模具有限公司雙體系資料之風險分級管控體系實施手冊

第第⑤受限空間作業(yè)：作業(yè)前要對空間內的風險進行分析，做好作業(yè)方案，做好安全措施，準備好應急救援器材及救援人員，指定好監(jiān)護人員，進入前要對作業(yè)人員進行安全技術交底，盡量使用安全電壓，確保通風良好。作業(yè)現(xiàn)場要準備好有毒氣體檢測裝置進行實時檢測，作業(yè)人員要佩戴好安全防護用品，監(jiān)護人員要堅守崗位，救援人員隨時待命，一旦發(fā)現(xiàn)任何異常，立即撤離。一旦發(fā)生事故，要立即有組織地進行營救，嚴禁盲目施救。2.16.4.7監(jiān)護所有危險作業(yè)必須指定監(jiān)護人員，監(jiān)護人員必須堅守崗位，如果臨時更換監(jiān)護人員必須對接替人員重新進行教育培訓。2.16.4.8安全交底在作業(yè)前要對所有作業(yè)人員、監(jiān)護人員和應急救援人員進行安全技術交底。2.17風控工作考核制度2.17.1目的企業(yè)應當為強化風險分級管控體系規(guī)范建設和責任落實，實現(xiàn)持續(xù)改進，確保風險受控和安全穩(wěn)定，特制定考核制度。2.17.2適用范圍企業(yè)的所有工作人員和管理人員。2.17.3管理職責1.企業(yè)負責人和各部門負責人對實現(xiàn)本單位、本部門的安全管理目標負總責。2.各部門負責人對實現(xiàn)安全管理目標負直接領導責任。3.各部門的管理人員按各自的安全職責，為實現(xiàn)安全管理目標努力工作。2.17.4體系建立與考核1.本制度是企業(yè)“風控體系”建設和運行情況的基本要求，作為“風控體系”建設和運行的考核依據。2.安全管理部門是企業(yè)的具體實施部門，負責本制度的制定，根據監(jiān)督檢查情況，定期對各部門“風控體系”建設及運行情況進行運行考核，提出考核意見，并負責定期統(tǒng)計匯總考核情況上報月度考核例會。3.安全員必須恪盡職守，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、不謀私利、不徇私情、按章辦事，力求減少各類事故和危險源的發(fā)生。4.各部門要按照體系的要求及規(guī)定，規(guī)范各部門“風控體系”。未按要求規(guī)范建立“風控體系”并形成文件資料的，給予責任部門負責人處罰。5.各部門要成立以部門負責人為組長的風控體系建設工作小組，制定各部門風控體系職責以及具體實施步驟。統(tǒng)籌組織和落實本單位的“風控體系”建設工作，確?！帮L控體系”規(guī)范建設。未成立以主要負責人為組長的組織機構或未有效組織落實的，給予責任部門負責人處罰。6.各單位、部門要建立符合本單位實際的“風控體系”實施方案、安全生產分級管控和隱患排查治理制度等相關制度，并落實“風控體系”制度，確定風險分級管控和隱患排查治理的途徑、方法及要求。未按要求建立管理制度的，給予責任部門負責人處罰。7.風險分級管控體系要形成“作業(yè)活動清單、設備設施清單、風險清單、風險分級管控清單、較大以上風險清單、較大以上風險管控措施”等書面建設資料，隱患排查治理體系要形成“隱患排查項目清單、事故隱患排查清單、隱患治理清單”等書面建設資料，有缺項的，給予責任部門負責人處罰。8.各部門要按照風險管控實施指南要求，在風險區(qū)域設置安全風險公示欄和作業(yè)人員風險告知牌，未按要求設置的，責令限期整改，未按要求設置的，給予責任部門負責人處罰。9.各部門要強化“風控”體系的教育培訓，將其納入本部門安全教育培訓計劃并如期組織員工培訓，形成教育培訓資料并留檔。未進行培訓的，給予責任部門負責人處罰。10.各部門實施的培訓要確保培訓效果，使員工掌握本崗位的風險、辨識方法及管控措施，掌握本崗位的隱患排查治理的內容與標準、工作程序、方法等。檢查發(fā)現(xiàn)責任未掌握的，給予責任人處罰，部門責任人處罰。11.制定風險管控措施，要從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等方面制定，確保風險受控，不可接受風險應制定補充管控措施并實施，直至風險可接受。風險管控措施存在明顯不到位的，給予責任部門負責人處罰。12.風控體系建設方面積極主動且表現(xiàn)優(yōu)秀的，對部門負責人、班組長、員工給予獎勵，作為年度優(yōu)秀員工評選的重要依據。崗位員工識別出各類風險，經確認后給予一些實質性獎勵。2.17.5考核及獎勵內容2.17.5.1員工考核（1）員工違反下列行為之一的，企業(yè)安全管理部門、分企業(yè)、部門應當視情對員工進行批評教育或考核：不會辨識所在工作崗位存在危險源的；不知悉所在工作崗位存在危險源的；不掌握本崗位危險源具體管控措施的；不落實本崗位危險源具體管控措施的；本崗位發(fā)生危險時，不能及時采取應急措施消除或控制事態(tài)發(fā)展的。（2）員工有下列行為之一的，員工所在部門應當視情對員工進行通報表揚或獎勵：辨識出企業(yè)尚未掌握的新的危險源并被確定的；提出改進危險源管控措施的意見并被采納的；本崗位發(fā)生危險時，能及時采取應急措施消除或控制事態(tài)發(fā)展的。2.17.5.2部門考核（1）部門違反下列行為之一的，企業(yè)安全管理部門、分企業(yè)應當對部門負責人考核，部門負責人應當對負有管理責任的相關人員（包括安全管理員、班組長）進行考核：未組織開展風險點和危險源的辨識工作；未對已辨識的危險源進行風險評價與分級；未對已辨識的危險源辨識現(xiàn)有控制措施的；未對已辨識的危險源清單進行公示公告；未將已辨識的危險源及管控措施進行分級管控；員工未參與危險源的辨識、評價及控制措施的制定；制定的教育培訓措施未實施，或3名以上員工不知悉本崗位存在的危險源及制定的控制措施。制定的工程技術措施未實施或失效；制定的安全管理措施未實施或無相應安全管理記錄；制定的個體防護措施未實施，或未按規(guī)定發(fā)放勞保用品，或發(fā)放的勞保用品不合格，或現(xiàn)場3名以上員工未佩戴勞保用品；制定的應急處置措施未組織開展演練，或應急所需物資配置不到位，或未對應急演練發(fā)現(xiàn)的問題進行總結和改進；未按本辦法“員工考核”之規(guī)定對員工進行考核；其他違反實施指南有關風險分級管控體系建設的要求，導致風險分級管控體系建設工作受阻或不能正常運行。（2）部門有下列行為之一的，分企業(yè)、部門應當對做出貢獻的相關人員（包括部門負責人、安全管理員、班組長、員工）進行獎勵：增加或改進創(chuàng)新的教育培訓措施，經評定有助于提升員工防控風險的能力和水平，或經一段時間的檢驗收到良好效果的；增加或改進創(chuàng)新的工程技術措施，經評定可以降低危險源的風險程度或等級，或經一段時間的檢驗可以明顯提升安全生產本質化水平的；增加或改進創(chuàng)新的安全管理措施，經評定可以降低危險源的風險程度或等級，或經一段時間的檢驗可以明顯提升安全生產標準化水平的；改善勞動條件或創(chuàng)新個體防護措施，配備符合國家標準或行業(yè)標準要求的新產品，使員工勞動條件得到改善或工作舒適度得到提升的；改進或創(chuàng)新應急處置措施，配備符合國家標準或行業(yè)標準要求的新裝備，使應急處置硬件得到加強或戰(zhàn)斗力得到提升的；采取其他有助于降低風險程度或等級的措施，經評定績效明顯的。2.17.5.3企業(yè)考核（1）企業(yè)每月將風險分級管控體系建設連同職業(yè)健康安全管理體系建設、安全文化建設及其他安全生產和職業(yè)衛(wèi)生方面的有關要求一并整合到安全標準化建設中去，對各分企業(yè)、車間和職能處室實施月度安全標準化績效考核和年度安全績效考核。（2）風險分級管控體系建設在月度安全標準化建設中不得少于1/4的分值，存在下列問題之一的，視為該部門風險分級管控體系開展不合格：抽查崗位員工對本崗位危險源及控制措施的掌握情況，5%以上人員或至少5人不掌握的；未按照考核辦法要求落實獎懲，或獎懲無記錄的；應判定為重大風險而未判定的；三級以上危險源控制措施不落實，存在3項以上的；二級以上危險源存在的場所和區(qū)域未設置明顯警示標志，存在1項以上的。（3）對月度安全標準化績效考核中成績突出的單位和個人，企業(yè)予以獎勵。月度考核成績納入年度先進評定，作為評選安全先進單位和先進個人的依據，被評選為年度先進單位和個人的，按照企業(yè)年度獎勵方案予以獎勵。2.18風險動態(tài)評估制度2.18.1目的企業(yè)為強化風險分級管控體系規(guī)范建設和風險管理及風險控制，確保風險辨識和評估的及時性、可控性，預防事故發(fā)生，特制定本制度。2.18.2適用范圍企業(yè)所有經營活動中的風險動態(tài)管理。2.18.3管理職責1.企業(yè)負責人是風險動態(tài)評估的第一責任人，全面負責我企業(yè)的風險動態(tài)評估工作。2.各部門負責人對本部門的風險動態(tài)評估工作負總責，本部門的動態(tài)評估工作負直接領導責任。3.安全管理人員監(jiān)管各部門風險動態(tài)評估的有效性。4.各部門的管理人員按各自的安全職責，參與風險辨識、評估，風險控制和動態(tài)更新，了解掌握最新的風險及防范措施。2.18.4管理要求1.根據體系建設要求，每年至少組織一次動態(tài)評估。2.在組織動態(tài)評估時，應組織各部門負責人、安全管理人員、工程人員及有經驗的員工參加。3.參加動態(tài)評估的人員應收集相關信息，包括以下內容：（1）從國家或當地政府獲得與工貿行業(yè)有關的國家或當地政策變化情況。（2）從地方應急管理部門、消防、環(huán)保、市場監(jiān)管等部門的檢查情況中獲得相關信息。（3）定期檢查周邊環(huán)境，至少每半年檢查一次。（4）企業(yè)的人員、管理、生產或服務內容、設備設施等變化情況。（5）企業(yè)使用的安全標準變化情況。4.以上信息有任何一條進行了變化，均應進行根據其變化情況進行風險的辨識和評估，并制定相應的管控措施。5.根據辨識評估結果對風險分類、風險分級、管控措施、風險分布圖、管控手冊、風險公示欄、風險告知卡等進行完善、修訂。6.對未進行動態(tài)評估的部門或個人，應根據情節(jié)對其進行相應的處置。7.對在風險動態(tài)評估中表現(xiàn)優(yōu)異的個人，應進行適當的獎勵。2.19安全風險辨識公示制度2.19.1目的為切實推動企業(yè)安全風險信息公開，確保從業(yè)人員充分了解企業(yè)及企業(yè)崗位存在的安全風險，促進各級管理人員及員工掌握規(guī)避風險的措施并嚴格落實到位，特制定本制度。2.19.2適用范圍企業(yè)及所有經營活動中的風險點。2.19.3安全風險公示的主要內容1.企業(yè)的主要危險因素、可能導致的后果、風險管控措施、事故預防及應急措施、報告電話以及主要風險點的安全警示標識標志等內容。2.企業(yè)自查、專家檢查及各級安全監(jiān)督管理部門執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患。3.上級主管部門檢查我企業(yè)安全行政處罰決定的執(zhí)行情況和整改情況。2.19.4安全風險公示的具體要求1.企業(yè)安全管理部門負責安全風險公告警示工作，指派專人負責，確保落實到位。2.現(xiàn)場設置安全風險公告欄，并及時更新安全風險公告內容。3.在主要風險點的醒目位置設置安全警示標識標志。4.安全風險公告及警示標識標志應與實際相符合，如有變化應及時更新。5.公告欄及警示標識標志應確保完好、清晰，如有破損或污損、變色導致不清晰等情況應及時更換。6.安全管理部門負責對公告欄和警告標識標志的內容進行審核，并對其完好情況進行檢查。7.對故障損毀公告欄及警示標志標識的人員應根據我企業(yè)的管理制度給予處理。2.20專項資金使用管理制度2.20.1目的為確保風控體系建設過程中資金保障，特制定本制度。2.20.2適用范圍企業(yè)風控體系建設的全過程。2.20.3職責1.企負責人對安全專項資金負責，要保證雙控體系建設所需的資金投入和有效實施。2.財務負責人保證專項資金，監(jiān)督專項資金的適用。3.風控體系小組組長負責資金的審核，并編入安全投入計劃。2.20.4具體要求1.根據安全管理規(guī)定設立安全專項資金，并按比例提取，嚴禁挪用，?？顚Ｓ谩?.財務部對資金進行統(tǒng)一管理，審核安全費用提取、投入計劃、經費使用，建立使用臺賬。3.在風控體系建設中的所需資金在我企業(yè)安全專項資金中列支。4.財務負責人每季度對專項資金的使用情況進行一次監(jiān)督檢查。2.21安全生產檢查制度2.21.1總則為了及時、有效地排查治理安全生產隱患、識別出風險，落實安全生產責任，預防生產安全事故的發(fā)生。結合企業(yè)實際情況，制定本制度。2.21.2適用范圍適用企業(yè)范圍內的所有生產經營活動過程中及設備的安全檢查。2.21.3職責企業(yè)主要負責人，是安全生產的第一責任者，對企業(yè)安全檢查工作全面負責。負責建立健全安全生產檢查制度。安全管理部門：負責定期組織或參加企業(yè)的安全排查。負責對安全檢查進行如實記錄并保存檔案。其他員工：按照企業(yè)工作安排和要求，參加、實施安全檢查工作。2.21.4檢查的組織及頻次2.21.4.1日常檢查頻次：每班進行組織人：生產車間或部門負責人/班組長參加人員：當班人員檢查重點：人員的操作行為、個人防護用品使用情況、個人工作范圍內所操作設備設施的安全狀況。2.21.4.2周檢查頻次：每周進行組織人：車間/部門負責人參加人員：安全員、相關崗位人員檢查重點：重點設備設施、安全設施；消防設施；作業(yè)行為；企業(yè)環(huán)境。2.21.4.3月度檢查頻次：每月進行組織人：安全管理部門參加人員：安全員、相關崗位人員檢查重點：重點設備設施、安全設施；消防設施；作業(yè)行為；危險作業(yè)；企業(yè)環(huán)境。2.21.4.4季節(jié)性檢查頻次：每季度一次。組織人：主要負責人或安全管理部門參加人員：車間/部門負責人、雙控小組成員、相關崗位人員檢查重點：管理制度執(zhí)行情況、危險作業(yè)管理及執(zhí)行情況、重點設施、防風、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防火防爆、防凍、風險管控措施及管控方案的落實情況。2.21.5檢查的主要內容1.設備設施及安全防護設施的安全狀況及作業(yè)行為。2.配電系統(tǒng)：檢查配電線路、配電箱（柜)、操作臺、控制箱是否正常、有效，配電柜（箱）內開關、熔斷器和繼電器的接點是否牢靠，有無過熱變色現(xiàn)象，配電線路各連接點的接觸情況是否良好，有無腐蝕脫落、裸露和過熱現(xiàn)象，保護接地線與接地螺栓的連接是否牢固，有無銹蝕等。3.辦公及附屬設施：檢查有無亂接電線、亂使用電器情況，辦公及附屬設施是否符合安全要求，使用是否達到安全要求等。4.作業(yè)現(xiàn)場：安全警示標志是否完好、清晰，員工是否按操作規(guī)程作業(yè)，現(xiàn)場有無吸煙、違規(guī)動火等違規(guī)現(xiàn)象，危險作業(yè)是否審批、現(xiàn)場是否有人在現(xiàn)場監(jiān)護等。5.消防設施：消防設施是否按規(guī)定位置、數量布置，是否有效、有無損壞、工作是否正常等。6.安全制度、臺賬：檢查安全生產責任制、管理制度等的執(zhí)行、落實情況，應急預案制定是否切合實際，員工對各種應急預案的可操作程度，應急演練的情況，員工掌握安全知識情況，安全培訓教育情況，安全檢查是否真實、有無記錄，安全管理臺賬是否及時登統(tǒng)，登統(tǒng)是否完整，是否做到“有做必有記”等。2.21.6檔案管理在安全檢查實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)安全檢查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。包括：（1）安全生產檢查管理制度；（2）各項檢查表（主要內容：日檢表、周檢表、綜合檢查表、季節(jié)性檢查表、節(jié)假日檢查表等）；（3）安全生產檢查臺賬（主要內容：檢查時間、檢查名稱、檢查性質、檢查責任人、檢查編號、檢查情況、整改數量、計劃整改數量等）內容的文件成果。2.21.7更新與頻次適時和定期對安全生產檢查情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括機制改進的可能性和對機制進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發(fā)生更新時應及時組織評審。應保存評審記錄。根據以下情況對安全生產檢查的影響，及時更新安全生產檢查的范圍、內容等，主要包括：（1）法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；（2）政府規(guī)范性文件提出新要求；（3）企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；（4）企業(yè)生產工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；（5）企業(yè)自身提出更高要求；（6）事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；（7）其它情形出現(xiàn)應當進行評審。2.22教育培訓制度2.22.1目的為了使企業(yè)全員掌握風險分級管控體系工作程序和內容，讓崗位職工知道操作過程及周邊存在的安全風險、熟悉安全風險管控措施、明確相關應急預案及避災原則和路線，以及掌握隱患排查治理步驟和內容，達到降低安全生產風險、減少生產安全事故的目的，特制定本制度。2.22.2適用范圍本制度適用于企業(yè)所有部門和人員的“風控”教育培訓管理。2.22.3培訓要求1.按照企業(yè)制定的教育培訓計劃切實認真開展風險分級管控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知、隱患排查治理制度、隱患排查治理程序、隱患排查清單等內容的教育培訓工作。2.每一年的企業(yè)教育培訓計劃中，必須安排有全體人員參與的關于“雙控”的專門計劃或課時和內容，并且不少于4個課時。3.遇工藝、設備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關人員的“雙控”培訓教育。4.關鍵崗位人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大風險管控措施等。5.每年度至少組織參與安全風險評估工作的人員學習一次安全風險辨識評估技術。6.對無故不參加“雙控”培訓或培訓考核不合格的，重新培訓考核直至合格方可上崗作業(yè)。7.各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關記錄并存檔備查。2.22.4考核獎懲“風控”培訓教育管理按《風控建設工作考核制度》執(zhí)行考核和獎懲。2.23持續(xù)改進管理制度2.23.1評審企業(yè)應適時定期對安全風險分級管控體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發(fā)生更新時應及時組織評審。應保存評審記錄。2.23.2更新根據以下情況對風險管控體系的影響，及時更新風險管控的范圍、風險等級和類別、風險信息等內容，主要包括：法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；設備設施增減等；自身提出更高要求；事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；其他情形出現(xiàn)應當進行評審。2.23.3溝通安全領導小組應主動識別內部各級人員風險管控相關培訓需求，并納入培訓計劃，組織相關培訓。不斷增強各級崗位人員的安全風險意識和能力，使其熟悉、掌握風險識別的方法，消除各類風險，有效控制崗位風險，減少和杜絕安全生產事故發(fā)生、保證安全生產。三.風險點統(tǒng)計臺賬序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置/責任人備注1配電室設備設施觸電,其他傷害崗位職工

四.作業(yè)活動清單（工作危害分析法（JHA）辨識危險源）作業(yè)危害分析法辨識分析作業(yè)活動名稱序號作業(yè)步驟危險源可能導致的事故類型

五.設備設施清單（安全檢查表法（SCL）辨識危險源）安全檢查表法辨識分析設備設施名稱序號檢查項目檢查標準可能導致的事故類型吊裝作業(yè)1遙控器遙控器反應靈敏無異常物體打擊,其他傷害吊裝作業(yè)2防脫勾裝置防脫勾正常無損壞物體打擊,機械傷害,起重傷害吊裝作業(yè)3鋼絲繩、吊裝帶吊裝帶無毛刺、割傷、磨損物體打擊,機械傷害,起重傷害吊裝作業(yè)4限位器限位正常無松脫起重傷害,機械傷害,物體打擊吊裝作業(yè)5剎車反應靈敏無延時物體打擊,機械傷害,起重傷害配電室6接地裝置接地線無破損有效觸電配電室7電纜進出線電纜進出線無破損觸電配電室8顯示儀表顯示清楚，無異常其他傷害配電室9聯(lián)鎖裝置正常運轉觸電配電室10消防器材設施滅火器完好，有鉛封，能夠使用其他傷害

六.安全風險分級清單風險點

(配電室)作業(yè)步驟（場所/設施/部位）危險源/檢查標準事故類型LEC法編號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值風險等級顏色2設備設施配電室1接地裝置接地線無破損有效觸電16742低風險2設備設施配電室2電纜進出線電纜進出線無破損觸電16742低風險2設備設施配電室3顯示儀表顯示清楚，無異常其他傷害16742低風險2設備設施配電室4聯(lián)鎖裝置正常運轉觸電16742低風險2設備設施配電室5消防器材設施滅火器完好，有鉛封，能夠使用其他傷害16742低風險

風險點

(吊裝作業(yè))作業(yè)步驟（場所/設施/部位）危險源/檢查標準事故類型LEC法編號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值風險等級顏色2設備設施吊裝作業(yè)1遙控器遙控器反應靈敏無異常物體打擊,其他傷害16742低風險2設備設施吊裝作業(yè)2防脫勾裝置防脫勾正常無損壞物體打擊,機械傷害,起重傷害16742低風險2設備設施吊裝作業(yè)3鋼絲繩、吊裝帶吊裝帶無毛刺、割傷、磨損物體打擊,機械傷害,起重傷害16742低風險2設備設施吊裝作業(yè)4限位器限位正常無松脫起重傷害,機械傷害,物體打擊16742低風險2設備設施吊裝作業(yè)5剎車反應靈敏無延時物體打擊,機械傷害,起重傷害16742低風險

七.安全風險分級管控清單風險點

(配電室)作業(yè)步驟（場所/設施/部位）危險源/檢查標準事故類型風險等級管控措施管控責任人管控層級編號類型名稱序號名稱工程技術管理控制培訓教育個體防護應急處置公司車間班組崗位2設備設施配電室1接地裝置接地線無破損有效觸電低風險高壓柜區(qū)域隔離電工定期檢查接地是否有效對電工進行接地專項培訓穿絕緣鞋等防護用品發(fā)現(xiàn)接地失效，立即聯(lián)系維修崗位職工√2設備設施配電室2電纜進出線電纜進出線無破損觸電低風險選用有資質的正規(guī)廠家電纜電工定期對電纜完好性進行檢查對電工進行電纜完好性檢查培新穿絕緣鞋等防護用品發(fā)異常，立即聯(lián)系維修崗位職工√2設備設施配電室3顯示儀表顯示清楚，無異常其他傷害低風險選用有資質的正規(guī)廠家儀表電工定期檢查儀表是否正常電工定期檢查儀表是否正常穿絕緣鞋等防護用品發(fā)異常，立即聯(lián)系維修崗位職工√2設備設施配電室4聯(lián)鎖裝置正常