《創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)與法律-核心知識(shí)與案例實(shí)戰(zhàn)》 課件 2第6節(jié) 股權(quán)確認(rèn)糾紛

第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛————CONTENTS目錄案例展示1法律知識(shí)點(diǎn)23相關(guān)建議4實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練過(guò)渡頁(yè)P(yáng)ARTONE案例展示研究背景第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛股權(quán)確認(rèn)：誰(shuí)才是真正的股東？

【案例一】C市大學(xué)城某高校學(xué)生孫佳凝和社團(tuán)好友房光友、邵陽(yáng)經(jīng)過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)大學(xué)城內(nèi)沒(méi)有專門的鞋類養(yǎng)護(hù)機(jī)構(gòu),于是三人準(zhǔn)備成立公司“愛(ài)鞋之家”填補(bǔ)市場(chǎng)空白。每人出資3萬(wàn)元。孫佳凝表示因?yàn)榉抗庥蚜碛袦?zhǔn)備考研，提議由自己代持房光友所占股份，房光友作為隱名股東可以更加專心學(xué)習(xí)，房光友和邵陽(yáng)對(duì)此表示同意。孫佳凝隨后和房光友簽訂了一份股權(quán)代持協(xié)議，約定孫佳凝代持房光友33.333%的股份。之后，“愛(ài)鞋之家”鞋類養(yǎng)護(hù)公司設(shè)立，孫佳凝、邵陽(yáng)主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，孫佳凝擔(dān)任公司的執(zhí)行董事，邵陽(yáng)擔(dān)任公司監(jiān)事，房光友則偶爾參與經(jīng)營(yíng)事務(wù)討論。公司在蓉林?jǐn)?shù)碼科技公司的幫助下經(jīng)過(guò)了創(chuàng)業(yè)初期的困難，后在國(guó)家對(duì)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)和高新科技行業(yè)大力支持的政策背景下，發(fā)展迅速，迅速擴(kuò)展出數(shù)家連鎖店，經(jīng)營(yíng)形勢(shì)大好。房光友遂提出股東分紅，卻一直被孫佳凝以公司前期投入成本太大，沒(méi)有什么盈利而且公司接下來(lái)的項(xiàng)目需要大量資金為由拒絕分紅。房光友據(jù)此請(qǐng)求查看公司會(huì)計(jì)賬簿，也被拒絕。以案說(shuō)法問(wèn)題：隱名股東房光友如何實(shí)現(xiàn)自己的知情權(quán)和分紅請(qǐng)求權(quán)？房光友能否直接成為公司股東？研究背景第十節(jié)保證合同【案例二】根據(jù)蓉林?jǐn)?shù)碼科技公司的公司章程規(guī)定，股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，需經(jīng)其他股東一致同意。2020年1月，游鑫準(zhǔn)備將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給自己的朋友王五，就此事通知張睿、郭衛(wèi)后，張睿、郭衛(wèi)明確表示不同意。游鑫欲盡快套現(xiàn)，實(shí)施了分批轉(zhuǎn)讓的策略。即游鑫以20萬(wàn)元現(xiàn)金一次性付清的條件轉(zhuǎn)讓1%的股權(quán)給王五，并就此通知了張睿、郭衛(wèi)，兩人鑒于價(jià)格過(guò)高表示放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，游鑫隨即與王五辦理了股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)并辦理了變更登記。隨后，游鑫將剩余的全部股權(quán)悉數(shù)轉(zhuǎn)讓給王五，張睿與郭衛(wèi)得知后恍然大悟，如夢(mèng)初醒，高呼反對(duì)。兩位股東向法院起訴，請(qǐng)求法院依據(jù)公司法相關(guān)規(guī)定判令游鑫的兩次轉(zhuǎn)讓行為侵犯了股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為無(wú)效。以案說(shuō)法問(wèn)題：游鑫與王五的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否有效？王五能否成為公司股東？股權(quán)確認(rèn)：誰(shuí)才是真正的股東？第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛過(guò)渡頁(yè)P(yáng)ARTTWO法律知識(shí)點(diǎn)二、法律知識(shí)點(diǎn)01股權(quán)代持的法律問(wèn)題02股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)則03有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓特殊規(guī)則研究背景第十節(jié)保證合同1.股權(quán)代持的法律問(wèn)題（1）股權(quán)代持協(xié)議的效力

股權(quán)代持協(xié)議是指有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東?！豆痉ㄋ痉ń忉屓返?4條肯定了股權(quán)代持合同的效力。（2）隱名股東顯名化實(shí)際出資人基于與名義股東之間生效的股權(quán)代持合同而享有請(qǐng)求名義出資人協(xié)助其變更公司股東名冊(cè)登記內(nèi)容的權(quán)利，但股權(quán)代持協(xié)議的效力僅基于實(shí)際出資人與名義股東之間，并不對(duì)公司其他股東產(chǎn)生效力。（3）代持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓糾紛（4）名義股東的出資義務(wù)

若公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的，名義股東不得拒絕。第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛研究背景第十節(jié)保證合同2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)則（1）股東資格的取得原始取得繼受取得（2）對(duì)股東資格的限制自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力，并從事不為法律所禁止的職業(yè)，如公務(wù)員、法官、檢察官等。法人作為發(fā)起人應(yīng)是法律上允許設(shè)立公司的法人，法律禁止黨政機(jī)關(guān)和軍隊(duì)參與設(shè)立公司。公司章程約定不得成為股東的人不得為公司的股東。股份公司對(duì)于發(fā)起人國(guó)籍和住所的限制，要求發(fā)起人一半以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)則（3）股東資格的認(rèn)定規(guī)則股東資格訴訟中訴訟主體的確認(rèn)規(guī)則

當(dāng)事人向法院起訴請(qǐng)求確認(rèn)其股東資格的，應(yīng)當(dāng)以公司為被告，與案件爭(zhēng)議股權(quán)有利害關(guān)系的人作為第三人參加訴訟。股權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議的舉證責(zé)任分配規(guī)則當(dāng)事人之間對(duì)股權(quán)歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，一方請(qǐng)求法院確認(rèn)其享有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)之一：已經(jīng)依法向公司出資或認(rèn)繳出資，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；已經(jīng)受讓或以其他形式繼受公司股權(quán)，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。（4）

股東資格的喪失股東資格可能基于以下情形而消失：所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓的未依公司章程約定履行股東義務(wù)，而受到除名處置的因違法受到處罰而被剝奪股權(quán)的（如沒(méi)收財(cái)產(chǎn)）法律規(guī)定的其他事由第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛3.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓特殊規(guī)則（1）

股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓時(shí)有限公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)書面征詢其他股東半數(shù)以上的同意（2）

法院強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)人民法院以轉(zhuǎn)讓的方式強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司的其他股東，其他股東享有一個(gè)除斥期間為20日的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛PARTTHREE相關(guān)建議3本節(jié)內(nèi)容主要涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，這類糾紛也是公司訴訟的最主要案由。對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先要注意股權(quán)與物權(quán)的區(qū)別。其次，要注意有限公司基于人合性而對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一些特殊規(guī)定。當(dāng)然，股份公司尤其是上市公司基于其資合性和公開(kāi)市場(chǎng)的交易規(guī)則，對(duì)發(fā)起人持股的轉(zhuǎn)讓、董監(jiān)高持股的轉(zhuǎn)讓等也有不少特殊規(guī)定，但介于本書以指導(dǎo)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)為主要目標(biāo)，便不在此再作贅述。相關(guān)建議第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛另需提醒的是，《九民紀(jì)要》對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了兩條解釋需要我們加以關(guān)注：“8.【有限責(zé)任公司的股權(quán)變動(dòng)】當(dāng)事人之間轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股權(quán)，受讓人以其姓名或者名稱已記載于股東名冊(cè)為由主張其已經(jīng)取得股權(quán)的，人民法院依法予以支持，但法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外。未向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記的，不得對(duì)抗善意相對(duì)人。9.【侵犯優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力】審判實(shí)踐中，部分人民法院對(duì)公司法司法解釋（四）第21條規(guī)定的理解存在偏差，往往以保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)為由認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。準(zhǔn)確理解該條規(guī)定，既要注意保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，也要注意保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益，正確認(rèn)定有限責(zé)任公司的股東與股東以外的股權(quán)受讓人訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。一方面，其他股東依法享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，在其主張按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的同等條件購(gòu)買股權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)支持其訴訟請(qǐng)求，除非出現(xiàn)該條第1款規(guī)定的情形。另一方面，為保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如無(wú)其他影響合同效力的事由，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，雖然股東以外的股權(quán)受讓人關(guān)于繼續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的請(qǐng)求不能得到支持，但不影響其依約請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓股東承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任?！毕嚓P(guān)建議第六節(jié)股權(quán)確認(rèn)糾紛另，對(duì)于股權(quán)代持問(wèn)題，一般存在諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，比如名義股東不向隱名股東支付投資收益、怠于行使或?yàn)E用股東權(quán)、擅自處分股權(quán)等等。投資者特別是大學(xué)生創(chuàng)業(yè)者應(yīng)該審慎考慮是否進(jìn)行隱名投資。在決定隱名投資后，一定要保存好自己實(shí)際出資的證據(jù)，同時(shí)最好與名義股東訂立書面的代持協(xié)議，并在協(xié)議中明確股權(quán)的行使方式，比如表決權(quán)、分紅權(quán)等，顯名股東必