質(zhì)量、健康安全與環(huán)境（QHSE）管理體系基于過(guò)程方法與風(fēng)險(xiǎn)思維應(yīng)用分析表（雷澤佳編制-2023）

質(zhì)量、健康安全與環(huán)境（QHSE）管理體系基于過(guò)程方法與風(fēng)險(xiǎn)思維應(yīng)用分析表一級(jí)過(guò)程二級(jí)（三級(jí)）過(guò)程控制目標(biāo)（意圖或預(yù)期結(jié)果）輸入（過(guò)程運(yùn)行約束條件）流程（活動(dòng)）及工具與方法輸出（過(guò)程預(yù)期結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)描述過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)程運(yùn)行（控制）準(zhǔn)則【文件】過(guò)程運(yùn)行（控制）證據(jù)材料【記錄】4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵?shí)現(xiàn)QHSE管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的外部和內(nèi)部因素幫助組織對(duì)可能影響其QHSE管理體系的重要因素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解，并用于指導(dǎo)QHSE管理體系的策劃、實(shí)施、運(yùn)行和改進(jìn)，確保其適宜性和有效性理解組織環(huán)境的結(jié)果可幫助組織：－確定其組織的使命、愿景和價(jià)值觀－設(shè)定其QHSE管理體系范圍－制定其戰(zhàn)略－制定或改進(jìn)其QHSE方針－建立其QHSE目標(biāo)－確定其需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇－作為管理評(píng)審的輸入組織特征（組織的使命、愿景、價(jià)值觀和文化）相關(guān)方及其需求和期望外部因素和內(nèi)部因素內(nèi)部成文信息和會(huì)議、國(guó)家或國(guó)際媒體、網(wǎng)站、國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門(mén)和其他政府部門(mén)的出版物、專業(yè)和技術(shù)出版物、與相關(guān)機(jī)構(gòu)的會(huì)議、與顧客和有關(guān)相關(guān)方的會(huì)議,以及專業(yè)協(xié)會(huì)等來(lái)源提供的信息流程：界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→收集、處理和分析信息→識(shí)別內(nèi)外部因素→分析和確定內(nèi)外部環(huán)境因素→監(jiān)視、評(píng)審和更新內(nèi)外部環(huán)境因素工具與方法：SWOT()（優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅）分析和PESTLE（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境）分析、波特五力模型分析、KSF（關(guān)鍵成功因素）分析、頭腦風(fēng)暴法、“假設(shè)分析(whatif)等工具使命、愿景、價(jià)值觀組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報(bào)告/組織環(huán)境描述書(shū)戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告/年度工作總結(jié)報(bào)告/年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告組織文化手冊(cè)組織簡(jiǎn)介缺少使命、愿景、價(jià)值觀和文化或不明確且未得到宣貫對(duì)組織QHSE管理體系有效性產(chǎn)生重大影響的內(nèi)外部因素識(shí)別不全面，有重大漏項(xiàng)分析不準(zhǔn)確分析報(bào)告更新不及時(shí)內(nèi)外部因素理解和分析的全面性和準(zhǔn)確性內(nèi)外部環(huán)境因素監(jiān)視和評(píng)審及時(shí)效率全面風(fēng)險(xiǎn)管理程序戰(zhàn)略管理控制程序組織環(huán)境信息收集表組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）只別清單組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報(bào)告/組織環(huán)境描述書(shū)戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告/年度工作總結(jié)報(bào)告/年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）評(píng)審記錄4.2理解相關(guān)方的需求和期望確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求,而不是僅考慮直接相關(guān)方的要求使組織能夠建立對(duì)每個(gè)相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點(diǎn)關(guān)注那些可能對(duì)組織提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方通過(guò)適當(dāng)?shù)臏贤?、?guī)劃和活動(dòng)獲取社區(qū)內(nèi)各相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、良好的公共關(guān)系確定有關(guān)相關(guān)方的準(zhǔn)則（關(guān)鍵相關(guān)方篩選維度）流程：識(shí)別和確定相關(guān)方→識(shí)別相關(guān)的需求和期望→監(jiān)視、評(píng)審和更新相關(guān)方的需求和期望→應(yīng)對(duì)和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃、管理和監(jiān)督相關(guān)方參與工具與方法：相關(guān)方分類工具一覽表相關(guān)方評(píng)分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級(jí)排序相關(guān)方參與度評(píng)估矩陣對(duì)收到的訂單進(jìn)行評(píng)審，－與監(jiān)管或法律部門(mén)－同評(píng)審法律法規(guī)要求，－訪談和網(wǎng)上調(diào)查，－加入相關(guān)協(xié)會(huì)，－標(biāo)桿對(duì)比，－市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，－對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系進(jìn)行評(píng)審，－開(kāi)展相關(guān)方或用戶調(diào)查，－監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況相關(guān)方清單（名錄/登記冊(cè)）【相關(guān)方群體列表】相關(guān)方需求和期望列表【主要相關(guān)方及其關(guān)系說(shuō)明表】社區(qū)和公共關(guān)系的政策社區(qū)對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)和影響及控制方案與社區(qū)信息溝通和處置記錄社區(qū)和公共關(guān)系改進(jìn)計(jì)劃和行動(dòng)等重要相關(guān)方有遺漏重要相關(guān)方要求識(shí)別不準(zhǔn)確相關(guān)方信息更新不及時(shí)相關(guān)方及其需求和期望識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性相關(guān)方的需求和期望監(jiān)視和評(píng)審及時(shí)效率相關(guān)方管理程序合規(guī)義務(wù)確定和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序相關(guān)方溝通手冊(cè)相關(guān)方參與及合作管理手冊(cè)相關(guān)方識(shí)別和評(píng)審準(zhǔn)則相關(guān)方評(píng)分表相關(guān)方清單（名錄/登記冊(cè)）【相關(guān)方群體列表】相關(guān)方需求和期望列表【主要相關(guān)方及其關(guān)系說(shuō)明表】合同/協(xié)議與相關(guān)方溝通記錄相關(guān)方參與計(jì)劃4.3確定QHSE管理體系的范圍確定QHSE管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實(shí)現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報(bào)告/組織環(huán)境描述書(shū)相關(guān)方清單相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單風(fēng)險(xiǎn)控制清單組織的產(chǎn)品和服務(wù)清單外部供主提供的產(chǎn)品和服務(wù)清單組織的基礎(chǔ)設(shè)施清單組織場(chǎng)所和活動(dòng)清單流程：確定QHSE管理體系的邊界和適用性→形成描述體系范圍的成文信息→保持QHSE管理體系范圍成文信息→調(diào)整QHSE管理體系的范圍描述QHSE管理體系范圍的成文信息QHSE管理體系范圍與組織的風(fēng)險(xiǎn)不匹配，或者不滿足重要相關(guān)方的要求和合規(guī)義務(wù)，有重大漏項(xiàng)QHSE管理體系范圍的合理性和適宜性體系范圍覆蓋完整性（無(wú)重大漏項(xiàng)）QHSE管理手冊(cè)QHSE管理體系要求適用性評(píng)審記錄4.4QHSE管理體系及其過(guò)程通過(guò)策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)其管理思想、方法和模式，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合規(guī)結(jié)果管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求適用的法律、法規(guī)與其他要求組織的規(guī)模和特點(diǎn)使命、愿景、價(jià)值觀和文化組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）相關(guān)方需求和期望風(fēng)險(xiǎn)控制清單確定QHSE管理體系的范圍與同類組織對(duì)比的結(jié)果對(duì)持續(xù)改進(jìn)QHSE績(jī)效的期望等流程：策劃→建立→實(shí)施（運(yùn)行）→保持→持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系工具與方法：PDCA循環(huán)模式/過(guò)程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖QHSE管理體系過(guò)程（職能職責(zé)）與體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表QHSE管理體系過(guò)程分析表過(guò)程分析九宮格分析工具單一過(guò)程要素示意圖SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表過(guò)程分析烏龜圖工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表矩陣流程表（圖）體系建立或改進(jìn)(優(yōu)化）的計(jì)劃或方案QHSE管理體系過(guò)程清單（過(guò)程展開(kāi)表）QHSE管理體系（PDCA循環(huán)）結(jié)構(gòu)圖QHSE管理體系文件架構(gòu)圖QHSE管理體系過(guò)程方法應(yīng)用說(shuō)明表QHSE管理體系過(guò)程（職能職責(zé)）與體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表QHSE管理手冊(cè)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表QHSE管理體系文件結(jié)構(gòu)及清單QHSE管理體系記錄表格清單QHSE管理體系差異分析報(bào)告有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)的QHSE管理體系QHSE管理體系沒(méi)有得到有效建立和運(yùn)行與組織的內(nèi)外部因素、價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)不適宜QHSE管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性QHSE管理體系建設(shè)與優(yōu)化工作計(jì)劃完成情況體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)與改進(jìn)控制程序QHSE管理體系建設(shè)與優(yōu)化方案（計(jì)劃）年度QHSE管理工作計(jì)劃5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 確保最高管理者通過(guò)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，培育適宜的組織QHSE文化和治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)QHSE管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)組織使命、愿景、價(jià)值觀和文化目標(biāo)和戰(zhàn)略方向（戰(zhàn)略規(guī)劃）組織的規(guī)模和復(fù)雜性、管理的風(fēng)格和組織文化適用的QHSE合規(guī)義務(wù)流程1：最高管理者證實(shí)其對(duì)QHSE管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→建立、維護(hù)并推進(jìn)質(zhì)量文化→開(kāi)展組織治理流程2：總體策劃/確定方向（組織戰(zhàn)略）、QHSE方針和QHSE目標(biāo)）→組織治理→配置和提供資源→雙向溝通和監(jiān)督協(xié)調(diào)→營(yíng)造環(huán)境（文化建設(shè)）→流程優(yōu)化（再造）及履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任→品牌建設(shè)→持續(xù)經(jīng)營(yíng)和績(jī)效管理重要管理活動(dòng)：遵守適用的QHSE合規(guī)義務(wù)所有提供對(duì)組織的QHSE績(jī)效承擔(dān)最終與員工和相關(guān)方就QHSE問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商和溝通最高管理者的參與和支持，良好組織文化和良好治理結(jié)構(gòu)最高管理者在QHSE方面的承諾各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在QHSE管理方面履行職責(zé)、并發(fā)揮其作用員工所能感受到的最高管理者及管理層的表率作用培育富有組織特色的組織QHSE文化領(lǐng)導(dǎo)不重視不積極參與QHSE管理工作沒(méi)有形成良好的質(zhì)量文化沒(méi)有有效措施和計(jì)劃推動(dòng)質(zhì)量文化建及合規(guī)團(tuán)隊(duì)缺乏足夠的獨(dú)立性和權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)層的重視和參與程度最高管理者職責(zé)履行情況最高管理者參與QHSE管理專項(xiàng)工作次數(shù)質(zhì)量文化的成熟程度合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立程度和權(quán)限的充分性領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定總經(jīng)理（黨委）議事規(guī)則負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理規(guī)定議事（決策）會(huì)議記錄5.2方針 確保制定符合組織戰(zhàn)略方向的QHSE方針，包括組織全面理解合規(guī)對(duì)其自身和相關(guān)方的意義明確QHSE管理的基本原則和方向、為目標(biāo)的制定提供框架通過(guò)制定和實(shí)施QHSE方針來(lái)凝聚和調(diào)動(dòng)組織所有力量向確定的方向努力，為戰(zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)組織使命、愿景、價(jià)值觀和文化目標(biāo)和戰(zhàn)略方向（總體經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃）最高管理層的管理思想和期望組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）組織的規(guī)模、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平合規(guī)定義務(wù)及其發(fā)生的變化上級(jí)組織的管理方針可利用的資源近年來(lái)組織在QHSE方面的績(jī)效及其趨勢(shì)組織現(xiàn)有QHSE績(jī)效與同行業(yè)的類比流程：制定QHSE方針→溝通和宣貫QHSE方針→實(shí)施和執(zhí)行QHSE方針→評(píng)審和更新QHSE方針工具與方法：QHSE方針與QHSE目標(biāo)關(guān)系表QHSE方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網(wǎng)站或例行會(huì)議QHSE方針（包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和環(huán)境保護(hù)生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任等的承QHSE方針與組織宗旨、價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略的為一致QHSE方針不能明確指導(dǎo)QHSE管理各項(xiàng)工作QHSE方針沒(méi)有有效傳達(dá)QHSE方針與組織宗旨、價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略的一致性QHSE方針與組織QHSE管理現(xiàn)狀的適宜性QHSE方針抽查知曉率、宣貫到位率QHSE方針定期評(píng)審與修訂率QHSE方針抽查知曉率5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限通過(guò)確定適宜的組織結(jié)構(gòu)，以及確定管理者代表，并明確其作用、職責(zé)和權(quán)限，以確保QHSE管理體系得到有效運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果確保組織人員理解、知曉和履行各自的質(zhì)量職責(zé)現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)架和職責(zé)分配（三定方案文件）良好治理原則行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范對(duì)職責(zé)的要求QHSE過(guò)程清單QHSE目標(biāo)組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）適用的合規(guī)主狎流程：制定質(zhì)量職責(zé)→溝通、宣貫和履行質(zhì)量職責(zé)→監(jiān)督檢查、考核質(zhì)量職責(zé)履行情況→（失職）責(zé)任追究（問(wèn)責(zé)）組織機(jī)構(gòu)圖所有相關(guān)人員的QHSE職責(zé)和權(quán)限得到確定并形成文件（包括QHSE管理體系過(guò)程及職能職責(zé)分配表、部門(mén)職能和職責(zé)、QHSE管理過(guò)程展開(kāi)及職責(zé)分配表、崗位說(shuō)明書(shū)、責(zé)任聲明（責(zé)任制文件、責(zé)任書(shū)或協(xié)議）管理者代表任命文件各級(jí)管理者對(duì)QHSE工作負(fù)起責(zé)任各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、各部門(mén)和崗位對(duì)其職責(zé)的履行治理結(jié)構(gòu)不合理，治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部機(jī)構(gòu)中存在的缺陷未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整，導(dǎo)致組織架構(gòu)不能有效運(yùn)行治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致不合規(guī)，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略QHSE管理組織架構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下崗位職責(zé)和權(quán)限不能覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)要求有漏項(xiàng)，崗位職責(zé)和權(quán)限不匹配，不能滿足良好治理原則的要求崗位職責(zé)和權(quán)限分配的全面性和適宜性職能職責(zé)管理規(guī)定職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定首席質(zhì)量官管理規(guī)定責(zé)任追究（問(wèn)責(zé)）管理規(guī)定（質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定）6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施確保組織在策劃QHSE管理體系過(guò)程時(shí),能夠確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并策劃其應(yīng)對(duì)措施,從而預(yù)防不合格/不符合,并確定可能增強(qiáng)相關(guān)方或?qū)崿F(xiàn)組織QHSE目標(biāo)的機(jī)遇，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)QHSE方針和目標(biāo)確保QHSE管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果預(yù)防或減少不利影響，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單組織的產(chǎn)品或服務(wù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、活動(dòng)場(chǎng)所或區(qū)域、設(shè)備設(shè)施及承包方和(或)供應(yīng)方清單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則（風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)、定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的準(zhǔn)則及不可接受風(fēng)險(xiǎn)的判定準(zhǔn)則）流程：理解組織及其環(huán)境→識(shí)別相關(guān)方需求和期望/合規(guī)義務(wù)→明確QHSE目標(biāo)→識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)）→分析風(fēng)險(xiǎn)（理解風(fēng)險(xiǎn)）→評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（判斷其重要性）→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（制定和選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案/策略→劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃→實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃→評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃的有效性）→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、檢查和改進(jìn)工具與方法：風(fēng)險(xiǎn)矩陣、根本原因分析、假設(shè)條件和制約因素分析、SWOT分析、風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)[RBS]等見(jiàn)《GB∕T27921-2023風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具與方法：安全檢查表(SCL)、危險(xiǎn)性預(yù)析(PHA)、事故樹(shù)分析(FTA)、事件樹(shù)分析(ETA)、故障類型和影響分析(FMEA)、危險(xiǎn)和可操作性研究(HAZOP)、矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LEC)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)工具與方法：過(guò)程分析法、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境調(diào)查、、產(chǎn)品生產(chǎn)周期分析(LCA)法、工藝流程分析法、物料衡分析法、問(wèn)卷調(diào)查法、現(xiàn)場(chǎng)觀察及資料評(píng)審法、矩陣評(píng)價(jià)法、重要性準(zhǔn)則評(píng)價(jià)法、專家評(píng)議法風(fēng)險(xiǎn)控制清單（包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果為降低風(fēng)險(xiǎn)和影響所需制定的目標(biāo)、指標(biāo)和方案以及對(duì)該過(guò)程進(jìn)行的測(cè)量和監(jiān)視)風(fēng)險(xiǎn)控制措施為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需的資源上述各個(gè)過(guò)程所產(chǎn)生的記錄較高風(fēng)險(xiǎn)有遺漏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估未及時(shí)更新針對(duì)識(shí)別評(píng)估出的較高風(fēng)險(xiǎn)制定的措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不可行沒(méi)有策劃如何整合沒(méi)有策劃如何評(píng)估有效性應(yīng)對(duì)措施沒(méi)有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)估不準(zhǔn)失去機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施的充分性和可行性風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施有效率風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施引起次生風(fēng)險(xiǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理程序內(nèi)部財(cái)經(jīng)控制管理程序風(fēng)險(xiǎn)控制清單（包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施的檢查記錄）環(huán)境因素匯總管理臺(tái)帳（包括一般環(huán)境因素臺(tái)帳和重要環(huán)境因素臺(tái)帳）6.2QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃明確預(yù)期的結(jié)果，用于策劃QHSE管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制措施通過(guò)建立和實(shí)施QHSE目標(biāo)和指標(biāo)，為評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)QHSE績(jī)效提供依據(jù)通過(guò)將目標(biāo)納入績(jī)效考核，推動(dòng)QHSE管理體系的有效運(yùn)行QHSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)方需求和期望適用的合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措施及及和風(fēng)險(xiǎn)控制的水平對(duì)QHSE績(jī)效改進(jìn)的期望相關(guān)方的意見(jiàn)和建議可利用的資源流程：制定QHSE目標(biāo)（制定組織總體QHSE目標(biāo)→分解制定部門(mén)或過(guò)程QHSE目標(biāo)）→溝通和宣貫QHSE目標(biāo)→制定QHSE目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）→實(shí)施和執(zhí)行QHSE目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）→檢查和考核QHSE目標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃（方案）落實(shí)情況→評(píng)審和更新（調(diào)整）QHSE目標(biāo)及其QHSE目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）工具與方法：QHSE方針與QHSE目標(biāo)關(guān)系表SMART原則QHSE目標(biāo)分解一覽表可測(cè)量的、文件化的QHSE目標(biāo)指標(biāo)和目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）QHSE方案(包括隱患治理計(jì)劃等)目標(biāo)和指標(biāo)在各職能和層次的展開(kāi)、分解與考核及其績(jī)效結(jié)果QHSE方案實(shí)施過(guò)程及效果評(píng)審的記錄QHSE目標(biāo)不合理、不可行目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案不充分、不可行QHSE目標(biāo)與QHSE方針不一致QHSE目標(biāo)沒(méi)有監(jiān)視或測(cè)量目標(biāo)制定的適宜性、合理性目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的充分性和可行性目標(biāo)措施或工作計(jì)劃（任務(wù)）完成率目標(biāo)達(dá)成（實(shí)現(xiàn)）率QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃控制程序QHSE目標(biāo)及其QHSE目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）QHSE目標(biāo)及其QHSE目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）檢查和考核記錄QHSE目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表QHSE目標(biāo)分解一覽表6.3合規(guī)義務(wù)通過(guò)建立渠道，識(shí)別適用的QHSE相關(guān)合規(guī)義務(wù)，并在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)QHSE方面的承諾、方針風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要與相關(guān)方的交流、溝通和協(xié)商結(jié)果流程：合規(guī)義務(wù)的獲取、確認(rèn)確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性將適用的合規(guī)義務(wù)應(yīng)用到QHSE管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)中適用的合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)容及其查詢方式合規(guī)義務(wù)在QHSE管理體系中的應(yīng)用自覺(jué)遵守和執(zhí)行合規(guī)義務(wù)內(nèi)部表現(xiàn)準(zhǔn)則合規(guī)義務(wù)理解不清風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致無(wú)法全面、準(zhǔn)確地識(shí)別出自身所面臨的合規(guī)義務(wù)，從而增加違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)義務(wù)更新不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生合規(guī)義務(wù)識(shí)別不全風(fēng)險(xiǎn)：遺漏某些重要的合規(guī)要求合規(guī)義務(wù)確定的及時(shí)性、全面性和準(zhǔn)確、合規(guī)義務(wù)確定和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序合規(guī)義務(wù)識(shí)別清單（法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單或數(shù)據(jù)庫(kù)）6.4變更的策劃確定組織QHSE管理體系變更的需求，控制變更影響，以適應(yīng)組織環(huán)境的變化，并確保以受控的方式策劃、引入和實(shí)施所提出的變更控制QHSE管理體系變更的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)期目的QHSE方針與目標(biāo)、質(zhì)量職責(zé)權(quán)限、組織環(huán)境、相關(guān)方需求和期望、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、質(zhì)量職責(zé)、QHSE管理體系范圍、資源等方面的變化識(shí)別變更需求→提出變更→變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→實(shí)施變更（調(diào)整QHSE管理體系）→驗(yàn)證（驗(yàn)收）變更效果QHSE管理體系的變更策劃沒(méi)有在合規(guī)管體系變更前進(jìn)行風(fēng)評(píng)價(jià)變更策劃及其輸出不完善、不可行未及時(shí)變更而按以前錯(cuò)誤方法做變更后職責(zé)和權(quán)限未進(jìn)行調(diào)整QHSE管理體系變更策劃的完整性和可行性變更輸出有效率體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)與改進(jìn)控制程序變更策劃書(shū)（方案）變更信息清單7支持7.1資源 7.1.1總則（資源的確定和提供）確保組織提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系及其有效運(yùn)行所需的資源相關(guān)方需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃現(xiàn)有的內(nèi)部資源的能力(如人員、設(shè)備能力、組織的知識(shí))和制約因素(如預(yù)算、資源數(shù)量、時(shí)間安排)流程：識(shí)別資源需求→配置和提供資源→評(píng)估資源充分性并調(diào)整工具與方法：成本收益分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具ERP系統(tǒng)QHSE及其QHSE管理體系部分過(guò)程或者活動(dòng)所需的資源不足（充分）或不適宜，影響過(guò)程運(yùn)行，并導(dǎo)致出現(xiàn)不合格產(chǎn)品和服務(wù)資源的充分性、適宜性及其年度預(yù)算及其批復(fù)文件員工花名冊(cè)基礎(chǔ)設(shè)施（固定資產(chǎn)）清單監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單組織知識(shí)庫(kù)7.1.2人員確保組織具備運(yùn)行和控制其過(guò)程以及有效實(shí)施QHSE管理體系所需的合適的人力資源當(dāng)前工作負(fù)荷分析相關(guān)人員履行QHSE管理體系職能和角色的能力崗位職責(zé)和權(quán)限及任職要求（崗位說(shuō)明書(shū)）人員及其能力需求表聘用額外人員或業(yè)務(wù)外包需求表流程：了解現(xiàn)有人力資源狀況→確定崗位及能力要求→制定人員配備計(jì)劃（定崗、定編、定員方案）→崗位設(shè)置和人員配備→人員招聘、選拔和調(diào)備→評(píng)估人員配置有效性并進(jìn)行必要調(diào)整（人員新增、淘汰、工作輪換、調(diào)動(dòng)、退休等）工具與方法：定編方法：勞動(dòng)效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對(duì)標(biāo)比例定編法/業(yè)務(wù)流程分析定編法崗位機(jī)構(gòu)圖崗位需求結(jié)構(gòu)表（崗位設(shè)置和能力要求表）人員冗余導(dǎo)致直接增加成本支出、效率低下崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展人力資源缺乏或過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)人力資源激勵(lì)約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)家機(jī)密泄露人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽(yù)受損人員配置率招聘數(shù)據(jù)指標(biāo)（招聘渠道效果、招聘周期、錄用率、招聘效率（招聘計(jì)劃完成率）員工人數(shù)（正式員工數(shù)、新招聘員工數(shù)、勞務(wù)派遣員工），崗位輪換率人員流動(dòng)指標(biāo)（員工增長(zhǎng)率、新員工入職人數(shù)、新員工轉(zhuǎn)正人數(shù)、人員流動(dòng)率、凈人員流動(dòng)率、人員離職率、非自愿性的員工離職率、自愿性員工離職率、關(guān)鍵崗位員工離職率、內(nèi)部變動(dòng)率、員工晉升率）績(jī)效管理指標(biāo)（績(jī)效工資的比例、員工績(jī)效考核結(jié)果分布）薪酬數(shù)據(jù)指標(biāo)（工資總額、運(yùn)營(yíng)維持性工資總額比率、人均工資、年工資總額增長(zhǎng)率、年人均工資增長(zhǎng)率）人力資源管理程序“三定”（主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制）規(guī)定人員招聘管理規(guī)定崗位需求結(jié)構(gòu)表（崗位設(shè)置和能力要求表）人員需求（申請(qǐng)）表/人員需求計(jì)劃表人員異動(dòng)計(jì)劃表人員配置情況一覽表/崗位設(shè)置及人員配置表員工花名冊(cè)7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施確保組織具備向顧客穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品和服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)流程：確定和提出基礎(chǔ)設(shè)施配置和更新需求→基礎(chǔ)設(shè)施配置（采購(gòu)、安裝調(diào)試和驗(yàn)收、移交）→基礎(chǔ)設(shè)施使用與維護(hù)保養(yǎng)→基礎(chǔ)設(shè)備維修→基礎(chǔ)設(shè)施更新改造→基礎(chǔ)設(shè)施報(bào)廢滿足要求的QHSE關(guān)鍵設(shè)施主要設(shè)備、設(shè)施清單主要設(shè)備、設(shè)施檢查記錄和檢測(cè)報(bào)告有關(guān)項(xiàng)目、設(shè)施QHSE評(píng)價(jià)的文件主要設(shè)備操作規(guī)程各類設(shè)備設(shè)施維護(hù)、檢修規(guī)范、計(jì)劃設(shè)施完整性檢查和驗(yàn)收記錄關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)故障不能正常運(yùn)行關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或能力不充足，影響生產(chǎn)產(chǎn)能：設(shè)施運(yùn)行不穩(wěn)定，影響產(chǎn)品質(zhì)量或產(chǎn)能基礎(chǔ)設(shè)施更新改造不夠、使用效能低下、維護(hù)不當(dāng)、產(chǎn)能過(guò)剩，可能導(dǎo)致組織缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、資產(chǎn)價(jià)值貶損、安全事故頻發(fā)或資源浪費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施完好率與運(yùn)行正常率基礎(chǔ)設(shè)施維修驗(yàn)收合格率基礎(chǔ)設(shè)施故障處理及時(shí)與驗(yàn)收合格率基礎(chǔ)設(shè)施月平均故意時(shí)間、停產(chǎn)（或停機(jī)）時(shí)間、停產(chǎn)（或停機(jī)）次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施月故障次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施利用率、運(yùn)行效率固定資產(chǎn)管理程序設(shè)備管理程序工程建設(shè)項(xiàng)目控制程序備品備件管理規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施配置申請(qǐng)表基礎(chǔ)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)帳基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行記錄基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄基礎(chǔ)設(shè)施維修記錄基礎(chǔ)設(shè)施報(bào)廢記錄7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境確保組織確定并提供過(guò)程運(yùn)行所需的環(huán)境,以支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)方需求和期望提供產(chǎn)品和服務(wù)的類型及其對(duì)過(guò)程運(yùn)行環(huán)境要求人為（人文）因素過(guò)程運(yùn)行環(huán)境（6S)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)流程：過(guò)程運(yùn)行環(huán)境確定→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境提供→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境維護(hù)→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境檢查環(huán)境滿足過(guò)程運(yùn)行要求能夠支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行環(huán)境達(dá)標(biāo)率（過(guò)程運(yùn)行環(huán)境檢查平均得分）過(guò)程運(yùn)行環(huán)境控制程序過(guò)程運(yùn)行環(huán)境（6S)檢查表7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源確保組織確定并提供適宜的資源,以確保在評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性時(shí),獲得有效且可靠的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果提供的產(chǎn)品和服務(wù)類型監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)需要監(jiān)視和/或測(cè)量點(diǎn)/內(nèi)容（項(xiàng)目）/用途計(jì)量法規(guī)和檢定規(guī)程RB∕T034-2020《測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)周期的確定和調(diào)整方法指南》廠家提供的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)流程：測(cè)量過(guò)程及測(cè)量資源的策劃→測(cè)量設(shè)備的配備→測(cè)量設(shè)備購(gòu)置與驗(yàn)收→測(cè)量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)以及測(cè)量軟件的確認(rèn)→測(cè)量設(shè)備標(biāo)識(shí)和使用→測(cè)量設(shè)備、流轉(zhuǎn)與調(diào)撥、保管、定期檢查→測(cè)量設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)和修理→測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的控制→測(cè)量設(shè)備降級(jí)和報(bào)廢→測(cè)量設(shè)備檔案管理監(jiān)視和測(cè)量資源配備不足測(cè)量設(shè)備不符合預(yù)期用途，影響測(cè)量結(jié)果的有效性由于調(diào)整不當(dāng)、損壞或衰減所導(dǎo)致校準(zhǔn)狀態(tài)和隨后的測(cè)量結(jié)果的失效監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果不可靠，監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確測(cè)量設(shè)備未規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定或校準(zhǔn)和（或）檢定不合格產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果失效在用測(cè)量設(shè)備配備率在用測(cè)量設(shè)備定期校準(zhǔn)、檢定/驗(yàn)證率及合格率監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序儀器儀表管理規(guī)定測(cè)量設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)定測(cè)量設(shè)備室管理臺(tái)帳測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)周期計(jì)劃表新增測(cè)量設(shè)備驗(yàn)收單測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)報(bào)告(檢定/校準(zhǔn)提供）測(cè)量設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)記錄測(cè)量設(shè)備使用記錄表測(cè)量設(shè)備封存、停用、啟用記錄表測(cè)量設(shè)備保養(yǎng)記錄表測(cè)量設(shè)備維修記錄表測(cè)量設(shè)備降級(jí)/報(bào)廢審批表7.1.6組織的知識(shí)保持組織所確定的為運(yùn)行過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識(shí),并鼓勵(lì)基于變化的需求和趨勢(shì)獲取必要的知識(shí)通過(guò)知識(shí)的創(chuàng)造、持續(xù)的獲取、積累、儲(chǔ)存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識(shí)轉(zhuǎn)變成自己的知識(shí)資產(chǎn)，促進(jìn)組織的可持續(xù)發(fā)展，提高員工素質(zhì)及工作效率，增強(qiáng)相關(guān)方滿意度組織內(nèi)部員工的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從以往失敗、未遂事件和成功的項(xiàng)目中所吸取的教訓(xùn)和心得收集顧客提供的知識(shí)收集和分享的隱性的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)的結(jié)果供方和合作伙伴提供交流得到的知識(shí)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)學(xué)術(shù)研究成果參加會(huì)議內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、圖書(shū)館、研討會(huì)、業(yè)務(wù)通訊流程：界定知識(shí)需求、范圍和類別→知識(shí)需求調(diào)研→開(kāi)發(fā)知識(shí)管理系統(tǒng)→獲取和鑒別知識(shí)→創(chuàng)造（加工、處理）知識(shí)→存儲(chǔ)知識(shí)→分享和應(yīng)用知識(shí)（知識(shí)學(xué)習(xí)和知識(shí)培訓(xùn)）→創(chuàng)新知識(shí)→知識(shí)保護(hù)→知識(shí)更新→知識(shí)廢棄工具與方法：知識(shí)管理平臺(tái)GB/T41304.1-2022《知識(shí)管理方法和工具第1部分：工藝知識(shí)管理》GB/T41304.2-2022《知識(shí)管理方法和工具第2部分：設(shè)計(jì)理性知識(shí)建?！分R(shí)獲?。翰捎迷獢?shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡(luò)信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動(dòng)收割等技術(shù)整合海量資源知識(shí)鑒別：采用OCR文字識(shí)別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識(shí)元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類知識(shí)資源知識(shí)創(chuàng)造：通過(guò)多人協(xié)同、在線編輯、知識(shí)推理、大數(shù)據(jù)知識(shí)萃取知識(shí)存儲(chǔ)：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理技術(shù)對(duì)獲取的海量知識(shí)資源知識(shí)共享：采用場(chǎng)景化知識(shí)服務(wù)、多方式知識(shí)檢索、大數(shù)據(jù)知識(shí)可視化等知識(shí)使用：采用知識(shí)地圖、知識(shí)社區(qū)、視頻會(huì)議、知識(shí)百科、知識(shí)畫(huà)像等隱性知識(shí)顯性化建立知識(shí)庫(kù)組織專有知識(shí)得到保護(hù)培養(yǎng)創(chuàng)新人才，推動(dòng)創(chuàng)新員工素質(zhì)及工作效率提高缺少運(yùn)行過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識(shí)知識(shí)發(fā)布準(zhǔn)時(shí)率知識(shí)使用頻率和效率知識(shí)管理控制程序組織知識(shí)清單知識(shí)庫(kù)（知識(shí)管理平臺(tái)）7.2能力 確定組織中可能影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性或的能力,并確保從事這些工作或開(kāi)展這些活動(dòng)的人員具備相應(yīng)的能力，能夠勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃流程：確定所需具備的能力（能力需求）→崗位能力評(píng)價(jià)→策劃和采取措施以獲得所需的能力并提高和保持已獲得的能力所需的能力（能力培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)）→評(píng)價(jià)措施的有效性→保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)確保員工具備所需的能力能力評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和能力評(píng)價(jià)結(jié)果人員能力與培訓(xùn)需求培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)資料培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)記錄等，崗位任職資格要求不滿足崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)不匹配較高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工沒(méi)有在聘用、轉(zhuǎn)崗和晉升前進(jìn)行盡職調(diào)查：沒(méi)有對(duì)績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效獎(jiǎng)金和其他激勵(lì)措施進(jìn)行定期評(píng)審員工培訓(xùn)與崗位風(fēng)險(xiǎn)不匹配，關(guān)鍵崗位員工上崗位前未經(jīng)培訓(xùn)沒(méi)有采取有效措施對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)第三方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)覆蓋率和有效性培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率人員培訓(xùn)考核合格率專業(yè)人員持證（照）上崗或資質(zhì)符合率培訓(xùn)效果滿意度員工培訓(xùn)投入/培訓(xùn)費(fèi)用總支出（總投入/人均投入）培訓(xùn)時(shí)間與數(shù)量培訓(xùn)效果（員工培訓(xùn)滿意度）特種作業(yè)人員持證上崗率員工滿意程度人力資源管理程序培訓(xùn)教育控制程序培訓(xùn)需求調(diào)查表培訓(xùn)計(jì)劃表培訓(xùn)通知培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表員工培訓(xùn)檔案（員工培訓(xùn)記錄表）7.3意識(shí)確保組織的所有人員具備有效履行合規(guī)義務(wù)的意識(shí)確保相關(guān)人員從事處于組織控制之下的工作時(shí)，知曉組織的QHSE方針、相關(guān)QHSE目標(biāo)、自身對(duì)QHSE管理體系有效性的貢獻(xiàn)、不合規(guī)的后果以及支持質(zhì)量文化的重要性合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果QHSE方針崗位職責(zé)和權(quán)限流程：營(yíng)造良好氛圍→培養(yǎng)和提升意識(shí)→調(diào)查和評(píng)估合規(guī)意識(shí)狀況工具與方法：內(nèi)部信息交流、視覺(jué)標(biāo)志和橫幅、宣傳活動(dòng)、培訓(xùn)或教育,以及指導(dǎo)組織的所有人員履行合規(guī)義務(wù)的意識(shí)部分人員不具有良好的合規(guī)意識(shí)人員意識(shí)宣傳普及率人員意識(shí)提升專項(xiàng)活動(dòng)次數(shù)文化建設(shè)管理程序人員意識(shí)調(diào)查記錄7.4溝通、參與和協(xié)商確保組織建立所需的且與QHSE管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通機(jī)制通過(guò)溝通、參與和協(xié)商，實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外部信息的有效傳遞，并就有關(guān)重要信息進(jìn)行處理，確保QHSE管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)QHSE方針和目標(biāo)確保組織內(nèi)部各部門(mén)和各層級(jí)以及組織外部相關(guān)方能夠協(xié)調(diào)一致促進(jìn)組織內(nèi)各職能部門(mén)和層級(jí)間的信息交流，加強(qiáng)理解，確保溝通效果相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)質(zhì)量文化QHSE方針QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃能力成文信息提出疑慮合規(guī)績(jī)效流程：策劃溝通（確定確定職責(zé)、溝通對(duì)象、溝通時(shí)機(jī)、溝通渠道和方式、溝通事項(xiàng)和內(nèi)容）→實(shí)施溝通（內(nèi)部溝通和外部溝通）→反饋、答復(fù)、響應(yīng)→評(píng)估溝通效果→改進(jìn)溝通工具與方法：面談、非正式討論文件、報(bào)表、報(bào)告等看板會(huì)議（全體員工會(huì)議、質(zhì)量例會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、小組討論和跨層級(jí)交流會(huì)、焦點(diǎn)問(wèn)題小組會(huì)議等）員工意見(jiàn)調(diào)查和調(diào)查結(jié)果、意見(jiàn)箱走訪、回訪新聞稿、定期簡(jiǎn)報(bào)、年度或其他定期的報(bào)告、信息通報(bào)、重大問(wèn)題處理通報(bào)、質(zhì)量警示組織的開(kāi)放日電話、網(wǎng)站、短信、電子郵件、視頻、微信、播客、信息系統(tǒng)等組織內(nèi)外部的各種溝通暢通和有效員工代表的意見(jiàn)建議及答復(fù)員工參與作業(yè)場(chǎng)所QHSE問(wèn)題的協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)員工代表發(fā)揮其作用有關(guān)QHSE簡(jiǎn)報(bào)、公告、通訊、宣傳等溝通記錄溝通機(jī)制缺失、功能不健全、內(nèi)容不完整，可能影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序運(yùn)行溝通不通暢、不及時(shí)、效果差，可能導(dǎo)致決策失誤、相關(guān)政策措施難以落實(shí)溝通過(guò)程中泄露商業(yè)秘密，可能削弱組織核心競(jìng)爭(zhēng)力溝通的有效性和及時(shí)性會(huì)議決策及時(shí)有效落實(shí)率各類會(huì)議定期召開(kāi)文件或信息及時(shí)發(fā)布率各類宣傳活動(dòng)開(kāi)展次數(shù)或新聞稿件采納份數(shù)外部專項(xiàng)/專業(yè)交流次數(shù)部門(mén)配合及協(xié)作滿意率內(nèi)外部溝通管理程序會(huì)議管理規(guī)定議事規(guī)則政務(wù)信息管理規(guī)定信訪工作管理規(guī)定宣傳工作管理規(guī)定溝通事項(xiàng)清單信息（處理）反饋單工作聯(lián)系表信息匯總表會(huì)議記錄/會(huì)議紀(jì)要溝通記錄（包括有關(guān)QHSE簡(jiǎn)報(bào)、公告、通訊、宣傳等）7.5成文信息確保體系文件的符合性、充分性、適宜性和有效性確保各崗位得到并保持最新有效的文件化信息，防止失效或作廢文件的非預(yù)期使用相關(guān)方需求和期望（含合規(guī)義務(wù)）QHSE管理體系策劃結(jié)果QHSE管理體系變更策劃結(jié)果不合格和糾正措施實(shí)施結(jié)果流程：成文信息策劃→創(chuàng)建和更新（編寫(xiě)、標(biāo)識(shí)和說(shuō)明、審核與評(píng)審、批準(zhǔn)）→成文信息的控制（上傳或分發(fā)、訪問(wèn)、檢索、下載與使用→存儲(chǔ)和防護(hù)→更改控制→保留和處置）工具與方法：QHSE管理體系文件管理平臺(tái)成文信息（文件與記錄）清單管理手冊(cè)，用以描述承諾、方針、體系的結(jié)構(gòu)和要素及其相互作用、職責(zé)、程序、查詢路徑等程序文件和工作文件以及其他內(nèi)部文件，規(guī)范各個(gè)要素的具體運(yùn)行規(guī)則組織適用的合規(guī)義務(wù)的清單及其文本應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案各種實(shí)施結(jié)果或活動(dòng)證據(jù)的記錄文件登記冊(cè)、總目錄或索引受控文件及其收發(fā)記錄文件和資料處置記錄文件評(píng)審記錄等缺少要求的必要的文件或記錄發(fā)布前沒(méi)有得到適當(dāng)評(píng)審或批準(zhǔn)關(guān)鍵崗位未獲得必要的文件：失效文件仍在使用（記錄沒(méi)有得到有效保管等成文信息的充分性、適宜性文件化信息管控的有效性文件與記錄表格受控率文件完整與適用有效率文件評(píng)審與修訂要更新及時(shí)有效率記錄填寫(xiě)完整、符合與準(zhǔn)確率資料檔案歸檔完整率文件控制程序公文處理管理規(guī)定保密管理規(guī)定體系文件清單記錄表格清單外來(lái)文件清單（法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單）文件發(fā)布/發(fā)放記錄文件評(píng)審記錄文件更改/修訂記錄文件修訂通知單文件（記錄）作廢記錄8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制 確保組織策劃、實(shí)施和控制其生產(chǎn)和服務(wù)提供所需的過(guò)程,包括外部提供的任何過(guò)程按照體系策劃與運(yùn)行策劃的措施，QHSE管理體系風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、目標(biāo)實(shí)施方案得到落實(shí)通過(guò)對(duì)確定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)運(yùn)行過(guò)程實(shí)施控制，以實(shí)現(xiàn)QHSE目標(biāo)相關(guān)方需求和期望（含產(chǎn)品和服務(wù)要求、合規(guī)義務(wù)）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施QHSE目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃QHSE管理體系策劃體系變更的策劃設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出服務(wù)提供過(guò)程接收準(zhǔn)則、產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則流程：運(yùn)行的策劃（識(shí)別過(guò)程所需運(yùn)行過(guò)程和控制要求、建立過(guò)程運(yùn)行準(zhǔn)則、確定所需資源）→運(yùn)行控制（含外部提供產(chǎn)品和服務(wù)控制+外包過(guò)程控制、生產(chǎn)和服務(wù)提供控制、運(yùn)行變更控制）→運(yùn)行控制監(jiān)視和測(cè)量工作現(xiàn)場(chǎng)適宜的工作環(huán)境和良好的氛圍針對(duì)各個(gè)活動(dòng)和任務(wù)的運(yùn)行控制程序和工作指南等文件執(zhí)行運(yùn)行控制程序產(chǎn)生的記錄和資料部分風(fēng)險(xiǎn)控制措施沒(méi)有整合到業(yè)務(wù)過(guò)程中沒(méi)有按照策劃的要求實(shí)施，目標(biāo)實(shí)施策劃沒(méi)有得到落實(shí)變更（策劃的或非預(yù)期的）產(chǎn)生了不利的后果，沒(méi)有及時(shí)采取措施沒(méi)有對(duì)外包過(guò)程和外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施有效的控制措施QHSE管理體系風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行率和有效性QHSE目標(biāo)的完成率QHSE目標(biāo)實(shí)施方案的完成率體系策劃與運(yùn)行策劃的執(zhí)行率運(yùn)行策劃和控制管理程序執(zhí)行運(yùn)行控制程序產(chǎn)生的記錄和資料8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求確保當(dāng)確定擬提供的產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí),組織與顧客進(jìn)行清晰的溝通確保組織確定其產(chǎn)品和服務(wù)的要求確保組織評(píng)審對(duì)顧客作出的承諾,并具備履行這些承諾的能力通過(guò)評(píng)審,可使組織降低在運(yùn)行期間和交付后發(fā)生問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)確保組織內(nèi)外部的相關(guān)人員知曉對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)要求的任何更改通過(guò)識(shí)別并滿足顧客在QHSE方面的需求，對(duì)產(chǎn)品各個(gè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)估和管理，提高組織的聲譽(yù)和績(jī)效相關(guān)方需求和期望（含合規(guī)義務(wù)）組織現(xiàn)有能力和資源流程：顧客溝通（建立溝通渠道、發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)信息）和業(yè)務(wù)洽談（處置顧客問(wèn)詢）→接收合同/訂單→合同/訂單評(píng)審（確定產(chǎn)品和服務(wù)要求）、評(píng)審提供→合同簽訂、接受訂單→合同/訂單履行→合同/訂單變更或取消→合同/訂單歸檔與保管工具與方法：合同/訂單管理系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)得到滿足，合同有效履約組織和顧客權(quán)益得到保護(hù)顧客和產(chǎn)品管理的文件顧客的投訴產(chǎn)品和服務(wù)重要QHSE信息滿足QHSE要求的產(chǎn)品和服務(wù)錯(cuò)誤理解顧客要求，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)，按量或按要求出貨交付無(wú)法滿足顧客要求或需要變更時(shí)，沒(méi)有及時(shí)與顧客溝通并獲得同意顧客要求更改的相關(guān)信息沒(méi)有形成記錄：或沒(méi)有傳遞給相關(guān)人員合同/訂單不能及時(shí)完成，顧客要求得不到滿足合同評(píng)審不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品不能滿足顧客要求顧客投訴得不到及時(shí)回復(fù)或回復(fù)不能令相關(guān)方與顧客信息溝通（意見(jiàn)反饋、回訪）及時(shí)率產(chǎn)品和服務(wù)要求識(shí)別準(zhǔn)確率產(chǎn)品和服務(wù)要求（合同/協(xié)議）評(píng)審率產(chǎn)品和服務(wù)要求變更識(shí)別率及評(píng)審率產(chǎn)品和服務(wù)要求識(shí)別、評(píng)審與變更管理程序產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目清單（簡(jiǎn)介）顧客信息記錄表產(chǎn)品和服務(wù)要求評(píng)審表/合同評(píng)審表合同/協(xié)議投標(biāo)文件合同/訂單臺(tái)帳合同/訂單更改記錄合同/訂單更改通知單8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確保組織建立、實(shí)施和保持設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程,以確保其產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求,并確定產(chǎn)品和服務(wù)特性顧客、市場(chǎng)需求或組織確定的功能和性能要求來(lái)源于以前類似設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)的信息、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品和服務(wù)的分析（標(biāo)桿）、供應(yīng)商反饋、內(nèi)部輸入、使用現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)據(jù)和其它相關(guān)資源中獲取的信息，這可提高有效性,并使組織能夠基于良好實(shí)踐或避免出現(xiàn)錯(cuò)誤與產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)的或或與產(chǎn)品或服務(wù)提供相關(guān)的法律法規(guī)要求組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范（如行業(yè)規(guī)范,健康安全標(biāo)準(zhǔn)）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果，這些失敗的影響范圍可能從潛在的災(zāi)難性后果流程：確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)需求→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入準(zhǔn)備和提供→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程（概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)等）→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制（設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)）→形成設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改滿足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的要求考慮到輸出的使用者和使用條件,足以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程的需要，確保所有提供產(chǎn)品和服務(wù)的后續(xù)過(guò)程得到實(shí)施包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括外部所提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的所有接收準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)放行的細(xì)節(jié)規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對(duì)于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的,并詳細(xì)說(shuō)明如何使用產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未經(jīng)科學(xué)論證或論證不充分，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費(fèi)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過(guò)程管理不善，可能導(dǎo)致研發(fā)成本過(guò)高、舞弊或研發(fā)失敗設(shè)計(jì)輸入不完整，導(dǎo)致設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)不符合顧客要求設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足、保護(hù)措施不力，可能導(dǎo)致組織利益受損新產(chǎn)品或服務(wù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)科研成果數(shù)量設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目任務(wù)按時(shí)完成（成功）率設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)計(jì)劃完成率設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出完整率與正確率設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)成果應(yīng)用或推廣成功率（科技成果轉(zhuǎn)化率）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序科研項(xiàng)目管理程序項(xiàng)目建議書(shū)（可行性分析報(bào)告）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)（方案）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入清單設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)信息聯(lián)系單設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出清單設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證報(bào)告設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)確認(rèn)報(bào)告（含試生產(chǎn)/運(yùn)行報(bào)告、試銷(xiāo)/顧客試用報(bào)告、新產(chǎn)品鑒定報(bào)告、科研成果驗(yàn)收或結(jié)題報(bào)告）設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)表（設(shè)計(jì)更改記錄）8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（承包方管理）控制由外部供方提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)確保對(duì)外部供方的控制,以使組織確信所提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求確保組織向外部供方明確溝通對(duì)外部提供的過(guò)程、服務(wù)或產(chǎn)品所需的要求和控制,以避免對(duì)組織的運(yùn)行或相關(guān)方產(chǎn)生負(fù)面影響通過(guò)對(duì)承包方和(或)供方施加影響和管理，促使承包方和(或)供方的QHSE管理滿足組織的要求，提高組織的QHSE績(jī)效外部供方選擇和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則流程1（供方管理）：供方提供資料和初審→選擇和推薦供方→供方初步評(píng)價(jià)→納入合格供方名錄→簽訂合同/訂單→供方日常監(jiān)督（監(jiān)視供方績(jī)效）→供方績(jī)效定期評(píng)價(jià)→保留或取消供方資格流程2（采購(gòu)管理）：提出采購(gòu)需求（采購(gòu)申請(qǐng)）→編制采購(gòu)計(jì)劃→供方選擇】詢價(jià)和比價(jià)→簽訂采購(gòu)合同或發(fā)出采購(gòu)訂單→供貨跟蹤和跟催→采購(gòu)產(chǎn)品到貨驗(yàn)收入庫(kù)→貨款結(jié)算采購(gòu)計(jì)劃安排不合理，市場(chǎng)變化趨勢(shì)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，造成庫(kù)存短缺或積壓，可能導(dǎo)致組織生產(chǎn)停滯或資源浪費(fèi)供應(yīng)商選擇不當(dāng)，采購(gòu)方式不合理，招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制不科學(xué)，授權(quán)審批不規(guī)范，可能導(dǎo)致采購(gòu)物資質(zhì)次價(jià)高，出現(xiàn)舞弊或遭受欺詐采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)的供方未在合格的供方名錄中采購(gòu)驗(yàn)收不規(guī)范，付款審批不嚴(yán)，可能導(dǎo)致采購(gòu)物資、資金損失或信用受損外包范圍和價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受損失業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致企業(yè)難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致企業(yè)相關(guān)人員涉案采購(gòu)及時(shí)率采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行率供方/承包方合同簽訂及履約率外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收結(jié)果（采購(gòu)驗(yàn)收合格率）交貨及時(shí)率供方/承包方評(píng)定合格率供方合同簽訂及履約率供方/承包方滿意率供方/承包方受處罰個(gè)數(shù)采購(gòu)控制程序政府采購(gòu)管理規(guī)定供方/承包方選擇評(píng)價(jià)管理規(guī)定業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定招標(biāo)管理規(guī)定供方/承包方調(diào)查表供方/承包方選擇和評(píng)價(jià)表合格供方/承包方名錄供方/承包方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表采購(gòu)申請(qǐng)單（請(qǐng)購(gòu)單）采購(gòu)計(jì)劃表采購(gòu)合同或協(xié)議采購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告承包方服務(wù)監(jiān)督與評(píng)價(jià)記錄8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制使組織對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供進(jìn)行控制,通過(guò)減少出現(xiàn)不合格輸出的可能性,確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果產(chǎn)品和服務(wù)的要求生產(chǎn)和服務(wù)提供計(jì)劃產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出流程：生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)提供受控條件策劃（確定關(guān)鍵控制點(diǎn)和防錯(cuò)措施）→編制和下達(dá)生產(chǎn)和服務(wù)提供→生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認(rèn)→生產(chǎn)和服務(wù)提供作業(yè)準(zhǔn)備→生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認(rèn)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程控制（關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程控制）→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量→交付、產(chǎn)品和服務(wù)放行和交付后活動(dòng)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程異常處理人員流動(dòng)大，人員不穩(wěn)定導(dǎo)致產(chǎn)能無(wú)法保證人員不按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題員工技能不足，產(chǎn)能效率低下生產(chǎn)管理人員能力不足，導(dǎo)致生產(chǎn)安排混亂物料質(zhì)量不穩(wěn)定導(dǎo)致返修和報(bào)廢增多基礎(chǔ)設(shè)施故障，造成停工停產(chǎn)，設(shè)備故障導(dǎo)致品質(zhì)和產(chǎn)能低下，長(zhǎng)時(shí)間停工之后未驗(yàn)證:生產(chǎn)計(jì)劃不能及時(shí)達(dá)成，影響交付生產(chǎn)計(jì)劃變動(dòng)頻繁，導(dǎo)致生產(chǎn)混亂基礎(chǔ)設(shè)施故障，造成停工停產(chǎn)，設(shè)備故障導(dǎo)致品質(zhì)和產(chǎn)能低下生產(chǎn)計(jì)劃和任務(wù)完成率返修與返工率交貨準(zhǔn)時(shí)率質(zhì)量差錯(cuò)次數(shù)（率）最終產(chǎn)品一次檢驗(yàn)合格率/成品批次合格率產(chǎn)品不良率/報(bào)廢率物料報(bào)廢率相關(guān)方率顧客投訴次數(shù)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督抽查情況接受質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)的出廠產(chǎn)品批次、出口產(chǎn)品檢驗(yàn)情況，產(chǎn)品（出廠檢驗(yàn)）合格率產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)品率產(chǎn)品質(zhì)量合格情況(優(yōu)等品率、一等品率、合格品率，工程質(zhì)量一次驗(yàn)收合格率）產(chǎn)品退貨率產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量事故生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序生產(chǎn)和服務(wù)提供計(jì)劃（進(jìn)度)表生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程控制記錄首件檢驗(yàn)記錄工序產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認(rèn)表特殊過(guò)程確認(rèn)記錄生產(chǎn)和服務(wù)提供異常記錄8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性確保組織利用標(biāo)識(shí)和可追溯性,以便在整個(gè)生產(chǎn)和服務(wù)交付過(guò)程中能夠確定可能受到潛在不合格輸出影響的過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)法規(guī)或合同中的規(guī)定要求產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)可追溯性標(biāo)識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)及其監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)得到識(shí)別標(biāo)識(shí)不清狀態(tài)不明產(chǎn)品和服務(wù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)率和標(biāo)識(shí)準(zhǔn)確率可追溯性實(shí)施率標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序標(biāo)識(shí)牌/卡生產(chǎn)流程卡可追溯記錄8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)確保對(duì)不屬于組織、但處于組織控制下的財(cái)產(chǎn)得到保護(hù)顧客或外部供方合同要求流程：與顧客或外部供方溝通外部方財(cái)產(chǎn)→確定顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)范圍→簽訂合同或訂單→獲得外部方財(cái)產(chǎn)→外部方財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證→外部方財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)、貯存和保護(hù)→策劃外部方財(cái)產(chǎn)使用→使用和維護(hù)外部方財(cái)產(chǎn)→監(jiān)視外部方財(cái)產(chǎn)狀態(tài)→外部方財(cái)產(chǎn)異常情況報(bào)告和處理顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)得到保護(hù)，不誤用或非預(yù)期使用顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失或損壞顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)誤用或非預(yù)期使用發(fā)現(xiàn)顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)不適用時(shí)，非報(bào)告顧客或外部供方而擅自處置顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)完好率顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)控制程序顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)清單顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)異常記錄8.5.4防護(hù)確保在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間的所有階段,對(duì)輸出以及產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行防護(hù)法律法規(guī)要求與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命顧客要求和顧客反饋流程：標(biāo)識(shí)、處置、污染控制、包裝、儲(chǔ)存、傳輸或運(yùn)輸以及保護(hù)產(chǎn)品和服務(wù)交付后活動(dòng)履行相關(guān)要求產(chǎn)品混料、產(chǎn)品丟失、產(chǎn)品損壞或變質(zhì)物料入倉(cāng)時(shí)實(shí)物與單據(jù)及帳務(wù)不相符物料出庫(kù)時(shí)倉(cāng)管員發(fā)錯(cuò)物料或發(fā)錯(cuò)數(shù)量電腦帳務(wù)不記錄或記錄錯(cuò)誤物料卡不記錄或記錄不完防護(hù)完好率產(chǎn)品和服務(wù)防護(hù)控制程序倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定入庫(kù)旱出庫(kù)單定期盤(pán)點(diǎn)表8.5.5交付后活動(dòng)確保組織在交付產(chǎn)品或服務(wù)后履行相關(guān)要求,認(rèn)識(shí)到交付未必表明組織所承擔(dān)責(zé)任的終止法律法規(guī)要求與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命顧客要求和顧客反饋流程：確定交付后活動(dòng)項(xiàng)目→交付后活動(dòng)服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)→交付后活動(dòng)運(yùn)行策劃→制定交付后活動(dòng)方案→實(shí)施交付后活動(dòng)→監(jiān)視和測(cè)量交付后活動(dòng)履行交付產(chǎn)品或服務(wù)后相關(guān)要求沒(méi)有考慮可能的或已經(jīng)規(guī)定的交付后活動(dòng),導(dǎo)致增加顧客不滿或丟失潛在機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)交付后活動(dòng)有效實(shí)施率售后服務(wù)過(guò)程的服務(wù)及時(shí)率顧客投訴次數(shù)及投訴處理完成率售后服務(wù)質(zhì)量評(píng)定得分交付后活動(dòng)活動(dòng)（售后服務(wù)）控制程序送貨單產(chǎn)品交付跟蹤記錄表售后服務(wù)記錄不合格產(chǎn)品召回（處理）記錄顧客信息反饋表8.5.6更改控制（變更管理）確保組織對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供期間發(fā)生的更改進(jìn)行評(píng)審和控制,以符合QHSE管理體系策劃期間所確定的要求通過(guò)對(duì)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員等變更實(shí)施有效控制，避免因變更而產(chǎn)生對(duì)QHSE的不利影響合規(guī)義務(wù)變化顧客要求變化外部供方變化資源變化其他影響生產(chǎn)和服務(wù)提供因素重要變化流程：識(shí)別更改需求并更改申請(qǐng)→評(píng)審更改需求→制定應(yīng)對(duì)措施→驗(yàn)證應(yīng)對(duì)措施→實(shí)施應(yīng)對(duì)措施→生產(chǎn)和服務(wù)提供控制→評(píng)價(jià)更改控制有效性運(yùn)行變更風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，生產(chǎn)和服務(wù)提供的完整性得到保持變更審批手續(xù)變更相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范措施變更實(shí)施后跟蹤驗(yàn)證記錄未識(shí)別出運(yùn)行變更重大運(yùn)行變更未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估變更有效控制率生產(chǎn)和服務(wù)提供變更（運(yùn)行變更）控制程序運(yùn)行變更申請(qǐng)、評(píng)審與驗(yàn)收表8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行確保產(chǎn)品和服務(wù)在交付顧客之前,符合所有的適用要求產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則流程：策劃監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)（監(jiān)視和測(cè)量方案或計(jì)劃、產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則）→實(shí)施產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量【進(jìn)貨檢驗(yàn)→過(guò)程檢驗(yàn)（首件檢驗(yàn)、自主檢驗(yàn)、工序產(chǎn)品檢驗(yàn)、巡回檢驗(yàn)、半成品檢驗(yàn)）→最終成品檢驗(yàn)】→放行產(chǎn)品和交付服務(wù)（特許或放步放行、緊急放行）→不合格輸出控制驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求未按規(guī)定對(duì)成品進(jìn)行全部項(xiàng)目的檢驗(yàn)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量誤判，不能及時(shí)處置不合格輸出，導(dǎo)出放行不合格產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量低劣，侵害顧客利益，可能導(dǎo)致巨額賠償、形象受損，甚至破產(chǎn)物料上線不良率半成品入庫(kù)批合格率返工產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率不合格品處理按時(shí)完成率放行產(chǎn)品退貨率/顧客退貨率交付及時(shí)率直通率、漏檢率、抽檢合格率、良品率、返修率產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查控制程序物料檢驗(yàn)報(bào)告單首檢檢驗(yàn)記錄表巡查檢驗(yàn)記錄表半成品檢驗(yàn)報(bào)告成品檢驗(yàn)報(bào)告/產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告成品放行記錄緊急放行申請(qǐng)單服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄8.7不合格輸出的控制確保在生產(chǎn)和服務(wù)提供的所有階段,防止非預(yù)期地交付或使用不合格輸出流程：識(shí)別不合格輸出→記錄、標(biāo)識(shí)、隔離不合格輸出→評(píng)審不合格輸出→處置不合格輸出→糾正不合格輸出→驗(yàn)證糾正符合性不合格輸出得到有效控制，不發(fā)生非預(yù)期地交付或使用不合格輸出不合格輸出評(píng)審處置單不合格品未進(jìn)行評(píng)審和妥善處置不合格品被使用或交付給顧客不合格品被使用或交付給顧客不合格輸出及時(shí)有效處置率不合格產(chǎn)品和服務(wù)控制程序不合格輸出評(píng)審處置單8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)別潛在突發(fā)事件并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練，及時(shí)響應(yīng)并有效處置突發(fā)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)單位對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行協(xié)同響應(yīng),提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，確保發(fā)生突發(fā)事件時(shí)應(yīng)急工作能夠協(xié)調(diào)、有序和高效進(jìn)行，最大程度地預(yù)防和降低突發(fā)事件對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行造成的影響，最大限度地減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響各類潛在突發(fā)事件應(yīng)急相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件上級(jí)部門(mén)各類應(yīng)急預(yù)案本單位應(yīng)急資源和能力應(yīng)急管理組織體系建設(shè)、預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備（應(yīng)急預(yù)案管理、應(yīng)急培訓(xùn)和宣傳教育、應(yīng)急演練）→監(jiān)測(cè)與預(yù)警（監(jiān)測(cè)和研判、確定預(yù)警級(jí)別以及預(yù)警的發(fā)布、調(diào)整和解除、預(yù)警措施實(shí)施）→應(yīng)急處置與救援（信息報(bào)告與通報(bào)、應(yīng)急處置、應(yīng)急支援、信息公開(kāi)、應(yīng)急處置（響應(yīng)）終止）→善后處理（事后恢復(fù)與重建）→應(yīng)急保障（人員保障、通信與信息保障、應(yīng)急物資和技術(shù)裝備保障、應(yīng)急經(jīng)費(fèi)保障、其他保障）→應(yīng)急保障評(píng)價(jià)與改進(jìn)（應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)審與適時(shí)修訂、定期監(jiān)督檢查應(yīng)急保障工作、應(yīng)急演練評(píng)估與總結(jié)、應(yīng)急保障工作改進(jìn)）各類應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急培訓(xùn)記錄應(yīng)急演練記錄可依托的應(yīng)急資源及聯(lián)系方式應(yīng)急設(shè)備、裝置清單應(yīng)急設(shè)備測(cè)試記錄應(yīng)急預(yù)案評(píng)審記錄制定質(zhì)量事故、環(huán)境事故和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案不健全在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)審，未按照規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案報(bào)送備案，未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂應(yīng)急培訓(xùn)不到位，未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行應(yīng)急教育和培訓(xùn)應(yīng)急演練不足，未定期組織應(yīng)急救援預(yù)案演練單位主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生質(zhì)量事故、環(huán)境事故和生產(chǎn)安全事故時(shí)不立即組織搶救未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備，未對(duì)應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)在本單位發(fā)生質(zhì)量事故、環(huán)境事故和生產(chǎn)安全事故后未立即采取相應(yīng)的應(yīng)急救援措施未建立應(yīng)急值班制度或者配備應(yīng)急值班人員事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊單位、人員的，未將事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊單位和人員應(yīng)急預(yù)案完整率、應(yīng)急預(yù)案審核率、應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒嘎蕬?yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃完成率應(yīng)急預(yù)案與演練計(jì)劃完成率應(yīng)急救援設(shè)備與物資隨時(shí)投入應(yīng)急救援保障率應(yīng)急保障控制程序應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)定/辦法應(yīng)急演練管理規(guī)定/辦法綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案或程序、崗位應(yīng)急處置卡年度應(yīng)急演練計(jì)劃專項(xiàng)或特定應(yīng)急演練方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)急資源調(diào)查清單綜合應(yīng)急預(yù)案評(píng)審表專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審表應(yīng)急處置方案（程序）和崗位應(yīng)處置卡評(píng)審表應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒干陥?bào)表應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷戆踩a(chǎn)教育工作計(jì)劃年度應(yīng)急演練工作計(jì)劃應(yīng)急演練工作方案（綜合/專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練方案）應(yīng)急演練工作腳本應(yīng)急演練檢查單應(yīng)急演練過(guò)程控制單演練情況講評(píng)記錄/應(yīng)急演練評(píng)估報(bào)告信息通報(bào)記錄應(yīng)急物資裝備清單9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則（行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的策劃與實(shí)施）確保組織開(kāi)展監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)活動(dòng),以使組織確定是否正在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果通過(guò)確定反映組織整體QHSE關(guān)鍵特性和績(jī)效的參數(shù)，并開(kāi)展測(cè)量和監(jiān)視活動(dòng)，確保健康、安全與環(huán)境管理體系在受控狀態(tài)下運(yùn)行QHSE管理體系及其所有過(guò)程的運(yùn)行情況流程：監(jiān)視、測(cè)量策劃→實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量→分析監(jiān)視和測(cè)量→評(píng)價(jià)結(jié)果（產(chǎn)品和服務(wù)符合性、相關(guān)方程度、是否符合策劃安排、外部供方績(jī)效、組織績(jī)效、有效性和改進(jìn)需求）→運(yùn)用分析和評(píng)價(jià)結(jié)果過(guò)程績(jī)效和QHSE管理體系有效性的評(píng)價(jià)報(bào)告檢查計(jì)劃和檢查表環(huán)境與職業(yè)健康監(jiān)測(cè)記錄和監(jiān)測(cè)報(bào)告有毒有害作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)記錄職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案設(shè)備、設(shè)施的檢測(cè)記錄測(cè)量設(shè)備清單測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)和維護(hù)的程序校準(zhǔn)、維護(hù)計(jì)劃和校準(zhǔn)、維護(hù)記錄監(jiān)視測(cè)量項(xiàng)目策劃不合理監(jiān)視測(cè)量分析評(píng)價(jià)的方法、頻次、職責(zé)策劃不合理監(jiān)視測(cè)量計(jì)劃沒(méi)有得到有效實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量的結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行分析評(píng)價(jià)合規(guī)報(bào)告沒(méi)有及時(shí)報(bào)告和有效使用監(jiān)視測(cè)量計(jì)劃沒(méi)有及時(shí)更新監(jiān)視、測(cè)量項(xiàng)目和計(jì)劃策劃的合理性監(jiān)視測(cè)量計(jì)劃的執(zhí)行率數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析（統(tǒng)計(jì)報(bào)表）及時(shí)完表率績(jī)效管理控制程序合規(guī)義務(wù)確定和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目一覽表監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)策劃表績(jī)效考評(píng)表合規(guī)性評(píng)價(jià)表9.1.2相關(guān)方滿意使組織關(guān)注對(duì)顧客反饋的監(jiān)視,以評(píng)價(jià)相關(guān)方程度并確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)產(chǎn)品和服務(wù)要求（顧客需求和期望）流程：設(shè)計(jì)相關(guān)方調(diào)查表（方案）【顧客群體細(xì)分、篩選調(diào)查對(duì)象、確定調(diào)查項(xiàng)目和方式】→發(fā)放和回收相關(guān)方調(diào)查表→統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)方調(diào)查結(jié)果（編制相關(guān)方分析報(bào)告）→相關(guān)方分析結(jié)果利用（識(shí)別改進(jìn)事項(xiàng)，制定改進(jìn)措施）工具和方法：意見(jiàn)調(diào)查顧客溝通顧客對(duì)交付產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的數(shù)據(jù)市場(chǎng)占有率分析贊譽(yù)投訴擔(dān)保索賠經(jīng)銷(xiāo)商報(bào)告社交媒體,如網(wǎng)站和留言版單據(jù)查詢公開(kāi)的信息,如報(bào)紙或期刊全面真實(shí)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)相關(guān)方程度并促進(jìn)提升相關(guān)方度相關(guān)方調(diào)查分析報(bào)告相關(guān)方調(diào)查項(xiàng)目設(shè)計(jì)不合理（調(diào)研目的與調(diào)研問(wèn)卷嚴(yán)重脫離）難以調(diào)查到客戶的真實(shí)想法調(diào)查結(jié)果的分析和應(yīng)用不夠充分相關(guān)方度調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放覆蓋率和回收率投訴處理及時(shí)有效率相關(guān)方測(cè)評(píng)控制程序相關(guān)方投訴管理規(guī)定相關(guān)方度調(diào)查問(wèn)卷相關(guān)方度調(diào)查與分析報(bào)告相關(guān)方投訴處理記錄相關(guān)方信息反饋表9.1.3合規(guī)性評(píng)價(jià)通過(guò)定期評(píng)價(jià)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)與適用的合規(guī)義務(wù)的符合性，以履行合規(guī)義務(wù)適用合規(guī)義務(wù)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)及其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度策劃制定的程序和工作指南及運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行控制的實(shí)際效果測(cè)量和監(jiān)視的結(jié)果來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息等流程：確定合規(guī)義務(wù)→監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)定績(jī)效（尋求并獲取合規(guī)績(jī)效反饋）→實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)→對(duì)不合規(guī)的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析→記錄并保存合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果工具和方法：內(nèi)、外部測(cè)量和監(jiān)視的結(jié)果日常的監(jiān)督檢查文件評(píng)審審核管理評(píng)審對(duì)投訴情況的處理合規(guī)性評(píng)價(jià)表合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃或安排合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果（合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告）針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果采取的相應(yīng)措施信息收集不全面或存在遺漏，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的不準(zhǔn)確性合規(guī)整改措施不到位或未能按時(shí)完成，可能導(dǎo)致面臨違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)確性不合規(guī)整改及時(shí)率合規(guī)審計(jì)通過(guò)率不規(guī)事件發(fā)生率合規(guī)義務(wù)確定與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告9.1.4分析與評(píng)價(jià)使組織分析和評(píng)價(jià)從監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果中獲得的數(shù)據(jù)和信息,以確定過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足要求,以及確定所需采取的措施和改進(jìn)的機(jī)會(huì)監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果（如產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)績(jī)效、對(duì)顧客感受的監(jiān)視結(jié)果、項(xiàng)目按計(jì)劃交付的情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的評(píng)審、外部供方按時(shí)交付及質(zhì)量情況、QHSE目標(biāo)的狀況等）流程：收集數(shù)據(jù)和信息→整理和匯總數(shù)據(jù)和信息→分析和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和信息→形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表→利用數(shù)據(jù)和信息結(jié)果分析和評(píng)價(jià)報(bào)告中的數(shù)據(jù)和信息不真實(shí)數(shù)據(jù)分析人員統(tǒng)計(jì)方法不正確分析和評(píng)價(jià)報(bào)告（統(tǒng)計(jì)報(bào)表）提交準(zhǔn)時(shí)性和準(zhǔn)確性數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析控制程序數(shù)據(jù)分析與評(píng)價(jià)報(bào)告工作總結(jié)報(bào)告統(tǒng)計(jì)報(bào)表9.2內(nèi)部審核 從公正的角度,通過(guò)內(nèi)部審核獲得QHSE管理體系的績(jī)效和有效性的相關(guān)信息,以確保所策劃的各項(xiàng)安排已經(jīng)完成,并且QHSE管理體系得到有效實(shí)施和保持QHSE管理體系及其過(guò)程的運(yùn)行情況有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果過(guò)程的重要性以及管理的優(yōu)先順序過(guò)程績(jī)效對(duì)組織有影響的變化或變更;顧客投訴的趨勢(shì)法律法規(guī)問(wèn)題內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核檢查單流程：策劃和制定審核方案→組建審核組→編制審核實(shí)施計(jì)劃→編制檢查清單→召開(kāi)首次會(huì)議→實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核（獲取客觀證據(jù)并確定審核發(fā)現(xiàn)）→編制不合格項(xiàng)報(bào)告→準(zhǔn)備審核結(jié)論和報(bào)告草案→召開(kāi)末次會(huì)議并報(bào)告審核結(jié)果→編制和發(fā)布審核報(bào)告→實(shí)施糾正和糾正措施→跟蹤糾正和糾正措施有效性→內(nèi)審資料歸檔QHSE管理體系的符合性和有效性的定期評(píng)價(jià)（內(nèi)部審核報(bào)告、不合格報(bào)告以及所采取的糾正或糾正措施的證據(jù)）審核策劃沒(méi)有體現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注審核人員能力不足審核未體現(xiàn)客觀性和獨(dú)立性審核的過(guò)程有遺漏審核報(bào)告沒(méi)有反映審核發(fā)現(xiàn)審核策劃的合理性審核實(shí)施的符合性和有效性審核報(bào)告的質(zhì)量?jī)?nèi)部審核定期開(kāi)展完成情況不合格項(xiàng)有效整改率內(nèi)部審核員隊(duì)伍定期培訓(xùn)與發(fā)展情況內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核員管理規(guī)定年度內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表內(nèi)部審核通知會(huì)議簽到與記錄表內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄表內(nèi)部審核不符合匯總表內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)審員評(píng)價(jià)表內(nèi)審員檔案9.3管理評(píng)審 確保由最高管理者實(shí)施管理評(píng)審管理評(píng)審是由最高管理者實(shí)施的、與組織戰(zhàn)略方向保持一致的活動(dòng),其目的是對(duì)QHSE管理體系績(jī)效的有關(guān)信息進(jìn)行評(píng)審,以確定體系的適宜