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文檔簡(jiǎn)介
2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)
第一部分單選題(300題)
1、用季節(jié)性分析只適用于()。
A.全部階段
B.特定階段
C.前面階段
D.后面階段
【答案】:B
2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得()資格,
審慎經(jīng)營(yíng),并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A.執(zhí)業(yè)
B.從業(yè)
C.介紹業(yè)務(wù)
D.中間業(yè)務(wù)
【答案】:C
3、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某,因某種原因辭職。后在另一期貨公
司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易,但由于行情走勢(shì)不利而虧損,于是甲某提出期
貨公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容,并由其簽
字或蓋章,因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定,
本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。
A.開(kāi)戶(hù)的期貨公司承擔(dān)
B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)
C.甲某本人承擔(dān)
D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)
【答案】:C
4、某投資者賣(mài)出5手7月份的鉛期貨合約同時(shí)買(mǎi)入5手10月份的鉛
期貨合約,則該投資者的操作行為是()。
A.期現(xiàn)套利
B.期貨跨期套利
C.期貨投機(jī)
D.期貨套期保值
【答案】:B
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客
戶(hù)影像資料,以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開(kāi)戶(hù)
材料一并存檔備查。
A.光盤(pán)備份
B.打印文件
C.客戶(hù)整容確設(shè)文件
D.電子文檔
【答案】:D
6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()開(kāi)展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
【答案】:B
7、A地社保局為改善退休職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)
行期貨交易,以投資收益補(bǔ)貼支出,2015年6月,該社保局與當(dāng)?shù)匾?/p>
家B期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,并從事了數(shù)筆期貨交易。10
月,該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議,借入社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期
貨自營(yíng)。n月,該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元,無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社
保局與營(yíng)業(yè)部簽
A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同無(wú)效
B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷(xiāo),經(jīng)期貨
公司確認(rèn),合同有效
c.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同可撤銷(xiāo),經(jīng)市政府
確認(rèn),合同有效
D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無(wú)效
【答案】:A
8、期貨合約是()統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一
定數(shù)量的標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A.期貨市場(chǎng)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
【答案】:B
9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的,對(duì)直接負(fù)
責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以()以下
罰款。
A.1萬(wàn)元
B.3萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
【答案】:B
10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收
資本的()。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
【答案】:D
11、下列有關(guān)客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法
中,正確的是()。
A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出
B.立即提出
C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出
D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出
【答案】:C
12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,不屬于期貨從業(yè)人員的
是()。
A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人
員
C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員
D.期貨公司的管理人員
【答案】:C
13、某機(jī)構(gòu)持有1億元的債券組合,其修正久期為7。國(guó)債期貨最便宜
可交割券的修正久期為6.8,假如國(guó)債期貨報(bào)價(jià)105。該機(jī)構(gòu)利用國(guó)
債期貨將其國(guó)債修正久期調(diào)整為3,合理的交易策略應(yīng)該是()。
(參考公式,套期保值所需國(guó)債期貨合約數(shù)量=(被套期保值債券的修
正久期X債券組合價(jià)值)/(CTD修正久期X期貨合約價(jià)值))
A.做多國(guó)債期貨合約56張
B.做空國(guó)債期貨合約98張
C.做多國(guó)債期貨合約98張
D.做空國(guó)債期貨合約56張
【答案】:D
14、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,該證券公
司凈資本應(yīng)不低于()億元。
A.1
B.5
C.10
D.12
【答案】:D
15、貨幣互換在期末交換本金時(shí)的匯率等于()。
A.期末的遠(yuǎn)期匯率
B.期初的約定匯率
C.期初的市場(chǎng)匯率
D.期末的市場(chǎng)匯率
【答案】:B
16、當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格()近期月份合約的價(jià)格時(shí),市場(chǎng)處于
正向市場(chǎng)。
A.等于
B.大于
C.低于
D.接近于
【答案】:B
17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
實(shí)行()。
A.監(jiān)督管理
B.監(jiān)控管理
C.自律管理
D.遠(yuǎn)程管理
【答案】:C
18、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心由期貨交易所出資設(shè)立,其業(yè)務(wù)接受
()的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:B
19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶(hù)的交
易信息,王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易,還把信息
透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開(kāi)除了王某。期貨公
司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向()報(bào)告。
A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:D
20、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定,是否回避,由所在部門(mén)
或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的()個(gè)工作日內(nèi)做出決定。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:C
21、某客戶(hù)在中國(guó)金融期貨交易所0026號(hào)會(huì)員處開(kāi)戶(hù),假設(shè)其獲得的
交易編碼為002606809872,如果之后該客戶(hù)又在中國(guó)金融期貨交易所
0118號(hào)會(huì)員處開(kāi)戶(hù),則其新的交易編碼為()。
A.011801005688
B.102606809872
C.011806809872
D.102601235688
【答案】:C
22、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比,
()O
A.前者必須小于后者
B.應(yīng)基本相當(dāng)
C.前者必須大于后者
D.應(yīng)完全一致
【答案】:B
23、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前,期貨公司()無(wú)正當(dāng)理由不得免除其
職務(wù)。
A.獨(dú)立董事
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.股東大會(huì)
【答案】:B
24、擁有外幣負(fù)債的人,為防止將來(lái)償付外幣時(shí)外匯上升,可采取外
匯期貨()。
A.空頭套期保值
B.多頭套期保值
C.賣(mài)出套期保值
D.投機(jī)和套利
【答案】:B
25、在特定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段,如何選準(zhǔn)資產(chǎn)是投資界追求的目標(biāo),經(jīng)
過(guò)多年實(shí)踐,美林證券提出了一種根據(jù)成熟市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行資產(chǎn)
配置的投資方法,市場(chǎng)上稱(chēng)之為()。
A.波浪理論
B.美林投資時(shí)鐘理論
C.道氏理論
D.江恩理論
【答案】:B
26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()
年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A
27、在某時(shí)點(diǎn),某交易所7月份銅期貨合約的買(mǎi)入價(jià)是67570元/噸,
前一成交價(jià)是67560元/噸,如果此時(shí)賣(mài)出申報(bào)價(jià)是67550元/噸,則
此時(shí)點(diǎn)該交易以()成交。
A.67550
B.67560
C.67570
D.67580
【答案】:B
28、以下不屬于基差走強(qiáng)的情形是()。
A.基差為正且數(shù)值越來(lái)越大
B.基差為負(fù)值且絕對(duì)值越來(lái)越小
C.基差從正值變負(fù)值
D.基差從負(fù)值變正值
【答案】:C
29、期貨交易在一個(gè)交易日中報(bào)價(jià)時(shí),超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅
度的報(bào)價(jià)()。
A.無(wú)效,但可申請(qǐng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
B.有效,但須自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
C.無(wú)效,不能成交
D.有效,但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以?xún)?nèi)
【答案】:C
30、在我國(guó)期貨交易所()是由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的。
A.最高價(jià)
B.開(kāi)盤(pán)價(jià)
C.結(jié)算價(jià)
D.最低價(jià)
【答案】:B
31、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度,
對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
A.內(nèi)部控制
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.協(xié)助開(kāi)戶(hù)
D.業(yè)務(wù)隔離
【答案】:C
32、上市公司發(fā)行期限為3年的固定利率債券。若一年后市場(chǎng)利率進(jìn)
入下降周期,則()能夠降低該上市公司的未來(lái)利息支出。
A.買(mǎi)入利率封底期權(quán)
B.買(mǎi)人利率互換
C.發(fā)行逆向浮動(dòng)利率票據(jù)
D.賣(mài)出利率互換
【答案】:D
33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員
發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.報(bào)告期貨交易所
B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B
34、根據(jù)規(guī)定,下列單位和個(gè)人中,可以依法從事期貨交易,期貨公
司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。
A.事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)
B.期貨交易所的工作人員
C.上市公司
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
【答案】:C
35、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
A.當(dāng)事人選擇的訴由
B.侵權(quán)
C.違約
D.合約履行地
【答案】:A
36、2月份到期的執(zhí)行價(jià)格為660美分/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán),
當(dāng)該月份的玉米期貨價(jià)格為650美分/蒲式耳,玉米現(xiàn)貨的市場(chǎng)價(jià)格為
640美分/蒲式耳時(shí),以下選項(xiàng)正確的是()。
A.該期權(quán)處于平值狀態(tài)
B.該期權(quán)處于實(shí)值狀態(tài)
C.該期權(quán)處于虛值狀態(tài)
D.條件不明確,不能判斷其所處狀態(tài)
【答案】:C
37、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、
賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的
期限不得少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:D
38、一般而言,道氏理論主要用于對(duì)()的研判
A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.長(zhǎng)期趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)
【答案】:A
39、設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.期貨交易所
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
【答案】:B
40、()負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、
日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:A
41、下列關(guān)于期貨交易所的表述中,正確的是()。
A.期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所
B,期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成
【答案】:B
42、在我國(guó),4月15日,某交易者買(mǎi)入10手(1000克/手)7月黃金
期貨合約同時(shí)賣(mài)出10手8月黃金期貨合約,價(jià)格分別為316.05元/
克和315.00元/克。5月5日,該交易者對(duì)上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng),
合約平倉(cāng)價(jià)格分別是317.50元/克和316.05元/克。該交易者盈虧
狀況為()。
A.盈利2000元
B.虧損2000元
C.虧損4000元
D.盈利4000元
【答案】:D
43、保證金比率越低,期貨交易的杠桿作用就越大,高收益高風(fēng)險(xiǎn)的
特點(diǎn)就越明顯。
A.美元標(biāo)價(jià)法
B.浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法
C.直接標(biāo)價(jià)法
D.間接標(biāo)價(jià)法
【答案】:D
44、以下不屬于權(quán)益類(lèi)衍生品的是()o
A.權(quán)益類(lèi)遠(yuǎn)期
B.權(quán)益類(lèi)期權(quán)
C.權(quán)益類(lèi)期貨
D.權(quán)益類(lèi)貨幣
【答案】:D
45、期權(quán)交易中,投資者了結(jié)的方式不包括()。
A,對(duì)沖平倉(cāng)
B.行使權(quán)利
C.放棄權(quán)利
D.實(shí)物交割
【答案】:D
46、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于()
的聲明。
A.自有資產(chǎn)
B.合法性
C.公正性
D.獨(dú)立性
【答案】:D
47、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的核算有生產(chǎn)法、收入法和支出法。其中,
生產(chǎn)法的GDP核算公式為()。
A.總收入-中間投入
B,總產(chǎn)出-中間投入
C.總收入-總支出
D.總產(chǎn)出-總收入
【答案】:B
48、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期
限不得超過(guò)()交易日。
A.4個(gè)
B.5個(gè)
C.3個(gè)
D.2個(gè)
【答案】:C
49、商品價(jià)格的波動(dòng)總是伴隨著()的波動(dòng)而發(fā)生。
A.經(jīng)濟(jì)周期
B.商品成本
C.商品需求
D.期貨價(jià)格
【答案】:A
50、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按
照以下程序處理()。
A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告
C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告
D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
【答案】:C
51、以下反向套利操作能夠獲利的是()。
A.實(shí)際的期指低于上界
B.實(shí)際的期指低于下界
C.實(shí)際的期指高于上界
D.實(shí)際的期指高于下界
【答案】:B
52、當(dāng)()時(shí),買(mǎi)入套期保值,可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵,套期保值者
得到完全保護(hù)。
A.基差走強(qiáng)
B.市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向
C.基差不變
D.市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向
【答案】:C
53、()是指交易者根據(jù)不同市場(chǎng)、期限或幣種間的理論性?xún)r(jià)差的
異常波動(dòng),同時(shí)買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出兩種相關(guān)的外匯期貨合約,以期價(jià)差朝有
利方向變化后將手中合約同時(shí)對(duì)沖平倉(cāng)而獲利的交易行為。
A.外匯現(xiàn)貨套利交易
B.外匯期權(quán)套利交易
C.外匯期貨套利交易
D.外匯無(wú)價(jià)差套利交易
【答案】:C
54、進(jìn)山口貿(mào)易對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)和期貨市場(chǎng)的影響主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、
商品及原材料需求以及匯率等方面中國(guó)海關(guān)一般在每月的()日發(fā)
布上月進(jìn)出口情況的初步數(shù)據(jù)。
A.20
B.15
C.10
D.5
【答案】:D
55、美國(guó)在2007年2月15日發(fā)行了到期日為2017年2月15日的國(guó)
債,面值為10萬(wàn)美元,票面利率為4.5虬如果芝加哥期貨交易所某國(guó)
債期貨(2009年6月到期,期限為10年)的賣(mài)方用該國(guó)債進(jìn)行交割,
轉(zhuǎn)換因子為0.9105,假定10年期國(guó)債期貨2009年6月合約交割價(jià)為
125-160,該國(guó)債期貨合約買(mǎi)方必須付出()美元。
A.116517.75
B.115955.25
C.115767.75
D.114267.75
【答案】:C
56、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(),對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合
規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.獨(dú)立董事
【答案】:A
57、賣(mài)出套期保值是為了()。
A.獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益
B.獲得期貨價(jià)格上漲的收益
C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.規(guī)避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:C
58、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由()從全面結(jié)算會(huì)
員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。
A.銀行
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
【答案】:C
59、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指()。
A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的
標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券,用于結(jié)算和保證履約
B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的
物的期貨合約
C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的
期貨合約
D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的
期貨合約
【答案】:D
60、7月30日,某套利者賣(mài)出10手堪薩斯交易所12月份小麥期貨合
約,同時(shí)買(mǎi)入10手芝加哥期貨交易所12月份小麥期貨合約,成交價(jià)
格分別為1250美分/蒲式耳和1260美分/蒲式耳。9月10日,該投
資者同時(shí)將兩個(gè)交易所的小麥期貨合約平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為1240美
分/蒲式耳、1255美分/蒲式耳。則該套利者()。(1手=5000
蒲式耳)
A.盈利5000美元
B.虧損5000美元
C.盈利2500美元
D.盈利250000美元
【答案】:C
61、在我國(guó),金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入中國(guó)人民銀行的準(zhǔn)備金存款不
得低于上旬末一般存款余額的()。
A.4%
B.6%
C.8%
D.10%
【答案】:C
62、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)可以()。
A.進(jìn)行調(diào)查,限制其人身自由
B.進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒
C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)
D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
【答案】:D
63、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交
易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定
C.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)
明書(shū)》
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證
【答案】:B
64、將總資金M的一部分投資于一個(gè)股票組合,這個(gè)股票組合的B值
為Bs,占用資金S。剩余資金投資于股指期貨。此外股指期貨相對(duì)滬
深300指數(shù)也有一個(gè)B,設(shè)為Bf,。假設(shè)Bs=l.10,0f=l.O5,如果
投資者看好后市,將90%的資金投資于股票,10%投資做多股指期貨
(保證金率為12%),那么B值是();如果投資者不看好后市,
將90%投資于基礎(chǔ)證券,10%投資于資金做空,那么B值是()。
A.1.865;0.115
B.1.865;1.865
C.0.115;0.115
D.0.115;1.865
【答案】:A
65、當(dāng)大盤(pán)指數(shù)為3150時(shí),投資者預(yù)期最大指數(shù)將會(huì)大幅下跌,但又
擔(dān)心由于預(yù)測(cè)不準(zhǔn)造成虧損,而剩余時(shí)間為1個(gè)月的股指期權(quán)市場(chǎng)的
行情如下:若大盤(pán)指數(shù)短期上漲,則投資者可選擇的合理方案是
()O
A.賣(mài)出行權(quán)價(jià)為3100的看跌期權(quán)
B.買(mǎi)入行權(quán)價(jià)為3200的看跌期權(quán)
C.賣(mài)出行權(quán)價(jià)為3300的看跌期權(quán)
D.買(mǎi)入行權(quán)價(jià)為3300的看跌期權(quán)
【答案】:C
66、設(shè)計(jì)交易系統(tǒng)的第一步是要有明確的交易策略思想。下列不屬于
策略思想的來(lái)源的是()。
A.自下而上的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
B.自上而下的理論實(shí)現(xiàn)
C.自上而下的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
D.基于歷史數(shù)據(jù)的數(shù)理挖掘
【答案】:C
67、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊(cè)資本為2億元,
該證券公司擬以1.7億元人民幣,以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息
技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列
關(guān)于出資方案的說(shuō)法,正確的是()。
A.方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本
B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過(guò)低
C.方案不符合規(guī)定,對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資
D.方案符合規(guī)定
【答案】:C
68、期貨交易所的所得收益不能用于()。
A.裝修期貨交易大廳
B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件
C.進(jìn)行期貨投資
D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備
【答案】:C
69、下面()不屬于波浪理論的主要考慮因素。
A.成交量
B.時(shí)間
C.高點(diǎn)、低點(diǎn)的相對(duì)位置
D.形態(tài)
【答案】:A
70、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)”的是()。
A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)
【答案】:C
71、在期貨交易中,通過(guò)套期保值轉(zhuǎn)移出去的大部分風(fēng)險(xiǎn)主要是由期
貨市場(chǎng)中大量存在的()來(lái)承擔(dān)。
A.期貨投機(jī)者
B.套利者
C.套期保值者
D.期貨公司
【答案】:A
72、某發(fā)電廠持有A集團(tuán)動(dòng)力煤倉(cāng)單,經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商同意,該電廠通
過(guò)A集團(tuán)異地分公司提貨。其中,串換廠庫(kù)升貼水為-100/噸。通過(guò)
計(jì)算兩地動(dòng)力煤價(jià)差為125元/噸。另外,雙方商定的廠庫(kù)生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)
整費(fèi)為35元/噸。則此次倉(cāng)單串換費(fèi)用為()元/噸。
A.25
B.60
C.225
D.190
【答案】:B
73、禽流感疫情過(guò)后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù),玉米價(jià)格上漲。某飼料公司
因提前進(jìn)行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的
()作用。
A.鎖定生產(chǎn)成本
B.提高收益
C.鎖定利潤(rùn)
D.利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)
【答案】:A
74、下列關(guān)于期貨居間人的表述,正確的是()。
A.人隸屬予期貨公司
B.居聞人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人
C.期貨公司的在職人員可以成為本公司的居間人
D.期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人
【答案】:B
75、下列關(guān)于設(shè)立客戶(hù)開(kāi)戶(hù)編碼和交易編碼的說(shuō)法中,正確的是
()O
A.由期貨交易所為客戶(hù)設(shè)立開(kāi)戶(hù)編碼和交易編碼
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一的交易編碼
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一的開(kāi)戶(hù)編碼
D.由期貨公司為客戶(hù)設(shè)立開(kāi)戶(hù)編碼,由期貨交易所為客戶(hù)設(shè)立交易編
碼
【答案】:C
76、外匯遠(yuǎn)期合約誕生的時(shí)間是()年。
A.1945
B.1973
C.1989
D.1997
【答案】:B
77、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.會(huì)員大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事會(huì)
【答案】:A
78、金融機(jī)構(gòu)為了獲得預(yù)期收益而主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是()。
A.設(shè)計(jì)和發(fā)行金融產(chǎn)品
B.自營(yíng)交易
C.為客戶(hù)提供金融服務(wù)
D.設(shè)計(jì)和發(fā)行金融工具
【答案】:B
79、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得(),審慎經(jīng)營(yíng),
并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A.介紹業(yè)務(wù)資格
B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件
D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
【答案】:A
80、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的,對(duì)直接
負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以()以下
罰款。
A1萬(wàn)元
B.3萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
【答案】:B
81、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨
交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人
【答案】:D
82、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)
立賬戶(hù)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:B
83、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)
生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:D
84、若一項(xiàng)假設(shè)規(guī)定顯著陸水平為±二0.05,下而的表述止確的是
()O
A.接受Ho時(shí)的可靠性為95%
B.接受H1時(shí)的可靠性為95%
C.Ho為假時(shí)被接受的概率為5%
D.H1為真時(shí)被拒絕的概率為5%
【答案】:B
85、若固息債券的修正久期為3,市場(chǎng)利率上升0.25%,考慮凸度因素,
則債券價(jià)格為()。
A.漲幅低于0.75%
B.跌幅超過(guò)0.75%
C.漲幅超過(guò)0.75%
D.跌幅低于0.75%
【答案】:D
86、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),()。
A.可以以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的,在不同賬戶(hù)間進(jìn)行
買(mǎi)賣(mài)
B.依法既可以為單一客戶(hù)辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù),也可以為特定多個(gè)客戶(hù)辦理
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應(yīng)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
D.與客戶(hù)共享收益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B
87、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】:C
88、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),與客戶(hù)之間可能
發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶(hù)之間存
在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。
A.客戶(hù)利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先
B.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先
C.客戶(hù)利益優(yōu)先;公平對(duì)待
D.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待
【答案】:C
89、1月1日,某人以420美元的價(jià)格賣(mài)出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
期貨合約,如果2月1日該期貨價(jià)格升至430美元,則2月1日平倉(cāng)
時(shí)將()。(一份標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨是250美元,不考慮交易費(fèi)用)
A.損失2500美元
B.損失10美元
C.盈利2500美元
D.盈利10美元
【答案】:A
90、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法,由()
制定。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B
91、()國(guó)債期貨標(biāo)的資產(chǎn)通常是附息票的名義債券,符合持有收
益情形。
A.長(zhǎng)期
B.短期
C.中長(zhǎng)期
D.中期
【答案】:C
92、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。
公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任,受到中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)警告并被處耨款。第二年3月初,國(guó)內(nèi)A證券公司參股B
期貨公司,成為新的B期貨公司的大股東,新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元
人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和
總經(jīng)理,原來(lái)B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的
副總經(jīng)理,三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董
事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年,
趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年,且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。
A.除其他條件之外,新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)
受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響
B.除其他條件之外,新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受
到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響
C.除其他條件之外,新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受
到留任的副總經(jīng)理趙某的影響
D.除其他條件之外,新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受
到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響
【答案】:A
93、某股票組合市值8億元,B值為0.92。為對(duì)沖股票組合的系統(tǒng)風(fēng)
險(xiǎn),基金經(jīng)理決定在滬深300指數(shù)期貨10月合約上建立相應(yīng)的空頭頭
寸,賣(mài)出價(jià)格為3263.8點(diǎn)。一段時(shí)間后,10月股指期貨合約下降到
3132.0點(diǎn),股票組合市值增長(zhǎng)了6.73%基金經(jīng)理賣(mài)出全部股票的同時(shí),
買(mǎi)入平倉(cāng)全部股指期貨合約。此操作共利()。
A.8113.1
B.8357.4
C.8524.8
D.8651.3
【答案】:B
94、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公
告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D清算組
【答案】:C
95、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30
萬(wàn)元,投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于()萬(wàn)元,投
資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100
萬(wàn)元。
A.20
B.30
C.40
D.50
【答案】:C
96、根據(jù)確定具體時(shí)間點(diǎn)時(shí)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分,若確定
交易時(shí)間的權(quán)利屬于買(mǎi)方,則稱(chēng)為()。
A.買(mǎi)方叫價(jià)交易
B.賣(mài)方叫價(jià)交易
C.贏利方叫價(jià)交易
D.虧損方叫價(jià)交
【答案】:A
97、某款以某只股票價(jià)格指數(shù)為標(biāo)的物的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的收益公式為:
收益=面值X[80%+120%Xmax(0,-指數(shù)收益率)]
A.歐式看漲期權(quán)
B.歐式看跌期權(quán)
C.美式看漲期權(quán)
D.美式看跌期權(quán)
【答案】:B
98、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向()收取結(jié)算擔(dān)
保金。
A.結(jié)算會(huì)員
B.非結(jié)算會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
D.以上都不對(duì)
【答案】:A
99、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不
明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶(hù)因繼
續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有
規(guī)定的除外。
A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任
C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的30%
D.不承擔(dān)賠償責(zé)任
【答案】:A
100、下列是專(zhuān)業(yè)投資者的是()。
A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元,1年
證券投資經(jīng)驗(yàn)
B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元,金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元,2年
證券投資經(jīng)驗(yàn)
C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元,金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元,2年
證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元,金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元,1年
證券投資經(jīng)驗(yàn)
【答案】:B
101.與股指期貨相似,股指期權(quán)也只能()。
A.買(mǎi)入定量標(biāo)的物
B.賣(mài)出定量標(biāo)的物
C.現(xiàn)金交割
D.實(shí)物交割
【答案】:C
102、無(wú)下影線陰線時(shí),實(shí)體的上邊線表示()。
A.最高價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.最低價(jià)
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)
【答案】:D
103、我國(guó)5年期國(guó)債期貨的合約標(biāo)的為()。
A.面值為10萬(wàn)元人民幣、票面利率為6%的名義申期國(guó)債
B.面值為100萬(wàn)元人民幣、票面利率為6%的名義中期國(guó)債
C.面值為10萬(wàn)元人民幣、票面利率為3%的名義中期國(guó)債
D.面值為100萬(wàn)元人民、票面利率為3%的名義中期國(guó)債
【答案】:D
104、期貨交易所的職能不包括()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
D.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B
105、若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng),做多頭的投機(jī)者應(yīng)()。
A.買(mǎi)入交割月份較近的合約
B.賣(mài)出交割月份較近的合約
C.買(mǎi)入交割月份較遠(yuǎn)的合約
D.賣(mài)出交割月份較遠(yuǎn)的合約
【答案】:C
106、假設(shè)年利率為6虬年指數(shù)股息率為1虬6月30日為6月股指期
貨合約的交割日,4月1日,股票現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),如不考慮交易
成本,其6月股指期貨合約的理論價(jià)格為()點(diǎn)。(小數(shù)點(diǎn)后保留
兩位)
A.1486.47
B.1537
C.1468.13
D.1457.03
【答案】:C
107、以下關(guān)于通貨膨脹高位運(yùn)行期庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
()O
A.要及時(shí)進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)
B.不宜在期貨市場(chǎng)建立虛擬庫(kù)存
C.應(yīng)該考慮降低庫(kù)存水平,開(kāi)始去庫(kù)存
D.利用期貨市場(chǎng)對(duì)高企的庫(kù)存水平做賣(mài)出套期保值
【答案】:A
108、會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置由()確定。
A.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:A
109、在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候,需要支付保證金的是()。
A.期權(quán)多頭方
B.期權(quán)空頭方
C.期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方
D.都不用支付
【答案】:B
110.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起()個(gè)工作日內(nèi)向公司
住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:C
111、隨后某交易日,鋼鐵公司點(diǎn)價(jià),以688元/干噸確定為最終的干
基結(jié)算價(jià)。期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司在此價(jià)格平倉(cāng)1萬(wàn)噸空頭套保頭寸。當(dāng)
日鐵礦石現(xiàn)貨價(jià)格為660元/濕噸。鋼鐵公司提貨后,按照實(shí)際提貨
噸數(shù),期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司按照648元/濕噸x實(shí)際提貨噸數(shù),結(jié)算貨
款,并在之前預(yù)付貨款675萬(wàn)元的基礎(chǔ)上多退少補(bǔ)。最終期貨風(fēng)險(xiǎn)管
理公司()。
A.總盈利17萬(wàn)元
B.總盈利11萬(wàn)元
C總虧損17萬(wàn)元
D.總虧損H萬(wàn)元
【答案】:B
112、期貨糾紛案件由()管轄。
A.地市人民法院
B.中級(jí)人民法院
C.高級(jí)人民法院
D.省級(jí)人民法院
【答案】:B
113、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)
理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:D
114、()也稱(chēng)自動(dòng)化交易,是指通過(guò)計(jì)算機(jī)程序輔助完成交易的
一種交易方式。
A.高頻交易
B.算法交易
C.程序化交易
D.自動(dòng)化交易
【答案】:C
115、下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述,正確的是()。
A.是公司制期貨交易所
B.菜籽油和棕桐油均是其上市品種
C.以營(yíng)利為目的
D.會(huì)員大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
【答案】:D
116、利率類(lèi)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品中的金融衍生工具不能以()為標(biāo)的。
A.基準(zhǔn)利率
B.互換利率
C.債券價(jià)格
D.股票價(jià)格
【答案】:D
117、某交易者以3485元/噸的價(jià)格賣(mài)出某期貨合約100手(每手10
噸),次日以3400元/噸的價(jià)格買(mǎi)入平倉(cāng),如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元
/手計(jì)算,那么該交易者()。
A,虧損150元
B.盈利150元
C.盈利84000元
D.盈利1500元
【答案】:C
118、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)
現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
B.報(bào)告期貨交易所
C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A
119、某交易者以50美元邙屯的價(jià)格買(mǎi)入一張3個(gè)月的銅看漲期貨期
權(quán),執(zhí)行價(jià)格為3800美元/噸。期權(quán)到期時(shí),標(biāo)的銅期貨價(jià)格為3750
美元/噸,則該交易者的到期凈損益為()美元/盹。(不考慮交易
費(fèi)用和現(xiàn)貨升貼水變化)
A.-100
B.50
C.-50
D.100
【答案】:C
120、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于月度結(jié)束后()
個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
A.7
B.10
C.5
D.3
【答案】:A
121、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于
()年。
A.10
B.5
C.15
D.20
【答案】:D
122、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應(yīng)
當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)
查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。
A.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C
123、介紹經(jīng)紀(jì)商這一稱(chēng)呼源于(),在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu),也
可以是個(gè)人,但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。
A.中國(guó)
B.美國(guó)
C.英國(guó)
D.日本
【答案】:B
124、金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)創(chuàng)設(shè)新產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖,下列不屬于創(chuàng)設(shè)新
產(chǎn)品的是()。
A.資產(chǎn)證券化
B.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品
C.債券
D.信托產(chǎn)品
【答案】:C
125、當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于衰退階段,表現(xiàn)最好的資產(chǎn)類(lèi)是()。
A.現(xiàn)金
B.債券
C.股票
D.商品
【答案】:B
126、以匯率為標(biāo)的物的期貨合約是()。
A.商品期貨
B.金融期權(quán)
C,利率期貨
D.外匯期貨
【答案】:D
127、我國(guó)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不包含()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C
128、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2
【答案】:B
129、基差為正且數(shù)值增大,屬于()。
A.反向市場(chǎng)基差走弱
B.正向市場(chǎng)基差走弱
C.正向市場(chǎng)基差走強(qiáng)
D.反向市場(chǎng)基差走強(qiáng)
【答案】:D
130、我國(guó)現(xiàn)行的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)編制方法中,對(duì)于各類(lèi)別指數(shù)的權(quán)數(shù),
每()年調(diào)整一次。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:D
131、某投資者持有50萬(wàn)歐元資產(chǎn),擔(dān)心歐元兌美元貶值,在3個(gè)月
后到期的歐元兌美元期貨合約上建倉(cāng)4手進(jìn)行套期保值。此時(shí),歐元
兌美元即期匯率為1.3010,3個(gè)月后到期的歐元兌美元期貨合約價(jià)格
為1.3028o3個(gè)月后,歐元兌美元即期匯率為1.2698,該投資者將
歐元兌美元期貨合約平倉(cāng),價(jià)格為1.2679。由于匯率變動(dòng),該投資者
持有的歐元資產(chǎn)()萬(wàn)美元,在期貨市場(chǎng)()萬(wàn)美元。(歐元
兌美元期貨合約的合約規(guī)模為12.5萬(wàn)歐元,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.升值1.56,損失1.565
B.縮水1.56,獲利1.745
C.升值1.75,損失1.565
D.縮水1.75,獲利1.745
【答案】:B
132、在國(guó)際外匯市場(chǎng)上,大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是()
A.英鎊標(biāo)價(jià)法
B.歐元標(biāo)價(jià)法
C.直接標(biāo)價(jià)法
D.間接標(biāo)價(jià)法
【答案】:C
133、2015年2月15日,某交易者賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為6.7522元的CME
歐元兌人民幣看跌期貨期權(quán)(),權(quán)利金為0.0213歐元,對(duì)方行
權(quán)時(shí)該交易者()。
A.賣(mài)出標(biāo)的期貨合約的價(jià)格為6.7309元
B.買(mǎi)入標(biāo)的期貨合約的成本為6.7522元
C.賣(mài)出標(biāo)的期貨合約的價(jià)格為6.7735元
D.買(mǎi)入標(biāo)的期貨合約的成本為6.7309元
【答案】:D
134、1973年芝加哥期權(quán)交易所出現(xiàn)之前,美國(guó)和歐洲所有的期權(quán)交易
都為()。
A.場(chǎng)內(nèi)交易
B.場(chǎng)外交易
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
【答案】:B
135、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,
承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。
A.不超過(guò)損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過(guò)損失的80%
【答案】:D
136、根據(jù)資金量的不同,投資者在單個(gè)品種上的最大交易資金應(yīng)控制
在總資本的()以?xún)?nèi)。
A.5%?10%
B.10%?20%
C.20%?25%
D.25%?30%
【答案】:B
137、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,未
在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,全面結(jié)算會(huì)員
期貨公司依法有權(quán)采取的措施是()。
A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)
B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)
D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)
【答案】:C
138、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行
監(jiān)督管理
【答案】:A
139、當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客
戶(hù)進(jìn)行披露,并堅(jiān)持()的原則。
A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先
B.公平、公正、公開(kāi)
C.平等互利
D.回避
【答案】:A
140、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10210元
/噸,空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10630元/噸,雙方協(xié)議以10450元/噸平倉(cāng),
以10400元/噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收。若棉花交割成本200元/噸,則空頭
進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比不進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易()。
A.節(jié)省180元/噸
B,多支付50元/噸
C節(jié)省150元/噸
D.多支付230元/噸
【答案】:C
141、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日
連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn),
上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%,
并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外,還可以
采取的措施是()。
A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%
B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%
C.把最大漲幅調(diào)整為5%,把最大跌幅調(diào)整為-3%
D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%,最大跌幅不變
【答案】:B
142、按()的不同劃分,可將期貨投機(jī)者分為多頭投機(jī)者和空頭
投機(jī)者。
A.持倉(cāng)數(shù)量
B.持倉(cāng)方向
C.持倉(cāng)目的
D.持倉(cāng)時(shí)間
【答案】:B
143、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿(mǎn)
足相關(guān)規(guī)定的條件下,()向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
A.應(yīng)當(dāng)
B.暫緩
C.拒絕
D.可以
【答案】:D
144、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有
關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:D
145、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單
作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)
人或者其他人利益的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,
處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。
A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
【答案】:B
146、中國(guó)海關(guān)總署一般在每月的()同發(fā)布上月進(jìn)山口情況的初
步數(shù)據(jù),詳細(xì)數(shù)據(jù)在每月下旬發(fā)布
A.5
B.7
C.10
D.15
【答案】:C
147、在正向市場(chǎng)中,期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差額與()有關(guān)。
A.報(bào)價(jià)方式
B.生產(chǎn)成本
C.持倉(cāng)費(fèi)
D.預(yù)期利潤(rùn)
【答案】:C
148、11月初,中國(guó)某大豆進(jìn)口商與美國(guó)某貿(mào)易商簽訂大豆進(jìn)口合同,
雙方商定采用基差定價(jià)交易模式。經(jīng)買(mǎi)賣(mài)雙方談判協(xié)商,最終敲定的
FOB升貼水報(bào)價(jià)為110美分/蒲式耳,并敲定美灣到中國(guó)的巴拿馬型船
的大洋運(yùn)費(fèi)為73.48美元/噸,約合200美分/蒲式耳,中國(guó)進(jìn)口商
務(wù)必于12月5日前完成點(diǎn)價(jià),中國(guó)大豆進(jìn)口商最終點(diǎn)價(jià)確定的CBOT
大豆1月期貨合約價(jià)格平均為850美分/蒲式耳,那么,根據(jù)基差定
價(jià)交易公式,到達(dá)中國(guó)港口的大豆到岸(CNF)價(jià)為()美分/蒲
式耳。
A.960
B.1050
C.1160
D.1162
【答案】:C
149、下列有關(guān)套期保值的有效性說(shuō)法不正確的是()。
A.度量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖程度
B.通常采取比率分析法
C.其評(píng)價(jià)以單個(gè)的期貨或現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧來(lái)判定
D.其公式為套期保值有效性=期貨價(jià)格變動(dòng)值/現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)值
【答案】:C
150、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市
場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)
政資金進(jìn)行期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員
給予()。
A.直接開(kāi)除的處分
B.降級(jí)直至判刑的處罰
C.降級(jí)的紀(jì)律處分
D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分
【答案】:D
151、受聘于商品基金經(jīng)理(CP0),主要負(fù)責(zé)幫助CP0挑選商品交易顧
問(wèn)(CTA),監(jiān)督CTA交易活動(dòng)的是()。
A.介紹經(jīng)紀(jì)商()
B.托管人(Custodian)
C.期貨傭金商(FCM)
D.交易經(jīng)理()
【答案】:D
152、假設(shè)某一時(shí)刻股票指數(shù)為2290點(diǎn),投資者以15點(diǎn)的價(jià)格買(mǎi)入一
手股指看漲期權(quán)合約并持有到期,行權(quán)價(jià)格是2300點(diǎn),若到期時(shí)股票
指數(shù)期權(quán)結(jié)算價(jià)格跌落到2310點(diǎn),投資者損益為()。(不計(jì)交易
費(fèi)用)
A.5點(diǎn)
B.T5點(diǎn)
C.-5點(diǎn)
D.10點(diǎn)
【答案】:C
153、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的,
A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任,并取得對(duì)小王的追償
權(quán)
B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任
C.運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損
D.起訴小王,待其承擔(dān)違約責(zé)任后,將資金劃入期貨交易所
【答案】:A
154、以下不屬于農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)特點(diǎn)的是()。
A.穩(wěn)定性
B.差異性
C.替代性
D.波動(dòng)性
【答案】:D
155、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.商務(wù)部
【答案】:B
156、12月1日,某油脂企業(yè)與某飼料廠簽訂合約,約定出售一批豆粕,
協(xié)商以下一年3月份豆粕期貨價(jià)格為基準(zhǔn),以高于期貨價(jià)格20元/噸
的價(jià)格作為現(xiàn)貨交收價(jià)格。同時(shí)該油脂企業(yè)進(jìn)行套期保值,以3215元
/噸的價(jià)格賣(mài)出下一年3月份豆粕期貨合約,此時(shí)豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為期貨
合約,此時(shí)豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為3200元/噸,2月12日,該油脂企業(yè)實(shí)施
點(diǎn)價(jià),以2950元/
A.3225
B.3215
C.3235
D.2930
【答案】:C
157、某保險(xiǎn)公司打算買(mǎi)入面值為1億元的國(guó)債,但當(dāng)天未買(mǎi)到,希望
明天買(mǎi)入。保險(xiǎn)公司希望通過(guò)國(guó)債期貨規(guī)避隔夜風(fēng)險(xiǎn)。已知現(xiàn)券久期
為4.47,國(guó)債期貨久期為5.30,現(xiàn)券價(jià)格為102.2575,國(guó)債期貨市場(chǎng)
凈價(jià)為83.4999,國(guó)債期貨合約面值為100萬(wàn)元,則應(yīng)該—國(guó)債期貨
合約____份。()
A.買(mǎi)入;104
B.賣(mài)出;1
C.頭入;1
D.賣(mài)出;104
【答案】:A
158、某交易者以9520元/噸買(mǎi)入5月菜籽油期貨合約1手,同時(shí)以
9590元/噸賣(mài)出7月菜籽油期貨合約1手,當(dāng)兩合約價(jià)格為()時(shí),
將所持合約同時(shí)平倉(cāng),該交易者盈利最大。
A.5月9530元/噸,7月9620元/噸
B.5月9550元/噸,7月9600元/噸
C.5月9570元/噸,7月9560元/噸
D.5月9580元/噸,7月9610元/噸
【答案】:C
159、假設(shè)當(dāng)前3月和6月的歐元/美元外匯期貨價(jià)格分別為1.3500和
1.3510o10天后,3月和6月的合約價(jià)格分別變?yōu)?.3513和1.3528。
那么價(jià)差發(fā)生的變化是()。
A.擴(kuò)大了5個(gè)點(diǎn)
B.縮小了5個(gè)點(diǎn)
C.擴(kuò)大了13個(gè)點(diǎn)
D.擴(kuò)大了18個(gè)點(diǎn)
【答案】:A
160、當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶(hù)
使用。
A.當(dāng)日
B.次日
C.下一交易日
D.下兩交易日
【答案】:C
161、期貨合約與遠(yuǎn)期現(xiàn)貨合約的根本區(qū)別在于()。
A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約
B.期貨合約具有避險(xiǎn)功能
C.期貨合約價(jià)格連續(xù)變動(dòng)
D.期貨合約確定了交割月份
【答案】:A
162、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中,正確的
是()。
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.如期貨公司開(kāi)除任某,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
【答案】:B
163、假設(shè)2月1日現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn),市場(chǎng)利率為6%,年指數(shù)股息
率為1.5%,借貸利息差為0.5%,期貨合約買(mǎi)賣(mài)手續(xù)費(fèi)雙邊為0.3
個(gè)指數(shù)點(diǎn),同時(shí),市場(chǎng)沖擊成本也是0.3個(gè)指數(shù)點(diǎn),股票買(mǎi)賣(mài)雙方,
雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本各為成交金額的0.6%,5月30日的無(wú)套
利區(qū)是()。
A.[-1604.B,1643.2]
B.[1604.2,1643.83
C.[-1601.53,1646.47]
D.[1602.13,1645.873
【答案】:C
164、期貨公司的客戶(hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于()
年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D
165、在經(jīng)濟(jì)周期的過(guò)熱階段中,對(duì)應(yīng)的最佳的選擇是()資產(chǎn)。
A.現(xiàn)金
B.債券
C.股票
D.大宗商品類(lèi)
【答案】:D
166、交易者以75200元/噸賣(mài)出2手銅期貨合約,并欲將最大虧損限
制為100元/噸,因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為()元/噸。
(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.75100
B.75200
C.75300
D.75400
【答案】:C
167、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)
機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)
定采取()措施。
A.自律懲戒
B.罰款
C.行政處罰
D.以上都不對(duì)
【答案】:A
168、滬深300指數(shù)期貨交易合約最后交易日的交易時(shí)間是()
A.9:00?ll:30,13:00~15:15
B.9:15-11:30,13:00?15:00,
C.9:30?11:30,13:00?15:00
D.9:15?11:30,13:00?15:15
【答案】:B
169、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少()召開(kāi)一次。
A.每三個(gè)月
B.每半年
C.每一年
D.每一個(gè)月
【答案】:B
170、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用()形式
送達(dá)投資者,并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
A.面談
B.公證
C.書(shū)面
D.電話
【答案】:C
171、在實(shí)踐中,對(duì)于影響蚓素眾多,且相互間關(guān)系比較復(fù)雜的品種,
最適合的分析法為(
A.一元線性回歸分析法
B.多元線性回歸分析法
C.聯(lián)立方程計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析法
D.分類(lèi)排序法
【答案】:C
172、投資者認(rèn)為未來(lái)某股票價(jià)格下跌,但并不持有該股票,那么以下
恰當(dāng)?shù)慕灰撞呗詾椋ǎ?/p>
A.買(mǎi)入看漲期權(quán)
B.賣(mài)出看漲期權(quán)
C.賣(mài)出看跌期權(quán)
D.備兌開(kāi)倉(cāng)
【答案】:B
173、某大型糧油儲(chǔ)備庫(kù)按照準(zhǔn)備輪庫(kù)的數(shù)量,大約有10萬(wàn)噸早稻準(zhǔn)
備出庫(kù),為了防止出庫(kù)過(guò)程中價(jià)格出現(xiàn)大幅下降,該企業(yè)按銷(xiāo)售量的
50%在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值,套期保值期限3個(gè)月,5月開(kāi)始,該
企業(yè)在價(jià)格為2050元開(kāi)始建倉(cāng)。保證金比例為10%o保證金利息為5%,
交易手續(xù)費(fèi)為3元/手,那么該企業(yè)總計(jì)費(fèi)用是(),攤薄到每噸
早稻成本增加是()。
A.15.8萬(wàn)元3.2元/噸
B.15.8萬(wàn)元6321/噸
C.2050萬(wàn)元3.2元/噸
D.2050萬(wàn)元6.32元/噸
【答案】:A
174、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿(mǎn)足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化,應(yīng)及時(shí)告知
()O
A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.期貨協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:A
175、通常情況下,賣(mài)出看漲期權(quán)者的收益(不計(jì)交易費(fèi)用)()。
A.最小為權(quán)利金
B.最大為權(quán)利金
C.沒(méi)有上限,有下限
D.沒(méi)有上限,也沒(méi)有下限
【答案】:B
176、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出
決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B
177、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的,
應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日()個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司
住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1
B.5
C.3
D.2
【答案】:C
178、關(guān)于看跌期權(quán)的損益(不計(jì)交易費(fèi)用),以下說(shuō)法正確的是
()O
A.看跌期權(quán)賣(mài)方的最大損失是.執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金
B.看跌期權(quán)賣(mài)方的最大損失是.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金
C.看跌期權(quán)賣(mài)方的損益平衡點(diǎn)是.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金
D.看跌期權(quán)買(mǎi)方的損益平衡點(diǎn)是.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金
【答案】:A
179、下面不屬于貨幣互換的特點(diǎn)的是()。
A.一般為1年以上的交易
B.前后交換貨幣通常使用不同匯率
C.前期交換和后期收回的本金金額通常一致,期末期初各交換一次本
金,金額不變
D.通常進(jìn)行利息交換,交易雙方需向?qū)Ψ街Ц稉Q進(jìn)貨幣的利息。利息
交換形式包括固定利率換固定利率、固定利率換浮動(dòng)利率、浮動(dòng)利率
換浮動(dòng)利率
【答案】:B
180、在正常市場(chǎng)中,遠(yuǎn)期合約與近期合約之間的價(jià)差主要受到()
的影響。
A.持倉(cāng)費(fèi)
B.持有成本
C.交割成本
D.手續(xù)費(fèi)
【答案】:B
181、在期權(quán)交易中,買(mǎi)人看漲期權(quán)時(shí)最大的損失是()。
A.零
B.無(wú)窮大
C.全部權(quán)利金
D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格
【答案】:C
182、某投資以200點(diǎn)的價(jià)位賣(mài)出一份股指看漲期權(quán)合約,執(zhí)行價(jià)格為
2000點(diǎn),合約到期之前該期權(quán)合約賣(mài)方以180的價(jià)格對(duì)該期權(quán)合約進(jìn)
行了對(duì)沖平倉(cāng),則該期權(quán)合約賣(mài)方的盈虧狀況為()。
A.-20點(diǎn)
B.20點(diǎn)
C.
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