2023年銀行安全評(píng)估自查報(bào)告3篇

2023年銀行安全評(píng)估自查報(bào)告3篇銀行平安評(píng)估自查報(bào)告1

依據(jù)攀商銀發(fā)[20xx]154號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)XXX監(jiān)管分局XX市公安局關(guān)于開(kāi)展XXX銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)平安評(píng)估工作的通知》的通知》的文件精神，主動(dòng)成立了平安檢查小組，我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，根據(jù)鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一支配和布署，深化落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)看法，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿足為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)切的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善?，F(xiàn)將平安評(píng)估工作匯報(bào)如下：

一、平安自查工作狀況

(一)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平安

1、物防方面：

(1)、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有跟隨門，在其余出入口均安裝有堅(jiān)實(shí)的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜XX有防爆功能的透亮防護(hù)屏障;此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門運(yùn)用狀況進(jìn)行了檢查，運(yùn)用狀況正常。對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透亮防護(hù)屏障進(jìn)行檢查，有一道落地玻璃有嚴(yán)峻裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái);

(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采納磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求;現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求;

(3)、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)覺(jué)，假如空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成ATM機(jī)的電壓不夠，出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)狀況，針對(duì)該狀況，支行特地請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造;

(4)、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂、ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常運(yùn)用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了2個(gè)過(guò)期滅火器;

(5)、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常運(yùn)用，并多配置了2個(gè)狼牙棒;

(6)、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查,存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了指責(zé)，并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室始終保持整齊，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查;

(7)、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率足夠，特別狀況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房，進(jìn)行了平安檢查，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水簡(jiǎn)單濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危急，為保證其平安運(yùn)用，重新加固了頂棚，安置了水槽。

2、技防方面：

依據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理方法》的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng)、景海東(兼職)，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS工作狀況、線路發(fā)熱忱況、配電箱內(nèi)的空氣開(kāi)關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題剛好通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整;移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的'運(yùn)用和管理符合規(guī)定，各項(xiàng)工作文檔剛好備份;沒(méi)有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障;較好駕馭各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)潔故障能得到剛好解決。

此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無(wú)監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持30天以上，回放時(shí)影像清楚，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)微環(huán)節(jié)，能清楚顯示柜員操作和客戶臉部特征。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能辨別出入人員體貌特征;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置，每個(gè)柜員處均安裝了110連線報(bào)警按健裝置，安裝位置合理，能精確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等。經(jīng)本次檢查報(bào)警限制主機(jī)和線路均未袒露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。

(二)、業(yè)務(wù)庫(kù)平安

1、實(shí)體防范：庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯，出入庫(kù)房門只有一個(gè)通道。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)，全由鋼板包袱。金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。

2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能精確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事務(wù)。庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置。報(bào)警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間。報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30天。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清楚顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)全部存放物品。庫(kù)房外的回放圖像能清楚顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)狀況及面部特征。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。守庫(kù)室的回放圖像能清楚顯示守庫(kù)人員活動(dòng)狀況。目前金庫(kù)已沒(méi)有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一管理。

3、本地守庫(kù)室防范

本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備，守庫(kù)室外安裝有照明燈、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和防衛(wèi)器材。守庫(kù)室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備、安裝有緊急報(bào)警按鈕。

我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守，每組2人輪番上崗，守庫(kù)員均按時(shí)到崗，并剛好做好各項(xiàng)記錄。無(wú)遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫(kù)室未留宿外來(lái)人員的狀況;值守人員都能駕馭報(bào)警程序，駕馭滅火器材存放位置及運(yùn)用方法，檢查報(bào)警設(shè)備，無(wú)人的防區(qū)剛好設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保剛好發(fā)覺(jué)隱患。

(三)、自助設(shè)備、自助銀行平安管理

我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái)，其中多媒體機(jī)2臺(tái)，分別存放于長(zhǎng)壽路和XX村;ATM取款機(jī)5臺(tái)，分別存放于XX村、弄弄坪、長(zhǎng)壽路、密地橋和機(jī)制公司。每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備足夠，能細(xì)致記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細(xì)微環(huán)節(jié)。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置、監(jiān)控裝置，能剛好對(duì)破壞事務(wù)進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像。回放圖像能清楚辨別客戶的面部特征、進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的狀況，有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的平安提示和24小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能。

由于電壓不穩(wěn)定常常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的緣由，密地橋的ATM機(jī)暫停服務(wù)，目前我行與XX市馬路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系，從其全部的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給ATM機(jī)房。

由于我行ATM機(jī)安裝時(shí)間過(guò)久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的狀況。為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范ATM機(jī)管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過(guò)科技部和ATM維護(hù)公司，將5臺(tái)ATM機(jī)重新配置了鑰匙，并依據(jù)《XX市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理方法》的通知的相關(guān)要求，對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整，我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個(gè)日常管理人員

每天對(duì)ATM機(jī)進(jìn)行巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異樣，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異樣，抽查自助設(shè)備監(jiān)控，查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過(guò)檢查《自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設(shè)施清機(jī)登記簿》、《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》、《維護(hù)登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。

目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格根據(jù)“五十個(gè)嚴(yán)禁”實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理剛好精確，未發(fā)覺(jué)異樣行為。工作人員均根據(jù)“現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操作分別”、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分別”等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，自助設(shè)備現(xiàn)金操作、查庫(kù)業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理。自查中未發(fā)覺(jué)問(wèn)題，自助設(shè)備庫(kù)存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額狀況。

設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，修理自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪伴到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知修理人姓名，我行人員核實(shí)后陪伴一起修理，并在故障修理登記簿上進(jìn)行了登記，檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪伴，未發(fā)覺(jué)問(wèn)題。

(四)、運(yùn)鈔平安

我支行不存在運(yùn)鈔狀況，早晚運(yùn)輸鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人都是安保人員制度，在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參與。運(yùn)鈔車到支行交接款?？吭谥写箝T口專用停車位，整個(gè)交接款過(guò)程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清晰。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專用運(yùn)鈔車，兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn)，我支行由兩名特地負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員幫助護(hù)送。

1、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按《XX市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理方法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫(kù)調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫(kù)員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥安排，重空調(diào)撥安排、小鈔調(diào)配安排，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運(yùn)輸。運(yùn)鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車的車型、顏色和車的牌照號(hào)碼、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了視察核對(duì)，并對(duì)保安解款人員工作證、存檔照片、編號(hào)識(shí)別以及AB卡進(jìn)行了仔細(xì)核對(duì)，在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過(guò)程中，對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息(包括編號(hào)封簽、蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無(wú)損壞狀況)進(jìn)行了核對(duì)，無(wú)誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開(kāi)箱開(kāi)包與《XX市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證。通過(guò)調(diào)監(jiān)控查看接箱過(guò)程，均嚴(yán)格根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包，交接記錄清楚。

2、現(xiàn)金管庫(kù)方面。我行堅(jiān)持雙人裝開(kāi)箱、雙人管庫(kù)制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行，將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量運(yùn)用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是須要雙向開(kāi)鎖的，一律都運(yùn)用二級(jí)管理鎖。管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫(kù)，雙人同開(kāi)(關(guān))庫(kù)門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫(kù)鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專人妥當(dāng)保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi)，營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi)，金庫(kù)鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記，有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫(kù)時(shí)，堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度，并進(jìn)行登記;柜臺(tái)管庫(kù)人員堅(jiān)持日清日結(jié)，每天登記庫(kù)現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實(shí)、賬薄三相符。

3、查庫(kù)方面。經(jīng)查，我支行查庫(kù)方面，均根據(jù)《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫(kù)、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫(kù)、查庫(kù)登記簿具體登記，管庫(kù)人員和查庫(kù)人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬。

4、記賬平安管理。經(jīng)查，對(duì)公柜、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復(fù)核，并由專人實(shí)行每天三碰庫(kù)制度，儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度，每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3萬(wàn)元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫(kù)，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無(wú)白條抵庫(kù)現(xiàn)象，每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。

5、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權(quán)人員批準(zhǔn)，并在《外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記。

(五)、消防平安

建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé)、有明確的崗位防火責(zé)任人，有為本單位的消防平安供應(yīng)必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障，職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防平安職責(zé)，設(shè)立有兼職的防火平安人員。各項(xiàng)消防平安制度健全。根據(jù)國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。有消防平安檢查、巡查、消防平安教化培訓(xùn)記錄。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并定期進(jìn)行組織演練，截止目前已組織兩次消防平安演練。有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。

(六)、計(jì)算機(jī)平安

1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間。

2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門。

3、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門，與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能精確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事務(wù)。

4、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理，建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度，計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組。

5、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件，操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨意運(yùn)用U盤等。

(七)、案件防范

1、我支行主動(dòng)開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng)，從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行、查找漏洞、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面，通過(guò)平常日常教化、定期集中學(xué)習(xí)、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識(shí)，提高平安防范技能。我支行每月開(kāi)展了案件防范學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報(bào)》，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風(fēng)險(xiǎn)警示，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于20xx年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件狀況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20xx年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》、《芳香坪支行勝利堵截一起10萬(wàn)元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)》等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識(shí)。各部門對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)。

針對(duì)金庫(kù)守押社會(huì)化中相關(guān)的問(wèn)題，由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專題培訓(xùn)，對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn)、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求、各類協(xié)作事項(xiàng)、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)，使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來(lái)的改變。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫(kù)區(qū)出入證、金庫(kù)出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，但由于市行打算充分，支配縝密，責(zé)任明確，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開(kāi)展順當(dāng)。

2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練。通過(guò)防搶演練，進(jìn)一步增加營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事務(wù)的應(yīng)急實(shí)力和平安防范意思，嫻熟駕馭突發(fā)事務(wù)處理流程，提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和應(yīng)變實(shí)力。明確各崗位職責(zé)和任務(wù)，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰(zhàn)技能，最終達(dá)到資金、職工人身及顧客人身平安不受損失的目的。

通過(guò)發(fā)生火災(zāi)、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的消防平安意識(shí)，提高員工應(yīng)付和處置火險(xiǎn)隱患的應(yīng)急疏散實(shí)力，檢驗(yàn)和完善支行滅火和應(yīng)急疏散應(yīng)急處理預(yù)案及相關(guān)程序。通過(guò)此次演練發(fā)覺(jué)，我支行員工在發(fā)生火災(zāi)時(shí)基本能做到臨危不亂，報(bào)警剛好，能正確運(yùn)用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些。

3、仔細(xì)開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門定期對(duì)本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題剛好落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改，并將自查狀況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查，通過(guò)多種渠道收集信息，駕馭了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)狀況。經(jīng)過(guò)排查我行全部員工中沒(méi)有發(fā)覺(jué)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ)、以各種形式參與非法集資活動(dòng)、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參加高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財(cái)、利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金、借用客戶個(gè)人賬戶為員工過(guò)渡資金、自辦或參加經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人供應(yīng)與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保、向民間借貸資金供應(yīng)擔(dān)保、和非法集資等活動(dòng)。

我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，剛好向員工開(kāi)展了案例警示教化，要求員工熟識(shí)涉及本崗位的防案件預(yù)案。為切實(shí)落實(shí)平安保衛(wèi)工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責(zé)任書(shū)》，組織員工學(xué)習(xí)案件防控責(zé)任書(shū)相關(guān)內(nèi)容，明確在工作中應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)脑敿?xì)責(zé)任和目標(biāo)，并將平安保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核范圍。

二、自查存在的問(wèn)題及平安保衛(wèi)基礎(chǔ)工作將來(lái)準(zhǔn)備

通過(guò)此次評(píng)估，我行平安防范工作中存在的主要問(wèn)題，一是員工平安保衛(wèi)意識(shí)有待提高，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng)，個(gè)別員工不能嫻熟駕馭防暴預(yù)案的各種操作規(guī)程，缺乏處置突發(fā)事務(wù)的應(yīng)變實(shí)力;二是辦公設(shè)備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小，不利于全面開(kāi)展如防火防搶等平安保衛(wèi)工作，三是自助設(shè)備數(shù)量較多，所處地理位置分散，存在正常維護(hù)和平安管理不剛好的現(xiàn)象。支行離行式的ATM機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長(zhǎng)、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強(qiáng)。

為提高平安保衛(wèi)工作質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，我行將來(lái)打算重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作：

1、明確員工工作職責(zé)，加強(qiáng)全行員工案防安保教化，提升全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和自查自糾、總結(jié)完善，使員工樹(shù)立“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念，確保在平安評(píng)估檢查工作中順當(dāng)通過(guò)。

2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項(xiàng)平安保障措施，將來(lái)找尋機(jī)會(huì)能夠運(yùn)用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設(shè)備清理，保證過(guò)道通暢，無(wú)閑雜物品無(wú)序堆放而占用過(guò)道狀況出現(xiàn)，并做好防火防水等設(shè)備愛(ài)護(hù)工作。

銀行平安評(píng)估自查報(bào)告2

為全面、客觀地反映金融機(jī)構(gòu)平安防范狀況，依據(jù)《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)平安評(píng)估工作實(shí)施方案的通知》的要求，我行剛好組建平安檢查小組，根據(jù)通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際狀況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)平安設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查狀況匯報(bào)如下：

平安檢查小組：組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXX成員：XXXXXX

XXX平安檢查辦公室設(shè)在行長(zhǎng)辦，定期對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)、自助設(shè)備、運(yùn)鈔、消防、計(jì)算機(jī)

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：

（一）物防設(shè)施

1、二層以下窗戶已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。

2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜平安門，

且符合相關(guān)的平安標(biāo)準(zhǔn)。

3、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護(hù)門，且能正常運(yùn)用。

4、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防跟隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門，能正常運(yùn)用。

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采納磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度>=800mm、寬度>=500mm。

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝了透亮防護(hù)板。

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透亮防護(hù)板有檢測(cè)合格報(bào)告，安裝形式符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，且長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn)。

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高符合要求。

10、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均已配備衛(wèi)生設(shè)施。

11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且安好可用。

12、網(wǎng)點(diǎn)已配備防衛(wèi)器材。

（二）技防設(shè)施

1、監(jiān)控設(shè)備

(1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實(shí)時(shí)監(jiān)控各區(qū)域人員活動(dòng)狀況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過(guò)程。

（3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清楚辨別出入大門人員體貌特征。

(4)網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。2、報(bào)警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置。

二、業(yè)務(wù)庫(kù)平安

（一）實(shí)體防范

1、庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有愛(ài)護(hù)措施且置于有效監(jiān)控范圍。

2、出入庫(kù)房門的通道為單一設(shè)置。

3、庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體已達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)。

4、金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)。

5、三類以上庫(kù)房通往金庫(kù)門的唯一通道已設(shè)置防控隔離門，且防護(hù)等級(jí)符合要求。

（二）技術(shù)防范

1、入侵報(bào)警系統(tǒng)能精確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事務(wù)。

2、報(bào)警限制主機(jī)和線路未袒露，具有防破壞報(bào)警功能。

3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已采納2種以上向外報(bào)警傳輸方式。

4、報(bào)警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間

5、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間均在30天以上。

6、庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清楚顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程及庫(kù)內(nèi)所存放物品。

7、庫(kù)房外的回放錄像能清楚顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)狀況及面部特征。

8、啟動(dòng)緊急警報(bào)裝置時(shí)能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。

9、守庫(kù)室的回放錄像能清楚顯示守庫(kù)人員活動(dòng)狀況。

10、清分整點(diǎn)場(chǎng)地在每個(gè)清分臺(tái)安裝了攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清楚顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過(guò)程。

11、裝卸區(qū)及出入庫(kù)交接場(chǎng)地的'回放錄像能清楚顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫(kù)區(qū)全過(guò)程。

12、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間均在30天以上。

13、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫(kù)房隔離門出入口限制裝置具有接受遠(yuǎn)程限制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能。

14、聲音資料保存時(shí)間均在30天以上。

15、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫(kù)具備全方位防護(hù)，且將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口限制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、限制。

16、業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。

（三）本地守庫(kù)室防范

1、本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。

2、守庫(kù)室外安裝有照明燈，配備應(yīng)急照明設(shè)備及防衛(wèi)器材。3、守庫(kù)室配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備，已安裝緊急報(bào)警按鈕。

三、自助設(shè)備平安

（一）自助設(shè)備平安

1、已安裝報(bào)警裝置，且能對(duì)撬盜和破壞事務(wù)進(jìn)行探測(cè)報(bào)警。2、視頻監(jiān)控裝置能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像。

3、回放錄像能清楚辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)狀況。

4、已加裝具有防窺視功能裝置，已設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域。

5、能通過(guò)顯示屏顯示必要地平安提示和24小時(shí)服務(wù)電話。

（二）自助銀行平安

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報(bào)警探測(cè)裝置，具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能。

2、安裝了視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清楚顯示進(jìn)出人員體貌特征。

四、運(yùn)鈔平安

1、運(yùn)用專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔及雙人以上武裝押運(yùn)。

2、已制定押運(yùn)途中突發(fā)事務(wù)處置預(yù)案。

3、押運(yùn)員熟識(shí)突發(fā)事務(wù)押運(yùn)處置預(yù)案、責(zé)任分工明確。

4、押運(yùn)員押運(yùn)操作行為規(guī)范，警惕性較高。

5、運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。

6、押運(yùn)員押運(yùn)過(guò)程中穿防彈衣、戴頭盔。

7、押運(yùn)員站位能全方位警戒。

8、運(yùn)鈔車交接款?？课恢煤侠怼?/p>

9、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^(guò)程能夠全程錄像。10、運(yùn)鈔車內(nèi)有通訊、報(bào)警、消防設(shè)備。

11、押運(yùn)過(guò)程中不曾有司機(jī)下車及車輛熄火現(xiàn)象。

五、消防平安

1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制。

2、已明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人。

3、已為本單位的消防平安供應(yīng)必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障。

4、職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防平安職責(zé)。

5、設(shè)立兼職的防火平安人員。

6、建立健全了各項(xiàng)消防平安制度。

7、根據(jù)國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。

8、能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。

9、能保證消防疏散通道暢通。

10、有消防平安檢查、巡查，和消防平安就礙于培訓(xùn)記錄。

11、對(duì)火災(zāi)能剛好發(fā)覺(jué)且發(fā)覺(jué)后剛好消退。

12、一年內(nèi)組織開(kāi)展消防平安宣揚(yáng)教化和培訓(xùn)在2次以上。

13、制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。

14、建立健全了消防檔案。

15、對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。

六、計(jì)算機(jī)平安

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)平安

1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)室安裝了防盜平安門并且與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能精確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事務(wù)。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心平安

1、數(shù)據(jù)交換和處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域。

2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心進(jìn)行封閉式管理且設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置。

3、有專人值守、記錄出入人員狀況。

4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)施健全。

5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。

6、設(shè)立兼職計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)平安管理人員。

7、機(jī)房工作人員熟識(shí)滅火、防水等相關(guān)操作。

8、有特地的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料。

9、能剛好更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰。

10、有防雷接地等必要防護(hù)。

11、機(jī)房有專用滅火設(shè)施。

12、成立了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)平安愛(ài)護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組切制定了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事務(wù)處置預(yù)案。

七、八、案件防范

1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教化以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)在2次以上。

2、兩年內(nèi)我行無(wú)內(nèi)部人員違法犯罪。

3、兩年內(nèi)發(fā)生的我行無(wú)盜搶案件。

4、兩年內(nèi)我行無(wú)重特大盜搶案件。

5、兩年內(nèi)我行無(wú)因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。

6、我行嚴(yán)格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。

7、我行有防范案件預(yù)案。

8、我行嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定。

9、我行剛好向員工開(kāi)展案例警示教化。

10、我行嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作平安的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序。

九、平安保衛(wèi)基礎(chǔ)工作

1、單位負(fù)責(zé)人定期召開(kāi)會(huì)議探討平安保衛(wèi)工作，查找平安防范工作隱患并探討解決問(wèn)題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管。

2、我行設(shè)立了專職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)。

3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了專職保衛(wèi)人員。

4、我行平安防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口。

5、我行建立了保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

6、我行開(kāi)展了平安檢查、考核、評(píng)比工作，且獎(jiǎng)懲分明。

7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位平安檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，我行作出剛好整改。

8、我行不斷完善和健全平安防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事務(wù)預(yù)案。

9、我行按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書(shū)。

10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)全部日常平安檢查記錄。

11、業(yè)務(wù)庫(kù)門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。

12、我行員工能夠嫻熟操作本崗位所需駕馭的防衛(wèi)器材和消防器材，了解平安防范制度，熟識(shí)本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。通過(guò)此次平安評(píng)估自查，使我行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的平安防范意識(shí)，從而將安保工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。今后我行將加大對(duì)平安教化的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展供應(yīng)有力的平安保障，確保我行各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、平安的運(yùn)行。

銀行平安評(píng)估自查報(bào)告3

為加強(qiáng)支行平安保衛(wèi)工作，剛好發(fā)覺(jué)和消退平安隱患，支行平安保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)支行的平安保衛(wèi)工作、平安保衛(wèi)制度執(zhí)行狀況、安防設(shè)施基本狀況、消防學(xué)問(wèn)培訓(xùn)及演練、自助設(shè)備、自助銀行平安措施、計(jì)算機(jī)平安管理等方面的工作開(kāi)展了全面自查，現(xiàn)將自查狀況匯報(bào)如下：

一、高