馬克思主義基本原理-第五章-

第五章

資本主義發(fā)展的歷史進程1教學目的和要求

1、學習和掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢2、科學認識國家壟斷資本主義和經濟全球化的本質3、正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質4、深刻理解資本主義必然為社會主義所代替的歷史必然性，堅定資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念。2教學要點

1、私人壟斷資本主義的形成及特點2、國家壟斷資本主義的特點和實質3、資本輸出與壟斷資本的國際擴張4、經濟全球化的表現及其后果5、當代資本主義的新變化及其實質6、資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性3本章基本內容第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

第二節(jié)當代資本主義的新變化

第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢

4第一節(jié)

從自由競爭資本主義到壟斷資本主義5資本主義發(fā)展過程中的四個階段：自由競爭資本主義私人壟斷資本主義國家壟斷資本主義資本主義的全球化資本主義6一、資本主義從自由競爭到壟斷自由競爭階段私人壟斷資本主義19世紀70年代19世紀末20初7（一）生產集中與壟斷的形成自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。8生產集中：生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業(yè)的過程，其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。資本集中：大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配。生產集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結果

9馬克思指出：“競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規(guī)模?！薄凹邪l(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。”10壟斷

1、定義：少數資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。

112、壟斷產生的原因：

⑴當生產集中發(fā)展到相當高的程度，極少數企業(yè)就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。⑵企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。⑶激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。

123、壟斷組織⑴壟斷組織的含義：壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業(yè)聯合。

本質在于通過聯合達到獨占和瓜分商品生產和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額13⑵壟斷組織的形式：短期的價格協定卡特爾：統一產量和銷售價格，例如PEC辛迪加：產品銷售甚至原材料由壟斷組織統一代理，比如中國民航托拉斯：統一生產、購買和銷售，參與的企業(yè)不再具備獨立性康采恩：跨經濟部門的多元聯合14(二)壟斷條件下競爭的特點

1、壟斷條件下存在競爭的原因：

⑴壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件

⑵壟斷必須通過競爭來維持

⑶社會生產是復雜多樣的，任何壟斷組織不可能把包羅萬象的社會生產都包下來。152、壟斷條件下競爭的特點：自由競爭壟斷競爭競爭目的更多的利潤或超額利潤高額壟斷利潤鞏固和擴大壟斷地位和統治權力競爭手段經濟手段經濟手段非經濟手段競爭范圍主要是國內市場上的經濟領域國際經濟領域及其他領域16(三)金融資本與金融寡頭（壟斷的政治經濟式）

1、金融資本金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。

172、金融寡頭（1）定義：金融寡頭是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。（2）金融寡頭是壟斷資本主義是事實上的統治者：金融寡頭”參與制”“個人聯合”經濟控制政治控制18(四)壟斷利潤和壟斷價格1、壟斷利潤（1）定義：壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤19（2）壟斷利潤的來源：1、來自對本國無產階級和其他勞動人民剝削的加強2、獲得一些其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤3、獲取海外利潤4、將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入

歸根到底來自無產階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價值。

202、壟斷價格（1）定義：壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格

壟斷價格=成本價格+壟斷利潤21（2）壟斷價格的兩種表現形式:

壟斷高價：壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產價格的價格；壟斷低價：壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產的原材料等生產資料時規(guī)定的低于生產價格的價格。

22從全社會看，整個社會商品的價值，仍然是由生產它們的社會必要勞動時間創(chuàng)造的，壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產的價值總量，它只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。23二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、含義：國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義

242、形成：早在第一次世界大戰(zhàn)期問，資本主義交戰(zhàn)國的政府借助國家的力量擴軍備戰(zhàn)，推行國民經濟軍事化，普遍加強了國家對社會經濟和人民生活的統制和管理，對全部生產實行最嚴格的統計和監(jiān)督，由此使國家壟斷資本主義得以產生

列寧曾指出：“以自由競爭為基礎的舊資本主義已被這場戰(zhàn)爭徹底摧毀，它已經讓位于國家壟斷資本主義。”

25英國經濟學家凱恩斯于1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，主張國家通過財政和貨幣政策創(chuàng)造需求，以實現總供給和總需求的平衡，保證資本主義經濟的穩(wěn)定運行，為國家壟斷資本主義奠定了理論基礎。二戰(zhàn)后：國家壟斷資本主義作為一種新的壟斷資本主義生產關系體系最終得以形成。26

3、國家壟斷資本主義產生的必然性：

⑴社會生產力的發(fā)展，要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配⑵經濟波動和經濟危機的深化

⑶緩和社會矛盾，協調利益關系274、國家壟斷資本主義的主要形式有四種：

國家所有并直接經營的企業(yè)國家與私人共有、合營企業(yè)國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制285、國家壟斷資本主義對資本主義經濟的發(fā)展產生

積極的作用：(1)有利于社會生產力的發(fā)展(2)一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限(3)勞動人民生活水平有所改善和提高(4)主要資本主義國家的農工商,通訊及交通運輸業(yè)的現代化水平迅速提高，社會生產和社會生活的面貌改觀，加快了這些國家國民經濟的現代化進程29國家壟斷資本主義的出現并沒有根本改變壟斷資本主義的性質：(1)國家壟斷資本主義在一定程度上促進生產力發(fā)展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地保證壟斷資產階級獲得高額壟斷利潤，更有利于維護資本主義制度。(2)國家壟斷資本主義的出現是資本主義經濟制度內的經濟關系調整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。30(3)國家壟斷資本主義有各種不同的具體形式，其實質都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統治和獲取高額壟斷利潤，而和國家政權相結合的一種壟斷資本主義形式，是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表資產階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節(jié)的一種形式。31（二）壟斷資本在世界范圍的擴展1、壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因：(1)將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額潤。(2)將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。(3)爭奪商品銷售市場。(4)確保原材料和能源的可靠來源。322、壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式:(1)借貸資本輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業(yè)(2)生產資本輸出，即在國外直接投資，獨立創(chuàng)辦企業(yè)，與外國資本合營，或者收購外國已有的企業(yè)(3)商品資本的輸出333、壟斷資本向世界范圍的擴展，產生了一系列的社會經濟后果：（1）對于資本輸出國來講：資本輸出為其帶來了巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；大大改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷優(yōu)勢地位（2）對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講，資本的輸入對其經濟和社會發(fā)展產生了一定的影響34（3）導致國際壟斷同盟的產生跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一?？鐕疽步卸鄧?、國際公司，最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè)。

國家壟斷資本主義的國際聯盟，是國際壟斷同盟的高級形式。它主要是由一些資本主義國家的政府出面締結協定所組成的國際經濟集團。35（三）壟斷資本主義的實質

資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，進而發(fā)展到帝國主義，具有五個基本特征：(1)壟斷組織在經濟生活中起決定作用；(2)在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治；(3)資本輸出有了特別重要的意義；(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成；(5)最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。

這些特征集中體現了帝國主義的實質即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

36三、經濟全球化及其后果1、經濟全球化的表現（1）生產的全球化（2）貿易的全球化（3）金融的全球化

首先，國際債券市場融資規(guī)模迅速擴大其次，與國際股票市場的發(fā)展相聯系最后，金融市場高度一體化（4）企業(yè)經營的全球化企業(yè)經營全球化的重要標志是跨國公司成372、經濟全球化的動因（1）科學技術的進步和生產力的發(fā)展。（2）跨國公司的發(fā)展。（3）各國經濟體制的變革。383、經濟全球化的后果

（1）積極影響：發(fā)達資本主義國家是經濟全球化的主要受益者經濟全球化對發(fā)展中國家也具有積極的影響。39引進先進技術和管理經驗積極影響（對發(fā)展中國家）吸引外資，擴大就業(yè)利用不斷擴大的國際市場解決產品銷售問題組建大型跨國公司獲取更大的利益40（2）消極影響：南北差距擴大環(huán)境惡化與經濟全球化有可能同時發(fā)生國家內部和國際社會都出現不同程度的治理危機經濟全球化使各國的產業(yè)結構調整變成一種全球行為，存在著對別國形成依賴的危險41小結：本節(jié)主要闡明資本主義發(fā)展的歷史進程中四個階段的特點，即自由競爭資本主義、私人壟斷資本主義、國家壟斷資本主義以及資本主義全球化。資本主義發(fā)展呈現出的階段性的特征，是資本主義生產關系適應生產社會化的要求而調整和變化的結果。資本主義發(fā)展的階段性，既意味著資本主義基本矛盾的舊形式的緩和克服，同時也意味著資本主義基本矛盾的新形式的形成和發(fā)展。這是由資本主義的性質決定的，不以人的意志為轉移。42第二節(jié)當代資本主義的新變化一、當代資本主義經濟政治的新變化

當代資本主義主要是指自第二次世界大戰(zhàn)結束以來西方發(fā)達國家的國家壟斷資本主義。43（一）生產資料所有制的變化在資本主義發(fā)展的初期，個體資本所有制占主導地位19世紀末20世紀初，私人股份資本所有制占主導地位第二次世界大戰(zhàn)后，國家資本所有制形成并發(fā)揮重要作用；法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。44（二）勞資關系和分配關系的變化

隨著科學技術的進步和社會生產力的發(fā)展，特別是隨著工人階級反抗力量的不斷壯大，資本家及其代理人開始采取一些緩和勞資關系的激勵制度，促使工人自覺地服從資本家的意志。這些制度主要有：其一，職工參與決策其二，終身雇傭其三，職工持股45（三）社會階級、階層結構的變化一是傳統的資本家的地位和作用已經發(fā)生很大變化。二是高級職業(yè)經理成為大公司經營活動的實際控制者。三是知識型和服務型勞動者的數量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化。46（四）經濟調節(jié)機制和經濟危機形態(tài)的變化

危機對社會經濟運行的干擾減輕，破壞性減弱，生產下降的幅度減小，失業(yè)率有所降低，企業(yè)破產的數量減少；危機周期的長度縮短；經濟危機的四個階段(即危機階段、蕭條階段、復蘇階段和高漲階段)之間的差別有所減弱，各階段的交替過程已不如過去那樣明顯；金融危機對整個經濟危機的影響加強。47（五）政治制度的變化首先，國家行政機構的權限不斷加強其次，政治制度出現多元化的趨勢，公民權利有所擴大再次，重視并加強法制建設最后，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大，成為戰(zhàn)后西方資本主義國家政治生活中非常引人注目的現象48當代資本主義的新變化是否意味著資本主義本質上發(fā)生了變化？討論：49二、當代資本主義新變化的原因和實質（一）當代資本主義新變化的原因首先，科學技術革命和生產力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量。其次，工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量。再次，社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產生了一定影響。最后，主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。50（二）當代資本主義新變化的實質首先，當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經濟規(guī)律作用的結果。其次，當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味著資本主義生產關系的根本性質發(fā)生了變化。

51小結：

本節(jié)主要對戰(zhàn)后資本主義經濟和政治制度的新變化的表現及其實質進行了分析。分析從所有制關系、勞動關系和分配關系、社會階層和階級關系、經濟調節(jié)和經濟危機以及政治制度等五個方面展開，既闡明了各個方面的變化的表現，又對其原因和實質進行了探索。

基本的觀點是：看不到資本主義的新變化，完全否定資本主義生產關系的局部變化和調整，是錯誤的，它不利于我們正確地認識和評價資本主義，也不利于我們在與資本主義進行斗爭時采取正確的戰(zhàn)略和策略。認為資本主義已經發(fā)生了根本變化，完全否認資本主義的歷史局限性，也是完全錯誤的，它不利于我們堅定社會主義必勝的信念，不利于我們在與資產階級和資本主義的斗爭中堅持正確的方向。

52第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢一、資本主義的歷史地位

同此前的其他社會經濟制度相比，資本主義制度空前地提高了社會生產力，則是以往任何社會所不可比擬的。

“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。“

53

與封建社會相比，資本主義顯示了巨大的歷史進步性：首先，資本主義將科學技術轉變?yōu)閺姶蟮纳a力。其次，資本追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產力的迅速發(fā)展。最后，資本主義的意識形態(tài)和政治制度作為上層建筑在戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產的生產方式，保護、促進和完善資本主義生產方式方面起著重要作用，從而推動了社會生產力的迅速發(fā)展，促進了社會進步。54二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性

盡管在人類社會發(fā)展的一定歷史階段，資本主義極大地促進了生產力發(fā)展，但從歷史的長河看，資本主義終究要被社會主義所取代，這是歷史發(fā)展的基本趨勢。55（一）資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替首先，資本主義基本矛盾“包含著現代的一切沖突的萌芽”其次，資本積累推動資本主義基本矛盾不斷激化并最終否定資本主義自身。再次，國家壟斷資本主義是資本社會化的更高形式，將成為社會主義的前奏。最后，資本主義社會存在資產階級和無產階級兩大階級。56（二）從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程首先，任何社會形態(tài)的存在都有相對穩(wěn)定性，從產生到衰亡都要經過相當長的時間跨度。其次，資本主義發(fā)展不平衡性決定了過渡的長期性。最后，當代資本主義的發(fā)展，還顯示出生產關系對生產力容納的空間，說明資本主義為社會主義所代替尚需長期的過程。57小結：

本節(jié)主要運用唯物辯證法和歷史唯物主義對資本主義在歷史上相對于封建主義社會的優(yōu)越性給予了充分的肯定，同時又從資本主義的基本矛盾入手，結合資本主義發(fā)展中面臨的新問題，揭示了資本主義生產方式的歷史局限性，指出隨著生產力的不斷發(fā)展和科學技術的不斷進步，生產的高度社會性與資本主義私有制和雇傭勞動制度的固有矛盾將達到不可調和的程度，此時，資本主義生產方式的全部潛力將釋放完畢，社會生產力的進一步發(fā)展要求新的生產方式替代舊的落后的生產方式，即用社會主義取代資本主義，這意味著資本主義的必然滅亡和社會主義的必然勝利都是不可避免的。

58思考題1、壟斷是怎樣產生的?為什么說壟斷并沒有消除競爭?2、國家壟斷資本主義的形式有哪些?3、為什么說國家壟斷資本主義體現了資本主義生產關系的部分質變?4、資本輸出的實質是什么?5、經濟全球化的本質是什么?我國參與經濟全球化進程會變成資本主義世界的附庸嗎?6、有人說，經濟全球化就是全球資本主義化，也有人說，全球化就是美國化，試用所學原理對這些觀點進行評析。59思考題7、當代資本主義新變化有哪些表現?如何認識其原