外派董事監(jiān)事管理辦法

......zz外派董事監(jiān)事管理辦法第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)集團(tuán)公司（（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”）、《人民國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法”）司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，按本制度規(guī)定的程序，向所屬全資企業(yè)、控股或參股子公司委派或提名的董事和監(jiān)事（不包括職工代表監(jiān)事）。外派董事監(jiān)事代表公司行使《公司法》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)責(zé)權(quán)。外派董事監(jiān)事必須勤勉盡責(zé)，竭力維護(hù)公司的利益。及公司董事會(huì)有關(guān)法人治理文件及公司其它管理制度的相關(guān)規(guī)定，將其管理職能延伸至全資企業(yè)和控股子公司。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集整理對(duì)外投資企業(yè)須公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)信息；公司部審計(jì)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)對(duì)外投資企業(yè)的財(cái)務(wù)監(jiān)督和對(duì)全資企業(yè)和控股企業(yè)的審計(jì)和部控制的評(píng)估；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的管理工作，并負(fù)責(zé)履行公開(kāi)信息披露義務(wù)。第四條 公司董事會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的日常管理制度，規(guī)工作臺(tái)賬和報(bào)告流程。第五條 政治工作部負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的資格審查，織外派董事監(jiān)事的考核工作和文書(shū)檔案的歸檔保存。第二章 外派董事監(jiān)事的任職資格第六條 外派董事監(jiān)事必須具備下列任職條件：身體建康，有足夠的精力和能力履行職責(zé);和相關(guān)行業(yè)情況，熟悉投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、識(shí)人用人具有企業(yè)管理或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或具有戰(zhàn)略管理、資理職位任職滿三年以上；它條件。第七條 下列人員不得擔(dān)任董事監(jiān)事：對(duì)原所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善、持續(xù)虧損負(fù)有主要責(zé)任的人員；近三年任期和年度考核結(jié)果中有被確定為不稱(chēng)職的人員；形的人員；相關(guān)文件規(guī)定的限制性情形人員。新委派或推薦。第八條公司外派董事監(jiān)事的人員可以由符合上述條件員、后備干部以及公司外派財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任。第三章 外派董事監(jiān)事的任免程序第九條 向所屬全資企業(yè)委派董事、監(jiān)事，均由公司董事長(zhǎng)提名，報(bào)黨委會(huì)研究決定、董事會(huì)審議通過(guò)；向所屬控股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，均由公司董事長(zhǎng)提名，報(bào)黨委會(huì)研究決定、董事會(huì)審議通過(guò)。公司所屬全資、控股企業(yè)被委派的董事、監(jiān)事發(fā)生本制度第十二條規(guī)定情形的，董會(huì)授權(quán)由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，并在三個(gè)月向董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。政治工作部根據(jù)公司黨委會(huì)決定，按照干部管理權(quán)限，及其公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)任職程序。外派董事監(jiān)事任期按派駐公司章程規(guī)定執(zhí)行，一般不得超過(guò)三年。第十條向所屬參股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，根據(jù)公司出資額度不同，董事會(huì)授權(quán)按下列程序提名候選人：對(duì)向公司出資額超過(guò)人民幣500萬(wàn)元的參股企業(yè)推批準(zhǔn)；對(duì)向公司出資額低于人民幣500（含500萬(wàn)元的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，候選人由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。第十一條 公司除了按上述程序委派、提名、推薦外派董事監(jiān)事候選人外，還可以采用公開(kāi)競(jìng)聘、招聘、選聘式擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事監(jiān)事候選人。第十二條 依據(jù)《公司法》、派駐企業(yè)公司章程的規(guī)定公司外派董事、監(jiān)事任期未滿，派駐企業(yè)不得隨意罷免其職務(wù)。有下列情形之一的，按下列程序變更外派董事監(jiān)事，并及時(shí)向派駐企業(yè)出具變更外派董事、監(jiān)事的文件。董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權(quán)限圍決定是否準(zhǔn)其辭職；外派董事監(jiān)事因工作調(diào)動(dòng)，或到退休年齡不能繼續(xù)任決定是否準(zhǔn)其卸任外派董事監(jiān)事職務(wù)；外派董事監(jiān)事經(jīng)公司考核后認(rèn)為其不能勝任的，董事職務(wù)或勸辭的決定；失的，相關(guān)處理意見(jiàn)由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)；變更外派董事監(jiān)事時(shí)，須按本制度第九條、第十條、派董事監(jiān)事；的權(quán)限和程序進(jìn)行換屆，可以連選連任；第四章外派董事監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)利和義第十三條 外派董事監(jiān)事的職責(zé)：的各項(xiàng)決議；謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；業(yè)的董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議的出席、表決；認(rèn)真閱讀派駐企業(yè)的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派處及公司辦公室進(jìn)行報(bào)告；派駐企業(yè)擬召開(kāi)股東會(huì)和董事會(huì)的，在接到通知和相關(guān)并按公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；會(huì)議書(shū)面審議議案和決議文件報(bào)公司董事會(huì)秘書(shū)處備案；派駐企業(yè)遇工商注冊(cè)變更、章程修改、法人治理制度修面材料及時(shí)報(bào)董事會(huì)秘書(shū)處備案；督促派駐的參股企業(yè)建立和完善部控制體系和相關(guān)制度；所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、派駐企業(yè)章程等第十四條 外派董事監(jiān)事的權(quán)利：務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；有資格出任公司所屬全資、控股企業(yè)的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)經(jīng)理辦公會(huì)的授權(quán)，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；相關(guān)制度提出建議；業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；行使公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)賦予的其它職權(quán)。第十五條 外派董事監(jiān)事必須履行的義務(wù)1.在職責(zé)及授權(quán)圍行使職權(quán)，不得越權(quán)；企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；不得利用幕信息為自己或他人謀取利益；從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；外派董事監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在種情況和條件下結(jié)束而定；外派董事監(jiān)事在任職期間必須竭盡全力保護(hù)派駐企業(yè)的的法律責(zé)任；司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；級(jí)管理人員職務(wù)；派駐企業(yè)如因違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章致使公司利益須向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。理辦公室、財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書(shū)面材料。第十七條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)安全環(huán)保部制訂公司所屬全資、控股企業(yè)的公司年度經(jīng)營(yíng)考核標(biāo)，并在年度執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。第十八條外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公司部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)派駐企業(yè)進(jìn)行審計(jì)和部審計(jì)。第十九條公司高管人員兼任外派董事監(jiān)事者，須在每個(gè)30會(huì)情況、對(duì)派駐企業(yè)下一步發(fā)展的建議等。第五章 外派董事監(jiān)事的考核第二十條 公司根據(jù)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及外派董事監(jiān)事的具體工作分工、重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況、對(duì)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)理工作的其他貢獻(xiàn)等因素對(duì)外派董事監(jiān)事進(jìn)行綜合考評(píng)?？己顺煽?jī)作為公司外派董事監(jiān)事任職資格的參考依據(jù)。第二十一條 公司政治工作部協(xié)同董事會(huì)秘書(shū)處、人力源部、紀(jì)委對(duì)外派董事監(jiān)事實(shí)行年度考核和任期考核。第二十二條 對(duì)外派董事監(jiān)事實(shí)行年度考核和任期考核主要容包括履職情況、廉潔自律、維護(hù)公司合法權(quán)益等。第二十三條 外派董事監(jiān)事考核程序1.按本制度的規(guī)定提交述職報(bào)告；派駐企業(yè)董事會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事的評(píng)價(jià)意見(jiàn)；征求派駐企業(yè)董事、監(jiān)事、公司經(jīng)營(yíng)班子成員的意見(jiàn)；會(huì)審定。第二十四條 對(duì)非公司高管人員出任外派董事監(jiān)事職務(wù)的考核事項(xiàng)，由公司經(jīng)理層決定。規(guī)、規(guī)章及公司有關(guān)規(guī)定的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議可以采取以下措施：批評(píng)、責(zé)令改正；監(jiān)管談話；警告、出具警示函；將其違規(guī)等情況記入檔案并公布；辭、