內(nèi)部審計(jì)的崗位職責(zé)范文

第頁共頁內(nèi)部審計(jì)的崗位職責(zé)范文一、職責(zé)概述內(nèi)部審計(jì)是指內(nèi)部審計(jì)職能部門依照國家法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度，通過獨(dú)立、客觀、全面的方式對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，提供獨(dú)立的審計(jì)意見和建議，為公司的持續(xù)發(fā)展和可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力提供保障。內(nèi)部審計(jì)的崗位職責(zé)主要包括以下幾個(gè)方面：二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制1.根據(jù)公司內(nèi)部控制制度和相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供保障；2.制定和完善公司的內(nèi)部控制政策和程序，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和執(zhí)行，確保內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)行力；3.對(duì)公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和修補(bǔ)內(nèi)部潛在的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞；4.報(bào)告和提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的信息，為公司的戰(zhàn)略決策和管理層的決策提供依據(jù)。三、運(yùn)營活動(dòng)審計(jì)1.根據(jù)公司制定的審計(jì)計(jì)劃和任務(wù)，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的審計(jì)；2.對(duì)公司的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審計(jì)，包括采購、銷售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等流程，確保業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性和效率；3.對(duì)公司的運(yùn)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)管理、公司資產(chǎn)和企業(yè)形象等進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題和不足，提出改進(jìn)措施；4.審計(jì)公司的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全，發(fā)現(xiàn)和修復(fù)系統(tǒng)漏洞和安全問題，確保公司信息資產(chǎn)的安全性和完整性；5.對(duì)公司內(nèi)部各個(gè)部門的績(jī)效進(jìn)行審計(jì)，評(píng)估各部門的運(yùn)營情況和績(jī)效表現(xiàn)，提供改進(jìn)建議和決策支持。四、合規(guī)審計(jì)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理1.根據(jù)公司的合規(guī)要求和法律法規(guī)，開展合規(guī)審計(jì)，確保公司的業(yè)務(wù)運(yùn)作符合國家和行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)；2.對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)控制進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和問題，并提供改進(jìn)建議和措施；3.監(jiān)督公司制定和實(shí)施合規(guī)的管理制度和程序，確保合規(guī)性和執(zhí)行力；4.匯報(bào)和提供合規(guī)審計(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息，為公司的決策和管理提供依據(jù)。五、提供建議和改進(jìn)措施1.根據(jù)內(nèi)部審計(jì)的發(fā)現(xiàn)和分析，提出合理化改進(jìn)的建議和措施，幫助公司提高運(yùn)營效率和管理水平；2.向管理層提供有關(guān)內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制的意見和建議，幫助公司改進(jìn)和優(yōu)化管理；3.與管理層和各部門進(jìn)行溝通和交流，解決公司內(nèi)部存在的問題，提供支持和幫助。六、報(bào)告和文件管理1.完成內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的審核工作，準(zhǔn)備并撰寫審計(jì)報(bào)告，記錄審計(jì)過程和結(jié)果；2.對(duì)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的文書、檔案和文件進(jìn)行管理和保管，確保數(shù)據(jù)的安全和保密性；3.向監(jiān)事會(huì)、管理層和其他相關(guān)部門提交審計(jì)報(bào)告和意見，提供決策支持。七、繼續(xù)教育和專業(yè)知識(shí)更新1.不斷學(xué)習(xí)和提高內(nèi)部審計(jì)和相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)和技能，保持專業(yè)的水平和素質(zhì)；2.參加內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)和外部的專業(yè)培訓(xùn)，提高審計(jì)技能和專業(yè)知識(shí)；3.參與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或行業(yè)組織的交流和學(xué)術(shù)研討，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和最新發(fā)展。以上是內(nèi)部審計(jì)的崗位職責(zé)范文，崗位職責(zé)是根據(jù)實(shí)際情況和公司的需求確定的，具體的職責(zé)可以