DB32T 4612-2023 消費品缺陷調(diào)查工作規(guī)范

ICS03.120.01CCSA00! 7 , fl fi ? ‰DB32/T4612—2023消費品缺陷調(diào)查工作規(guī)范Specificationfordefectinvestigationofconsumerproducts2023-12-13發(fā)布 2024-01-13實施江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā) 布中國標準出版社 出 版DB32/T4612—2023前 言本文件按照GB/T1.1—202標準化工作導(dǎo)則 第1部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)的規(guī)起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由江蘇省產(chǎn)品缺陷與安全管理標準化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：江蘇省市場監(jiān)督管理學(xué)會、江蘇省質(zhì)量和標準化研究院。本文件主要起草人：管旭琳、殷姣、莢佳、張?zhí)忑?、王延維、李雪、馬世申、楊怡帆、錢榮富、楊紅靜。ⅠDB32/T4612—2023消費品缺陷調(diào)查工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了開展消費品缺陷調(diào)查所涉及的總體要求、調(diào)查準備、調(diào)查實施、缺陷判定、調(diào)查報告等內(nèi)容。本文件適用于缺陷消費品召回管理部門和受委托的技術(shù)機構(gòu)開展消費品缺陷調(diào)查。消費品生產(chǎn)者調(diào)查分析可參照執(zhí)行。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文包括所有的修改單適用于本文件。GB/T22760 消費品安全 風險評估導(dǎo)則GB/T39063 消費品召回 電子電器風險評估術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。消費品 consumerproduct消費者為生活消費需要購買、使用的產(chǎn)品。[GB/T34400—20172.2]缺陷 defect因設(shè)計、制造、警示等原因，致使同一批次、型號或者類別的消費品中普遍存在的危及人身、財產(chǎn)安全的不合理危險。[GB/T34400—20172.4]缺陷調(diào)查 defectinvestigation在收集、篩選缺陷線索的基礎(chǔ)上，調(diào)查、核實消費品質(zhì)量安全信息，并進行綜合分析和研判，從而確定消費品是否存在缺陷的活動。技術(shù)會商 technicalconsultation組織相關(guān)行業(yè)的專家對經(jīng)過初步篩查的缺陷線索進行分析、討論，并給出是否對相關(guān)消費品開展缺陷調(diào)查建議的活動。生產(chǎn)者 producer在中國境內(nèi)依法設(shè)立的生產(chǎn)消費品并以其名義頒發(fā)產(chǎn)品合格證明的企業(yè)；對于進口消費品，其境外1DB32/T4612—2023生產(chǎn)者指定的在中國境內(nèi)實施召回的機構(gòu)，視為本文件所稱生產(chǎn)者。境外生產(chǎn)者未指定的，進口商視為本文件所稱生產(chǎn)者?？傮w要求消費品缺陷調(diào)查應(yīng)遵循科學(xué)消費品缺陷調(diào)查應(yīng)融合電話或現(xiàn)場回訪調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)調(diào)查對象及內(nèi)容做好相應(yīng)的調(diào)查記錄。消費品召回管理部門及受委托的技術(shù)機構(gòu)不得將消費品缺陷調(diào)查過程中獲取的資料用于其他用途。消費品缺陷調(diào)查應(yīng)實行屬地管理的原則。調(diào)查人員應(yīng)與生產(chǎn)者保持信息溝通。若生產(chǎn)者在缺陷調(diào)查過程中情況終止缺陷調(diào)查。調(diào)查準備線索收集可從以下方面收集缺陷線索：——消費者、生產(chǎn)者報告的或者投訴舉報的有關(guān)產(chǎn)品安全的信息；——從事消費品銷售、租賃、修理等活動的其他經(jīng)營者報告的有關(guān)產(chǎn)品安全的信息；——社會輿情反映的產(chǎn)品安全信息；——行政管理部門的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、風險監(jiān)測、比較試驗、市場購檢等信息；——進出口商品監(jiān)管信息；——境外產(chǎn)品召回信息；——其他渠道的產(chǎn)品安全信息，如醫(yī)院的傷者診療信息、法院訴訟案件信息、交通事故信息、消防事故信息等。初步篩選應(yīng)對監(jiān)測到的缺陷線索進行初步分析判斷，從中篩選出可能涉及消費品安全問題的信息。宜對以下信息進行回訪核實，重點核實線索信息的真實性以及傷害與產(chǎn)品本身的關(guān)聯(lián)性：——消費者使用消費品已經(jīng)發(fā)生傷害的信息；——消費者使用消費品可能會發(fā)生傷害的信息；——或同一類消費品被消費者反復(fù)投訴或被社會輿情廣泛關(guān)注的信息；——其他能夠反映消費品存在安全隱患的信息。技術(shù)會商在完成缺陷線索初步分析篩選后，針對存在疑問且初步判斷可能會造成人身傷害或重大財產(chǎn)損失的消費品宜開展技術(shù)會商。組織技術(shù)會商時，至少應(yīng)有3名相關(guān)行業(yè)的專家參加。應(yīng)根據(jù)技術(shù)會商時的分析——開展消費品缺陷調(diào)查；——繼續(xù)信息跟蹤；2DB32/T4612—2023——其他有助于缺陷線索處置的合理化建議。人員安排每次應(yīng)安排至少2名人員進行調(diào)查，其中1名應(yīng)具有消費品缺陷調(diào)查工作經(jīng)驗。材料及設(shè)備準備調(diào)查前應(yīng)準備缺陷調(diào)查通知、已采集到的相關(guān)資料、缺陷調(diào)查記錄表，以及音視頻采集、數(shù)據(jù)存儲等相關(guān)設(shè)備。缺陷調(diào)查記錄表式樣見附錄A。調(diào)查實施調(diào)查方式缺陷調(diào)查可采取以下一種或多種方式進行：——對消費者進行電話或現(xiàn)場回訪；——對生產(chǎn)者，以及銷售者、租賃者、修理者、零部件供應(yīng)商等其他經(jīng)營者進行現(xiàn)場調(diào)查；——其他能夠為缺陷判定提供科學(xué)依據(jù)的方式。消費者調(diào)查對于可獲取消費者聯(lián)系方式的缺陷線索對消費者進行調(diào)查前應(yīng)預(yù)先溝通，告知消費者調(diào)查人員的身份、調(diào)查的目的以及調(diào)查結(jié)果的用途等。調(diào)查時應(yīng)對消費者的性別進行核實，并記錄。調(diào)查時應(yīng)收集以下消費品信息：——消費品的名稱、商標、型號規(guī)格、使用說明書、實物或?qū)嵨镎掌?；——生產(chǎn)者名稱、注冊地址、法人及其聯(lián)系方式；——銷售門店或網(wǎng)店的名稱等；——其他有助于識別消費品的相關(guān)信息。對于涉及消費者傷害的調(diào)查，宜參照附錄A中有關(guān)傷害調(diào)查的內(nèi)容問題。在征得消費者同意后，宜對調(diào)查過程進行錄音或錄像。宜要求消費者提供相關(guān)的佐證材料醫(yī)院診斷的相關(guān)材料等。生產(chǎn)者調(diào)查對生產(chǎn)者及其他經(jīng)營者的調(diào)查宜通過現(xiàn)場調(diào)查的方式進行，可要求生產(chǎn)者及其他經(jīng)營者提供相關(guān)的佐證材料。對生產(chǎn)者調(diào)查應(yīng)查看設(shè)計——生產(chǎn)者設(shè)計該消費品的相關(guān)資料，包括：設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計評審表、設(shè)計變更表、設(shè)計驗證報告、設(shè)計圖紙、工藝控制圖表、樣機、定型確認記錄、產(chǎn)品包裝、說明書、標識等?！a(chǎn)者制造該消費品的相關(guān)資料，包括：人員培訓(xùn)記錄、人員上崗考核記錄、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄、計量器具檢定校準記錄、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)作業(yè)記錄、原輔材料采購記錄、工藝流程、產(chǎn)品出入庫記3DB32/T4612—2023貯存環(huán)境監(jiān)測記錄等；生產(chǎn)者測試和檢驗該消費品檢測報告等?！a(chǎn)者運輸和儲存該消費品的相關(guān)資料，包括：運輸合同、發(fā)貨記錄、收貨記錄、儲存環(huán)境條件等。——生產(chǎn)者處理消費者投訴的相關(guān)信息。注：生產(chǎn)者自主開展消費品調(diào)查分析時，宜參考6.3.2的調(diào)查內(nèi)容，重點分析缺陷產(chǎn)生的原因及可能產(chǎn)生的危害，并采取相應(yīng)的補救措施。在調(diào)查中如果發(fā)現(xiàn)消費品產(chǎn)生的風險可能與原材料或零配件有關(guān)，應(yīng)對原材料供應(yīng)商進行追溯，以確定受影響的消費品范圍。需要對消費品作進一步試驗驗證的6.5.2的相關(guān)要求進行測試。其他經(jīng)營者調(diào)查應(yīng)查看銷售商提供的銷售合同、進貨單、銷售數(shù)量等資料，以及購買該消費品的消費者的聯(lián)系信應(yīng)收集經(jīng)營者獲取的消費品質(zhì)量安全投訴信息，售后返修記錄，及其他能夠反映進銷存情況以及質(zhì)量安全狀況的相關(guān)信息。技術(shù)分析和風險評估根據(jù)調(diào)查過程中實際需要，可通過組織專家論證、開展安全測試等方式對調(diào)查中的疑問點進行技術(shù)分析。對于依據(jù)標準方法開展的安全測試活動，應(yīng)要求具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具包含明確檢驗結(jié)果的測試報告。對于無法依據(jù)標準方法開展的安全測試活動，應(yīng)給出測試方案以及測試結(jié)果或者技術(shù)分析結(jié)果。對于無法通過安全測試解決的疑問點應(yīng)結(jié)合缺陷調(diào)查獲取的信息GB/T22760的程序和要求開展風險評估，并確定安全風險等級。電子電器產(chǎn)品的風險評估應(yīng)按照GB/T39063的相關(guān)要求執(zhí)行。缺陷判定根據(jù)缺陷調(diào)查結(jié)果，判斷消費品是否同時滿足以下三種情形，并給出消費品是否存在缺陷的結(jié)論：消費品具有危及人身、財產(chǎn)安全的不合理危險；不合理危險在同一批次、型號或類別的消費品中普遍存在；消費品同時滿足三種情形的，才能判定存在缺陷。調(diào)查報告調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)匯總調(diào)查過程中獲取的各種信息，并形成調(diào)查報告。調(diào)查報告中應(yīng)包括基本信息、消費品信息、缺陷調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果及調(diào)查獲取的證據(jù)清單等內(nèi)容。調(diào)查報告式樣見附錄B。4DB32/T4612—2023附 錄 A資料性）消費品缺陷調(diào)查記錄表表A.1給出了消費品缺陷調(diào)查記錄表式樣。表A.1 消費品缺陷調(diào)查記錄表式樣記錄表編號涉及產(chǎn)品名稱：調(diào)查人調(diào)查時間年月日— 年月日1.調(diào)查準備1.1信息來源□投訴舉報□社會輿情□監(jiān)管信息□境外召回信息□其他 1.2信息初步分析涉及的消費品已經(jīng)造成傷害或危害事故 □涉及的消費品可能會發(fā)生傷害或危害事故 同一型或同一消費品被消費者反復(fù)投訴或被社會輿情廣泛關(guān)注□我省的出口消費品被境外召回或通報的信息 其他 □1.3技術(shù)會商時間地點行業(yè)專家：是否開展消費品缺陷調(diào)查：□是 □否是否需要繼續(xù)信息跟蹤： □是 □其他建議：2.調(diào)查實施2.1消費品基本信息產(chǎn)品名稱*品牌（商標）*是否進口產(chǎn)品□是 □否型號*購買日期購買渠道能否提供發(fā)票□能 □否使用時間能否提供產(chǎn)品□能 □否說明：產(chǎn)品現(xiàn)狀產(chǎn)品是否有維修或改裝記錄□是說明：□否2.2調(diào)查對象及其相關(guān)信息（消費者）姓名年齡*性別□男□女聯(lián)系電話*是否發(fā)生傷害□是 □如果選“是請?zhí)顚懸韵聜π畔⑦x）傷害調(diào)查傷害發(fā)生經(jīng)過發(fā)生時間：發(fā)生地點：發(fā)生原因：主要經(jīng)過：傷害類型*□物理□化學(xué)□生物傷害部位*嚴重程度傷害臨床診斷*能否提供醫(yī)院診斷證明*□能□否財產(chǎn)是否損失□是 □否損失金額（萬元）是否已聯(lián)系銷售商：□是 銷售商的回復(fù)：□否5DB32/T4612—2023表A.1 消費品缺陷調(diào)查記錄表式樣（續(xù)）2.調(diào)查實施是否已聯(lián)系消費品制造商□是 制造商的回復(fù)：□否消費者是否已經(jīng)將此事提出進一步的法律訴訟是 □否說明：2.3調(diào)查對象及其相關(guān)信息（銷售者、租賃者、修理者、零部件供應(yīng)商等其他經(jīng)營者）經(jīng)營者名稱地址接待人姓名聯(lián)系電話生產(chǎn)批號進貨渠道進貨數(shù)量（件）銷售渠道銷售數(shù)量（件）庫存數(shù)量（件）投訴、退換貨及售后服務(wù)情況2.4調(diào)查對象及其相關(guān)信息（生產(chǎn)者）生產(chǎn)者名稱*生產(chǎn)者注冊地址法人代表*聯(lián)系電話接待人姓名*聯(lián)系電話*生產(chǎn)者設(shè)計是否符合法規(guī)標準要求□符合□不符合，具體情況：生產(chǎn)者質(zhì)控過程是否符合法規(guī)標準要求□符合□不符合，具體情況：生產(chǎn)者運輸、儲存是否符合法規(guī)標準要求□符合□不符合，具體情況：生產(chǎn)者是否處理過同類的消費者投訴信息□是 生產(chǎn)者處理方式：□否2.5技術(shù)分析和風險評估是否需要進行消費品安全測試□□標準符合性□非標準符合性□否測試機構(gòu)測試時間測試結(jié)果（測試報告附后）風險評估結(jié)論3.缺陷判定缺陷情形（對符合項進行勾選）消費品具有危及人身、財產(chǎn)安全的不合理危險不合理危險在同一批次、型號或類別的消費品中普遍存在不合理危險與消費品的設(shè)計判定結(jié)論□存在缺陷□不存在缺陷，說明：注“*為重點關(guān)注項。6DB32/T4612—2023附 錄 B資料性）消費品缺陷調(diào)查報告表B.1給出了消費品缺陷調(diào)查報告式樣。一、基本信息二、消費品信息三、缺陷調(diào)查過程一、基本信息二、消費品信息三、缺陷調(diào)查過程對調(diào)查過程的大致描述對調(diào)查過程中獲取的信息描述——調(diào)查確認消費品的相關(guān)信息是否與缺陷線索提供的信息一致；——調(diào)查過程中收集的消費品安全問題證據(jù)；——調(diào)查發(fā)現(xiàn)的新的線索或缺陷證據(jù)；——其他有參考價值的信息。生產(chǎn)者/經(jīng)銷商給出的生產(chǎn)和銷售情況說明——消費品的名稱、商標、型號、實物照片、外觀特征、基本結(jié)構(gòu)、檢測檢驗報告等；不含港澳臺的經(jīng)營者信息等；——消費者的投訴、索賠記錄。生產(chǎn)者對產(chǎn)生消費品安全問題的原因描述或配件存在的安全問題；——消費品設(shè)計存在的安全隱患；——制造工藝存在的問題；——警示標識存在的問題；——其他導(dǎo)致安全問題的原因。調(diào)查時間調(diào)查地點調(diào)查對象調(diào)查人員消費品名稱商標型號/規(guī)格批號/批次生產(chǎn)日期生產(chǎn)者名稱聯(lián)系人生產(chǎn)地址聯(lián)系方式7DB32/T4612—2023生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)消費品安全問題后所采取的措施費者正確的使用說明