2022年5月期貨《法律法規(guī)》臨考押題試卷

精品文檔-下載后可編輯年5月期貨《法律法規(guī)》臨考押題試卷2022年5月期貨《法律法規(guī)》臨考押題試卷

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制.[0.5分]

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)防范

C.了解客戶和分類管理

D.收益性、安全性和流動(dòng)性

2.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。[0.5分]

A.30

B.50

C.75

D.100

3.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成交記錄。[0.5分]

B.10

C.20

D.30

4.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。[0.5分]

A.5；10

B.10；10

C.10；20

D.20；20

5.期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.100萬元

B.1000萬元

C.5000萬元

D.1億元

6.（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。[0.5分]

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

7.期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（）備案。[0.5分]

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司董事會(huì)

8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。[0.5分]

A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

D.交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性

9.一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。[0.5分]

A.50

B.500

C.5000

D.50000

10.（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。[0.5分]

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

11.（）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。[0.5分]

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

12.關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是（）。[0.5分]

A.應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

13.投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。[0.5分]

A.有限責(zé)任

B.買賣自負(fù)

C.依照契約分配

D.與期貨公司盈虧共擔(dān)

14.（）應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。[0.5分]

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

15.下列說法不正確的是（）。[0.5分]

A.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2022年2月8日起實(shí)行

D.中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

16.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。[0.5分]

A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

17.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。[0.5分]

A.了解客戶和分類管理

B.了解客戶和統(tǒng)一管理

C.服務(wù)客戶和分類管理

D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

18.期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（）。[0.5分]

A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

19.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。[0.5分]

A.客戶資料管理機(jī)制

B.客戶糾紛處理機(jī)制

C.客戶投訴管理機(jī)制

D.客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

20.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（）。[0.5分]

A.給予行政處罰

B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

C.通過媒體公開譴責(zé)

D.取消會(huì)員資格并公告

21.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由（）負(fù)責(zé)解釋。[0.5分]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

22.關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是（）。[0.5分]

A.本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

B.本規(guī)則自2022年2月9日起生效。

C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定

D.本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

23.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者（）可用資金余額不低于人民幣50萬元。．[0.5分]

A.交易日當(dāng)日日終保證金賬戶

B.前一交易日日終保證金賬戶

C.10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

D.30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

24.投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計(jì)算依據(jù).[0.5分]

A.銀行對(duì)賬單余額

B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.第三方出具的證明

D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

25.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（）的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。[0.5分]

A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定性

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.履行自己的義務(wù)

26.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。[0.5分]

A.交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨考試機(jī)構(gòu)

27.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（）。[0.5分]

A.期貨公司會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

28.測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。（）應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。[0.5分]

A.監(jiān)考人員

B.投資者

C.開戶知識(shí)測(cè)試人員

D.開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者

29.期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

30.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過（）。[0.5分]

A.一個(gè)月

B.二個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（）成交記錄。[0.5分]

A.一筆

B.多筆

C.無(不計(jì)人交易記錄)

D.具體情況具體分析

32.一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（）或者距申請(qǐng)開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。[0.5分]

A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

B.上兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

C.最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

D.公司成立以來的資產(chǎn)負(fù)債表

33.一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。[0.5分]

A.12個(gè)月

B.6個(gè)月

C.不超過3個(gè)月

D.不超過6個(gè)月

34.一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括()。[0.5分]

A.決策和操作

B.決策的主體和操作程序

C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

D.決策的客體、決策的主體、決策的方案-

35.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（）。[0.5分]

A.評(píng)分為零

B.評(píng)分為負(fù)

C.不參加評(píng)分

D.評(píng)分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

36.期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

37.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。[0.5分]

A.5分

B.7分

C.10分

D.15分

38.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。[0.5分]

A.最近一年內(nèi)

B.最近二年內(nèi)

C.最近三年內(nèi)

D.最近五年內(nèi)

39.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。[0.5分]

A.投資收益

B.股票對(duì)賬單

C.交易時(shí)刻表

D.第三方資金對(duì)賬單

40.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。[0.5分]

A.上一年度

B.最近連續(xù)兩個(gè)年度

C.最近連續(xù)6個(gè)月

D.最近連續(xù)三個(gè)月

41.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。[0.5分]

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.定期互訪、溝通交流

42.任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。[0.5分]

A.10萬元以下

B.20萬元以上l00萬元以下

C.20萬元以上50萬元以下

D.50萬元以上l00萬元以下

43.對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。[0.5分]

A.公安機(jī)關(guān)

B.人民法院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

44.平倉(cāng)，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。[0.5分]

A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

45.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。[0.5分]

A.“期貨交易所”

B.“商品交易所”

C.“證券交易所”

D.“商品交易所”或者“期貨交易所”

46.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。[0.5分]

A.全體會(huì)員

B.繳納會(huì)費(fèi)前十名的會(huì)員

C.控股5%以上的股東

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

47.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[0.5分]

A.2／3；5

B.1／3；10

C.2／3；10

D.1／3；30

48.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。[0.5分]

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。[0.5分]

A.監(jiān)管費(fèi)

B.管理費(fèi)

C.會(huì)員費(fèi)

D.培訓(xùn)費(fèi)

50.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（）。[0.5分]

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

51.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。[0.5分]

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B.可用庫(kù)容情況

C.為履約倉(cāng)單數(shù)量

D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

52.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。[0.5分]

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。[0.5分]

B.15

C.25

D.30

54.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取（）。[0.5分]

A.拘留

B.相應(yīng)的監(jiān)管措施

C.行政訴訟

D.民事訴訟

55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。[0.5分]

A.1000萬元

B.6000萬元

C.8000萬元

D.8億元

56.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。[0.5分]

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

57.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

A.次日結(jié)算后

B.當(dāng)日結(jié)算前

C.當(dāng)日結(jié)算后

D.次日結(jié)算前

58.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。[0.5分]

59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減（）。[0.5分]

A.注冊(cè)資本金額

B.凈資本金額

C.凈資產(chǎn)金額

D.負(fù)債金額

60.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。[0.5分]

A.1萬元以上l0萬元以下

B.10萬元以上

C.10萬元以上l00萬元以下

D.20萬元以上l00萬元以下

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

61.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的（）等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。[0.5分]

62.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿分為100分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說法錯(cuò)誤的是（）。[0.5分]

63.期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（）。[0.5分]

64.投資者投資經(jīng)歷包括（）。[0.5分]

65.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，下列說法正確的是（）。[0.5分]

66.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。[0.5分]

67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。[0.5分]

68.期貨公司（）等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。[0.5分]

69.投資者可以提供（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。[0.5分]

70.投資者金融類資產(chǎn)包括（）等資產(chǎn)。[0.5分]

71.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（）等證明文件。[0.5分]

72.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為（）作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。[0.5分]

73.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。[0.5分]

74.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將（）等作為開戶資料予以保存。[0.5分]

75.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。[0.5分]

76.下列說法正確的是（）。[0.5分]

77.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做以下哪些處理。（）[0.5分]

78.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的是（）。[0.5分]

79.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。[0.5分]

80.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（），審慎決定是否參與股指期貨交易。[0.5分]

81.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。[0.5分]

82.（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。[0.5分]

83.期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，應(yīng)該做到（）。[0.5分]

84.下列屬于期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)做的有（）。[0.5分]

85.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。[0.5分]

86.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（）。[0.5分]

87.期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列（）措施。[0.5分]

88.下列關(guān)手期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法正確的是（）。[0.5分]

89.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職，說法正確的有（）。[0.5分]

90.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公虱住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。[0.5分]

91.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司（）內(nèi)容。[0.5分]

92.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有下列（）情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[0.5分]

93.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。[0.5分]

94.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。[0.5分]

95.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。[0.5分]

96.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。[0.5分]

97.有下列（）情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。[0.5分]

98.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申請(qǐng)材料要求的推薦人，應(yīng)當(dāng)是（）。[0.5分]

99.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）申請(qǐng)材料。[0.5分]

100.期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。[0.5分]

101.有下列（）情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。[0.5分]

102.申請(qǐng)人或者擬任人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。[0.5分]

103.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列（）申請(qǐng)材料。[0.5分]

104.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在（）等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

105.期貨公司有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。[0.5分]

106.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。[0.5分]

107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。[0.5分]

108.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行（）等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。[0.5分]

109.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。[0.5分]

110.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是（）。[0.5分]

111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的是（）。[0.5分]

112.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的()?！盵0.5分]

113.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的（）等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。[0.5分]

114.期貨投資者保障基金的（）報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。[0.5分]

115.期貨公司因（）等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。[0.5分]

116.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列（）原則予以補(bǔ)償。[0.5分]

117.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。[0.5分]

118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定。[0.5分]

119.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的是（）。[0.5分]

120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意（）。[0.5分]

三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

121.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（）[0.5分]

122.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，如果投資者不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的，可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）[0.5分]

123.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。（）[0.5分]

124.對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為l0分.（）[0.5分]

125.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。()[0.5分]

126.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。（）[0.5分]

127.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（）[0.5分]

128.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，未經(jīng)客戶允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）[0.5分]

129.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）[0.5分]

130.期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（）[0.5分]

131.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）[0.5分]

132.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）[0.5分]

133.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（）[0.5分]

134.期貨公司會(huì)員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。（）[0.5分]

135.一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，可以指定他人替代。（）[0.5分]

136.在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。（）[0.5分]

137.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。（）[0.5分]

138.投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與l0分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資經(jīng)歷得分。（）[0.5分]

139.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（）[0.5分]

140.客戶若不能通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，侵害了國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，期貨公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。（）[0.5分]

四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個(gè)選項(xiàng)中,有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，