國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與課件

第五章國際貿(mào)易政策理論1本章結(jié)構(gòu)2·貿(mào)易政策的選擇·自由貿(mào)易政策·保護(hù)貿(mào)易政策·進(jìn)口關(guān)稅·關(guān)稅的種類·關(guān)稅的效應(yīng):局部均衡分析·有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)·進(jìn)口配額·配額及其實(shí)施的原因·配額的效應(yīng)·出口補(bǔ)貼·出口補(bǔ)貼的含義·出口補(bǔ)貼的效應(yīng)·傾銷與反傾銷·傾銷的類型·反傾銷與反傾銷稅3第一節(jié)貿(mào)易政策的選擇41820-1870年，世界市場的產(chǎn)生和自由貿(mào)易的興盛時期；1870-1950年，自由貿(mào)易衰落和崩潰時期；1950-1974年，自由貿(mào)易的重新高漲時期；1974年后，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭時期。一、自由貿(mào)易政策5指國家對進(jìn)出口貿(mào)易活動一般不進(jìn)行干預(yù)，減免關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，讓商品和服務(wù)等自由進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。政策的主要內(nèi)容包括：國家取消對進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進(jìn)出，在國內(nèi)外市場自由競爭。一、自由貿(mào)易政策6·

積極作用：·激烈的國際競爭可迫使國內(nèi)企業(yè)加速技術(shù)革命以提高生產(chǎn)力；·使國內(nèi)出口企業(yè)的產(chǎn)品突破國內(nèi)市場的限制，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，提高資源使用效率；·可以促進(jìn)非出口企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展；·提高國民收入并改善國民收入的分配。二、保護(hù)貿(mào)易政策7指國家采取各種措施干預(yù)對外貿(mào)易，通過高關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘來限制外國商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國市場免受國外商品的競爭；同時對本國出口商品給予優(yōu)惠或補(bǔ)貼，鼓勵擴(kuò)大出口，以提高本國商品和服務(wù)在國外市場上的競爭能力。其最基本的特征是“限入獎出”。二、保護(hù)貿(mào)易政策8消極作用：·造成消費(fèi)損失和生產(chǎn)損失；·造成企業(yè)效能下降；·造成企業(yè)從注重技術(shù)革新和經(jīng)營管理轉(zhuǎn)向注重如何獲得特殊政策；·造成企業(yè)為取得出口配額而行賄受賄。積極所用：·保護(hù)經(jīng)濟(jì)落后國家的世界經(jīng)濟(jì)地位，建立現(xiàn)代工業(yè)體系。第二節(jié)

進(jìn)口關(guān)稅9一、關(guān)稅的種類

關(guān)稅(CustomsDuties,Tariff)是進(jìn)出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進(jìn)出口商征收的稅收。按照征稅的目的，關(guān)稅分為財(cái)政關(guān)稅、保護(hù)關(guān)稅財(cái)政關(guān)稅（Revenue

Tariff）:以增加國庫收入為目的。征收時的三個前提條件：國內(nèi)沒有；大量需求；稅率適中保護(hù)關(guān)稅（Protective

Tariff

）定義：保護(hù)本國工業(yè)或農(nóng)業(yè)發(fā)展為主要目的而征收的關(guān)稅。一、關(guān)稅的種類10按照征收對象或商品流向，關(guān)稅可分為進(jìn)口稅、出口稅和過境稅進(jìn)口關(guān)稅定義：進(jìn)口國家的海關(guān)在外國商品進(jìn)入關(guān)境時，根據(jù)海關(guān)稅則向本國進(jìn)口商征收的稅收一般的關(guān)稅結(jié)構(gòu):對工業(yè)制成品的進(jìn)口征收較高的關(guān)稅,對半制成品的進(jìn)口稅率次之,對原料的進(jìn)口稅率最低甚至免稅征收的目的:主要是保護(hù)性關(guān)稅出口關(guān)稅定義：出口國家的海關(guān)對本國產(chǎn)品輸往國外時，對出口商所征收的關(guān)稅征收目的:增加財(cái)政收入，保證本國的生產(chǎn)和市場供應(yīng)過境關(guān)稅定義：又稱通過關(guān)稅，指一國對于通過其關(guān)境的外國貨物所征收的關(guān)稅。一、關(guān)稅的種類11

依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可分為：從量稅、從價稅、選擇稅和混合稅。

按征稅的課征對象國劃分，分為無差別關(guān)稅和差別關(guān)稅。差別關(guān)稅又分為普通關(guān)稅、特惠關(guān)稅和普遍優(yōu)惠關(guān)稅。普通關(guān)稅：即一般關(guān)稅，對與本國沒有簽署貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)互惠友好協(xié)定的國家原產(chǎn)的貨物征收的非優(yōu)惠性關(guān)稅。一般由進(jìn)口國制定，長期使用，稅率較高。一、關(guān)稅的種類12優(yōu)惠關(guān)稅：對來自特定國家的進(jìn)口貨物在關(guān)稅方面給予優(yōu)惠待遇，其稅率低于普通關(guān)稅稅率或最惠國待遇稅率目的：增加簽約國之間的友好貿(mào)易往來，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作。優(yōu)惠程度：一般是互惠關(guān)稅，也有單向的類別：特定優(yōu)惠關(guān)稅《洛美協(xié)定》 最惠國待遇下的關(guān)稅普通優(yōu)惠制下的關(guān)稅待遇：普遍性原則；非歧視原則；非互惠原則特惠關(guān)稅適用宗主國與殖民地附屬國之間的貿(mào)易洛美協(xié)定國家洛美協(xié)定是歐盟向參加協(xié)定的非洲、加勒比海和太平洋地區(qū)的發(fā)展中國家單方面提供的特惠稅.二、關(guān)稅的效應(yīng):局部均衡分析13

征收關(guān)稅將產(chǎn)生一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。它將導(dǎo)致資源配置效率的降低，增加政府的財(cái)政收入，在各國間和各國內(nèi)的不同成員之間進(jìn)行收入的再分配。

這些效應(yīng)包括：價格效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)、消費(fèi)效應(yīng)、稅收效應(yīng)、貿(mào)易條件效應(yīng)（大國條件下）、社會福利效應(yīng)等?！?/p>

小國14國家進(jìn)口不會影響商品的全球價格的國家。征收關(guān)稅后，全部由國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)，此時國內(nèi)市場價格等于征收關(guān)稅前的世界市場價格加上關(guān)稅。大國其貿(mào)易會影響商品的全球價格的國家。關(guān)稅由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)，征稅后的國內(nèi)市場價格等于征稅后的世界市場價格（低于征收關(guān)稅前或自由貿(mào)易下的世界市場價格）加上關(guān)稅。關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（小國情形）：圖5－115

圖5-1為小國情形，自由貿(mào)易時，世界價格（國內(nèi)價格）為Pw,征稅后，國內(nèi)價格上升為Pt。生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a；16消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d稅收效應(yīng)：關(guān)稅收入為面積c；社會福利效應(yīng)：

a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0，福利下降。其中b為生產(chǎn)扭曲，d為消費(fèi)扭曲。生產(chǎn)扭曲：征稅后國內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來來自國外成本低的生產(chǎn)，而導(dǎo)致資源配置效率下降造成的損失。消費(fèi)扭曲：征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致的消費(fèi)者滿意程度的降低，在扣除消費(fèi)支出的下降后的凈額。關(guān)稅效應(yīng)（局部均衡分析）的圖示（大國情形）：圖5－217

在大國情形（圖7-2）下，征收關(guān)稅會降低世界市場價格，即世界價格由Pw降為P"w。貿(mào)易條件效應(yīng)：征稅國貿(mào)易條件改善，收益為面積e；稅收效應(yīng)：c+e凈福利效應(yīng)：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。凈效應(yīng)不確定。18四、名義保護(hù)率與實(shí)際保護(hù)率實(shí)際保護(hù)率是指某一行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分價值（即附加值）受保護(hù)的情況。又稱有效保護(hù)率。實(shí)際保護(hù)率的計(jì)算公式：19·

例：假設(shè)某一制成品在國際市場上的價格為1000元，該產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)時每單位產(chǎn)出需要使用價值500元的中間投入品。20·現(xiàn)假定對該產(chǎn)品征收30%的從價稅，另外假設(shè)對其使用的中間產(chǎn)品不征進(jìn)口關(guān)稅。問該制成品實(shí)際保護(hù)率為多少？·

解：V"j=1000（1+30%）-500=800··Vj=1000-500=500ERPj=V"j-Vj/Vj=800-500/500=60%

如果對中間產(chǎn)品也征收30%的關(guān)稅，制成品關(guān)稅仍為30%，那征稅后該制成品的單位產(chǎn)出附加值=1300-500（1+30%）=1300-650=650元，實(shí)際保護(hù)率為（650-500）/500*100%=30%。

如果中間產(chǎn)品關(guān)稅率提高到40%，制成品的國內(nèi)生產(chǎn)單位產(chǎn)出附加值=1300-500*（1+40%）=600元，實(shí)際保護(hù)率為（600-500）/500*100%=20%。21在制成品關(guān)稅不變的前提下，隨著中間產(chǎn)品關(guān)稅的上升，制成品的實(shí)際保護(hù)率將下降，甚至出現(xiàn)負(fù)保護(hù)的情況。保護(hù)某一特定行業(yè)，可以降低其使用的中間產(chǎn)品或原材料的進(jìn)口關(guān)稅來獲得保護(hù)。22第三節(jié)

進(jìn)口配額23一、配額及其實(shí)施的原因

配額（即進(jìn)口配額）是指，一國政府為保護(hù)本國工業(yè)，規(guī)定在一定時期內(nèi)對某種商品的進(jìn)口數(shù)量，或?qū)M(jìn)口金額加以限制。

與征收關(guān)稅相比，進(jìn)口配額更有助于限制一國進(jìn)口商品的數(shù)量。進(jìn)口配額的分配方法主要有兩種：一、全球配額；二、國別配額。小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析：圖5－324其中自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進(jìn)口限額Q3Q4后價格上漲為Pq

。生產(chǎn)者剩余增加了a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。C稱為配額收益（Quota

revenue）或配額租金（Quota

rent）。它實(shí)際上是一種壟斷利潤，去向視政府分配配額的方式而定。25現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證相結(jié)合。分配許可證的方法主要有三種：政府可通過拍賣的方法分配許可證。固定的受惠。資源使用申請程序。公開拍賣可能是分配進(jìn)口配額的最好方法。26第四節(jié)

補(bǔ)貼·補(bǔ)貼分為出口補(bǔ)貼和工業(yè)補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼：指一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口所給予的直接補(bǔ)助或間接補(bǔ)助。工業(yè)補(bǔ)貼是政府給予生產(chǎn)進(jìn)口替代品廠商的財(cái)政補(bǔ)貼。圖5－427第五節(jié)

傾銷與反傾銷28

傾銷（dumping）是在不同國家市場間進(jìn)行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內(nèi)價格或成本向國外銷售商品的行為。

確定出口商是否傾銷的標(biāo)準(zhǔn)：該產(chǎn)品是否以低于本國國內(nèi)市場價格或成本在國外市場上傾銷商品。一、傾銷的類型29（一）持續(xù)性傾銷（persistent

dumping）形成持續(xù)性傾銷的三個條件：市場是不完全競爭的；企業(yè)在國內(nèi)外市場所面臨需求彈性不同；國內(nèi)和國外兩個市場是完全隔離的。圖7－630（二）掠奪性傾銷(predatory

dumping)：是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達(dá)到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿(mào)易”行為。31二、反傾銷與反傾銷稅32

傾銷使進(jìn)口國同類企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴(yán)重的壓力，國內(nèi)生產(chǎn)者會要求政府采取反傾銷（anti-dumping）政策措施。反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅。反傾銷稅的影響：可以減少國內(nèi)對低價進(jìn)口品的需求?？墒惯M(jìn)口品價格提高到進(jìn)口國國內(nèi)市場價格的水平，從而保護(hù)了國內(nèi)同類商品的生產(chǎn)者?！?/p>

其他非關(guān)稅壁壘還有自愿出口限制、歧視性公共采購、對外貿(mào)易的國家壟斷、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)等等。33本章小結(jié)根據(jù)國際貿(mào)易理論，一國對對外貿(mào)易應(yīng)采取不干預(yù)的態(tài)度，但現(xiàn)實(shí)中，出于各種理由，各國大都會對對外貿(mào)易采取種種干預(yù)手段，這些干預(yù)手段可分為關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘兩大類。關(guān)稅是一種價格控制手段，有多種形式，如進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口附加稅、過境稅、出口稅等。進(jìn)口關(guān)稅的征收對一國的生產(chǎn)者有利，但不利于國內(nèi)消費(fèi)者，在小國情形下。進(jìn)口關(guān)稅會導(dǎo)致社會福利損失；在大國情形下，關(guān)稅的凈福利效果不確定，如果關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)比較顯著，則有可能改善本國福利，反之則降低本國福利水平。進(jìn)口配額是一種通過對進(jìn)口數(shù)量的限制達(dá)到保護(hù)本國生產(chǎn)的非關(guān)稅措施，它所起到的限制貿(mào)易作用往往比關(guān)稅要大，不易滲透，進(jìn)口配額的影響效應(yīng)與關(guān)稅大致相同，進(jìn)口配額常常與進(jìn)口許可證結(jié)合起來使用，因此在操作過程中透明度較差，容易引發(fā)“尋租”等34浪費(fèi)資源的行為。出口補(bǔ)貼是政府對出口采取補(bǔ)貼的方法，以提高出口企業(yè)的競爭力，擴(kuò)大本國出口，但在擴(kuò)大出口的同時，