運行因素、制度因素以及地區(qū)因素這三個方面來考慮的相關解釋變量，同時對各個解釋變量作用機理進行了預判。4結論及建議4.1結論根據(jù)以上分析結果，以廣東省為基礎，選取非DEA有效年份對投入與產(chǎn)出進行要素冗余量分析，分析結果顯示，非DEA有效年份的投入要素存在著冗余，有些投入要素閑置率過高，沒有有效利用，2008年結果顯示科技互動經(jīng)費內(nèi)部支出中儀器設備費出現(xiàn)閑置現(xiàn)象最為嚴重，高達61.47%，其次科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出分別為41.33%和40.72%，而R&D活動人員折合全時當量和科技活動經(jīng)費籌集額需要縮減的百分比為30%左右。效率因素分析選取人均專利申請受理量、研發(fā)人員全時當量占總人口數(shù)的比例、進出口總額占GDP比例、科技活動經(jīng)費湊集額中政府投入占其總資金總額的比例、科技活動經(jīng)費湊集額中的金融機貸款所占比例五個指標進行tobit回歸分析。分析結果顯示，只有研發(fā)人員全時當量占總人口數(shù)的比例與技術創(chuàng)效效率呈反向變動態(tài)勢，該結果與前面章節(jié)冗余模型分析結果是一致的，表明廣東研發(fā)人力資源投人存在嚴重浪費現(xiàn)象，從而成為制約高技術產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率提高的主要因素。4.2對策本文在實證分析的基礎上，結合廣東高技術產(chǎn)業(yè)具體情況，從政策與措施兩個方面，提出進一步提高高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的對策建議?？傮w上，政府主要通過對全省高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展資源的有效配置來推動全省高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要依靠人才、資金和制度三者的相互支撐，缺一不可。參考文獻[1]王正新，朱洪濤.創(chuàng)新效率對高技術產(chǎn)業(yè)出口復雜度的非線性影響[J].國際貿(mào)易問題，2017（06）：61-70.[2]呂承超，商圓月.高技術產(chǎn)業(yè)集聚模式與創(chuàng)新產(chǎn)出的時空效應研究[J].管理科學，2017，30（02）：64-79.[3]侯建，陳恒.外部知識源化、非研發(fā)創(chuàng)新與專利產(chǎn)出——以高技術產(chǎn)業(yè)為例[J].科學學研究，2017，35（03）：447-458.[4]張云，趙富森.國際技術溢出、吸收能力對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新影響的研究[J].財經(jīng)研究，2017，43（03）：94-106.[5]郭泉恩，孫斌棟.中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間分布及其影響因素——基于面板數(shù)據(jù)的空間計量分析[J].地理科學進展，2016，35（10）：1218-1227.[6]陳恒，侯建.自主研發(fā)創(chuàng)新、知識積累與科技績效——基于高技術產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的動態(tài)門檻機理研究[J].科學學研究，2016，34（09）：1301-1309+1425.[7]戴魁早，劉友金.要素市場扭曲與創(chuàng)新效率——對中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗分析[J].經(jīng)濟研究，2016，51（07）：72-86.[8]俞立平.創(chuàng)新速度、要素替代與高技術產(chǎn)業(yè)效益[J].科學學研究，2016，34（06）：930-937+950.[9]張同斌，李金凱，周浩.高技術產(chǎn)業(yè)區(qū)域知識溢出、協(xié)同創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率增長[J].財貿(mào)研究，2016，27（01）：9-18.[10]楊浩昌，李廉水，劉軍.高技術產(chǎn)業(yè)聚集對技術創(chuàng)新的影響及區(qū)域比較[J].科學學研究，2016，34（02）：212-219.[11]魏江，黃學.高技術服務業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系研究[J].科研管理，2015，36（12）：9-18.[12]董艷梅，朱英明.中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價——基于兩階段動態(tài)