2023發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法

發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法第一章總則第一條為了進(jìn)一步提高XXXX集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）風(fēng)險預(yù)控能力，努力實現(xiàn)問題管理向風(fēng)險辨識，結(jié)果管理向風(fēng)險預(yù)控的轉(zhuǎn)變，推動本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）在開展專項隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險控制評估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險控制評估工作的管理，制定本辦法。第二條安全風(fēng)險控制評估工作必須遵循“貴在真實，重在整改，持續(xù)改進(jìn)”的原則，客觀真實地辨識評估風(fēng)險，采取針對性措施對已知的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。第三條本辦法適用于集團(tuán)公司總部，各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司分子公司和基層發(fā)電企業(yè)。第二章工作職責(zé)第四條集團(tuán)公司職責(zé)（一）建立安全風(fēng)險控制評估工作體系，指導(dǎo)集團(tuán)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險控制評估工作，建立完善安全風(fēng)險控制外部評審（以下簡稱外審）專家?guī)?，組織開展外審和基層企業(yè)主要內(nèi)部評審（以下簡稱內(nèi)審）專家培訓(xùn)；（二）不斷改進(jìn)和完善“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”；（三）總體把握集團(tuán)公司系統(tǒng)外審工作重點，選取新投產(chǎn)、管理基礎(chǔ)薄弱基層企業(yè)并根據(jù)分子公司需求制定集團(tuán)公司系統(tǒng)外審的年度工作計劃；（四）監(jiān)督安全風(fēng)險控制評估重大問題的整改工作，組織對集團(tuán)公司系統(tǒng)存在趨勢性、共性問題的專題、專業(yè)、專項攻關(guān)；（五）準(zhǔn)確把握集團(tuán)公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險。第五條分子公司職責(zé)（一）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審工作，做好分子公司外審的年度計劃和組織工作；（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃，并監(jiān)督計劃執(zhí)行情況；（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對性的對策措施；（四）對“的改進(jìn)和完善提出意見和建議；（五）審核推薦合適的外審專家，組織所屬企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。第六條基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)（一）組織實施企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審工作，做好安全風(fēng)險控制評估的動態(tài)管理；（二）積極配合外審工作，對發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，制定整改計劃，落實整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案，確保整改效果；（三）對“的改進(jìn)和完善提出意見和建議；（四）推薦合適的外審專家，積極組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。第三章評估方式第七條安全風(fēng)險控制評估分為企業(yè)內(nèi)審、專家外審兩種方式。企業(yè)內(nèi)審每年全面開展一次，分子公司原則上每年至少選取一家所屬發(fā)電企業(yè)采取全要素或部分要素評審方式開展外審，深入診斷基層企業(yè)本質(zhì)安全體系運轉(zhuǎn)問題，防范化解系統(tǒng)性安全風(fēng)險。第八條企業(yè)內(nèi)審是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“開展的評估。企業(yè)內(nèi)審的風(fēng)險度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強(qiáng)日常安全風(fēng)險管控。第九條專家外審是由分子公司或集團(tuán)公司組織有關(guān)外審專家組成員、基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。專家外審的風(fēng)險度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。第四章組織第十條內(nèi)審（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“掌握安全風(fēng)險辨識和控制方法。內(nèi)審工作開始前一個月，要組織內(nèi)審人員開展專題培訓(xùn)。（二）基層企業(yè)內(nèi)審工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元四個評估工作組?；鹆Πl(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等專業(yè)組。風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等專業(yè)組。水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等專業(yè)組。（三）內(nèi)審期間，要定期召開內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。（四）基層企業(yè)內(nèi)審結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實方面存在的問題，并對問題進(jìn)行梳理，用以指導(dǎo)各項年度計劃的編制。第十一條外審（一）外審應(yīng)在基層企業(yè)內(nèi)審工作結(jié)束后組織進(jìn)行。（二）集團(tuán)公司組織的外審工作，由集團(tuán)公司生產(chǎn)運營部牽頭，組成外審專家組，對基層企業(yè)開展專家外審工作。（三）分子公司組織的外審工作，由分子公司分管生產(chǎn)的副職牽頭，組成外審專家組，對所屬企業(yè)開展專家外審工作。（四）外審前，外審企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)＜医M提供內(nèi)審報告。外審過程中，企業(yè)相關(guān)人員要做好配合并虛心向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。（五）外審?fù)瓿珊?0個工作日內(nèi)，外審企業(yè)按評估提出的問題和整改建議，制定整改計劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并由分子公司上報集團(tuán)公司備案。第十二條安全風(fēng)險控制評估后要計算風(fēng)險度，其計算公式表述為：要素風(fēng)險度=（1－要素實際得分／要素標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%單元風(fēng)險度=（1－單元實際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%企業(yè)風(fēng)險度=∑單元風(fēng)險度／∑單元個數(shù)第五章動態(tài)管理第十三條每年基層企業(yè)可根據(jù)實際情況，調(diào)整有關(guān)要素、單元的內(nèi)審時間。第十四條基層企業(yè)要加強(qiáng)日常的動態(tài)風(fēng)險控制和管理，將評估項目分解到崗位，開展動態(tài)評估、指導(dǎo)日常安全風(fēng)險管控。第十五條評估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時，按如下原則執(zhí)行：（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級。（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項目必須按新要求進(jìn)行整改。（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計安全水平。（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，如費用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)。第十六條需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時具備以下條件：（一）制定落實防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。（二）制定備品、備件、材料的采購計劃，且費用落實。第十七條集團(tuán)公司對于在評估和整改工作中的弄虛作假行為進(jìn)行考核。第六章考核第十八條安全風(fēng)險控制評估問題整改弄虛作假、驗收把關(guān)不嚴(yán)的，在分子公司范圍內(nèi)對責(zé)任企業(yè)進(jìn)行通報批評。第十九條安全風(fēng)險控制評估存在的重點問題未按期完成整改，造成生產(chǎn)安全事故的，依據(jù)《XXXX集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作獎懲辦法》，提級考核。第七章附則第二十條本辦法由集團(tuán)公司生產(chǎn)運營部負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，。原《XXXX集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》（XXXX集團(tuán)制〔2014〕3號）同時廢止。中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步提高風(fēng)險預(yù)控能力，努力實現(xiàn)問題管理向風(fēng)險辨識，結(jié)果管理向風(fēng)險預(yù)控的轉(zhuǎn)變，推動本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）在開展專項隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險控制評估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險控制評估工作的管理，制定本辦法。第二條安全風(fēng)險控制評估工作必須遵循“貴在真實，重在整改，持續(xù)改進(jìn)”的原則，客觀真實地辨識評估風(fēng)險，采取針對性措施對已知的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。第三條本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層發(fā)電企業(yè)。第二章工作職責(zé)第四條集團(tuán)公司職責(zé)（一）建立安全風(fēng)險控制評估工作體系，指導(dǎo)集團(tuán)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險控制評估工作，建立完善安全風(fēng)險控制外部評審（以下簡稱外審）專家?guī)?，組織開展外審和基層企業(yè)主要內(nèi)部評審（以下簡稱內(nèi)審）專家培訓(xùn)；（二）不斷改進(jìn)和完善“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”；（三）總體把握集團(tuán)公司系統(tǒng)外審工作重點，選取新投產(chǎn)、管理基礎(chǔ)薄弱基層企業(yè)并根據(jù)分子公司需求制定集團(tuán)公司系統(tǒng)外審的年度工作計劃；（四）監(jiān)督安全風(fēng)險控制評估重大問題的整改工作，組織對集團(tuán)公司系統(tǒng)存在趨勢性、共性問題的專題、專業(yè)、專項攻關(guān)；（五）準(zhǔn)確把握集團(tuán)公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險。第五條分子公司職責(zé)（一）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審工作，做好分子公司外審的年度計劃和組織工作；（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃，并監(jiān)督計劃執(zhí)行情況；（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對性的對策措施；（四）對“的改進(jìn)和完善提出意見和建議；（五）審核推薦合適的外審專家，組織所屬企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。第六條基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)（一）組織實施企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審工作，做好安全風(fēng)險控制評估的動態(tài)管理；（二）積極配合外審工作，對發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，制定整改計劃，落實整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案，確保整改效果；（三）對“的改進(jìn)和完善提出意見和建議；（四）推薦合適的外審專家，積極組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。第三章評估方式第七條安全風(fēng)險控制評估分為企業(yè)內(nèi)審、專家外審兩種方式。企業(yè)內(nèi)審每年全面開展一次，分子公司原則上每年至少選取一家所屬發(fā)電企業(yè)采取全要素或部分要素評審方式開展外審，深入診斷基層企業(yè)本質(zhì)安全體系運轉(zhuǎn)問題，防范化解系統(tǒng)性安全風(fēng)險。第八條企業(yè)內(nèi)審是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“開展的評估。企業(yè)內(nèi)審的風(fēng)險度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強(qiáng)日常安全風(fēng)險管控。第九條專家外審是由分子公司或集團(tuán)公司組織有關(guān)外審專家組成員、基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。專家外審的風(fēng)險度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。第四章組織第十條內(nèi)審（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“掌握安全風(fēng)險辨識和控制方法。內(nèi)審工作開始前一個月，要組織內(nèi)審人員開展專題培訓(xùn)。（二）基層企業(yè)內(nèi)審工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元四個評估工作組。火力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等專業(yè)組。風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等專業(yè)組。水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等專業(yè)組。（三）內(nèi)審期間，要定期召開內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。（四）基層企業(yè)內(nèi)審結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實方面存在的問題，并對問題進(jìn)行梳理，用以指導(dǎo)各項年度計劃的編制。第十一條外審（一）外審應(yīng)在基層企業(yè)內(nèi)審工作結(jié)束后組織進(jìn)行。（二）集團(tuán)公司組織的外審工作，由集團(tuán)公司生產(chǎn)運營部牽頭，組成外審專家組，對基層企業(yè)開展專家外審工作。（三）分子公司組織的外審工作，由分子公司分管生產(chǎn)的副職牽頭，組成外審專家組，對所屬企業(yè)開展專家外審工作。（四）外審前，外審企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)＜医M提供內(nèi)審報告。外審過程中，企業(yè)相關(guān)人員要做好配合并虛心向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。（五）外審?fù)瓿珊?0個工作日內(nèi)，外審企業(yè)按評估提出的問題和整改建議，制定整改計劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并由分子公司上報集團(tuán)公司備案。第十二條安全風(fēng)險控制評估后要計算風(fēng)險度，其計算公式表述為：要素風(fēng)險度=（1－要素實際得分／要素標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%單元風(fēng)險度=（1－單元實際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%企業(yè)風(fēng)險度=∑單元風(fēng)險度／∑單元個數(shù)第五章動態(tài)管理第十三條每年基層企業(yè)可根據(jù)實際情況，調(diào)整有關(guān)要素、單元的內(nèi)審時間。第十四條基層企業(yè)要加強(qiáng)日常的動態(tài)風(fēng)險控制和管理，將評估項目分解到崗位，開展動態(tài)評估、指導(dǎo)日常安全風(fēng)險管控。第十五條評估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時，按如下原則執(zhí)行：（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級。（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項目必須按新要求進(jìn)行整改。（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計安全水平。（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后