工程施工流程與內(nèi)部控制矩陣

工程施工流程與內(nèi)部控制矩陣1．工程施工流程l

工程施工內(nèi)部控制矩陣l

控制點(diǎn)l

風(fēng)險(xiǎn)描述l

控l

制l

目l

標(biāo)l

內(nèi)控要求控制措施控制頻率控制類型責(zé)任部門(mén)（崗）控制依據(jù)B2未按要求選擇施工單位，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法通過(guò)有關(guān)政府部門(mén)檢查，或選擇的施工單位存在資質(zhì)、能力等方面的問(wèn)題，導(dǎo)致工程質(zhì)量、進(jìn)度等方面出現(xiàn)問(wèn)題確保按要求選擇了高效、負(fù)責(zé)的施工單位嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定選擇施工單位，對(duì)于需要招標(biāo)的，按要求進(jìn)行招標(biāo)選擇按需不定期關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)工程項(xiàng)目部經(jīng)理《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》B3未按要求選擇監(jiān)理單位或監(jiān)理單位存在資質(zhì)、能力等方面的問(wèn)題，影響工程質(zhì)量確保選擇的監(jiān)理單位是專業(yè)、規(guī)范、負(fù)責(zé)的1．實(shí)行嚴(yán)格的工程監(jiān)理制度，委托經(jīng)過(guò)招標(biāo)確定的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理2．工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，對(duì)施工單位在施工質(zhì)量、工期、進(jìn)度、安全和資金使用等方面實(shí)施監(jiān)督按需不定期關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)工程項(xiàng)目部經(jīng)理《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》B4、C4施工前未做好施工準(zhǔn)備，如未取得相應(yīng)施工許可，未向有關(guān)部門(mén)報(bào)批備案，未全面檢驗(yàn)施工材料與設(shè)備等，導(dǎo)致工程項(xiàng)目存在法律、質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面的風(fēng)險(xiǎn)確保施工前做好了所有準(zhǔn)備，可以合法開(kāi)工1．審查所有開(kāi)工許可，完成所有證件及手續(xù)的辦理，如《國(guó)有土地使用證》《建設(shè)工程施工許可證》《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》等2．審查所有相關(guān)單位資質(zhì)，尤其是施工單位與監(jiān)理單位，再次確定合同事宜3．準(zhǔn)備材料。自行采購(gòu)工程物資的，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)與國(guó)家有關(guān)規(guī)定，組織工程物資采購(gòu)、驗(yàn)收和付款；由施工單位單位采購(gòu)工程物資的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督，確保工程物資采購(gòu)符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求按需不定期審查核對(duì)工程項(xiàng)目部經(jīng)理“工程建設(shè)承包合同”“工程監(jiān)理合同”“工程項(xiàng)目部工作制度”D5對(duì)開(kāi)工條件的審查不嚴(yán)格或存在徇私舞弊現(xiàn)象，導(dǎo)致工程項(xiàng)目未符合要求就開(kāi)工確保監(jiān)理單位認(rèn)真審查了開(kāi)工條件1．發(fā)現(xiàn)工程施工不符合設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位改正；發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告企業(yè)要求設(shè)計(jì)單位改正2．未經(jīng)工程監(jiān)理人員簽字，工程物資不得在工程上使用或者安裝，不得進(jìn)行下一道工序施工，不得撥付工程價(jià)款，不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收按需不定期審查核對(duì)工程項(xiàng)目部經(jīng)理、外部監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人“工程監(jiān)理合同”C6未按合同要求進(jìn)行施工，導(dǎo)致施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題確保施工單位按照合同工作，嚴(yán)格把控了施工的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等問(wèn)題1．應(yīng)按合同規(guī)定的工程進(jìn)度編制詳細(xì)的分階段或分項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)送監(jiān)理單位審批后，嚴(yán)格按照進(jìn)度計(jì)劃開(kāi)展工作2．應(yīng)按月對(duì)完成投資情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和對(duì)比，工程的實(shí)際進(jìn)度與批準(zhǔn)的合同進(jìn)度計(jì)劃不符時(shí)，施工單位應(yīng)提交修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的申請(qǐng)報(bào)告3．應(yīng)當(dāng)建立全面的質(zhì)量控制制度，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和本單位質(zhì)量控制體系進(jìn)行建設(shè)，并在施工前列出重要的質(zhì)量控制點(diǎn)，報(bào)經(jīng)監(jiān)理單位同意后，在此基礎(chǔ)上實(shí)施質(zhì)量預(yù)控4．加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全檢查，并授權(quán)監(jiān)理單位按合同約定的安全工作