有效資助能力建設手冊

未命名-1234234234234.indd1 2018/4/2412:00:52 關于《有效資助能力建設手冊?第一輯》解決社會問題。當前我國公益慈善行業(yè)的能力建設材料中，關于資助能力的內容較為匱乏，比較成系統(tǒng)的是基金會中心網組織翻譯的《資助之道》和中國資助者圓桌論壇的“資助指南系列”。與這兩者相比，本手冊的重點在于強調從出資人和資助方的需求與初心的角度制定資助戰(zhàn)略，以及資助機構的管理。為使本手冊能夠適用于我國國情特色，我們在撰寫過程中訪談了多個資助機構，并在初稿完成時進行了一期試驗性的課程，以聽取更多意見并完善內容。因研究水平有限，紕漏難免，歡迎探討指正。本手冊面向以下群體：希望有效使用慈善資金的捐贈者希望慈善資助既高效又契合心靈需求的慈善家希望利用資助形式擴大組織影響力的機構希望運用資助完成使命的慈善受托人希望通過資助實現(xiàn)社會責任的企業(yè)希望以資助途徑提供更好社會服務的政府部門 CONTENTS目錄 基本知識篇CONTENTS什么是資助？ 06資助工作有哪些基本倫理？ 07資助項目、個人還是機構？ 08你的資助是在消費還是在投資？ 10資助營利性機構也可以是公益慈善嗎？ 11公益慈善資助可以有經濟回報嗎？ 12資助需要哪些行業(yè)基礎設施？ 13資助項目的成果屬于誰？ 14做資助比做執(zhí)行更容易么？ 15資助戰(zhàn)略篇為什么需要更多以資助形式開展的公益慈善？ 18如何實現(xiàn)有效資助？ 19如何制定資助戰(zhàn)略？ 20如何確定資助愿景？ 21如何選擇資助領域？ 22如何對要資助的議題進行系統(tǒng)性思考？ 23如何找到要解決的“真”問題？ 25如何進行資助的戰(zhàn)略規(guī)劃？ 26如何發(fā)揮資助的“杠桿”作用？ 27如何平衡資助的短期績效與長遠目標？ 28為什么要在資助活動中具有性別視角？ 29資助管理篇如何進行資助機構的內部評估？ 32捐贈者如何參與資助活動？ 33誰來決定資助，公眾還是專家？ 34資助方應當高調還是低調？ 36如何看待資助風險？ 37如何將風險管理融入日常資助工作？ 39為什么要評估資助的價值？ 40如何評估資助工作？ 41未命名-1234234234234.indd2 2018/4/2412:00:52 資助技術篇資助官員有哪些能力要求？ 46資助者必須了解議題領域嗎？ 47如何進行領域掃描？ 48如何找全利益相關方？ 49如何找到資助對象？ 50如何說“不”？ 52資助有必要透明嗎？ 53如何評價資助對象？ 54不適宜資助的機構有哪些特點？ 55如何獲取申請機構的真實信息？ 56實地考察有必要嗎？ 57如何評估項目？ 58是否需要資助對象提供匹配資金？ 59如何與資助對象求同存異？ 60如何應對資助項目危機？ 61如何提供非資金支持？ 62資助能力建設真能提升組織能力么？ 63怎樣做對人的資助？ 64如何撥付項目資金？ 66項目活動的變更有底線嗎？ 67哪些項目文件需要存檔？ 68如何評估資助成果？ 69如何結束資助關系？ 71特色資助篇如何開展聯(lián)合資助？ 74資助文化藝術可以有哪些形式？ 76如何資助社會倡導？ 77如何開展公益創(chuàng)投？ 78參考資料 80編寫團隊/鳴謝 81未命名-1234234234234.indd3 2018/4/2412:00:52 NO.1基本知識篇 3)2)3)??@"flg3)2)3)??@"flg NO.4資助技術篇 1!?OILOIL1!?OILOIL NO.4特色資助篇 未命名-1234234234234.indd79 2018/4/2412:01:02 參考資料保羅布雷斯特與何豪《善款善用聰明慈善的戰(zhàn)略規(guī)劃》2013中國勞動社會保障出版社。彼得?弗朗金《策略性施予的本質捐贈者與募捐者實用指南》2013中國勞動社會保障出版社。劉曉雪《散財有道——南都公益基金會公益風險投資的理念與實踐探索》2017社會科學文獻出版社。喬爾?J?奧羅茲《基金會工作權威指南——基金會如何發(fā)掘、資助和管理重點項目》2002機械工業(yè)出版社。中國資助者圓桌論壇《資助指南系列——資助工作者如何有效推動社會問題解決》2017ShellyKessler&AshleySnowdon,FundingforImpact:HowtoDesignStrategicGrantmakingPrograms,2005CouncilonFoundations,WhatYouNeedToKnow:ComparingGrantmakingStrategies,2008LizaCulick,KristenGodard&NatashaTerk,TheDueDiligenceToolforuseinpre-grantassessment,2004TheCenterforEffectivePhilanthropy,《基金會戰(zhàn)略發(fā)展概要》2009RockefellerPhilanthropyAdvisorsFindingYourFocusInPhilanthropyYourPhilanthropyRoadmap社會資源研究所《資助者說》GrantmakersforEffectiveOrganizations&ManagementAssistanceGroup,SystemsGrantmakingResourceGuide,2016PhilanthropyAustralia,AnIntroductoryGuidetoGrantmaking,2010Dr.DanaH.Taplin,Dr.HeleneClark,EoinCollins&DavidC.Colby,TheoryofChangeTechnicalPapers,2013AsiaDevelopmentBank,ProjectPerformanceMonitoring&Evaluation中國人民大學非營利組織研究所《行之有效的本土資助之道——何進的思考與實踐》2015布雷弗曼Braverman,M.T.,康斯坦丁ConstantineN.A.斯萊特(JanaKaySlater)《慈善基金會和評估學有效慈善行為的環(huán)境和實踐》中國勞動社會保障出版社2013 編寫團隊撰稿孫葉竹國際公益學院公益研究中心游海霞國際公益學院公益研究中心研究指導程芬國際公益學院公益研究中心李志艷中國資助者圓桌論壇曾璐亞洲基金會（美國）北京代表處張晏雁亞洲基金會（美國）北京代表處法律顧問黃浠鳴北京師范大學中國公益研究院慈善法律中心鳴謝（按訪談順序排列）陳嘉俊廣州市海珠區(qū)拜客綠色出行宣傳活動中心于音廣東省千禾社區(qū)公益基金會劉小鋼廣東省千禾社區(qū)公益基金會朱健剛廣東省千禾社區(qū)公益基金會李妙婷廣東省千禾社區(qū)公益基金會王君北京億方公益基金會王志云上海聯(lián)勸公益基金會吳軍軍福建省正榮公益基金會張益合阿里巴巴公益基金會李海招商局慈善基金會李勁深圳壹基金公益基金會馮蘇深圳市創(chuàng)想公益基金會 亞洲基金會亞洲基金會是一個非營利的公益性國際發(fā)展機構，致力于促進亞洲的和平、公正和繁榮?；饡?979年開始在中國開展項目，1994年設立中國辦公室，并于2017年6月注冊成立北京代表處。多年來，我們和中國各界合作伙伴一起，為促進中國社會的繁榮發(fā)展，提高人民福祉和推動中美及中國與亞洲其他國家的交流而共同努力。國際公益學院由比爾·蓋茨、瑞·達理歐、牛根生、何巧女、葉慶均等五位中美慈善家聯(lián)合倡議成立，并獲得比爾及梅琳達·蓋茨基金會、北京達理公益基金會、老?；饡?、北京巧女公益基金會、浙江敦和慈善基金會的共同捐資。學院旨在建設培養(yǎng)榜樣型慈善家和高級公益慈善管理人才的教育系統(tǒng)，構建支持中國與世界公益慈善領域高度發(fā)展的知識體系；打造引領全球慈善發(fā)展和推動形成新型慈善知識體系的專業(yè)智庫；通過提升公益慈善事業(yè)的創(chuàng)新性、專業(yè)化和公眾參與，為推進中國和世界慈善事業(yè)的發(fā)展做出貢獻。招商銀行原行長馬蔚華為國際公益學院董事會主席，北京師范大學教授王振耀為國際公益學院院長。公益研究中心是國際公益學院的下設部門，業(yè)務范圍包括公益文化、行業(yè)分析、組織管理、社會服務、企業(yè)慈善等方面的研究倡導、課程開發(fā)和咨詢評估。中心通過行動型研究構建有東方特色的慈善知識體系；通過建設全球公益教研合作網絡，提升中國及周邊國家地區(qū)的公益行業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和社會影響力。 后 記本手冊在亞洲基金會的資助下，由國際公益學院公益研究中心團隊編寫，孫葉竹為主要執(zhí)筆人，游海霞負責部分調研訪談，以及資助技術篇項目撥款、歸檔和評估內容的撰寫。公益研究中心和教學中心共同開展了試點培訓課程。本手冊在撰寫