企業(yè)環(huán)境行為信用評價(jià)調(diào)研報(bào)告

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一、信用評價(jià)工作背景

繼“十六大”提出要“健全社會(huì)信用體系”后，黨的“十七大”再次提出要“加快形成統(tǒng)一開放競爭有序的現(xiàn)代市場體系，健全社會(huì)信用體系。”2007年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》中明確了社會(huì)信用體系建設(shè)的總體要求。2005年，原國家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為評價(jià)工作的意見》要求2010年前全國所有省份推行信用評價(jià)。2011年《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》明確提出要“建立企業(yè)環(huán)境行為信用評價(jià)制度?！苯衲陣鴦?wù)院廉政工作會(huì)議上，李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)：“要及時(shí)主動(dòng)公開涉及群眾切身利益的環(huán)境污染、食品藥品安全、安全生產(chǎn)等信息”。因此，開展企業(yè)環(huán)境行為信用評價(jià)，是呼應(yīng)國家政策要求的必然舉措，也是促進(jìn)環(huán)境管理的有效手段。

二、XX省信用評價(jià)工作基本做法

1、工作進(jìn)展。XX省于2006年制定了《重點(diǎn)污染源環(huán)境保護(hù)信用管理試行辦法》，正式啟動(dòng)信用評價(jià)工作。當(dāng)年選擇了100余個(gè)國控重點(diǎn)源進(jìn)行評價(jià)并向企業(yè)反饋結(jié)果，此后逐年擴(kuò)大評價(jià)范圍。2010年，重新修訂發(fā)布《XX省環(huán)境保護(hù)廳重點(diǎn)污染源環(huán)境保護(hù)信用管理辦法》，并經(jīng)省政府法制辦登記備案。

2、評價(jià)對象及評定等級。XX省環(huán)境信用評價(jià)的對象主要包括污染物排放總量大、對環(huán)境潛在影響大的污染源，如燃煤燃油火電廠、城鎮(zhèn)生活污水處理設(shè)施、工業(yè)園區(qū)集中式污染治理設(shè)施、重污染行業(yè)的企業(yè)，及所有國控重點(diǎn)源等。2012年評價(jià)對象擴(kuò)大到1200余家，是2006年的10余倍。評價(jià)等級分為環(huán)保誠信、環(huán)保警示、環(huán)保嚴(yán)管3個(gè)等級，依次以綠牌、黃牌、紅牌標(biāo)示。

3、評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)規(guī)則。XX省環(huán)境信用評價(jià)指標(biāo)包括廢水排放、主要水污染物排放總量、廢氣排放、主要大氣污染物排放總量、噪聲排放、固體廢物處理處置、排污費(fèi)繳納、污染物排放申報(bào)、違法排污、環(huán)境污染事故、環(huán)境行政處罰、環(huán)境污染信訪投訴情況等12項(xiàng)。12項(xiàng)指標(biāo)全部合格則評為環(huán)保誠信企業(yè)，有違法違規(guī)行為的企業(yè)，依據(jù)其嚴(yán)重程度和環(huán)境影響，評為環(huán)保警示企業(yè)或環(huán)保嚴(yán)管企業(yè)。

4、工作流程。XX省環(huán)境信用評價(jià)工作流程主要包括。收集信息、綜合評價(jià)、反饋參評單位、廳務(wù)會(huì)審定評價(jià)結(jié)果、公示擬定評價(jià)結(jié)果、公布評價(jià)結(jié)果、結(jié)果運(yùn)用。

初次評價(jià)之后，實(shí)施信用等級動(dòng)態(tài)管理，在規(guī)定期限完成整改的實(shí)施信用修復(fù)，發(fā)生環(huán)境違法違規(guī)的降級。2011年有18家企業(yè)申請信用修復(fù)升級，11家獲得修復(fù)。

三、XX省信用評價(jià)工作的成功經(jīng)驗(yàn)

1、充分運(yùn)用評價(jià)結(jié)果。一是堅(jiān)持獎(jiǎng)懲到位，環(huán)保各部門充分運(yùn)用評價(jià)結(jié)果。對環(huán)保誠信企業(yè)：在6.5環(huán)境日上專門表彰，優(yōu)先安排環(huán)保專項(xiàng)資金補(bǔ)助，優(yōu)先推薦參加“XX省清潔生產(chǎn)企業(yè)”評定，優(yōu)先推薦評選各類先進(jìn)，連續(xù)三年評為環(huán)保誠信的企業(yè)免除上市核查現(xiàn)場檢查環(huán)節(jié)并盡快辦結(jié)。對環(huán)保嚴(yán)管、環(huán)保警示企業(yè)，環(huán)保部門加大現(xiàn)場監(jiān)測頻次和巡查力度，依法實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核，下達(dá)限期治理決定，對逾期未完成限期治理任務(wù)的企業(yè)堅(jiān)決予以查處。二是部門聯(lián)動(dòng)，有效放大評價(jià)結(jié)果的作用。信用評價(jià)結(jié)果及時(shí)抄送相關(guān)部門，作為各相關(guān)部門審批和發(fā)證等管理工作的參考依據(jù)。如銀監(jiān)局實(shí)施綠色信貸，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)企業(yè)上市、發(fā)改委下?lián)苜Y金、經(jīng)信委評選直通車服務(wù)重點(diǎn)企業(yè)、工商局評選著名商標(biāo)、質(zhì)監(jiān)局評選省長質(zhì)量獎(jiǎng)等等。并加強(qiáng)與監(jiān)察廳的合作，聯(lián)合召開新聞發(fā)布會(huì)，聯(lián)合公布評價(jià)結(jié)果，聯(lián)合下文掛牌督辦紅牌企業(yè)。

2、有效提高排污單位的治污能力和管理水平。一是促進(jìn)排污單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的環(huán)境問題。企業(yè)納入?yún)⒃u名單后，大都認(rèn)真對照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真整改，最大限度地減少問題和風(fēng)險(xiǎn)。參加信用評價(jià)的企業(yè)，繳納排污費(fèi)、辦理排污許可證、申請環(huán)評驗(yàn)收明顯更加積極主動(dòng)。二是以評促改，企業(yè)自律不斷加強(qiáng)。企業(yè)對評為“環(huán)境嚴(yán)管、環(huán)境警示”等級的擔(dān)憂程度遠(yuǎn)勝于罰款等行政處罰。在被評為黃、紅牌后，都會(huì)認(rèn)真實(shí)施整改，積極申請升級、修復(fù)。已經(jīng)獲得環(huán)境合格等級的企業(yè)，也要不斷加強(qiáng)環(huán)境管理，避免被降級為環(huán)境嚴(yán)管或環(huán)境警示企業(yè)。信用評價(jià)督促企業(yè)環(huán)境守法的成效逐步顯現(xiàn)，逐漸成為加強(qiáng)環(huán)境管理的重要抓手之一。

3、評價(jià)過程公平公開，評價(jià)結(jié)果客觀公正。一是嚴(yán)格按照《管理辦法》的規(guī)定開展工作，程序規(guī)范到位，極力避免信息遺漏，評價(jià)失真。二是評價(jià)信息來源于日常監(jiān)管。信用評價(jià)的基礎(chǔ)信息來源于日常環(huán)境管理，不搞突擊式檢查，盡量確保與企業(yè)的日常環(huán)境管理狀況相符。三是平等對待參評企業(yè)。提前告知企業(yè)將納入信用評價(jià)范圍，初評結(jié)果及時(shí)反饋企業(yè)，如實(shí)告知存在的問題和定級依據(jù)，保障企業(yè)申訴和上訴的權(quán)益，并對申訴情況進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)。

4、以信用評價(jià)為契機(jī)，提高環(huán)境監(jiān)管水平。一是加大對參評企業(yè)的日常監(jiān)管。為保障信息齊全，提高評價(jià)結(jié)果的代表性，環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)有針對性地對參評企業(yè)制定監(jiān)測計(jì)劃，加大監(jiān)測頻次；環(huán)境監(jiān)察部門也會(huì)對參評企業(yè)加大檢查頻次和力度。二是有效提高信息化管理水平。省廳建立了企業(yè)環(huán)境行為信息管理系統(tǒng)，可以完整地保存和記錄排污單位歷年來的違規(guī)違法信息。三是為實(shí)施分類監(jiān)管提供技術(shù)支持。環(huán)保部門依據(jù)評價(jià)結(jié)果制定不同的監(jiān)督管理方案。對紅牌和黃牌企業(yè)采取強(qiáng)度更高、力度更大的監(jiān)管措施，對于連續(xù)多年的綠牌企業(yè)則適當(dāng)減少監(jiān)測監(jiān)管頻次。

5、著力形成媒體關(guān)注輿論監(jiān)督的良好氛圍。在評價(jià)過程中，始終堅(jiān)持“公眾參與”、“社會(huì)監(jiān)督”的工作原則。將公眾反映強(qiáng)烈的企業(yè)納入評價(jià)范圍、群眾信訪投訴是評價(jià)定級的重要依據(jù)、初評結(jié)果向社會(huì)公示、多渠道向社會(huì)公布評價(jià)結(jié)果，切實(shí)保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，形成了良好的輿論氛圍。在督促企業(yè)整改過程中，加強(qiáng)與電視臺合作，大力宣揚(yáng)積極整改的企業(yè)，及時(shí)曝光拒不整改的行為。

四、其他省市狀況

除廣東外，浙江、河北、山西、重慶、寧夏等省市已經(jīng)出臺《環(huán)境信用評價(jià)管理辦法》，相繼開始試點(diǎn)探索。

xx市2011年8月出臺管理辦法，2012年公布第一批評價(jià)結(jié)果，134家企業(yè)參評，其中綠牌企業(yè)13家，藍(lán)牌50家，黃牌50家，紅牌10家，黑牌11家。xx市2011年921家企業(yè)參評，其中綠牌企業(yè)50家，藍(lán)牌347家，黃牌447家，紅牌72家，黑牌5家。XX省2011年評價(jià)結(jié)果中，環(huán)境警示、環(huán)境嚴(yán)管企業(yè)約占20％。

五、我省信用評價(jià)工作情況

我省于2012年6月正式啟動(dòng)信用評級工作，省廳出臺《管理辦法》，下發(fā)工作通知。明確由污防處牽頭，省廳各處室協(xié)助，排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心承擔(dān)具體工作。

1、評價(jià)范圍。2012年，將對國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)、上市企業(yè)、日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在環(huán)境問題、群眾反映強(qiáng)烈的企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制參評，其他企業(yè)自愿參評。剔除重復(fù)名單、已經(jīng)關(guān)閉企業(yè)或停產(chǎn)企業(yè)，約有近1000家企業(yè)參評。

2、評價(jià)指標(biāo)。信用評價(jià)指標(biāo)包括主要污染物排放濃度、總量、廢物處理處置、環(huán)保審批和排污許可、違法排污、環(huán)境污染事故（事件）發(fā)生、環(huán)境行政處罰、信訪投訴及處理、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理、其他違法違規(guī)等10項(xiàng)。與XX省不同的是，我省將固廢、危廢、放射性廢物分設(shè)指標(biāo)，同時(shí)將環(huán)保審批、驗(yàn)收、排污許可證執(zhí)行情況等納入評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。

3、評價(jià)等級及標(biāo)準(zhǔn)。我省信用評價(jià)結(jié)果分為環(huán)境誠信、環(huán)境合格、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境不良四個(gè)等級，好、壞各兩檔，分別以綠牌、藍(lán)牌、黃牌、紅牌標(biāo)識。

評價(jià)指標(biāo)全部合格即為環(huán)境合格等級，合格企業(yè)通過清潔生產(chǎn)審核，符合產(chǎn)業(yè)政策，模范遵守環(huán)境法律法規(guī)、近三年無環(huán)境違法行為、能主動(dòng)披露環(huán)境信息可評為誠信等級。

存在環(huán)境違法違規(guī)行為的企業(yè)，視其違法行為的嚴(yán)重程度，分別評為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境不良等級。對于違反環(huán)保審批、驗(yàn)收、排污許可證、危廢管理、放射性物質(zhì)管理規(guī)定的行為，一律從嚴(yán)評定為環(huán)境不良等級。

4、工作流程。我省信用評價(jià)工作包括8個(gè)階段。工作布置和準(zhǔn)備、企業(yè)自查自報(bào)、縣區(qū)補(bǔ)充核實(shí)、市州補(bǔ)充核實(shí)、省廳補(bǔ)充核實(shí)、結(jié)果反饋和意見核實(shí)、結(jié)果公示、統(tǒng)一發(fā)布。目前已完成前五階段的工作，正進(jìn)行結(jié)果反饋和意見核實(shí)。

六、我省信用評價(jià)工作的有關(guān)問題和建議

1、要減少信用評價(jià)工作的阻力

企業(yè)、政府和環(huán)保部門對該項(xiàng)工作的認(rèn)識需要提高。我省信用評價(jià)剛剛起步，就已經(jīng)遇到多方面的工作阻力：許多企業(yè)不愿意參評，尤其是有不良環(huán)境行為的企業(yè)拒絕參評；部分市州政府為保護(hù)企業(yè)或?yàn)楸苊鈫栴}企業(yè)太多，給予環(huán)保部門很大的壓力；縣、市環(huán)保部門不報(bào)存在問題的企業(yè)，或瞞報(bào)企業(yè)存在的問題，甚至臨時(shí)補(bǔ)充證明材料，極力爭取“理想”結(jié)果。其實(shí)，在蘇州、沈陽公布的信用評價(jià)結(jié)果中，近60％的企業(yè)被評為黃牌、紅牌和黑牌，實(shí)事求是地公開存在問題的企業(yè)。

建議。對拒不參評企業(yè)實(shí)施強(qiáng)制參評，違法情節(jié)嚴(yán)重者直接列為環(huán)境不良企業(yè)，掛牌督辦；嚴(yán)格執(zhí)行評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，曝光存在的環(huán)境問題；明確要求各市州環(huán)保局、省廳有關(guān)部門，全面完整地匯總報(bào)送所發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題，確保評價(jià)結(jié)果更加客觀公正。

2、需要建立暢通的信息收集匯總機(jī)制

統(tǒng)計(jì)分析收集的違規(guī)信息，超標(biāo)監(jiān)測數(shù)據(jù)、違反環(huán)評審批和驗(yàn)收規(guī)定、受到環(huán)境行政處罰的信息居多，其他信息相對較少，一定程度上造成基礎(chǔ)信息不全，制約了評價(jià)結(jié)果的全面性、客觀性。建議：一是逐步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資料信息化，建立完善的監(jiān)管信息數(shù)據(jù)庫，將日常的環(huán)境監(jiān)管信息收集匯總并按時(shí)登錄，形成完整的檔案庫；二是需要建立聯(lián)系會(huì)議制度，明確部門職責(zé)，要求各部門對所承擔(dān)工作的信息完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

3、需要充分地運(yùn)用評價(jià)結(jié)果

信用評價(jià)的作用取決于評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，需要在各個(gè)領(lǐng)域、通過多種途徑對企業(yè)形成約束機(jī)制。建議：一是廣泛通報(bào)評價(jià)結(jié)果。向各市州環(huán)保局下發(fā)《關(guān)于公布2012年度（第一批）環(huán)境信用評價(jià)結(jié)果的通知》，同時(shí)抄送當(dāng)?shù)卣?。另外，要將評價(jià)結(jié)果抄送省政府社會(huì)誠信工作領(lǐng)導(dǎo)小組、省政府工程建設(shè)領(lǐng)域整合政治領(lǐng)導(dǎo)小組、發(fā)改委、人民銀行、銀監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、工商等部門，作為開展企業(yè)整體信用評級、招投標(biāo)資格認(rèn)定、項(xiàng)目支持、資金下?lián)?、綠色信貸、上市核查、再融資申請核定等工作時(shí)的參考依據(jù)。二是在環(huán)保部門的日常環(huán)境管理工作中充分使用。對環(huán)境誠信企業(yè)，在資金扶持、項(xiàng)目審批方面優(yōu)先辦理。對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，加強(qiáng)日常監(jiān)管，責(zé)令限期整改；未完成整改前，在他部門征求意見時(shí)出具否定性意見，不予安排項(xiàng)目、資金。對環(huán)境不良企業(yè)實(shí)施掛牌督辦，不予項(xiàng)目資金支持，取消評優(yōu)評先，責(zé)令停止違法行為停產(chǎn)整改；完成整改前暫停審批，不受理上市或再融資核查申請；整改后仍不符合要求的，暫扣、吊銷排污許可證，報(bào)請政府關(guān)閉。

4、需要確定結(jié)果發(fā)布方式內(nèi)容

既要充分調(diào)動(dòng)公眾參與、公眾關(guān)注的積極性，又要統(tǒng)籌考慮，避免引發(fā)企業(yè)與社會(huì)公眾之間的矛盾，保障社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須綜合考慮評價(jià)結(jié)果的發(fā)布途徑、方式和內(nèi)容。建議：一是評價(jià)結(jié)果歸口管理、集中審核、統(tǒng)一發(fā)布，避免各部門信息之間自相矛盾。以前人民銀行建立了征信系統(tǒng)，收集各部門的監(jiān)管信息作為信貸參考依據(jù)