CNAS-RV01：2023 審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則

審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則Rules

for

Validation

andVerification

中國合格評定國家認(rèn)可委員會2023

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日實(shí)施CNAS-RV01:2023 第1頁

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頁目次前言............................................................................................................................................... 31

范圍........................................................................................................................................... 42

規(guī)范性引用文件

........................................................................................................................ 43

術(shù)語和定義................................................................................................................................ 44

總則........................................................................................................................................... 85

初次認(rèn)可

................................................................................................................................... 9

初次認(rèn)可申請和受理................................................................................................ 9

初次認(rèn)可的評審準(zhǔn)備..............................................................................................

初次認(rèn)可的評審實(shí)施..............................................................................................

初次認(rèn)可的評審報告..............................................................................................

初次認(rèn)可的認(rèn)可決定.............................................................................................. 6

審定/核查業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可.......................................................................................................

審定/核查業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的原則..............................................................................

審定與核查業(yè)務(wù)范圍分類......................................................................................

業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可程序................................................................................................. 7

監(jiān)督評審

.................................................................................................................................

例行監(jiān)督評審的方式..............................................................................................

例行監(jiān)督評審的時間間隔......................................................................................

例行監(jiān)督評審的準(zhǔn)備..............................................................................................

例行監(jiān)督評審的實(shí)施..............................................................................................

例行監(jiān)督評審的糾正措施驗(yàn)證...............................................................................

例行監(jiān)督評審的評審報告......................................................................................

例行監(jiān)督評審的評定..............................................................................................

非例行監(jiān)督評審..................................................................................................... 8

復(fù)評.........................................................................................................................................

復(fù)評申請................................................................................................................

復(fù)評的評審方式.....................................................................................................

復(fù)評的評審前準(zhǔn)備.................................................................................................

復(fù)評的評審實(shí)施.....................................................................................................

復(fù)評的糾正措施驗(yàn)證.............................................................................................. 6

復(fù)評的評審報告.....................................................................................................

復(fù)評的認(rèn)可決定..................................................................................................... 9

認(rèn)可后的見證評審...................................................................................................................

認(rèn)可后的見證評審原則..........................................................................................

認(rèn)可后見證評審的準(zhǔn)備..........................................................................................

認(rèn)可后見證評審的實(shí)施..........................................................................................

認(rèn)可后見證評審的糾正措施驗(yàn)證...........................................................................

認(rèn)可后見證評審的認(rèn)可評定...................................................................................

多場所機(jī)構(gòu)認(rèn)可

....................................................................................................................

總則.....................................................................................................................

認(rèn)可申請與受理................................................................................................... 2023

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評審.....................................................................................................................

糾正措施驗(yàn)證

......................................................................................................

多場所機(jī)構(gòu)的認(rèn)可證書........................................................................................

變更.....................................................................................................................

認(rèn)可要求和審定與核查要求的變更....................................................................................... 2023

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頁際規(guī)范開展認(rèn)可工作，遵循的原則是：客觀公正、科學(xué)規(guī)范、廉潔高效、權(quán)威信譽(yù)。認(rèn)可工作公正性和規(guī)范性的重要保障，本規(guī)則依據(jù)CNASJ0120222023

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1.2

CNAS

和機(jī)構(gòu)認(rèn)可活動相關(guān)方應(yīng)遵循的程序規(guī)則。

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注

《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則》

《審定與核查機(jī)構(gòu)信息通報規(guī)則》

《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則》

GB/T27000

（等同采用

3.1

根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和國際組織等保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可規(guī)則包括通用規(guī)則和專用規(guī)則等文件。）認(rèn)可準(zhǔn)則（

為規(guī)范認(rèn)可對象的合格評定活動制定的要求，是認(rèn)可對象獲得和保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可準(zhǔn)則包括等同采用相關(guān)

GV

根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)或制度所有者等方面2023

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頁注：以上認(rèn)可規(guī)范文件詳見

CNAS

發(fā)布的認(rèn)可規(guī)范清單和文件。3.2

基本認(rèn)可制度3.3

專項認(rèn)可制度基于基本認(rèn)可制度并依據(jù)特定的國際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的認(rèn)可制度。如：在審定與核查機(jī)構(gòu)基本認(rèn)可制度下的環(huán)境信息審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可等專項認(rèn)可制度。3.4

分項認(rèn)可制度

3.5

申請認(rèn)可或已獲得認(rèn)可的特定審定核查活動，如：認(rèn)可所覆蓋的場所、認(rèn)可制3.6

嚴(yán)重不符合

CNAS-CV01（ISO/IEC17029CNAS-CV02（

14065CNAS-CV03（

14064-3）等認(rèn)可準(zhǔn)則建立的管理和控制審定與核查過程的管理體系，習(xí)慣稱為機(jī)構(gòu)的管理體系。3.7

一般不符合）單個或孤立地缺少或未能實(shí)施和保持認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可方案中某一）在實(shí)施中未執(zhí)行或偏離認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可方案的要求，尚未造成嚴(yán)3.8

糾正措施驗(yàn)證

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頁措施，

通過對機(jī)構(gòu)提供的書面材料進(jìn)行評價、在機(jī)構(gòu)辦公室或?qū)彾ㄅc核查現(xiàn)

3.9

3.10

3.11

3.12

注：監(jiān)督評審可以包含不止一次評審，也可以采用不止一種評審方式。3.13

注：復(fù)評可以包含不止一次評審，也可以采用不止一種評審方式。3.14

擴(kuò)大認(rèn)可范圍評審為確定已被認(rèn)可的機(jī)構(gòu)在其新申請的認(rèn)可范圍內(nèi)是否具備能力而實(shí)施的認(rèn)可活注：擴(kuò)大認(rèn)可范圍評審可以包含不止一次評審，也可以采用不止一種評審方式。3.15

/3.16

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頁3.17

核查活動的觀察。3.18

）對機(jī)構(gòu)的物理或虛擬場所進(jìn)行的評審。注:虛擬場所是指允許人員在線實(shí)施過程的聯(lián)機(jī)環(huán)境,例如云環(huán)境。3.19

3.20

實(shí)施，復(fù)核，決定和審定與核查陳述簽發(fā)、審定與核查陳述簽發(fā)后發(fā)現(xiàn)的事實(shí)處理、申請評審、簽訂合同、審定3.21

3.22

3.23

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4.1

4.2

4.3

不對申請認(rèn)可的機(jī)構(gòu)提供可能影響認(rèn)可公正性的咨詢或其他服務(wù)。4.4

核查活動的機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可。4.5

供虛假信息或隱瞞信息，

將不予受理認(rèn)可申請或終止認(rèn)可過程。認(rèn)可過程中核查認(rèn)可監(jiān)督管理部門；發(fā)現(xiàn)可能影響認(rèn)可結(jié)論的其他重要負(fù)面信息的，CNAS

4.6

有責(zé)任將機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息向有關(guān)部門通報。4.7

4.8

對機(jī)構(gòu)的認(rèn)可僅表明，

承認(rèn)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)在認(rèn)可范圍內(nèi)具有從

4.9

認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的不帶

4.10

CNAS

CNAS4.12

按照《機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則》（

CNAS

4.13

4.14

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獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)以公開文件或以其他適當(dāng)方式對外公示獲得

認(rèn)可的范

核查陳述時，適用時，包括國際互認(rèn)標(biāo)識。4.16

5.1

初次認(rèn)可申請和受理5.1.1

1)

具有明確的法律地位。若機(jī)構(gòu)為一個較大法律實(shí)體的一部分，則應(yīng)由這個較大法

CNAS

2)

機(jī)構(gòu)或其相關(guān)機(jī)構(gòu)在提交申請之日前兩年內(nèi)未發(fā)生過被國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委

CNASCNAS

個月，且實(shí)施了完整的內(nèi)部審核和管理評審；

已開展過一定數(shù)量的審定核查項目，且滿足相關(guān)分項認(rèn)可制度的認(rèn)可方案的要5) 注:機(jī)構(gòu)可以從

CNAS

網(wǎng)站（

獲取認(rèn)可規(guī)范和《認(rèn)可申請書》等相關(guān)文件。5.1.2

5.1.1

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CNAS

披露而故意隱瞞的情況。

4.5

5.1.3

5.1.4

5.1.1

CNAS

CNAS

30

將不再受理申請，并通知機(jī)構(gòu)和說明理由。5.1.5

CNAS

將對機(jī)構(gòu)的基本申請信息進(jìn)行為期

15

5.1.6

5.1.7

CNAS

并闡明理由。對不予受理有異議的，機(jī)構(gòu)以按《申訴、投訴和爭議處理規(guī)則》5.2

初次認(rèn)可的評審準(zhǔn)備5.2.1

根據(jù)機(jī)構(gòu)申請的認(rèn)可制度和范圍組建具備相應(yīng)技術(shù)能力的評審組，并征5.2.2

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頁5.2.3

可在評審組中委派觀察員。5.3

初次認(rèn)可的評審方式5.4

初次認(rèn)可的評審實(shí)施5.4.1 文件評審中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)在

個月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件

3.8并給機(jī)構(gòu)有兩次提交驗(yàn)證的機(jī)會，否則文件評審不通過，

5.4.2

與機(jī)構(gòu)商定辦公室評審的時間。5.4.2.1

5.4.2.2

請的認(rèn)可制度和申請范圍的數(shù)量等進(jìn)行確定。a)

b)

d)

5.4.2.3

構(gòu)存在上述問題或未履行認(rèn)可合同中規(guī)定的義務(wù)，情況嚴(yán)重時，CNAS

有權(quán)終止認(rèn)5.4.2.4

5.4.2.5

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CNAS

5.4.3

5.4.3.1

5.4.3.2

5.4.3.3

15

代表予以確認(rèn)，并提出不符合報告。如果見證評審中發(fā)現(xiàn)審定核查組不具備實(shí)施審

5.4.3.2

5.5

初次認(rèn)可的評審報告

5.6

初次認(rèn)可的認(rèn)可決定5.6.1

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頁5.6.2

向社會發(fā)布認(rèn)可公告，并將獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)列入

注：CNAS

6.1

核查業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的原則

認(rèn)可規(guī)范的要求，針對其業(yè)務(wù)范圍實(shí)施管理。通常情況下，備某一個中類的專業(yè)能力（在該大類內(nèi)具備至少一名專業(yè)審定CNAS

可該大類或中類。注：CNAS

力和一定范圍的專業(yè)能力，但并不意味著機(jī)構(gòu)在該大類中的所有中類全部具備專業(yè)能力。6.2

審定與核查業(yè)務(wù)范圍分類

相關(guān)分項認(rèn)可制度的認(rèn)可方案中規(guī)定了分項認(rèn)可制度的業(yè)務(wù)范圍分類方6.3

業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可程序6.3.1

6.3.2

通常采用文件評審或辦公室評審（可結(jié)合初次認(rèn)可、例行監(jiān)督評審和復(fù)6.3.3

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6.3.4.1

6.3.4.2

3.8

CNAS

關(guān)要求做出處理；評審中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在

15

天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見

3.8

CNAS

6.3.4.3

將終止對該業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可過程。6.3.5

6.3.5.1

初次認(rèn)可時，業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的決定與認(rèn)可資格的授予決定一并做出。增加或

要求的評審活動后做出。6.3.5.2

在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，

按一定時間間隔對獲認(rèn)可的審定與機(jī)構(gòu)實(shí)施例

認(rèn)可規(guī)范。7.1

例行監(jiān)督評審的方式例行監(jiān)督評審?fù)ǔ２捎棉k公室評審和見證評審相結(jié)合的方式。在考慮機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的審定核查陳述的數(shù)量、審定與核查人員的數(shù)量、內(nèi)審情況等因素，通常情況下，對每個分項認(rèn)可制度至少實(shí)施

次見證評審。具體規(guī)定詳見各分項認(rèn)可制當(dāng)機(jī)構(gòu)的管理體系文件發(fā)生重大變更時，監(jiān)督評審還將包括對機(jī)構(gòu)管理體系7.2

例行監(jiān)督評審的時間間隔

12

12

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7.3

例行監(jiān)督評審的準(zhǔn)備例行監(jiān)督評審實(shí)施前，機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求及時

提供準(zhǔn)確的信息，以便

完成例行監(jiān)督評審方案策劃。對于需實(shí)施文件評審的，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求向

確定例行監(jiān)督評審方案后，組建評審組并通知機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)如有異議，

7.4

例行監(jiān)督評審的實(shí)施7.5

例行監(jiān)督評審的糾正措施驗(yàn)證

3.8

15

3.8），否則

CNAS

7.6

例行監(jiān)督評審的評審報告

7.7

例行監(jiān)督評審的評定

根據(jù)例行監(jiān)督評審的材料以及所獲得的相關(guān)信息，由有能力的人員對7.8

非例行監(jiān)督評審

1)

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頁2)

3)

4)

5)

8.1

CNAS

章初次認(rèn)可的有關(guān)過程實(shí)施。8.2

復(fù)評的評審方式對機(jī)構(gòu)的復(fù)評通常采用文件評審、辦公室評審和見證評審相結(jié)合的方式8.3

復(fù)評的評審前準(zhǔn)備

8.4

復(fù)評的評審實(shí)施8.5

復(fù)評的糾正措施驗(yàn)證

CNAS-RV03

的相關(guān)要求做出處理；復(fù)評中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在

3.8

8.6

復(fù)評的評審報告

8.7

復(fù)評的認(rèn)可決定

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9.1

要求完成特定見證評審的審定與核查業(yè)務(wù)范圍，

9.1

認(rèn)可后的見證評審原則

9.2

認(rèn)可后見證評審的準(zhǔn)備

根據(jù)相關(guān)分項認(rèn)可制度的見證評審要求，考慮認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量、機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的陳述數(shù)量、審定與核查項目組織的典型性、風(fēng)險程度、技術(shù)難度、組織

的要求及時向

CNAS

提供見證項目（包括跨境項目）有關(guān)的

選定見證評審項目后，組建見證評審組并通知機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)如有異議可

提出。機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將見證評審組的人員名單通知擬見證的組織，并將審定9.3

認(rèn)可后見證評審的實(shí)施見證評審組對機(jī)構(gòu)實(shí)施的現(xiàn)場審定核查活動實(shí)施見證評審。評審?fù)瓿珊螅娮C表予以確認(rèn)，并提出不符合報告。如果見證評審中發(fā)現(xiàn)審定9.4

認(rèn)可后見證評審的糾正措施驗(yàn)