ISO14001 條文講解及稽核重點(diǎn)

ISO14001條文講解及稽核重點(diǎn)2管理模式PDCAPLAN規(guī)劃DO執(zhí)行CHECK檢查ACTION采取行動(dòng)或修正3環(huán)境政策持續(xù)改善環(huán)境管理模式規(guī)劃執(zhí)行及運(yùn)作檢查及改善管理審查PDCA4環(huán)境考慮顯著考慮面監(jiān)督量測目標(biāo)目標(biāo)/方案作業(yè)管制活動(dòng)服務(wù)公用區(qū)倉儲(chǔ)區(qū)能資源利害相關(guān)團(tuán)體意見間接考慮供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維修新環(huán)境緊急及意外狀況緊急應(yīng)變EMSModel-Plan5EMSModel-Do執(zhí)行與運(yùn)作訓(xùn)練溝通文件管制作業(yè)管制緊急應(yīng)變目標(biāo)及管理方案組織及權(quán)責(zé)文件系統(tǒng)紀(jì)錄支援產(chǎn)生6EMSModel-Check檢查不符合事項(xiàng)績效評估監(jiān)督量測紀(jì)錄系統(tǒng)稽核發(fā)現(xiàn)矯正預(yù)防進(jìn)行進(jìn)行7EMSModel-Act管理審查環(huán)境政策(持續(xù)改善)系統(tǒng)稽核報(bào)告環(huán)境績效環(huán)境政策/目標(biāo)與目標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)外部關(guān)切事項(xiàng)EMS其他構(gòu)成要素8系統(tǒng)整合?承諾事項(xiàng)?環(huán)境政策?(規(guī)劃面)?手冊程序辦法?作業(yè)說明紀(jì)錄窗體EMS+QMS9先期審查涵蓋范圍全校區(qū)之環(huán)境考慮面法規(guī)及要求事項(xiàng)現(xiàn)行環(huán)境管理措施曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項(xiàng)利害團(tuán)體意見顯著沖擊及風(fēng)險(xiǎn)評估審查進(jìn)行方式及人員書面化(紀(jì)錄)10環(huán)境政策4.2環(huán)境政策4.2環(huán)境政策高階主管應(yīng)界定組織的環(huán)境政策，并確認(rèn)該政策：對組織之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境沖擊是合宜的包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項(xiàng)之承諾提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)已文件化，并實(shí)施、維持及傳達(dá)給所有的員工可向社會(huì)大眾公開

11環(huán)境政策組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則之聲明文件，并據(jù)此提供行動(dòng)架構(gòu)以及設(shè)定環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)(ISO140013.9)4.2環(huán)境政策121.本公司承諾各項(xiàng)作業(yè)符合環(huán)保法令2.致力于污染預(yù)防及持續(xù)改善3.節(jié)約能資源4.廢棄物有效分類回收減量5.預(yù)防并降低工安事故6.降低對臨近居民的影響并主動(dòng)參與小區(qū)環(huán)?；顒?dòng)7.減少使用有害物質(zhì)保護(hù)環(huán)境8.鼓勵(lì)員工參與環(huán)保運(yùn)動(dòng)9.在經(jīng)濟(jì)及技術(shù)可行下,盡量使用環(huán)保建材10.研發(fā)新產(chǎn)品時(shí),將優(yōu)先考慮綠色產(chǎn)品4.2環(huán)境政策例:13持續(xù)改善的精神持續(xù)改善之方向管理系統(tǒng)訓(xùn)練／溝通活動(dòng)研究自然資源原物料與采購物品環(huán)境4.2環(huán)境政策14環(huán)境績效與污染預(yù)防環(huán)境績效:利用環(huán)境政策與目標(biāo)與目標(biāo)控制環(huán)境考慮面----所獲得可量測的結(jié)果4.2環(huán)境政策污染預(yù)防為避免污染減少污染控制污染可從教學(xué)-研究-活動(dòng)各階段其方法有回收再利用污染物處理改善活動(dòng)過程提高能資源的效率物料替代15

是否經(jīng)高階主管確認(rèn)是否書面化、執(zhí)行/維持是否與員工溝通是否可向大眾公開環(huán)境政策與顯著考慮面/集團(tuán)政策/組織政策是否相呼應(yīng) 驗(yàn)證重點(diǎn):

實(shí)施ISO14001對學(xué)校的影響未來持續(xù)改善的方向?qū)π璺檄h(huán)保法令之承諾的信心對污染預(yù)防的支持程度對員工參與的鼓勵(lì)程度驗(yàn)證時(shí)了解管理理念:4.2環(huán)境政策16 -環(huán)境(3.2):組織作業(yè)所在的外圍環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人類、以及其間的互動(dòng)關(guān)系備考-根據(jù)此定義之外圍環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。

-環(huán)境考慮面(3.3)組織的作業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生互動(dòng)的要項(xiàng)。備考：重大的環(huán)境考慮面系指會(huì)有或可能有重大環(huán)境沖擊之環(huán)境考慮面-環(huán)境沖擊（3.4）任何可完成或部分歸因于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變4.3.1環(huán)境考慮面基本定義174.3.1環(huán)境考慮面

環(huán)境考慮面(條款4.3.1)組織應(yīng)建立并維持一個(gè)或多個(gè)程序以鑒別其可以控制及預(yù)期能有影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考慮面，藉以判斷其中已經(jīng)或者可能會(huì)對環(huán)境造成重大沖擊者組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)已將這些重大沖擊相關(guān)的環(huán)境考慮面納入考慮。組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新條文要求184.3.1環(huán)境考慮面六項(xiàng)類別：排放到空氣中的污染物排放到水體中的污染物廢棄物管理土地污染原物料與自然資源的使用與當(dāng)?shù)丨h(huán)境及小區(qū)有關(guān)的其他事項(xiàng)一般考慮正常操作狀況不正常操作狀況意外及重大緊急狀況過去活動(dòng)、目前活動(dòng)及規(guī)劃中（未來）活動(dòng)環(huán)境考慮面鑒別194.3.1環(huán)境考慮面環(huán)境考慮面鑒別來源點(diǎn)污染源排放逸散性排放副產(chǎn)品及廢棄物路徑空氣、土地、水接受者植物、動(dòng)物、人類環(huán)境沖擊之考慮因素:接受者之傷害能資源消耗與生命型態(tài)之考慮生物多樣性全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項(xiàng)產(chǎn)品生命周期之考慮適當(dāng)與不適當(dāng)之技術(shù)可回收與廢棄物管理知識(shí)道德責(zé)任上之考慮204.3.1環(huán)境考慮面環(huán)境考慮面鑒別發(fā)生頻率緊急時(shí)才發(fā)生每年一次每月一次每周一次每日一次持續(xù)發(fā)生可偵測性:具有實(shí)時(shí)監(jiān)測儀器及警報(bào)人員有在該場所人員有在附近場所人員查檢時(shí)才知道無監(jiān)測無查檢21一階環(huán)境手冊二階程序書環(huán)境考慮面登錄表顯著考慮面登錄表程序書制定者考慮面鑒別者(各單位)4.3.1環(huán)境考慮面你可以看到之文件:被稽核之對象:22環(huán)境考慮面界定程序先期審查人員資格限制制程分析法規(guī)要求利害相關(guān)團(tuán)體意見活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)過去/現(xiàn)在/未來正常/異常/緊急現(xiàn)有管制(作業(yè),監(jiān)督)

更新頻率/狀況4.3.1環(huán)境考慮面23考慮面訂定范例:考慮面:鍋爐燃燒廢氣排放污水廠操作廢水排除實(shí)驗(yàn)室操作產(chǎn)生廢棄物地下儲(chǔ)槽意外泄漏壓縮機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)噪音產(chǎn)品A之包裝材料柴油車之運(yùn)送泄漏環(huán)境沖擊:空氣污染廢水污染廢棄物污染地下水及土壤噪音能資源耗用火災(zāi)或爆炸4.3.1環(huán)境考慮面24組織可影響,但不可直接控制的考慮面供貨商下包商物藥品或廢棄物運(yùn)送研究教學(xué)或服務(wù)面的環(huán)境影響健康與安全4.3.1環(huán)境考慮面間接考慮面:25顯著性評估:可能之評估條件法規(guī)義務(wù)-------->直接納入風(fēng)險(xiǎn)評估（危害性、可能性、重大性）----->計(jì)算公式R=(F+D)*S

風(fēng)險(xiǎn)=[(頻率+可偵測性)*嚴(yán)重性]國際關(guān)切議題-------->直接納入數(shù)據(jù)缺乏能源消耗----->計(jì)算公式(或直接納入)

公司形象(抱怨、責(zé)任)---->直接納入4.3.1環(huán)境考慮面26應(yīng)用Hazop方法于風(fēng)險(xiǎn)評估Hazop代表風(fēng)險(xiǎn)(Hazard)及操作性(Operability)調(diào)查為一系統(tǒng)性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑒別主要風(fēng)險(xiǎn)為眾多正式及非正式制程風(fēng)險(xiǎn)分析方法之一Hazop分析與EMS的關(guān)系設(shè)備------->aspects引導(dǎo)詞------->aspects偏離的原因------->aspects偏離的后果及其嚴(yán)重性----->ENV.Impacts安全防護(hù)裝置------->作業(yè)管制/緊急應(yīng)變防范對策-------------->作業(yè)管制/緊急應(yīng)變何謂風(fēng)險(xiǎn);造成人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境損害4.3.1環(huán)境考慮面27環(huán)境考慮顯著考慮面監(jiān)督量測目標(biāo)目標(biāo)作業(yè)管制活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)公用區(qū)倉儲(chǔ)區(qū)能資源利害相關(guān)團(tuán)體意見間接考慮供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維修新制程新產(chǎn)品新環(huán)境2.9緊急及意外狀況緊急應(yīng)變4.3.1環(huán)境考慮面顯著考慮面與其他條文的關(guān)系28鑒別考慮面之程序書是否合理?考慮面是否完整?是否有一顯著性考慮面評估準(zhǔn)則?顯著性考慮面評估基準(zhǔn)是否恰當(dāng)?考慮面是否定期更新?能資源/間接考慮面/法令規(guī)范是否納入?4.3.1環(huán)境考慮面驗(yàn)證重點(diǎn):294.3.2法令及其他要求法令規(guī)章與其它要求事項(xiàng)(Clause4.3.2)組織應(yīng)建立并維持一程序，以鑒別并取得與本身之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考慮面有關(guān)，且須遵守的一切法令規(guī)章與其他要求事項(xiàng)。條文要求30你可以看到之文件:一階環(huán)境手冊二階程序書(環(huán)境法令鑒別及收集程序)環(huán)保法令/公報(bào)環(huán)境法令登錄表環(huán)境法令條文查核表被稽核之對象:程序書制定者法規(guī)鑒別者(各單位)4.3.2法令及其他要求31EMS之法規(guī)符合性優(yōu)點(diǎn)藉由下列措施得以降低風(fēng)險(xiǎn)：法規(guī)查核表符合度鑒別審視法令之適合度主管當(dāng)局指控事項(xiàng)之分析4.3.2法令及其他要求324.3.3---->設(shè)立目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮法令及其他要求4.4.6---->作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則(e.g.)4.4.7---->緊急應(yīng)變之程序(e.g.)4.5.1----->監(jiān)督項(xiàng)目與法令標(biāo)準(zhǔn)之項(xiàng)目4.5.3----->與法令有關(guān)之環(huán)境紀(jì)錄及其保存期限4.3.2法令及其他要求法令與其他條文之關(guān)系334.4.6---->作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則e.g.排放標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法事業(yè)廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)毒性化學(xué)物質(zhì)運(yùn)送管理辦法飲用水管理?xiàng)l例4.4.7---->緊急應(yīng)變之程序e.g.空氣污染防治法母法(20)及施行細(xì)則(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行細(xì)則(41,53)事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48)毒性化學(xué)物質(zhì)管理(17,22)及施行細(xì)則(17)毒性化學(xué)物質(zhì)運(yùn)送管理辦法(5,)4.3.2法令及其他要求法令與其他條文之關(guān)系34

相關(guān)法令及其他要求是否登錄完整?

取得及鑒別的權(quán)責(zé)單位為何?

新公布之法令是否取得->登錄->鑒別公告及辦法是否登錄->鑒別空/水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標(biāo)準(zhǔn)廢棄物代清除處理廠商之資格及合約許可/專責(zé)人員/申報(bào)鑒別人員之訓(xùn)練4.3.2法令及其他要求驗(yàn)證重點(diǎn):35組織于內(nèi)部各個(gè)相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立并維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)。在建立與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項(xiàng)，本身重大的環(huán)境考慮面，技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項(xiàng)，以及利害相關(guān)者的觀點(diǎn)。環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。4.3.3目標(biāo)與目標(biāo)條文36建立與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮:法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項(xiàng)本身重大的環(huán)境考慮面技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項(xiàng)以及利害相關(guān)者的觀點(diǎn)。4.3.3目標(biāo)與目標(biāo)建立與審查環(huán)境目標(biāo)37本條文的目的是為了達(dá)成環(huán)境政策的期許,由目標(biāo)與目標(biāo)的達(dá)成可作為環(huán)境績效的代表,并代表持續(xù)改善的精神.4.3.3目標(biāo)與目標(biāo)條文的目的38建立/修訂權(quán)責(zé)是否清楚是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng)是否可以和顯著性考慮面相呼應(yīng)是否考慮法令規(guī)章為達(dá)成目標(biāo)與目標(biāo)的資源(技術(shù)/財(cái)務(wù)/執(zhí)行),是否充足利害相關(guān)者意見是否加以考慮目標(biāo)與目標(biāo)是否可量化/參考基準(zhǔn)為何目標(biāo)與目標(biāo)之追蹤程序是否清楚定義相關(guān)人員是否知道其目標(biāo)與目標(biāo)目標(biāo)及目標(biāo)相關(guān)因之是否監(jiān)督與量測？管理審查程序是否考慮目標(biāo)？驗(yàn)證重點(diǎn):4.3.3目標(biāo)與目標(biāo)39目標(biāo):節(jié)省電力標(biāo)的:88年單位產(chǎn)量省電4%目標(biāo):廢棄物減量標(biāo)的:90年廢棄物減量10%目標(biāo):環(huán)境噪音改善標(biāo)的:噪音控制于85dBA目標(biāo):減少空氣污染標(biāo)的:污染物濃度控制于XXppm例子:無量化目標(biāo)符合某項(xiàng)法令標(biāo)準(zhǔn)完成某項(xiàng)調(diào)查與居民良好溝通較無法看到環(huán)境績效或持續(xù)改善4.3.3目標(biāo)與目標(biāo)范例:40組織應(yīng)制定并維持一個(gè)或多個(gè)管理方案，以達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)。方案中應(yīng)包括：a)組織內(nèi)各個(gè)相關(guān)部門與階層為達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)之權(quán)責(zé)分工；b)達(dá)成目標(biāo)與目標(biāo)之方法和時(shí)程。若一項(xiàng)目計(jì)劃與新開發(fā)案及新的或已修正的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)時(shí)，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認(rèn)環(huán)境管理也可適用于此項(xiàng)目計(jì)劃。4.3.4環(huán)境管理方案條文41本條文的目的是為了達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)方案中應(yīng)包括：a)權(quán)責(zé)分工；b)方法和時(shí)程。4.3.4環(huán)境管理方案條文的目的42權(quán)責(zé)人員清楚嗎?可行性如何?預(yù)定進(jìn)度及完成期程清楚嗎?資源(預(yù)算)有嗎?成效追蹤之時(shí)間與人員?評估因子是否合理?評估基準(zhǔn)是否明確定義?有新設(shè)備產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),方案是否修正?中長期方案有嗎?環(huán)境管理方案之結(jié)案方式?驗(yàn)證重點(diǎn):4.3.4環(huán)境管理方案434.4.1組織與架構(gòu)條文為了達(dá)成有效的環(huán)境管理，對角色責(zé)任及權(quán)限應(yīng)加以界定、文件化、及倡導(dǎo)溝通。管理階層應(yīng)提供實(shí)施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術(shù)及財(cái)務(wù)的資源44

組織的高階主管應(yīng)指派一個(gè)或多個(gè)特定之管理代表這些人于原有職責(zé)外，應(yīng)界定其角色、責(zé)任及權(quán)限以進(jìn)行下列任務(wù)：a)確認(rèn)確境管理系統(tǒng)的各項(xiàng)要求系根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)而建立，實(shí)施及維持b)向高階主管報(bào)告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查并做為改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù)4.4.1組織與架構(gòu)條文454.4.1組織與架構(gòu)組織與架構(gòu)之目的是為了達(dá)成有效的環(huán)境管理注:有效的環(huán)境管理之要素: -持續(xù)改善/污染預(yù)防

-遵守環(huán)保法令

-達(dá)成目標(biāo)與目標(biāo)組織與架構(gòu)之目的46權(quán)責(zé)要清楚高階主管推行委員會(huì)管理代表稽核小組緊急應(yīng)變小組狹義其它(1.作業(yè)管制2.法令管理3.方案)廣義其它(各條文)4.4.1組織與架構(gòu)稽核重點(diǎn):474.4.2訓(xùn)練.認(rèn)知與能力組織應(yīng)確認(rèn)訓(xùn)練需求,對于工作上可能會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓(xùn)練。組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?俾利各相關(guān)部門與階層的人員具有下列之認(rèn)知:a)符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項(xiàng)要求的重要性;b)員工之作業(yè)活動(dòng)對環(huán)境所造成之實(shí)際或潛在的重大環(huán)境沖擊,以及提升個(gè)人績效能夠帶來的環(huán)境效益;c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項(xiàng)要求,包括緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變之要求,每個(gè)人所必須扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任;d)偏離特定作業(yè)程序時(shí)可能造成的后果。擔(dān)任可能產(chǎn)生重大環(huán)境沖擊之工作的員工,應(yīng)擁有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、訓(xùn)練及(或)經(jīng)驗(yàn),以便勝任所負(fù)責(zé)的任務(wù)。條文484.4.2訓(xùn)練.認(rèn)知與能力本條文之意義是為了確認(rèn)組織人員能有效執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng)條文之意義49訓(xùn)練需求是否依照程序鑒別訓(xùn)練計(jì)劃是否納入與顯著考慮面相關(guān)人員法令與內(nèi)稽人員是否訓(xùn)練如何執(zhí)行訓(xùn)練有效性評估記錄保存認(rèn)知程度與能力評斷標(biāo)準(zhǔn)要求(a)?(d)

專業(yè)證照、專責(zé)人員4.4.2訓(xùn)練.認(rèn)知與能力稽核重點(diǎn):504.4.3溝通條文組織應(yīng)針對環(huán)境考慮面與環(huán)境管理系統(tǒng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以供(a)組織內(nèi)各部門與階層之間溝通;及(b)接受、文件化以及響應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達(dá)的訊息。組織應(yīng)考量對外溝通本身之重大環(huán)境考慮面之過程,并記錄其決定。514.4.3溝通內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達(dá)到相關(guān)單位,傳達(dá)之要項(xiàng)包括:程序書之傳達(dá)目標(biāo)與目標(biāo)/方案之傳達(dá)員工自己之相關(guān)權(quán)責(zé)與工作員工意見的傳達(dá)記錄與成果之審核與分發(fā)內(nèi)部溝通的方式文件分發(fā)、會(huì)議、倡導(dǎo)、公布.訓(xùn)練意見箱內(nèi)部溝通52外部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能將外部相關(guān)團(tuán)體之意難件納入EMS,外部團(tuán)體為對組織之環(huán)境關(guān)切者:居民團(tuán)體及個(gè)人環(huán)保團(tuán)體主管機(jī)關(guān)環(huán)保主管機(jī)關(guān)股東消費(fèi)者外部溝通的方式上網(wǎng)傳播媒體公文文件電話或傳真4.4.3溝通外部溝通53內(nèi)部員工:

是否了解自己在EMS內(nèi)之角色/責(zé)任/顯著考慮面 申訴管道/環(huán)境政策,方案,程序/緊急應(yīng)變之方法及責(zé)任?外部團(tuán)體 意見接收文件化及響應(yīng)之過程/權(quán)責(zé)人員/紀(jì)錄?供貨商:

環(huán)境政策倡導(dǎo)供貨商評估之執(zhí)行狀況?下包商:

場內(nèi)作業(yè)注意事項(xiàng)是否知悉?

相關(guān)程序/緊急應(yīng)變是否知悉?

4.4.3溝通稽核重點(diǎn):544.4.4文件化組織應(yīng)建立并維持書面或電子形式之信息,以(a)說明管理系統(tǒng)的核心要項(xiàng),以及彼此間的關(guān)連;(b)供做相關(guān)文件的指南。條文554.4.4文件化環(huán)境手冊－在ISO14001中并沒有要求標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)有很多條文并沒有要求文件化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的文件化要求為最低要求較大或在環(huán)境上較復(fù)雜的組織將須要較多的文件以進(jìn)行有效的環(huán)境管理前言:文件化的要求56本條文之目的是為了當(dāng)作溝通之用維持程序/作業(yè)的一致性作為執(zhí)行/操作人員之遵循與參考之用留作記錄之用有效的文件應(yīng)俱有:控制性(紙上命令)一致性(各部門,不同人員)連續(xù)性(前后一樣)．．．且符合規(guī)劃事項(xiàng)4.4.4文件化本條文之目的57環(huán)境管理文件系統(tǒng)LevelⅠ:環(huán)境手冊,環(huán)保法規(guī)LevelⅡ:程序書LevelⅢ:作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書LevelⅣ:紀(jì)錄/窗體4.4.4文件化58環(huán)境手冊為對組織環(huán)境管理系統(tǒng)完整描述的文件一般包括下列內(nèi)容：環(huán)境政策組織及權(quán)責(zé)之描述訂定改善目的之目標(biāo)與目標(biāo)描述組織本身及其作業(yè)的范圍建立程序書基本要求ISO14001條文(核心要項(xiàng))程序文件一覽表,與其它要項(xiàng)及文件的關(guān)聯(lián)4.4.4文件化59何謂程序書包含項(xiàng)目目的適用范圍定義(名詞解釋)

相關(guān)權(quán)責(zé)流程作業(yè)說明參考文件附件(窗體)為了達(dá)成某項(xiàng)工作之要求所須執(zhí)行之要項(xiàng)及其配合要素之引導(dǎo)綱要4.4.4文件化60何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書為了使某項(xiàng)作業(yè)能有效執(zhí)行,且可作為實(shí)際作業(yè)依循之用.作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成程序書之規(guī)范要求,所延伸出來的作業(yè)綱要4.4.4文件化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容:描述技術(shù)上的作業(yè)描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力功能的要求（如設(shè)施規(guī)范）包括正常及異常的狀況商業(yè)規(guī)范之方法排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保法令)相關(guān)的程序書61稽核之原則詮釋文件不可堅(jiān)持己見組織自我決定文件的粗細(xì)文件應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)各條文的要求本條文并同其他條文稽核4.4.4文件化62文化一覽表是否有文件聯(lián)結(jié)性相關(guān)文件是否納入EMS系統(tǒng)9000文件是否修正以納入EMS參考文件是否有指引供應(yīng)商或下包商之相關(guān)文件是否加以整合4.4.4文件化稽核重點(diǎn)634.4.5文件管制條文組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?俾能管制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)文件,以確認(rèn):(a)文件易于檢索;(b)視情況需要定期審查和改訂文件,并由權(quán)責(zé)人員認(rèn)可其適切性(adequacy);(c)在所有關(guān)系到環(huán)境管理系統(tǒng)有效運(yùn)作的重要作業(yè)之地點(diǎn)都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。(d)實(shí)時(shí)地將失效的文件自所有發(fā)行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用;(e)為法律以及(或)保存知識(shí)的目的而保留的任何失效文件有適當(dāng)?shù)臉?biāo)明。文件數(shù)據(jù)應(yīng)清楚易讀、標(biāo)示日期(附改訂日期)、容易辨識(shí)、而且妥善地整理并在一指定的期間內(nèi)予以保留。組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蚝拓?zé)任,以供制作及修訂各類型的文件。644.4.5文件管制本條文之目的是為了管理文件,以達(dá)到文件:易于檢索版本正確有效支援EMS之運(yùn)作目的65

文件編碼方式及其施行狀況是否一致?

擬訂/審查/核準(zhǔn)/修訂之流程及權(quán)責(zé)是否明訂,文件是否對應(yīng)施行?

保存地點(diǎn)/期限是否詳訂?

分發(fā)方式及其施行狀況?

過期文件是否收回銷毀?保留作廢文件是否標(biāo)示?稽核重點(diǎn)4.4.5文件管制664.4.6作業(yè)管制條文組織應(yīng)基于環(huán)境政策、目標(biāo)及目標(biāo)，鑒別出有那些作業(yè)與活動(dòng)項(xiàng)目系與已確認(rèn)的重大環(huán)境考慮有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動(dòng)，透過下列各項(xiàng)方式，以確認(rèn)作業(yè)時(shí)能符合規(guī)定的條件：674.4.6作業(yè)管制條文a)建立并維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時(shí)可能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)之情況。b)在這些程序中明訂業(yè)準(zhǔn)則。c)建立并維持有關(guān)于組織所使用的商品和服務(wù)中可鑒別的相關(guān)重大環(huán)境考慮面的程序,同時(shí)把相關(guān)程序與其要求傳達(dá)給供貨商和承包商。684.4.6作業(yè)管制

本條文之目的是為了有效控制顯著考慮面,以符合環(huán)境政策及目標(biāo)與目標(biāo)之要求條文之目的69

污染管制程序設(shè)備管線維護(hù)程序(消防器材)

供貨商/分包商管理程序運(yùn)送、貯存作業(yè)程序資源回收處理程序?qū)嶒?yàn)室管制程序4.4.6作業(yè)管制作業(yè)管制程序書有那些;70何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書為了使某項(xiàng)作業(yè)能有效執(zhí)行,且可作為實(shí)際作業(yè)依循之用.作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成程序書之規(guī)范要求,所延伸出來的作業(yè)綱要作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容:描述技術(shù)上的作業(yè)描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力功能的要求（如設(shè)施規(guī)范）包括正常及異常的狀況商業(yè)規(guī)范之方法排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保法令)相關(guān)的程序書4.4.6作業(yè)管制71空氣污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廢水污染防治作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廢棄物管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)噪音污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

(毒性)化學(xué)物質(zhì)管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)火管制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)能資源管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)易燃物品管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)鍋爐操作規(guī)范冷媒管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(CFCs)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(WI,SOP)有那些4.4.6作業(yè)管制72流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用4.4.6作業(yè)管制73廢氣處理流程圖---實(shí)驗(yàn)室廢氣排放局部排氣風(fēng)罩風(fēng)管抽風(fēng)機(jī)洗滌塔煙囪廢氣排至大氣給水加藥排放廢水風(fēng)速集塵效果破損積塵皮帶潤滑噪音啟動(dòng)停止故障加藥(量)給水(壓力)排放(頻率,量)監(jiān)測放流水pH,SS,pb啟動(dòng)停止故障采樣檢測CEM4.4.6作業(yè)管制74廢水處理流程圖調(diào)勻池初沉池終沉池加Cl-池廢水A/B/C/D放流至承受水體加藥加藥(量)排放(量)監(jiān)測放流水pH,SS,COD,水量藥品貯存抽水機(jī)曝氣池鼓風(fēng)機(jī)空氣廢氣污泥污泥污泥濃縮機(jī)廢水4.4.6作業(yè)管制75桶子:盡量勿迭放勿置于交通頻繁處勿置于土壤上注意雨水徑流注意附近的承受水體般運(yùn)方式,避免泄露最好置有阻圍泄捕裝置消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品之混存問題注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)4.4.6作業(yè)管制作業(yè)管制程序中化學(xué)品貯存原準(zhǔn):貯槽:卸裝接頭及管線注意槽車管制槽體腐蝕及承受體最好置有阻圍泄捕裝置消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品之混存問題注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)裝卸時(shí)之蒸汽排出液位計(jì)之設(shè)置76鍋爐:T,P洗滌塔:pH,dP袋濾式集塵氣:dP燃燒設(shè)備:T,P,O2沉淀池:t,Q(WW)混凝池:DoseQ,Mixerspeed,Q(WWater)化學(xué)反應(yīng)池:DoseQ,Controllogic,Q(WW)局部排氣風(fēng)罩:V4.4.6作業(yè)管制作業(yè)管制程序中作業(yè)準(zhǔn)則重要參數(shù):77稽核重點(diǎn)是否有顯著考慮面未被控制作業(yè)管制有效性?標(biāo)準(zhǔn)操作流程是否定義標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程是否定義維修作業(yè)是否遺漏防止污染之重要控制參數(shù)是否定義異常判定基準(zhǔn)是否定義現(xiàn)場操作是否按照程序紀(jì)錄是否正常人員作業(yè)現(xiàn)況現(xiàn)場是否有污染跡象相關(guān)WI,SOP是否提供包商4.4.6作業(yè)管制784.4.7緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以鑒別可能發(fā)生和因應(yīng)所發(fā)生之意外或緊急況,并防止或治輕此類事件對環(huán)境造成的沖擊。必要時(shí),組織應(yīng)審查并改訂其緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變程序,特別是在意外或緊急狀況發(fā)生之后。如實(shí)際可行,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。條文要求79作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

天災(zāi)應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震)

停電應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輻射應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)品泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)易燃品泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)毒性氣體泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廢氣大量排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4.4.7緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變80

母-20

立及采取緊急應(yīng)變 一小時(shí)內(nèi)通知主管機(jī)關(guān)細(xì)-27/28/43/44緊急應(yīng)變之必要措施 防制空氣污染,回復(fù)正常 停止部份生產(chǎn) 通知居民疏散 其他

24Hr未修復(fù)---->停工

15日內(nèi),提出報(bào)告(原因/控制措施/排放量/預(yù)防措施)4.4.7緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變廢氣大量排放應(yīng)變法令規(guī)范81廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)警報(bào)方式通報(bào)方式操作異常故障及意外事故排除方法污染物清理及減輕其危害之方法須停工或減產(chǎn)之情形事件紀(jì)錄及報(bào)告規(guī)定人員編組及其訓(xùn)練采取應(yīng)變之時(shí)機(jī)水量超過泄露設(shè)備故障4.4.7緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變

水污染緊急應(yīng)變計(jì)劃內(nèi)容:82

應(yīng)變組織是否清楚定義現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色通報(bào)系統(tǒng)及程序是否有效聯(lián)絡(luò)電話一覽表消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效應(yīng)變計(jì)劃(現(xiàn)場)←人員現(xiàn)場演練疏散計(jì)劃為何善后計(jì)劃為何事故檢討程序MSDS的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認(rèn)知是否一致稽核重點(diǎn)4.4.7緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變834.5.1監(jiān)督與量測條文組織應(yīng)建立并維持文件化程序,以定期監(jiān)督與量測會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的作業(yè)或活動(dòng)之主要特性。其中應(yīng)包括信息的紀(jì)錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標(biāo)與目標(biāo)符合情形。監(jiān)督設(shè)備應(yīng)予校正和維修,其過程之紀(jì)錄應(yīng)根據(jù)組織建立的程序加以保存。組織應(yīng)建立并維持文件化程序,以定期評估其與相關(guān)環(huán)境法令與規(guī)章之符合性。844.5.1監(jiān)督與量測

其目的是為有效了解環(huán)境管理系統(tǒng)運(yùn)作的狀況,防止偏離環(huán)境政策,確保目標(biāo)與目標(biāo)之達(dá)成,并為4.5.2之前置作業(yè)注:1.監(jiān)督與量測設(shè)備之校正與維修是為了監(jiān)督與量測之有效作業(yè)

2.法規(guī)定期查核是為了確認(rèn)組織在某一段時(shí)間內(nèi)之運(yùn)作的合法性條文目的85作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

廢水(采樣分析)水質(zhì)監(jiān)測空氣排放量測廢棄物處理追蹤作業(yè)毒性物質(zhì)偵測噪音檢測作業(yè)貯槽檢測(槽壁測厚)作業(yè)量測儀器校驗(yàn)作業(yè)注重在顯著考慮面政策目標(biāo)與目標(biāo)4.5.1監(jiān)督與量測86

監(jiān)督與量測之權(quán)責(zé)檢測之范圍(地點(diǎn))

檢測之項(xiàng)目會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的作業(yè)或活動(dòng)之主要特性是否監(jiān)督與量測檢測之頻率檢測報(bào)告作業(yè)管制之查檢表項(xiàng)目執(zhí)行成效之監(jiān)督法定之申報(bào)作業(yè)校正紀(jì)錄法規(guī)定期查核報(bào)告稽核重點(diǎn)空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水:SS,COD,BOD廢:Storage毒:運(yùn)作報(bào)備噪:Leq,Lmax4.5.1監(jiān)督與量測874.5.2不符合矯正及預(yù)防措施條文組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞越缍?quán)責(zé),俾處理及調(diào)查不符合情形并設(shè)法減輕所造成的沖擊,以及展開并完成矯正與預(yù)防措施。采取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實(shí)際或潛在之不符合狀況的查本原因時(shí),應(yīng)根據(jù)問題的大小和對環(huán)境沖擊的程序采取適當(dāng)?shù)淖龇?。由于矯正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更,組織應(yīng)實(shí)施并記錄之。884.5.2不符合矯正及預(yù)防措施其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制/目標(biāo)與目標(biāo)之偏離,以進(jìn)行修正與預(yù)防何謂不符合事項(xiàng)(各廠自行訂)排放未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)不符相關(guān)程序orWI規(guī)定意外/緊急事件罰單/抱怨稽核缺失(內(nèi)/外)條文目的89發(fā)現(xiàn)不符合誰來發(fā)現(xiàn)何時(shí)發(fā)現(xiàn)怎么發(fā)現(xiàn)進(jìn)行矯正矯正紀(jì)錄是否被保留不符合之原因?yàn)楹尾环鲜欠翊_實(shí)被矯正如何進(jìn)行后續(xù)跟催/結(jié)案是否須要補(bǔ)強(qiáng)相關(guān)程序書采取預(yù)防措施不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生如何預(yù)防是否須要補(bǔ)強(qiáng)程序書稽核邏輯4.5.2不符合矯正及預(yù)防措施904.5.3記錄條文組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以進(jìn)行環(huán)境紀(jì)錄的鑒別、維護(hù)和處置。這些紀(jì)錄應(yīng)包括訓(xùn)練紀(jì)錄以及稽核與審查的結(jié)果。環(huán)境紀(jì)錄應(yīng)清楚易讀,可辨識(shí),并可追溯到相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。環(huán)境紀(jì)錄的保存與維護(hù)應(yīng)做到容易檢索、保護(hù)其不受到損壞、變質(zhì)或遺失,而且應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。紀(jì)錄應(yīng)以適合于系統(tǒng)與組織的方式維護(hù),以展現(xiàn)其符合本標(biāo)準(zhǔn)之各項(xiàng)要求。914.5.3記錄條文記錄應(yīng)：可鑒別可追溯至活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)容易檢索保護(hù)其不受到損傷、變質(zhì)或遺失應(yīng)規(guī)定并紀(jì)錄其保存期限主要包括：訓(xùn)練、內(nèi)稽及管審活動(dòng)的紀(jì)錄其它可展現(xiàn)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求顯著考慮面鑒別紀(jì)錄監(jiān)督與量測的紀(jì)錄以展現(xiàn)法令／規(guī)章符合性可展現(xiàn)改善完成的紀(jì)錄與相關(guān)利益團(tuán)體溝通的紀(jì)錄其他924.5.3記錄

記錄之目的是為了展現(xiàn)環(huán)境管理系統(tǒng)之運(yùn)作,并做為其證明之用條文目的93環(huán)境紀(jì)錄(e.g.顯著考慮面鑒別紀(jì)錄)法令及其它規(guī)章抱怨記錄承包商/供貨商記錄意外記錄/緊急應(yīng)變記錄溝通紀(jì)錄監(jiān)督與量測的紀(jì)錄校正紀(jì)錄訓(xùn)練紀(jì)錄稽核紀(jì)錄管審紀(jì)錄其他為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運(yùn)作之紀(jì)錄4.5.3記錄紀(jì)錄至少包含范圍如下:(稽核重點(diǎn))94清楚易讀可辨識(shí)性可追溯性容易檢索具有日期具保存期限具紀(jì)錄人員4.5.3記錄紀(jì)錄的特性:(稽核重點(diǎn))954.5.4環(huán)境管理系統(tǒng)稽核條文組織應(yīng)建立并維持一個(gè)或多個(gè)方案與程序,俾能定期執(zhí)行環(huán)境管理之稽核工作,以a)判斷環(huán)境