2021年10月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》真題第二場及答案

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1、FCD認(rèn)證中心委派審核組對DDQ機(jī)電制造科技有限公司進(jìn)行初審第二階段審核。審核組現(xiàn)場審核證據(jù)收集完成召開末次會(huì)前，審核組成員匯報(bào)了各自的審核發(fā)現(xiàn)，并提出了對受審核方管理體系的評(píng)價(jià)建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進(jìn)行了充分討論，基于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對管理體系策劃、符合性、實(shí)施及有效性和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制等方面對管理體系進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)，并作出了現(xiàn)場審核結(jié)論。請結(jié)合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評(píng)價(jià)的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結(jié)論可能有哪幾種結(jié)果?

答案:從以下內(nèi)容對管理體系有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)：(1)管理體系文件化信息與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。(2)方針、目標(biāo)指標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況及能力。(3)管理體系達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況。(4)管理體系績效符合要求的程度。(5)相關(guān)方滿意度。(6)管理體系運(yùn)行結(jié)果的合規(guī)性。(7)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立與作用。(8)管理者和員工的意識(shí)和參與情況。(9)相關(guān)方對受審核組織有關(guān)的投訴、抱怨情況。(10)其他需關(guān)注的方面。審核結(jié)論分為“推薦通過認(rèn)證/注冊”“有條件推薦通過認(rèn)證/注冊”“不推薦通過/注冊認(rèn)證”三種。

2、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡單舉例

答案:審核組通過收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù),并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。審核結(jié)論的得出是基于審核證據(jù)并對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。如現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工人未按操作規(guī)程進(jìn)行操作，這是審核證據(jù)，依據(jù)操作規(guī)程要求判定其屬于不符合，這是審核發(fā)現(xiàn)，綜合其他審核發(fā)現(xiàn)，得出體系符合體系要求的結(jié)論，這屬于審核結(jié)論

3、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?

答案:第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:

判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo);判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認(rèn)證注冊。

第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面：

(1)與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù)；(2)依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評(píng)審；(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；(4)受審核方過程的運(yùn)作控制；(5)內(nèi)部審核和管理評(píng)審；(6)針對受審核方方針的管理職責(zé)；(7)規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系

二、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù):30,分?jǐn)?shù):30.0分)

4、為了確保審核組的整體能力，以下有關(guān)審核組的說法不正確的(

)。

A、實(shí)習(xí)審核員可以參加審核，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作

B、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識(shí)

C、技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持

D、審核組須包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家

答案:D

解析:

《審核概論》審核組可以包括技術(shù)專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術(shù)專家

5、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，無人員互動(dòng)的審核活動(dòng)不存在與受審核方代表的交流，無人員互動(dòng)不包括以下哪項(xiàng)活動(dòng)？（

）

A、完成檢查表

B、文件評(píng)審

C、出受審核方人員接受的問卷調(diào)查

D、觀察管理活動(dòng)情況

答案:C

6、當(dāng)你到某組織的一個(gè)部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間為2個(gè)小時(shí)，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個(gè)小時(shí)以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)(

)。

A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核

B、告訴經(jīng)理審核時(shí)間很緊，最好不要離開

C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核

D、與組長和管理者代進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時(shí)間

答案:D

7、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其將質(zhì)量管理體系的認(rèn)證標(biāo)志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認(rèn)證，此行為違反了（

）。

A、中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例

B、中華人民共和國商標(biāo)法

C、中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法

D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法

答案:A

解析:

《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十四條獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

8、（

）是表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作能力的第三方證明。

A、第三方審查

B、認(rèn)可

C、第三方審核

D、認(rèn)證

答案:B

9、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為(

)。

A、一體化審核

B、聯(lián)合審核

C、合作審核

D、結(jié)合審核

答案:D

10、PEST分析適用于(

)。

A、微觀環(huán)境分析

B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

C、宏觀環(huán)境分析

D、市場環(huán)境分析

答案:C

11、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合審核中審核員識(shí)別出與一個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中(

)的可能影響。

A、相應(yīng)

B、無關(guān)聯(lián)

C、相應(yīng)或類似準(zhǔn)則

D、類似準(zhǔn)則

答案:C

12、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有（

）確定審核時(shí)間的程序。

A、符合客戶需求的

B、上級(jí)機(jī)構(gòu)要求的

C、滿足相關(guān)方期望的

D、形成文件的

答案:D

13、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。

A、GB/T27025

B、GB/T17021

C、GB/T27021-1

D、GB/T27020

答案:C

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求

14、不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及的過程是(

)。

A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C、風(fēng)險(xiǎn)分析

D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

答案:B

15、ISO的高層結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)要求組織在(

)建立目標(biāo)。

A、各項(xiàng)工作

B、各部門

C、相應(yīng)職能和層次

D、各崗位

答案:C

16、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實(shí)的、客觀存在的可重查可驗(yàn)證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是(

)。

A、陪同人員介紹的基本信息

B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的受訪人員的陳述

C、與實(shí)施運(yùn)行有關(guān)的記錄中的信息

D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定

答案:A

解析:

陪同人員也稱為向?qū)В驅(qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)

17、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時(shí)，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，把對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點(diǎn)進(jìn)行抽樣，就屬于（）。

A、計(jì)數(shù)抽樣

B、隨機(jī)抽樣

C、條件抽樣

D、統(tǒng)計(jì)抽樣

答案:C

18、（

）標(biāo)準(zhǔn)提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實(shí)施，以及審核員和審核組能力與評(píng)價(jià)的指南。

A、GB/T19001

B、GB/T19011

C、GB/T27021

D、GB/T19000

答案:B

解析:

《審核概論》19011適用于需要實(shí)施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織

19、收集并驗(yàn)證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報(bào)告的基礎(chǔ)。以下哪項(xiàng)不是組織現(xiàn)場運(yùn)行控制的審核證據(jù)?(

)

A、法律法規(guī)

B、窯爐運(yùn)行控制記錄

C、動(dòng)力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運(yùn)行崗位記錄

D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄

答案:A

解析:

《審核概論》審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a屬于審核準(zhǔn)則

20、認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（

）的原則。

A、客觀獨(dú)立、公開公正、誠實(shí)信用

B、客觀公正

C、誠實(shí)信用、以人為本

D、公平正義

答案:A

21、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并（

）從事認(rèn)證活動(dòng)。

A、在批準(zhǔn)范圍內(nèi)

B、在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)

C、行業(yè)公認(rèn)范圍

D、力所能及的的范圍

答案:A

22、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)認(rèn)真分析，找出不符合原因并采取適當(dāng)?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（

）。

A、避免發(fā)生嚴(yán)重后果

B、改進(jìn)受審核方管理體系運(yùn)行的有效性

C、確保糾正措施計(jì)劃按規(guī)定的時(shí)間期限實(shí)施

D、驗(yàn)證受審核方糾正措施的有效性

答案:B

23、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核時(shí)，則應(yīng)（

）,為滿足認(rèn)證要求提供支持。

A、獲取并保留充足的證據(jù)

B、與原認(rèn)證機(jī)構(gòu)或原審核機(jī)構(gòu)協(xié)商

C、對客戶現(xiàn)場進(jìn)行訪問

D、安排補(bǔ)充審核

答案:A

解析:

gb/t27021標(biāo)準(zhǔn)9,1,3,4。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核﹐則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù),例如報(bào)告和對不符合采取的糾正措施的文件

24、所謂“過程方法”，就是系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動(dòng)，將活動(dòng)作為（

）的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時(shí)，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。

A、相互作用

B、相互關(guān)聯(lián)、功能連貫

C、功能連貫

D、相互關(guān)聯(lián)

答案:B

25、業(yè)務(wù)流程重組的方法有(

)。

A、烏龜圖法

B、全新設(shè)計(jì)法

C、綜合匯總法

D、過程方法

答案:B

解析:

《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設(shè)計(jì)法

26、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證客戶的管理體系過程要求及文件規(guī)定等是管理體系審核準(zhǔn)則，但不是（

）的依據(jù)。

A、確定過程的符合性

B、認(rèn)證審核

C、認(rèn)證審核及認(rèn)證決定

D、評(píng)價(jià)技術(shù)專家能力

答案:D

27、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)每類管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和認(rèn)證過程中的每項(xiàng)職能確定（

）。

A、知識(shí)和技能

B、職責(zé)和權(quán)限

C、能力評(píng)價(jià)程序

D、能力準(zhǔn)則

答案:D

28、（

）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。

A、隨機(jī)抽樣

B、條件抽樣

C、分層抽樣

D、統(tǒng)計(jì)抽樣

答案:B

29、認(rèn)可機(jī)構(gòu)通過對管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范的（

），有助于管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其客戶實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)和自我完善。

A、技術(shù)評(píng)價(jià)和持續(xù)監(jiān)督

B、認(rèn)可評(píng)審和見證

C、同行評(píng)審和監(jiān)督

D、認(rèn)可評(píng)價(jià)和監(jiān)督管理

答案:A

30、遵循審核原則是確保審核的（

）的基礎(chǔ)。

A、特殊性、符合性和有效性

B、公正性、客觀性和有效性

C、公正性、專業(yè)性和符合性

D、客觀性、專業(yè)性和有效性

答案:B

解析:

《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒有完全匹配選項(xiàng)，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適

31、基于過程的質(zhì)量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否(

)。

A、被有效并高效地管理

B、被有效地實(shí)施

C、符合規(guī)定要求

D、符合認(rèn)證準(zhǔn)則

答案:A

32、在對審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)（

）時(shí)，需對方案進(jìn)行調(diào)整。

A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標(biāo)有不良變化趨勢

B、審核組成員變化

C、審核日期調(diào)整

D、審核時(shí)間不充分

答案:A

33、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)程審核活動(dòng)是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，(

)。

A、至少100米以外

B、無論距離遠(yuǎn)近

C、廠區(qū)以外

D、本市以外

答案:B

三、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù):15,分?jǐn)?shù):15.0分)

34、審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的(

)。

A、合同評(píng)審人員

B、認(rèn)證決定人員

C、確定審核組成員的人員

D、審核組長

答案:A,B,D

解析:

《審核概論》審核方案管理通常可涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審人員、專業(yè)能力評(píng)價(jià)人員、審核組長及認(rèn)證決定人員等

35、以下屬于持續(xù)改進(jìn)的核心內(nèi)容有(

)。

A、開發(fā)和展開過程，以在整個(gè)組織內(nèi)實(shí)施改進(jìn)項(xiàng)目

B、鼓勵(lì)組織在其所有層級(jí)建立改進(jìn)目標(biāo)

C、通過績效評(píng)估，對員工進(jìn)行懲戒

D、對各層級(jí)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實(shí)現(xiàn)改進(jìn)目標(biāo)

答案:A,B,D

36、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細(xì)觀察受審核方的(

)。

A、活動(dòng)的運(yùn)行狀況

B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件

C、相關(guān)人員的操作活動(dòng)

D、生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示

答案:A,B,C,D

解析:

《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動(dòng)、場所的不同特點(diǎn)，仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動(dòng)的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動(dòng)等，獲得有益的信息

37、當(dāng)員工的能力不能達(dá)到能力要求時(shí)，組織可以采取的措施有(

)。

A、培訓(xùn)

B、輔導(dǎo)

C、外包勝任的人員

D、重新分配工作

答案:A,B,C,D

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》適用措施可包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員

38、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮(

)。

A、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系

B、以前的審核結(jié)果

C、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度

D、經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平

答案:A,B,C,D

解析:

《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果

39、(

)是可能增加審核時(shí)間的因素。

A、自動(dòng)化程度高

B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大

C、外包職能和過程

D、體系運(yùn)行成熟

答案:B,C

40、認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過建立管理體系以（

），確保滿足對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求。

A、彰顯認(rèn)證機(jī)構(gòu)品牌價(jià)值

B、表明認(rèn)證標(biāo)志的含義

C、保障認(rèn)證能力

D、證實(shí)認(rèn)證流程管理水平

答案:C,D

41、審核計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映(

)。

A、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素

B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理結(jié)構(gòu)

C、審核的范圍

D、審核過程的復(fù)雜程度

答案:A,C,D

42、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)?(

)

A、審核組

B、認(rèn)證監(jiān)管部門

C、審核委托方

D、受審核方

答案:A,C,D

解析:

《審核概論》審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)

43、實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的(

)。

A、一致性

B、完整性

C、現(xiàn)行有效性

D、正確性

答案:A,B,C,