國際航運集團公司投資發(fā)展中心管理流程制度

國際航運集團公司投資發(fā)展中心管理流程制度第一章經(jīng)營性資產(chǎn)購置審批流程第二章經(jīng)營性資產(chǎn)處置審批流程第三章設(shè)立分支機構(gòu)審批流程第四章撤銷分支機構(gòu)審批流程第五章變更分支機構(gòu)審批流程第六章投資購并審批流程第七章董事會（股東會）議題評審流程第八章董事會（股東會）決議評審流程第九章經(jīng)營性資產(chǎn)租賃審批流程 3投資發(fā)展中心管理流程制度（一）、組織結(jié)構(gòu)投資發(fā)展中心投資發(fā)展中心投資項目公司管理（二）、崗位職責總經(jīng)理職責：負責投資發(fā)展中心的整體規(guī)劃和管理工作。負責集團股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營公司股權(quán)架構(gòu)的規(guī)劃建設(shè)。負責集團投資項目管理。負責集團重組及上市方案的規(guī)劃、實施。負責集團董事會的管理。負責合資公司董事會的管理。負責投資發(fā)展中心員工的考核。每月底做出當月工作總結(jié)、下月工作計劃及半年、全年工作報告報集團總裁。投資項目主管：負責投資項目的開發(fā)、可行性分析、實施、跟蹤及報告。在投資項目運作過程與各相關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)。與投資項目有關(guān)的合同協(xié)議的起草和審核。與投資項目有關(guān)政策法規(guī)的收集和研究。每周、月、半年、年度做出工作總結(jié)、工作計劃報告中心總經(jīng)理。公司管理主管：組織投資項目立項、評審、意見反饋。合資公司董事會及工作報告管理。公司注冊檔案管理。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的管理。投資發(fā)展中心資產(chǎn)管理。每周、月、半年、年度做出工作總結(jié)、工作計劃報告中心總經(jīng)理。（三）流程制度第一章經(jīng)營性資產(chǎn)購置審批流程定義、適用范圍適用于集團及直屬公司購置經(jīng)營性資產(chǎn)審批，如：船舶、集裝箱、集卡、土地、堆場、倉庫、辦公用房等有直接投資收益的資產(chǎn)。流程立項申請表（見附件）申請報告：購置目的：說明購置該資產(chǎn)的目的及主要用途（附經(jīng)營分析）。市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示歷史走勢及未來預(yù)期。賣方（供應(yīng)方）背景：賣方（供應(yīng)方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、市場份額、質(zhì)量體系等）及以往交易情況（如有）。合同主要條款（非最終確認）：包括規(guī)格、價格、數(shù)量、金額、付款方式、交貨期、違約責任等進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（或負責人）。財務(wù)測算（見附表）：財務(wù)項目包括投資額、折舊、營業(yè)收入、經(jīng)營成本、稅費、毛利、管理費用和凈利；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年。折舊規(guī)范：資產(chǎn)折舊年限殘值率船舶1510%集裝箱810%集卡510%土地30備注：以上折舊年限只適用于投資測算。審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL001見附表SITC-PL001-RXX集團經(jīng)營性資產(chǎn)購置申請表項目編號：SITC-PL001-第次評審Email:zheli@日期：申請單位負責人簽字資產(chǎn)名稱數(shù)量價格收入標準付款方式年凈利資金籌劃NPV稅務(wù)籌劃IRR敏感性分析回收期提交文件申請報告購買《合同》意向經(jīng)營分析供方相關(guān)材料評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：申請報告購置目的：說明購置該資產(chǎn)的目的及主要用途（附經(jīng)營分析）。市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示歷史走勢及未來預(yù)期。賣方背景：賣方（供應(yīng)方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、市場份額、質(zhì)量體系等）及以往交易情況（如有）。合同主要條款（非最終確認）：包括規(guī)格、價格、數(shù)量、金額、付款方式、交貨期、違約責任等進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（或負責人）。財務(wù)測算：財務(wù)項目包括投資額、折舊、營業(yè)收入、經(jīng)營成本、稅費、毛利、管理費用和凈利；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年。

XX集團經(jīng)營性資產(chǎn)購置跟蹤報告項目編號：SITC-PL001-R日期：項目名稱立項情況實際情況價格數(shù)量總價付款進度提交文件跟蹤報告合同所有權(quán)證明發(fā)票復(fù)印件說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字第二章經(jīng)營性資產(chǎn)處置審批流程定義、適用范圍適用于集團及直屬公司處置經(jīng)營性資產(chǎn)審批，如：船舶、集裝箱、集卡、土地、堆場、倉庫、辦公用房等有直接投資收益的資產(chǎn)。流程立項申請表（見附件）申請報告：處置原因：說明處置該資產(chǎn)的原因及目前的主要用途。市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示歷史走勢及未來預(yù)期。買方（需求方）背景：買方（需求方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、財務(wù)狀況、資信證明等）及以往交易情況（如有）。合同主要條款（非最終確認）：包括規(guī)格、價格、數(shù)量、金額、收款方式、交貨期、違約責任等進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（或負責人）。財務(wù)測算：財務(wù)項目包括賬面原值、賬面凈值、預(yù)計處置收益、賬面盈虧；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年并與測算對比（如有）。審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL002見附表SITC-PL002-RXX集團經(jīng)營性資產(chǎn)處置申請表項目編號：SITC-PL002-第次評審Email:zheli@日期：申請單位負責人簽字資產(chǎn)名稱數(shù)量單價賬面原值購買日期賬面凈值付款方式處置金額財務(wù)指標賬面盈虧提交文件申請報告處置《合同》意向經(jīng)營狀況買方相關(guān)材料評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：申請報告處置原因：說明處置該資產(chǎn)的原因及目前的主要用途。市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示歷史走勢及未來預(yù)期。買方背景：買方（需求方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、財務(wù)狀況、資信證明等）及以往交易情況（如有）。合同主要條款（非最終確認）：包括規(guī)格、價格、數(shù)量、金額、收款方式、交貨期、違約責任等進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（或負責人）。財務(wù)測算：財務(wù)項目包括賬面原值、賬面凈值、預(yù)計處置收入、賬面盈虧；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年并與測算對比（如有）。

XX集團經(jīng)營性資產(chǎn)處置跟蹤報告項目編號：SITC-PL002-R日期：項目名稱立項情況實際情況價格數(shù)量總價收款進度提交文件跟蹤報告合同收款證明說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字

第三章設(shè)立分支機構(gòu)審批流程定義、適用范圍適用于集團及直屬公司設(shè)立子公司、分公司、合資公司、辦事處。流程立項申請表（見附件）申請報告：SWOT分析：分析XX成立分支機構(gòu)涉足該領(lǐng)域的優(yōu)勢和劣勢以及市場機會和威脅。合作方分析：如成立合資公司，則需分析合作方的背景及其優(yōu)劣勢，包括其基本情況、財務(wù)狀況、組織結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)公司、其在該領(lǐng)域的優(yōu)劣勢以及是否與XX互補。擬成立分支機構(gòu)分析：包括中英文名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、股權(quán)比例、組織結(jié)構(gòu)、總投資額及資金來源、稅務(wù)籌劃。進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（負責人）。財務(wù)測算：財務(wù)項目包括投資額、折舊、營業(yè)收入、經(jīng)營成本、稅費、毛利、管理費用和凈利；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年。審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL003見附表SITC-PL003-RXX集團設(shè)立分支機構(gòu)申請表項目編號：SITC-PL003-第次評審Email:zheli@日期：申請單位負責人簽字公司名稱形式年限年收入股東及持股比例年凈利資金籌劃NPV稅務(wù)籌劃IRR敏感性分析回收期提交文件申請報告《合同》意向經(jīng)營分析進度表評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：

申請報告項目SWOT分析：優(yōu)勢：劣勢：優(yōu)劣勢是否能互補：投資對象市場的機會（供需，競爭，法律法規(guī)）：投資對象市場的威脅（供需，競爭，法律法規(guī)）：投資對象市場機會與威脅的權(quán)衡：合資方背景分析（適用于成立合資公司）：公司資訊（名稱、成立時間、注冊地、注冊資本等）：財務(wù)狀況：公司組織結(jié)構(gòu)：關(guān)聯(lián)公司：優(yōu)勢：劣勢：是否與XX互補：擬成立分支機構(gòu)分析：名稱（中英文）：經(jīng)營范圍：組織結(jié)構(gòu)：股權(quán)結(jié)構(gòu)：投資總額及資金來源：稅收籌劃：進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（負責人）。財務(wù)測算：財務(wù)項目包括投資額、折舊、營業(yè)收入、經(jīng)營成本、稅費、毛利、管理費用和凈利；財務(wù)指標包括：NPV,IRR,回收年。其他：

XX集團設(shè)立分支機構(gòu)跟蹤報告原項目編號：SITC-PL003-R日期：項目名稱立項情況實際情況名稱注冊地股東組織結(jié)構(gòu)提交文件跟蹤報告財務(wù)報表登記證書合同章程說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字人事中心簽字

第四章撤銷分支機構(gòu)審批流程定義、適用范圍適用于集團及直屬公司撤銷子公司、分公司、合資公司、辦事處的審批。流程立項申請表（見附件）申請報告：分支機構(gòu)現(xiàn)狀：包括中英文名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、股權(quán)比例、組織結(jié)構(gòu)、總投資額及資金來源、近3年財務(wù)報表以及主要財務(wù)指標。撤銷原因：預(yù)計清算損益：清算進度表：制定各步驟的完成時間及負責部門（負責人）。目前人員安排：審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL004見附表SITC-PL004-R

XX集團撤銷分支機構(gòu)申請表項目編號：SITC-PL004-第次評審Email:elaine@日期：申請單位負責人簽字公司名稱年收入股東及股份比例年凈利總投資額/注冊資本清算收益XX原投資額NPV已回收投資額IRR提交文件申請報告經(jīng)營狀況進度表評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：申請報告分支機構(gòu)現(xiàn)狀：名稱（中英文）：經(jīng)營范圍：組織結(jié)構(gòu)：股權(quán)結(jié)構(gòu)：融資方式：近3年財務(wù)報表：當前主要財務(wù)指標：投資額，NPV,IRR,投資回收與否撤銷原因：預(yù)計清算損益（債權(quán)債務(wù)處理方式）：清算進度表：目前人員安排：其他：清算進度表事宜負責人進度股東會決議清算小組公告財務(wù)清算1.稅務(wù)注銷2.銀行注銷3.債權(quán)債務(wù)清理4.權(quán)益確認5.資產(chǎn)分配6.清算報告工商局注銷技術(shù)監(jiān)督局注銷檔案移交公司終止

XX集團撤銷分支機構(gòu)跟蹤報告項目編號：SITC-PL004-R日期：項目名稱立項情況實際情況債權(quán)債務(wù)清理資產(chǎn)清算人員安置提交文件跟蹤報告注銷證明股東會、董事會決議說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字人事中心簽字

第五章變更分支機構(gòu)審批流程定義、適用范圍適用于集團及直屬公司變更子公司、分公司、辦事處的審批。流程立項申請表（見附件）申請報告：變更原因：變更進度表：制定各步驟的完成時間及負責部門（負責人）。審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL005見附表SITC-PL005-RXX集團變更分支機構(gòu)申請表項目編號：SITC-PL005-第次評審Email:elaine@日期：申請單位負責人簽字變更事項原內(nèi)容變更為名稱注冊地址注冊資本/股比經(jīng)營范圍提交文件申請報告經(jīng)營狀況進度表評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：XX集團變更分支機構(gòu)跟蹤報告項目編號：SITC-PL005-R日期：項目名稱立項情況實際情況具體變更事項提交文件跟蹤報告變更證明合同章程股東會、董事會決議說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字人事中心簽字

第六章投資購并審批流程定義、適用范圍集團及所屬公司對外投資、收購、兼并的審批。流程立項評審：立項申請表（見附件）盡職調(diào)查：盡職調(diào)查表（見附件）并購方案評審：并購評審表（見附件）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施并購（如有變化，則需提供變化情況以及原因）整合：確定自上而下的整合計劃，整合的內(nèi)容包括：集團理念及價值觀的宣貫；管理制度的宣貫與執(zhí)行；人員、資產(chǎn)、客戶合同或產(chǎn)權(quán)的變更；業(yè)務(wù)流程；對外宣傳等各方面。確定整合的責任部門或責任人。投資發(fā)展中心統(tǒng)籌項目進展，根據(jù)整合內(nèi)容制定項目進度時間表（見附件）每周跟進，每月或必要時召開專題會。跟蹤：整合完成后投資發(fā)展中心負責將整合結(jié)果向集團辦公會總結(jié)匯報。（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）存檔標準化格式見附表SITC-PL006A見附表SITC-PL006B見附表SITC-PL006C見附表SITC-PL006-R

XX集團投資購并立項表項目編號：SITC-PL006A-第次評審Email:zheli@日期：申請單位/負責人擬并購公司名稱注冊資本及股東經(jīng)營狀況（應(yīng)包括業(yè)務(wù)量、收入、利潤、資產(chǎn)、權(quán)益）并購戰(zhàn)略擬并購方案提交文件申請報告公司資料財務(wù)報表并購意向書評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：

申請報告并購目標信息：包括公司名稱、性質(zhì)、注冊資本、股東及持股比例、經(jīng)營范圍、行業(yè)地位、近三年經(jīng)營情況、資產(chǎn)負債情況、組織結(jié)構(gòu)及員工、未來發(fā)展、戰(zhàn)略協(xié)同性、資源互補性。并購戰(zhàn)略：（從投資回報、業(yè)務(wù)發(fā)展、人力資源、運營管理、協(xié)同效應(yīng)等方面分析并購對集團戰(zhàn)略的影響以及并購后的發(fā)展戰(zhàn)略）并購方案：（包括并購方式、定價原則、限制條款等）進度計劃表（附表）

XX集團投資購并盡職調(diào)查評審表項目編號：SITC-PL006B-第次評審Email:zheli@日期：申請單位/負責人擬收購公司名稱立項情況調(diào)查情況業(yè)務(wù)量收入利潤組織結(jié)構(gòu)提交文件盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查表人員測評表工作底稿評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：XX集團投資購并評審表項目編號：SITC-PL006C-第次評審Email:zheli@日期：申請單位/負責人擬并購公司名稱盡職調(diào)查結(jié)論并購方案新公司說明提交文件盡職調(diào)查報告進度表經(jīng)營測算合同協(xié)議評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：

評審報告盡職調(diào)查總結(jié)：并購方案：（包括并購方式、定價原則、并購后的發(fā)展戰(zhàn)略等）新公司分析：名稱（中英文）：經(jīng)營范圍：組織結(jié)構(gòu)：股權(quán)結(jié)構(gòu)：投資總額及資金來源：稅收籌劃：財務(wù)分析（附表）：進度計劃表（附表）XX集團投資購并跟蹤報告項目編號：SITC-PL006-R日期：項目名稱立項情況實際情況業(yè)務(wù)量財務(wù)數(shù)據(jù)（收入、費用、利潤）組織結(jié)構(gòu)及人員資產(chǎn)整合提交文件跟蹤報告財務(wù)報表公司證照合同協(xié)議資產(chǎn)證明組織結(jié)構(gòu)圖說明立項單位簽字投資發(fā)展中心簽字財務(wù)中心簽字人事中心簽字跟蹤報告基本資料（附各類證照復(fù)印件）：項目進度：根據(jù)立項時制定的進度表填入各步驟實際完成時間。客戶協(xié)議（附明細表）及說明：組織結(jié)構(gòu)（附明細表）及說明：市場分析：財務(wù)對比分析：列表對比分析項目實際情況與測算的差異并說明導(dǎo)致差異的因素。（業(yè)務(wù)量，收入，管理費用，利潤為必選項）月度財務(wù)報表（附表）：其他：第七章董事會（股東會）議題評審流程定義、適用范圍適用于集團及下屬子公司、合資公司董事會、股東會議題審批。流程立項申請表（見附件）董事會（股東會）議題其他股東方議題XX議題審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）存檔標準化格式見附表SITC-PL007XX集團董事會(股東會)議題審批表項目編號：SITC-PL007-第次評審Email:elaine@日期：公司名稱公司議題其他股東議題XX議題提交文件議題附件評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：第八章董事會（股東會）決議評審流程定義、適用范圍適用于集團及下屬子公司、合資公司董事會、股東會決議審批。流程立項申請表（見附件）董事會（股東會）決議事項審核（如不符合要求，則重返上述流程1）評審（如不符合要求，則重返上述流程1）反饋實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）存檔標準化格式見附表SITC-PL008見附表SITC-PL008-RXX集團董事會(股東會)決議審批表項目編號：SITC-PL008-第次評審Email:elaine@日期：公司名稱決議名稱主要內(nèi)容提交文件決議附件評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：第九章經(jīng)營性資產(chǎn)租賃審批流程1.定義、適用范圍適用于集團及直屬公司租賃經(jīng)營性資產(chǎn)審批，如：船舶、集裝箱、集卡、土地、堆場、倉庫、辦公用房等有直接投資收益的資產(chǎn)。2.流程2.1立項申請表（見附件）2.2申請報告：2.2.1租賃目的：說明租賃該資產(chǎn)的目的及主要用途（附經(jīng)營分析）。2.2.2市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示歷史走勢及未來預(yù)期。2.2.3出租方（供應(yīng)方）背景：出租方（供應(yīng)方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、市場份額、質(zhì)量體系等）及以往交易情況（如有）。2.2.4合同主要條款（非最終確認）：包括規(guī)格、價格、數(shù)量、金額、付款方式、交貨期、違約責任等2.2.5進度計劃表：制定各步驟的完成時間及負責部門（或負責人）。2.2.6經(jīng)營報告或?qū)Ρ确治觯?.3審核（如不符合要求，則重返上述流程1）2.4評審（如不符合要求，則重返上述流程1）2.5反饋2.6實施（如有變化，則需提供變化情況以及原因）2.7跟蹤（見附表，若與立項有較大差異須附原因說明）2.8存檔3.標準化格式見附表SITC-PL009見附表SITC-PL009-R

XX集團經(jīng)營性資產(chǎn)租賃申請表項目編號：SITC-PL009-第次評審Email:zheli@日期：申請單位負責人簽字資產(chǎn)名稱租金標準數(shù)量租金總額付款方式租賃起止日期提交文件申請報告租賃《合同》意向經(jīng)營/對比分析供方相關(guān)材料評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩評審人：原因：同意不同意暫緩總裁：董事長：

申請報告租賃目的：說明租賃該資產(chǎn)的目的及主要用途（附經(jīng)營分析）。市場分析：說明當前市場狀況，用折線圖表示租金的歷史走勢及未來預(yù)期。出租方背景：出租方（供應(yīng)方）的基本情況（名稱、注冊資本、成立日期、市場份額、質(zhì)量體系等）及