鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單

鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于鍋爐設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A1），當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔鍋爐安裝（含修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐安裝（含修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于鍋爐施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、起重、筑爐、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進行圖紙會審；（二）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底；（三）三未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第五條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第六條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制；第七條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第八條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第九條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十一條起重風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范；（二）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（三）起重作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。第十二條筑爐風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書；（二）未按規(guī)定進行筑爐作業(yè)；（三）未按規(guī)定進行檢查和記錄。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A2），當(dāng)安裝（含修理、改造）的鍋爐類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。鍋爐安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查鍋爐作業(yè)人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為日管控安全員5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)置專門的安全管理機構(gòu)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6未建立鍋爐使用安全節(jié)能管理制度制定鍋爐安全管理機構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；制定《鍋爐安全總監(jiān)職責(zé)》《鍋爐安全員守則》《鍋爐安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；3.按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立鍋爐使用安全和節(jié)能管理制度。周排查安全總監(jiān)7未建立安全技術(shù)檔案1.建立鍋爐安全技術(shù)檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要求；2.按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及時更新安全技術(shù)檔案。周排查安全總監(jiān)8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要求；2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。周排查安全總監(jiān)9未按規(guī)定制定鍋爐事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練制定鍋爐事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至少開展1次演練月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐及水處理設(shè)備進行停爐保養(yǎng)1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、水處理設(shè)備保養(yǎng)措施；2.加強鍋爐管理人員、操作人員、維護保養(yǎng)人員的相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。周排查安全總監(jiān)11鍋爐本體及鍋爐范圍內(nèi)管道選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按規(guī)定調(diào)試、檢查和啟動鍋爐制定調(diào)試方案，調(diào)試過程中的技術(shù)、安全保障措施，規(guī)定進行調(diào)試并記錄；2.按操作規(guī)程進行啟動前檢查和啟動程序。周排查安全總監(jiān)13鍋爐膨脹異常膨脹示值有異常時，分析原因并采取相應(yīng)的處置措施日管控安全員14受壓部件及管接頭等部位出現(xiàn)變形、泄漏、腐蝕等異常情況開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理日管控安全員15管道、閥門、分汽（水、油）缸存在振動、變形、泄漏開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理日管控安全員16未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養(yǎng)和定期自行檢查并做好相應(yīng)記錄日管控安全員17未按規(guī)定進行定期檢驗、監(jiān)督檢驗1.制定定期檢驗、監(jiān)督檢驗計劃并組織實施，落實定期檢驗、監(jiān)督檢驗的后續(xù)整改工作；2.成套裝置中的鍋爐和A級高壓以上電站鍋爐因檢修原因不能按期進行內(nèi)部檢驗時，督促落實相關(guān)監(jiān)控措施。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人18安全附件和安全保護裝置控制式安全閥控制系統(tǒng)未定期試驗、安全閥未定期校驗、安全閥未進行定期排放試驗1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養(yǎng)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.落實專人定期開展校驗或試驗。周排查安全總監(jiān)19壓力表未按規(guī)定進行檢定或者校準(zhǔn)1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養(yǎng)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.落實專人定期開展送檢或檢查。周排查安全總監(jiān)20同一系統(tǒng)內(nèi)相同位置的各壓力表示值存在誤差開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理日管控安全員21水（液）位表的水（液）位顯示不清晰1.明確遠(yuǎn)程水位測量裝置、只讀式水位表檢修、驗收、維護保養(yǎng)、水位計沖洗等要求；2.定期對水位計進行維護保養(yǎng)、更換、沖洗、校對等。日管控安全員22遠(yuǎn)程水（液）位測量裝置與就地水（液）位表未校對周排查安全總監(jiān)23溫度測量裝置未按規(guī)定校驗或者校準(zhǔn)落實專人定期開展送檢或檢查周排查安全總監(jiān)24溫度測量裝置示值誤差不正常日管控安全員25水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護等聯(lián)鎖保護裝置的設(shè)置不符合要求1.對安全保護裝置進行調(diào)試、驗收；2、對安全保護裝置定期進行維護保養(yǎng)和試驗并作出記錄。周排查安全總監(jiān)26環(huán)境因素鍋爐周圍的安全通道、照明、防火、防雷、防風(fēng)、防雨、防凍、防腐設(shè)施以及警示標(biāo)志的設(shè)置不符合要求1.制定鍋爐房安全管理制度，明確鍋爐房管理的要求；2.鍋爐房維修、改造時應(yīng)滿足GB50041《鍋爐房設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、GB50016《建筑設(shè)計防火規(guī)范》等規(guī)定，并形成驗收記錄；3.按規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志，禁止非鍋爐作業(yè)人員隨意進入鍋爐房。周排查安全總監(jiān)27熱水鍋爐專項自動補給水裝置不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理周排查安全總監(jiān)28循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝置不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理日管控安全員29有機熱載體鍋爐專項有機熱載體未按規(guī)定進行檢驗或檢驗不符合要求定期對有機熱載體按規(guī)定取樣檢驗周排查安全總監(jiān)30膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理日管控安全員31D級鍋爐專項未對作業(yè)人員進行培訓(xùn)定期對鍋爐操作人員進行安全操作、安全管理和應(yīng)急處置等進行培訓(xùn)周排查安全總監(jiān)32未