2022證券從業(yè)考試大綱

證券市場(chǎng)根底知識(shí)考試大綱（2022年版）

第一局部證券市場(chǎng)根底知識(shí)

目的與要求

本局部?jī)?nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)根底工具的定義、性質(zhì)、特征、分

類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、開(kāi)展、構(gòu)造、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)

控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德標(biāo)準(zhǔn)和資格管理

等根底知識(shí)。

通過(guò)本局部的學(xué)習(xí)，要求純熟掌握證券和證券市場(chǎng)的根底知識(shí)、根本理論、主要法規(guī)和職

業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第一章證券市場(chǎng)概述

掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、構(gòu)造和根本功

能；理解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自

律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型

及投資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者

的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；理解個(gè)人投資者的含義。

熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和將來(lái)開(kāi)展趨勢(shì)；理解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全

球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)：掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史開(kāi)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容：熟悉新？

證券法??公司法?施行后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施；

熟悉?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定開(kāi)展的假設(shè)干意見(jiàn)？（“國(guó)九條”）的主要內(nèi)容；

理解資本主義開(kāi)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；理解我國(guó)證券業(yè)在參加FT0后對(duì)外開(kāi)放

的內(nèi)容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不

記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的局部資本管理概

念。

熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)絡(luò)；掌握股票的

理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)絡(luò)與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的根本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原那么和剩余資

產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概

念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義：理解優(yōu)先股票的分類及各

種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾

股、外資股的含義：掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義：熟悉A股、B股、H股、

N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

第三章債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的根

本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行

概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；理解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方

政府債券的發(fā)行情況：熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建立國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)

債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建立國(guó)債、政

府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟

悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司

債券的含義；熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可

交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國(guó)際債券的定義和特征；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；理解我國(guó)國(guó)際

債券的發(fā)行概況；理解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券；理解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人

民幣債券的管理；理解龍債券和龍債券市場(chǎng)；理解亞洲債券市場(chǎng)。

第四章證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；

熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的開(kāi)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與

公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉

各類基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；理解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條

件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的

關(guān)系。

熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售效勞費(fèi)的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的根本原那么。

熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原那么；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；理解基金

的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照根底工具的種類、產(chǎn)品形

態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法；理解金融衍生工具產(chǎn)生和開(kāi)展的原因、金融

衍生工具最新的開(kāi)展趨勢(shì)。

掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、根本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期

合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；理解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期

交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的根本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易

的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)

債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)那么等主要交易制

度；掌握金融期貨合約的主要類別；理解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)那么。理

解中國(guó)金融期貨交易所：掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)那么：掌握金融期貨

的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。理解互換交易的主要類別和交易

特征；理解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；理解信譽(yù)違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。

掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在根底資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)

稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融

期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)根底資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類：理解金融期權(quán)的

主要功能。

掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可別離公

司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義；理解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)

的機(jī)構(gòu)；理解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；理解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。

掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；理

解資產(chǎn)證券化的構(gòu)造和流程：理解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位

的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與開(kāi)展趨勢(shì)；理解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。

掌握構(gòu)造化衍消費(fèi)品的定義、類別、構(gòu)造化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行

熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)

成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。

掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件：掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌

握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國(guó)證券交

易所市場(chǎng)的層次構(gòu)造；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握

證券交易原那么和交易規(guī)那么。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券

市場(chǎng)的主要職能和交易制度：熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管

理規(guī)定。

掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，理解編制步驟和方法：掌握我國(guó)

主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；理解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股

價(jià)指數(shù)。

掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式：掌握證券

投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的

關(guān)系。

第七章證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；理解我國(guó)證券公司的開(kāi)展歷程；掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以

及對(duì)注冊(cè)資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立

分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

掌握證券公司治理構(gòu)造的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目的、原那么，熟悉證

券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟

悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)視管理

掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次；掌握?證券法?和？公司法？的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)

容；熟悉?證券投資基金法？的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉？刑法?對(duì)證券犯罪的主要

規(guī)定；熟悉?反洗錢法？的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

掌握？證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例？、？證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例？的主要內(nèi)容。掌握?證券發(fā)行

與承銷管理方法?對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券出售的規(guī)定；掌握？首次公

開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法？的有關(guān)規(guī)定；掌握?上市公司信息披露管理方法?

的有關(guān)規(guī)定；掌握?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握?證

券市場(chǎng)禁入規(guī)定？的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原那么，市場(chǎng)監(jiān)管的目的和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的

監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新？證券法?賦予

證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)視管理；熟悉中國(guó)證

券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)利、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人

員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從

業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制

度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、根

本準(zhǔn)那么、制止行為、監(jiān)視及懲戒。

第一局部證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)

目錄

第一章證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)................................................3第

一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系..........................................3第二節(jié)

公司法.....................................................................3第三

節(jié)證券法.....................................................................

3第四節(jié)基金

法.....................................................................4第五節(jié)期

貨交易管理?xiàng)l例.....................................................4第六節(jié)證券公

司監(jiān)視管理?xiàng)l例.............................................4第二章證券從業(yè)人

員管理....................................................5第一節(jié)從業(yè)資

格.................................................................5第二節(jié)執(zhí)業(yè)

行為...............................................................5第三章

證券公司業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)......................................................6第一節(jié)

證券經(jīng)紀(jì).....................................................................6第

二節(jié)證券投資咨詢............................................................

6第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀....................6第四節(jié)

證券承銷與保薦............................................................6第五

節(jié)證券自營(yíng)....................................................................

7第六節(jié)證券資產(chǎn)管

理...............................................................7第七節(jié)其他業(yè)

務(wù)......................................................................7第四章

證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8第一節(jié)證券一

級(jí)市場(chǎng)..........................................................8第二節(jié)證

券二級(jí)市場(chǎng).............................................................8

第一章證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；理解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié)公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原那么的規(guī)定；熟

悉分公司和子公司的法律地位；理解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求：理解公司章程的

內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于制止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

理解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)

任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份的設(shè)立方式與程序；熟悉股份的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份的股份發(fā)行；熟悉股份

股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

理解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任：掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的根本要求和

內(nèi)容；理解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、

關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié)證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公"原那么；掌握發(fā)行交易當(dāng)事

人的行為準(zhǔn)那么；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)制止行為的規(guī)定。

掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟

悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定：掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債

券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不

實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為：熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行

為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收買的概念和方式；熟悉上市公司收買的程序和規(guī)那么。

熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違背證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：掌握上市公

司收買的法律責(zé)任；熟悉違背證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的

法律責(zé)任。

第四節(jié)基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；理解設(shè)立基金

管理公司的條件；熟悉基金管理人的制止行為；理解公募基金運(yùn)作的方式；掌握基金財(cái)產(chǎn)

的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別：理解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求；

理解非公開(kāi)募集基金的投資范圍；理解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的

備案要求；理解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)：理解期貨交易所會(huì)員管

理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；理解期貨公司設(shè)立的條件；理解期貨公司的業(yè)務(wù)答應(yīng)制

度；理解期貨交易的根本規(guī)那么；理解期貨監(jiān)視管理的根本內(nèi)容；理解期貨相關(guān)法律責(zé)任

的規(guī)定。

第六節(jié)證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；熟悉制止證券公司股東和實(shí)際控

制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；理解證券公司股東出資的規(guī)定；理解關(guān)于成為持有

證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)

定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；理解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散

或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；理解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；

熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌

握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟

悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；理解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

理解證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)展監(jiān)視管理的主要措施（月度、年度報(bào)告、信息

披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；理解證券公司主要違法違規(guī)情形及

其處分措施。

第二章證券從業(yè)人員管理

第一節(jié)從業(yè)資格

理解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從

業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序；理解從業(yè)人員監(jiān)視管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違背從業(yè)人

員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從

業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握

證券投資參謀的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉保薦代表人的資格

管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)參謀主辦人

應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌

握證券市場(chǎng)禁入措施的施行對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

理解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員

管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、制止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為標(biāo)準(zhǔn)。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的制止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資參謀相關(guān)人員發(fā)布證

券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)；掌握保薦代表人違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的

監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)參謀主辦人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

第三章證券公司業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

理解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建

立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交

易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的根本規(guī)那么、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)

要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制止行為；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第二節(jié)證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資參謀、證券研究報(bào)告的概念和根本關(guān)系：掌握證券、期

貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾

開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

相關(guān)規(guī)定；理解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌

握證券公司證券投資參謀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資參謀業(yè)務(wù)的有關(guān)

規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀

理解上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)

任財(cái)務(wù)參謀及獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀的情形；熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)那

么；熟悉財(cái)務(wù)參謀的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié)證券承銷與保薦

理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；

理解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)

定；熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違背證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處

分措施。

第五節(jié)證券自營(yíng)

理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策

機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定：理解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與受權(quán)的要求；理解證券自營(yíng)業(yè)

務(wù)操作的根本要求；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模

的要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的制止性行為；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違背有關(guān)法規(guī)的法

律責(zé)任。

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的根本原那么要求：掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

類型及根本要求；理解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

理解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，承受客戶資產(chǎn)

最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)承受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉

關(guān)聯(lián)交易的要求：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理解客戶、對(duì)客戶信息披露及

提醒風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的根本要求：掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

理解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)

管規(guī)定。

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的根本原那么；理解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的

條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的根本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保

的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；理解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)

好處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；理解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)那么；熟悉監(jiān)

管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)視管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原那么；熟悉代銷金融產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和制止性行為；掌握違背

代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)

定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的制止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股

權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)那么。

第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)

熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任：熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的

犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)

定；理解擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用處的法律責(zé)任。

第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開(kāi)信息交易的

刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事

責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)

定；掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任

的認(rèn)定；熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第二局部金融市場(chǎng)根底知識(shí)

目錄

第一章金融市場(chǎng)體系.........................................................

10第一節(jié)全球金融體系........................................................

10第二節(jié)中國(guó)的金融體系.....................................................

10第三節(jié)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)..............................................

10第二章證券市場(chǎng)主體........................................................

10第一節(jié)證券發(fā)行人..........................................................

11第二節(jié)證券投資者..........................................................

11第三節(jié)中介機(jī)

構(gòu)..................................................................11第四節(jié)自

律性組織..............................................................11第五節(jié)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)................................................................12第

三章股票市場(chǎng)...............................................................

12第一節(jié)股

票.......................................................................12第

二節(jié)股票發(fā)行................................................................

12第三節(jié)股票交

易...................................................................13第四章

債券市場(chǎng).................................................................13第

一節(jié)債券......................................................................

13第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷....................................................

14第三節(jié)債券的交

易...............................................................14第五章證券

投資基金與衍生工具............................................14第一節(jié)證券投

資基金............................................................14第二節(jié)衍

生工具...................................................................15第六

章金融風(fēng)險(xiǎn)管理....

15第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)概

述...............................................................16第二節(jié)風(fēng)

險(xiǎn)管理.................................................................16

第一章金融市場(chǎng)體系

第一節(jié)全球金融體系

掌握金融市場(chǎng)的概念；熟悉金融市場(chǎng)的分類：理解影響金融市場(chǎng)的主要因素；熟悉金

融市場(chǎng)的特點(diǎn)；掌握金融市場(chǎng)的功能。

熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，理解非證券金融市場(chǎng)的分類（股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市

場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等）。

理解全球金融市場(chǎng)的形成及開(kāi)展趨勢(shì)；理解國(guó)際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的

主要參與者；理解金融危機(jī)的教訓(xùn)。

第二節(jié)中國(guó)的金融體系

理解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的開(kāi)展現(xiàn)狀；理解影響我

國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。

理解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”

的監(jiān)管架構(gòu)。

理解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概

念、措施及目的；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；理解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第三節(jié)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)

掌握資本市場(chǎng)的分層特性；掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與構(gòu)造特征。

熟悉中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建立的現(xiàn)狀與開(kāi)展趨勢(shì)；熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功

能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的

類型和管理規(guī)定；熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私

募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與效勞系統(tǒng)的概念與特

點(diǎn)。

第二章證券市場(chǎng)主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征：掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類：熟

悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企

業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)；熟悉直接融資對(duì)金融

市場(chǎng)的影響。

第二節(jié)證券投資者

掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；理解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者構(gòu)造及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政

府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉

合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投

資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié)中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；理解我國(guó)證券公司的開(kāi)展歷程；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度

及詳細(xì)要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律'業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨

業(yè)務(wù)的管理；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第四節(jié)自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；理解我國(guó)證

券交易所的開(kāi)展歷程。

理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨：理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

和自律管理職能；理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制

度。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)視管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公

司設(shè)立的意義和職責(zé)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原那么、市場(chǎng)監(jiān)管的目的和手段；掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的

監(jiān)管體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉？證券法?賦予證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)

的職責(zé)、權(quán)限。

第三章股票市場(chǎng)

第一節(jié)股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名

股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的

資本管理概念。

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)絡(luò)；熟悉股票的理論

價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；理解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因

素。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原那么和剩

余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先

認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；理解優(yōu)先股票的分類及各

種優(yōu)先股票的含義。

理解我國(guó)各種股份的概念；理解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；理解我國(guó)股

票按流通受限與否的分類及概念：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概

念。

理解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

第二節(jié)股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；理解我國(guó)的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制

度、注冊(cè)制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；理解股票的無(wú)紙化發(fā)行和

初始登記制度。

掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的根本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特

別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié)股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開(kāi)立證券賬戶的根本原那么和要求；掌握證券交易原那么

和交易規(guī)那么；掌握委托指令的根本類別；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原那么和競(jìng)價(jià)方式；理解

做市商交易的根本概念與特征；理解融資融券交易的根本概念。

熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程；理解證券托管和證券存管的概

念；理解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容；理解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；理解股票交易的清

算與交收程序；理解股票的非交易過(guò)戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；理解證券委托的形式；理解委托指令

撤銷的條件和程序。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；理解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國(guó)主

要的股票價(jià)格指數(shù)；理解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。

理解滬港通的概念及組成局部；理解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四章債券市場(chǎng)

第一節(jié)債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉影響債券

期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；理解我國(guó)國(guó)債的品

種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；

理解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；理解我國(guó)金融債券的品種和管理

規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；理解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；理解我國(guó)公司債的

管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；理解我

國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷

掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序；熟悉國(guó)債銷售

的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

理解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登