2022年期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題題庫(期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料)

2022年期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題題庫

（期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料）

1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、

勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.滿足投資者的各項(xiàng)要求

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】C

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后,

享有（）權(quán)利。

A.上訴

B.申訴

C.抗辯

D.申請行政復(fù)議

【答案】B

3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施

監(jiān)控的是（）o

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】A

4.中國證監(jiān)會(huì)（）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管

理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

5.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在

相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.7

C.3

D.10

【答案】A

6.在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)必須是期貨合約（）的整數(shù)倍。

A.交易單位

B.報(bào)價(jià)單位

C.最小變動(dòng)價(jià)位

D.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

【答案】C

7.從理論上講，看漲期權(quán)的價(jià)格不會(huì)超過（）。

A.相同執(zhí)行價(jià)格和到期時(shí)間的看跌期權(quán)的價(jià)格

B.內(nèi)在價(jià)值

C.執(zhí)行價(jià)格

D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

【答案】D

8.下列關(guān)于被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不適當(dāng)人選的人員的表述，不符

合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是

（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

C.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年任用

該人員擔(dān)任董事

D.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】B

9.理論上，距離交割的期限越近，商品的持倉成本就（）。

A.波動(dòng)越大

B.越低

C.波動(dòng)越小

D.越高

【答案】B

10.現(xiàn)貨交易者采取“期貨價(jià)格+升貼水+運(yùn)費(fèi)”方式確定交易價(jià)

格時(shí)，主要是因?yàn)槠谪泝r(jià)格具有（）o

A.預(yù)期性

B.權(quán)威性

C.公開性

D.連續(xù)性

【答案】B

11.按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定

期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對

（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】B

12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期

的期貨公司符合以下（）條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

【答案】D

13,下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)

算科目的內(nèi)容、模式、處理方式等

B.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】A

14.公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】D

15.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】A

16.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有（

權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請行政復(fù)議

D.申訴

【答案】D

17.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】C

18.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行

為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨公司

【答案】D

19.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代

其履行職權(quán)。

A.理事長

B.總經(jīng)理指定的人員

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.第一副總經(jīng)理

【答案】C

20.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及

其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對（）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.出具審計(jì)報(bào)告

B.出具核查意見

C.出具財(cái)務(wù)報(bào)表

D.出具報(bào)告提供的文件資料內(nèi)容

【答案】A

21.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于

人民幣—元，且凈資本不低于人民幣—元。（）

A.2億;8000萬

B.2億;5000萬

C.1億;8000萬

D.1億;5000萬

【答案】C

24.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,

錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和

辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】A

25.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、

管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

26.股指期貨交易的保證金比例越高，則（）o

A.杠桿越小

B.杠桿越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影響股指期貨期現(xiàn)套利無套利區(qū)間的主要因素是（）o

A.股票指數(shù)

B.合約存續(xù)期

C.市場沖擊成本和交易費(fèi)用

D.交易規(guī)模

【答案】C

28.國債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

A.期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

B.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息

C.期貨交割結(jié)算價(jià)X轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

D.期貨交割結(jié)算價(jià)X轉(zhuǎn)換因子

【答案】C

29.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（）。

A.保證金制度不同

B.交易場所不同

C.合約月份不同

D.行權(quán)時(shí)間規(guī)定不同

【答案】D

30.當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，交易所將實(shí)行強(qiáng)制減倉以控制風(fēng)險(xiǎn)。

A.會(huì)員持倉超過了持倉限額

B.合約連續(xù)漲（跌）停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

C.客戶持倉超過了持倉限額

D.臨近交割時(shí)，客戶或會(huì)員的持倉超過了持倉限額

【答案】B

31.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，

期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】B

32.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

34.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)

定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨交易所

B.會(huì)員

C.客戶

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】B

35.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】A

36.期貨交易是從（）交易演變而來的。

A.即期

B.遠(yuǎn)期

C.掉期

D.期權(quán)

【答案】B

37.假設(shè)6月和9月的美元兌人民幣外匯期貨價(jià)格分別為6.1050

和6.1000,交易者賣出200手6月合約，同時(shí)買入200手9月合約進(jìn)

行套利。1個(gè)月后，6月合約和9月合約的價(jià)格分別變?yōu)?.1025和

6.0990,交易者同時(shí)將上述合約平倉，則交易者（）o（合約規(guī)模為

10萬美元/手）

A.虧損50000美元

B.虧損30000元人民幣

C.盈利30000元人民幣

D.盈利50000美元

【答案】C

38.按起息日劃分，外匯掉期交易不包括（）。

A.隔夜掉期

B.即期對遠(yuǎn)期的掉期

C.日內(nèi)掉期

D.遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期的掉期

【答案】C

39.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，描述正確的是（）。

A.均需進(jìn)行實(shí)物交割

B.信用風(fēng)險(xiǎn)都較小

C.期貨交易源于遠(yuǎn)期交易

D.交易對象同為標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】C

40.期貨合約代碼JD1810中，JD和1810分別表示（）。

A.交易代碼和上市月份

B.交易品種和交割月份

C.交易代碼和交割月份

D.交易品種和上市月份

【答案】C

41.波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的價(jià)格上升周期一般由（）個(gè)主

升浪和3個(gè)調(diào)整浪組成。

A.8

B.3

C.5

D.2

【答案】C

42.一般來說，當(dāng)期貨公司按規(guī)定對保證金不足的客戶進(jìn)行強(qiáng)行

平倉時(shí)，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司和客戶

C.客戶

D.期貨公司

【答案】C

43.在基差交易中，賣方叫價(jià)是指（）。

A.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

B.確定基差大小的權(quán)利歸屬賣方

C.確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】C

44.對于技術(shù)分析理解有誤的是（）o

A.技術(shù)分析方法的特點(diǎn)是比較直觀

B.技術(shù)分析方法是對價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷

C.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場趨勢

D.技術(shù)分析提供的量化指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折

【答案】B

45.1982年，美國（）上市交易價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著

股指期貨的誕生。

A.紐約期貨交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所

D.堪薩斯期貨交易所

【答案】D

31.下列情形中不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格

的是（）o

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職

D.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能執(zhí)業(yè)

【答案】D

32.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配

方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)

履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）o

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】B

34.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保

證金，但可以查封

C.客戶保證金不屬于期貨公司清算財(cái)產(chǎn)

D.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

【答案】B

35.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的

有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

51.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)

務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

52.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】C

53.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算

擔(dān)保金。

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.客戶保證金

D.非結(jié)算會(huì)員保證金

【答案】A

54,下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）o

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.期貨交易