技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引1

技術(shù)培訓(xùn)-業(yè)務(wù)指引2023/12/27技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引規(guī)范會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)有效控制期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風險相關(guān)文檔《期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引》《遠程接入網(wǎng)絡(luò)技術(shù)說明書》《期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試說明書》培訓(xùn)內(nèi)容技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]會員范圍交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員 適用范圍系統(tǒng)建設(shè)系統(tǒng)運維事故管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范指引導(dǎo)讀技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]基本要求網(wǎng)絡(luò)建設(shè)通訊鏈路業(yè)務(wù)系統(tǒng)系統(tǒng)測試日常運維會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]基本要求1如實向交易所提供了會員端系統(tǒng)（基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)）的設(shè)計文檔和關(guān)鍵性技術(shù)指標，并保證遵守交易所的相關(guān)技術(shù)規(guī)范。會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

網(wǎng)絡(luò)建設(shè)2達到《計算站場地安全要求》（GB9361）B類以上（含B類），機房應(yīng)部署UPS并采用雙路供電3網(wǎng)絡(luò)承建集成商具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的三級以上（含三級）計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書4網(wǎng)絡(luò)避免單點故障，其通訊鏈路和設(shè)備有備份措施5交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應(yīng)實現(xiàn)隔離，開發(fā)測試設(shè)施和運營設(shè)施應(yīng)進行分離6與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接采用技術(shù)隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關(guān)、隔離網(wǎng)閘等）會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]通訊鏈路7與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式8采用主備鏈路同時接入交易所9主鏈路帶寬不低于512Kbps10備份鏈路帶寬不低于128Kbps會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

業(yè)務(wù)系統(tǒng)11保證交易、風控、結(jié)算、交割等基本業(yè)務(wù)功能12后臺系統(tǒng)必須與交易所參與人服務(wù)接口系統(tǒng)（PSIS）連接13采用交易所提供的交易/行情API接入交易所14業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有認證和授權(quán)機制、用戶口令保護機制。具有操作日志和錯誤報告機制。會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

系統(tǒng)容量15代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬（含）以下的，應(yīng)當保證每秒成交及委托回報處理能力在50筆以上16代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬到2萬（含）之間的，應(yīng)當保證每秒成交及委托回報處理能力在100筆以上17代理結(jié)算的總客戶數(shù)在2萬以上的，應(yīng)當保證每秒成交及委托回報處理能力在200筆以上會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

系統(tǒng)測試18會員必須通過交易所安排的鏈路測試19會員必須通過交易所安排的鏈路切換測試20會員必須通過交易所安排的接口適應(yīng)性測試21會員必須通過交易所安排的系統(tǒng)壓力測試會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

日常運維22技術(shù)運維人員應(yīng)至少達到三人，負責基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用等日常管理工作。23應(yīng)保證交易結(jié)算期間有值班人員監(jiān)控期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運行以及與交易所的應(yīng)急聯(lián)系。會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]

以下針對特別結(jié)算會員和全面結(jié)算會員：24提供交易會員服務(wù)系統(tǒng)，向交易會員提供電子化出入金服務(wù)、結(jié)算參數(shù)和結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)布等必須的服務(wù)

特別結(jié)算會員和全面結(jié)算會員如其交易會員采用間接下單的方式：25采用雙鏈路直接接入交易所26通過技術(shù)手段保證兩條鏈路具有自動切換能力27提供軟件架構(gòu)說明書和相關(guān)的測試文檔，說明其代理交易會員交易的柜臺系統(tǒng)具有從單點故障中快速恢復(fù)的能力會員系統(tǒng)要求技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]指引導(dǎo)讀會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]會員系統(tǒng)測試鏈路測試鏈路切換測試 應(yīng)用測試接口適應(yīng)性測試壓力測試技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]鏈路測試測試內(nèi)容測試鏈路的連通性測試時機鏈路開通后測試聯(lián)系人：滕維青電話：(021)68402409傳真：(021)68402296郵箱：tengwq@技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]鏈路切換測試測試內(nèi)容：測試主備鏈路是否能正常切換測試時機：具備兩條鏈路完成鏈路測試測試聯(lián)系人滕維青電話：(021)68402409傳真：(021)68402296郵箱：tengwq@技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]提供測試的接口會員交易接口會員行情接口參與者服務(wù)平臺接口測試類型基本測試：主要測試會員端系統(tǒng)與交易所的連接測試，包括會話建立和結(jié)束等。功能測試：覆蓋測試接口使用的全部功能。破壞性測試：測試系統(tǒng)部分失效的情況下的處理。其他測試：交易所要求的其他與接口相關(guān)的測試。接口適應(yīng)性測試技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]壓力測試測試過程要求會員壓力測試時，必須使用交易所審批結(jié)果中提供的測試用會員、席位、客戶、客戶持倉數(shù)據(jù)。會員壓力測試時，必須測試系統(tǒng)在連續(xù)每秒50筆委托、100筆委托和200筆委托的壓力下（壓力持續(xù)10分鐘，買賣委托的比例各占50%，成交量達到總委托量的80％）系統(tǒng)的響應(yīng)情況，其它壓力場景測試由會員自行確定。會員壓力測試時，必須測試會員系統(tǒng)使用單席位、雙席位連接交易所的情況。技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]測試指標測試情況最高委托報單筆數(shù)（筆/秒）平均委托報單筆數(shù)（筆/秒）委托的平均響應(yīng)時間（筆/秒）系統(tǒng)CPU、內(nèi)存的最高占有率系統(tǒng)CPU、內(nèi)存的平均占有率測試指標單席位/雙席位每秒委托50/100/200筆（持續(xù)10分鐘）壓力測試技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]應(yīng)用測試環(huán)境接口適應(yīng)性測試：通過互聯(lián)網(wǎng)方式接入交易所進行交易接口測試。壓力測試：通過正式生產(chǎn)接入網(wǎng)接入交易所進行壓力測試。技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]應(yīng)用測試時間每周一至周五，9：00至17：00，提供接口適應(yīng)性測試環(huán)境供測試。每周六9：00至15：00，提供壓力測試環(huán)境供測試。如果上述時間安排有變動，交易所將提前通知。技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]測試申請流程提出申請資格審批安排測試結(jié)果確認技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]免測條件若期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)（特定版本）已由開發(fā)商通過接口適應(yīng)性測試，則會員可以申請免測。技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]測試規(guī)范測試應(yīng)充分準備測試規(guī)范測試計劃測試方案測試報告技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]指引導(dǎo)讀會員系統(tǒng)要求會員系統(tǒng)測試會員系統(tǒng)規(guī)范技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]會員系統(tǒng)規(guī)范系統(tǒng)運維事故管理技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]系統(tǒng)運維建立健全安全體系，遵循技術(shù)保護方式和管理保護方式相結(jié)合的原則利用成熟的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，防止非法訪問、攻擊和破壞計算機網(wǎng)絡(luò)等活動所有可配置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備按最小安全訪問原則設(shè)置訪問控制權(quán)限，關(guān)閉不必要的端口及服務(wù)，妥善保管和定期更換網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的遠程訪問口令做好計算機病毒防范工作，統(tǒng)一組織和實施網(wǎng)絡(luò)的計算機病毒防范工作應(yīng)建立密碼管理措施，規(guī)定密碼的強度和安全使用方法技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]系統(tǒng)運維–續(xù)制訂日常操作流程，關(guān)鍵操作應(yīng)建立復(fù)核機制，建立操作日志，并及時備份參數(shù)文件制訂值班工作制度，建立值班日志制訂故障處理流程，建立故障日志制訂變更流程，控制生產(chǎn)環(huán)境的變更 運維崗位的描述應(yīng)明確清晰，應(yīng)建立重要崗位的雙人、雙職、雙責制，并加強對單人單崗的監(jiān)控技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]系統(tǒng)運維–續(xù)應(yīng)定期備份期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息對備份介質(zhì)應(yīng)定期測試，對恢復(fù)步驟應(yīng)進行演練應(yīng)建立系統(tǒng)測試操作流程，規(guī)定測試工作的計劃、實施及總結(jié)。對于在生產(chǎn)系統(tǒng)上進行的測試工作，必須制訂系統(tǒng)及數(shù)據(jù)備份、測試環(huán)境搭建、測試后系統(tǒng)及數(shù)據(jù)恢復(fù)、恢復(fù)后檢查等計劃。技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引[1]事故管理應(yīng)建立信息安全事故報告機制，一旦發(fā)現(xiàn)影響期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息安全事故，應(yīng)及時聯(lián)系相關(guān)方進行