科學(xué)研究成果(論文)的表現(xiàn)與評價

科學(xué)研究成果〔論文〕的

表現(xiàn)與評價段志光教授山西醫(yī)科大學(xué)一、論文水平的評價一篇論文被同行引用的情況，往往代表該論文的創(chuàng)造性或前沿性，因而廣泛地受到學(xué)術(shù)界的重視，被廣闊科學(xué)家接受。用引文作為一個衡量指標(biāo)，是一個重要評價標(biāo)準(zhǔn)，但不是唯一評價指標(biāo)。

國際六大著名檢索系統(tǒng)：1、美國SCI〔ScienceCitationIndex，科學(xué)引文索引〕2、美國EI〔EngineeringIndex，工程索引〕3、美國CA(ChemicalAbstracts，化學(xué)文摘)4、英國SA(ScienceAbstracts，科學(xué)文摘)5、日本CBST(CurrentBulletinonScienceTechnology,科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報)6、俄羅斯AJ(AbstractJournals，文摘雜志)〔一〕SCI1、SCI以及與之相關(guān)的幾個概念〔1〕SCI的含義SCI，即ScienceCitationIndex〔科學(xué)引文索引〕的縮寫。系美國費(fèi)城科學(xué)信息研究所，(InstituteforScientificInformation,簡稱ISI://isinet)利用科學(xué)計量學(xué)方法對科技刊物和論文進(jìn)行評價的一種方法或工具。1957年，美國情報學(xué)家加菲爾德〔EugeneGarfield〕提出，并主持建立?！?〕影響因子〔ImpactFactor縮寫為IF〕影響因子是對一篇文獻(xiàn)或文獻(xiàn)集合獲得客觀響應(yīng)、反映其重要性的宏觀度量，1972年由加菲爾德提出。其計算公式為：影響因子=

可以表述為：某刊物兩年中論文被引用數(shù)與可以被引用的論文數(shù)之比。實(shí)質(zhì)是：某刊物論文的平均被引率。某年引用某刊前兩年論文的總次數(shù)某刊前兩年發(fā)表的論文總數(shù)可用影響因子大小將SCI分為4個等級區(qū)：第一等級區(qū)：各學(xué)科影響因子前5%的期刊；第二等級區(qū)：第三等級區(qū)：按影響因子之和平均劃分第四等級區(qū)：高級影響因子區(qū)：第一、二等級區(qū)低級影響因子區(qū)：第三、四等級區(qū)不同學(xué)科、專業(yè)、類型的刊物，應(yīng)分別比較影響因子。〔3〕高影響力論文〔high-impactpapers〕論文水平的評價，除所發(fā)刊物影響因子大小外，也可用高影響力論文衡量。統(tǒng)計方法為：ISI從某一研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)刊物5年來所發(fā)論文中篩選出每年300篇引用最多的論文，按發(fā)文個人、發(fā)文單位、發(fā)文國家進(jìn)行統(tǒng)計分類，再按總引用數(shù)和單篇論文的平均引用數(shù)排序，得出進(jìn)入高影響力論文序列的研究個人、單位和國家?！?〕SCI論文的署名歸屬國際文獻(xiàn)計量學(xué)研究的通行做法是，論文的歸屬按第一作者所在的地區(qū)和單位確定。SCI第一作者單位的標(biāo)識按通訊地址標(biāo)示。因此會出現(xiàn)作者實(shí)際單位與SCI標(biāo)準(zhǔn)單位不符。2、SCI的意義〔1〕當(dāng)代世界最為重要的大型數(shù)據(jù)庫，名列國際六大著名檢索系統(tǒng)之首；〔2〕是一部重要的檢索工具書；〔3〕是一項科研成果評價的重要依據(jù)；〔4〕目前國際上最具權(quán)威性的根底研究〔含應(yīng)用根底研究〕成果評價體系。3、SCI的理念按論文被引用次數(shù)評價成果，即除了和其它檢索系統(tǒng)一樣，收錄文獻(xiàn)的作者、題目、源期刊、摘要、關(guān)鍵詞等以外，還將論文的參考文獻(xiàn)收錄起來，從而把一篇論文和其它論文之間有意義的聯(lián)系勾劃出來，也就是把發(fā)表論文的兩位作者或兩個作者群體之間的學(xué)術(shù)聯(lián)系顯示出來。4、SCI的源期刊自然科學(xué)按5個系列收錄：〔1〕LifeScience〔LS〕；〔2〕ClinicalMedicine〔CM〕；〔3〕Agriculture,Biology&EnvironmentalSciences〔ABES〕;〔4〕Physical，ChemicalandEarthSciences〔PCES〕；〔5〕Engineering,Computing&Technology〔ECT〕；這5個系列統(tǒng)稱為現(xiàn)刊題錄數(shù)據(jù)庫〔CurrentContents,簡稱為CC〕，分系列各出5個版本。〔1〕SCI-E〔SCI-Expanded〕，屬外圈〔產(chǎn)品代碼D〕，是SCI的擴(kuò)展庫，以CC為根底，現(xiàn)約6000余種期刊。〔2〕SCI，屬內(nèi)圈〔產(chǎn)品代碼K〕，是SCI的核心庫，從SCI-E中選出，現(xiàn)約3700余種期刊。內(nèi)圈與外圈都是精選的，雖然同等重要，但實(shí)際上是兩個檔次，只有先進(jìn)入外圈，才能進(jìn)入內(nèi)圈；二者區(qū)別在于：影響因子、地區(qū)因素、學(xué)科平衡等。5、SCI源期刊的選刊規(guī)那么與條件〔1〕選刊規(guī)那么SCI選刊是按Garfield的濃縮理論進(jìn)行的。他引用了著名的“80/20規(guī)那么〞，認(rèn)為精選20%有代表性的刊物，可以有80%的有用信息量。他認(rèn)為只要選刊正確，可以做到以局部代全體?！?〕選刊條件①刊物水準(zhǔn)刊物是否能按時出版，摘要、題目、引文等是否符合出版界的規(guī)定，發(fā)表的稿件是否經(jīng)過評審，編委、出版社和主辦單位的聲望也反映刊物的質(zhì)量。②引文記錄ISI的資料庫，包括自然科學(xué)、社會科學(xué)與人文科學(xué)，1945~1990年就搜集了幾千種期刊中的18000000源論文和217000000引文，這些引文可以作為評價刊物的定量指標(biāo)。但對新刊的選擇，往往取決于定性的考慮。⑤專家評議選刊也依靠專家們的主觀判斷，這些專家包括訂戶、編者、出版者和ISI的幾個編輯參謀委員會和專家。除了上述條件以外，還要考慮學(xué)科的分布、國際化程度、及時發(fā)表最新進(jìn)展的程度等。ISI每年都對它所收錄的期刊發(fā)表一個《科學(xué)期刊引用報告》〔JournalCitationReports,簡寫為JCR),刊登期刊的影響因子(impactfactor,簡寫為IF)。6、SCI的版本〔1〕SCIprint印刷版。1961年創(chuàng)刊至今，雙月刊，現(xiàn)有3700余種期刊，全為內(nèi)圈；〔2〕SCI-CDE光盤版。季度更新，現(xiàn)有3700余種期刊，全為內(nèi)圈；〔3〕SCI-CDEwithAbstracts，帶有摘要的光盤版。逐月更新，現(xiàn)有3700余種期刊，全為內(nèi)圈；〔4〕MagneticTape磁帶數(shù)據(jù)庫。每周更新?，F(xiàn)有6000余種期刊，外圈；〔5〕SCISearchOnline聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫。每周更新。現(xiàn)有6000余種期刊，外圈；〔6〕ThewebofScienceSCI的網(wǎng)絡(luò)版。每周更新。現(xiàn)有6000余種期刊，外圈。7、SCI數(shù)據(jù)庫的分類〔1〕引文索引數(shù)據(jù)庫〔CitationIndex,簡稱CI〕1〕CI的內(nèi)容①期刊論文的相關(guān)信息——作者姓名，論文題名、出處，英文摘要；②論文所用的參考文獻(xiàn)。2〕CI的學(xué)術(shù)領(lǐng)域①科學(xué)引文索引ScienceCitationIndex〔SCI〕,3700余種期刊；②社會科學(xué)引文索SocialScienceCitationIndex(SSCI),1700余種期刊；③藝術(shù)與人文引文索引Art&HumanitiesCitationIndex〔AHCI〕,115種期刊。④其他專業(yè)引文索引Ⅰ計算數(shù)學(xué)引文索引ComputeMathCitationIndex;Ⅱ生物化學(xué)與生物物理引文索引Biochemistry&BiophysicsCitationIndex(BB);Ⅲ生物技術(shù)引文索引BiotechnologyCitationIndex(HI);Ⅳ化學(xué)引文索引ChemistryCitationIndex(CD);Ⅴ神經(jīng)科學(xué)引文索引NeuroscienceCitationIndex(MD);Ⅵ材料科學(xué)引文索引MaterialsScienceCitationIndex(MS)?！?〕現(xiàn)刊題錄數(shù)據(jù)庫〔CurrentContents,簡稱CC〕現(xiàn)刊題錄數(shù)據(jù)庫共分7個組別。另外還有①科學(xué)技術(shù)會議錄索引IndextoScientific&TechnicalProceedings(ISTP)；②社會及人文學(xué)會議錄索引IndextoSocialSciences&HumanitiesProceedings(ISSHP)。8、SCI對稿件內(nèi)容和學(xué)術(shù)水平的要求〔1〕主要收錄數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等學(xué)術(shù)理論價值高并具有創(chuàng)新的論文；〔2〕國家自然科學(xué)基金資助工程、科學(xué)攻關(guān)工程、“863〞、“973〞工程等；〔3〕論文已到達(dá)國際先進(jìn)水平。9、SCI的局限性〔1〕學(xué)科分布不均ISI主要報道生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、生物、物理、化學(xué)、農(nóng)業(yè)、工程技術(shù)領(lǐng)域的科技文獻(xiàn)，其文獻(xiàn)主要來源于科學(xué)期刊，也包括少量的專著、會議論文、書評。我國的SCI源期刊中，化學(xué)、物理最多，生物醫(yī)學(xué)和材料科學(xué)其次，其它學(xué)科很少?！?〕國家分布不均ISI收錄44個國家和地區(qū)的期刊，與各國論文總數(shù)在世界排序不一致。語言成為ISI篩選我國期刊的主要障礙。我國被SCI收錄論文中的漢語入選的僅占極少數(shù)，1998年為1.39%?！?〕刊物篩選的缺陷ISI篩選期刊的標(biāo)準(zhǔn)，主要考慮語言、學(xué)科的分布，而非期刊的學(xué)術(shù)價值。如我國的《科學(xué)學(xué)報》未被收錄，美國的數(shù)學(xué)通俗讀物《數(shù)學(xué)月報》反被收錄。

〔4〕影響因子的缺陷影響因子有其先天缺乏，引用包括正引用與反引用，自引與他引；引用與學(xué)科的研究者多少有關(guān)；可能影響科技考核獎勵的科學(xué)性；可能影響非英文學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的提高?！捕澄覈褂肧CI的情況1、概況自20世紀(jì)90年代以來，對根底研究應(yīng)該如何評價已引起我國科學(xué)界和科技管理部門愈來愈多的關(guān)注和重視。我國科技部1989年開始對科技論文產(chǎn)出數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計，但沒同時開展論文質(zhì)量評價功能。20世紀(jì)80年代末，南京大學(xué)率先引入SCI作為評價標(biāo)準(zhǔn)。但是，直到今天，我國仍然沒有建立起公正有效的績效評價體系。

2、使用SCI引發(fā)的爭議〔1〕論文數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系大多數(shù)單位依據(jù)SCI收錄論文數(shù)量進(jìn)行績效評價，呈現(xiàn)出日益流行、不斷強(qiáng)化的趨勢。當(dāng)前越來越多的人認(rèn)為，SCI作為唯一標(biāo)準(zhǔn)會導(dǎo)致功利性走向。

〔2〕SCI的定位與功能SCI的定位是文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)效勞庫。SCI的功能是了解論文的關(guān)系與影響，使評估變得容易和簡單，但從本質(zhì)上說，它不具備論文質(zhì)量評價功能。國內(nèi)對SCI的批評多集中在這個問題上，著名的中科院37位院士聯(lián)名寫的文章《正確評價根底成果》強(qiáng)調(diào)：“ISI所出的當(dāng)前文獻(xiàn)索引只是收集了一個時期內(nèi)在全世界范圍內(nèi)所正式發(fā)表的全部書刊的內(nèi)容；被當(dāng)前文獻(xiàn)索引收錄，只是說明某書某刊已經(jīng)發(fā)表，并不涉及對該刊或該書所刊登論文的評價問題〞。

〔3〕SCI的使用SCI是國際上評定科研成果的一種方法。關(guān)于SCI的爭論涉及到中國科學(xué)界的一些本質(zhì)性問題及中國研究系統(tǒng)能否健康成長，從總體上看，SCI可以作為成果評價的參考指標(biāo)之一，但不宜作為唯一指標(biāo)，更不宜濫用。

〔4〕SCI的影響①開始影響我國科技期刊的開展方向。②引起的利用科學(xué)計量學(xué)評價科學(xué)研究的風(fēng)氣，在引導(dǎo)科研人員和學(xué)術(shù)研究融入國際學(xué)術(shù)研究前沿領(lǐng)域中起了積極的作用，但已對科學(xué)評價帶來負(fù)面影響。3、使用SCI引發(fā)的建議〔1〕可以作為科研成果評價的指標(biāo)之一；〔2〕作為對一個單位或個人科研水平評價的標(biāo)準(zhǔn)，比較實(shí)用，但不完善；不宜作為單位科研整體實(shí)力和水平的排序標(biāo)準(zhǔn)；〔3〕可以制定SCI論文獎勵基數(shù)，按期刊影響因子加權(quán)獎勵；〔4〕作為評價或獎勵指標(biāo)時，同時考慮其他學(xué)科的特別性；〔5〕作為績效評價指標(biāo)時，應(yīng)充分考慮論文的質(zhì)量。最好與本領(lǐng)域的“TopJournals〞上發(fā)表論文結(jié)合評價?！?〕注意鼓勵優(yōu)秀論文在國內(nèi)期刊發(fā)表。〔三〕EI1884年由美國工程信息公司〔EngineeringInformationInc.〕創(chuàng)辦。是一個主要收錄工程技術(shù)期刊文獻(xiàn)和會議文獻(xiàn)的大型檢索系統(tǒng)。

1、EI的檔次〔1〕EI收錄論文的檔次①EICompendex標(biāo)引文摘。它收錄論文的題錄、摘要、主題詞和分類號，進(jìn)行深加工，有沒有主題詞和分類號是判斷論文是否被EI正式收錄的唯一標(biāo)志。②EIPageOne題錄。不列入文摘，沒有主題詞和分類號，不進(jìn)行深加工。有的Page也帶有摘要，但未進(jìn)行深加工，沒有主題詞和分類號。所以帶有文摘不一定算做正式進(jìn)入EI?！?〕EI收錄期的檔次①擴(kuò)充期刊，約2800種。它只收錄題錄〔EIPageOne〕。②選做期刊，約1600種；其論文只選擇收錄，作為EICompendex。③核心期刊，約有1000種；每期所有論文均被收錄。

2、EI對稿件內(nèi)容的要求不收錄數(shù)理化、生物學(xué)、醫(yī)藥、農(nóng)林等學(xué)術(shù)理論論文。二、論文水平的表現(xiàn)國際慣例：一項科技成果，可以寫成簡訊和全文分別發(fā)表在不同雜志上而不算重復(fù)投稿?！惨弧硣H檢索系統(tǒng)對論文〔英文〕格式的要求1、論文題名題名應(yīng)簡明、確切，不要太長、太籠統(tǒng)。英文題名可以省去定冠詞和不定冠詞如the、a、an等。題名內(nèi)不應(yīng)列入非公用的符號、代號，以及數(shù)學(xué)公式、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。2、作者姓名的漢語拼音應(yīng)按GB/T16159—1996《漢語拼音正詞法根本規(guī)那么》拼寫。作者姓氏在前，全大寫。名字在后，首字母大寫；雙名連寫中間加半字線。注意：不要將姓氏寫在名字后；也不要將名字縮寫；如果多位作者，姓名之間用逗號隔開。

3、工作單位工作單位要標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一、穩(wěn)定，英文譯名結(jié)尾處應(yīng)加“China〞。如：華南理工大學(xué)化學(xué)工程研究所，廣東廣州510640(InstituteofChemicalEngineering,SouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou510640,China〕4、多作者、多工作單位，應(yīng)寫成LIZhi-gang1,CHENXiang-dong1,WANGPing2,ZHANGYU-shou3(1.StateKeyLab.OfStruct.Anal.OfInd.Equip.,DalianUniv.ofTechnol.,Dalian116024,China;2.Inst.ofEng.Mech.OfStateEarthq.Bureau,Harbin150080,China;3.Inst.ofEarthq.ofGuangdongprov.,Guangzhou510070,China)5、英文摘要國際重要檢索系統(tǒng)通常采用英語。它們在收錄一篇論文摘要時，主要是看英文摘要。所以英文摘要編寫的質(zhì)量是非常關(guān)鍵的，它包括：摘要內(nèi)容、格式、語句的時態(tài)和用詞的準(zhǔn)確性。〔1〕摘要的內(nèi)容：對于報道性文摘，應(yīng)當(dāng)列出研究課題“目的、方法、結(jié)果、結(jié)論〞四個要素?！?〕摘要的長度：100~150個詞，不應(yīng)出現(xiàn)公式、圖表、參考文獻(xiàn)的序號：第一句不應(yīng)與題名重復(fù)。用過去時態(tài)表達(dá)作者工作，用現(xiàn)在時態(tài)表達(dá)作者結(jié)論；盡量用主動語態(tài)代替被動語態(tài)。6、參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)要精選，應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)?！?〕引用文獻(xiàn)中書刊的層次、數(shù)量、出版年份要仔細(xì)挑選核實(shí)，因為它可反映論文的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新程度。如果引用文獻(xiàn)局部是教科書，SCI、EI是不收錄的?！?〕參考文獻(xiàn)的編寫，應(yīng)遵循GB7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)那么》和《中國學(xué)術(shù)期刊〔光盤版〕檢索與評價數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》，將參考文獻(xiàn)編寫好。〔3〕SCI、EI要求把文后參考文獻(xiàn)全部譯成英文。7、加注論文來源凡國家自然科學(xué)基金資助工程、科技攻關(guān)工程、“863〞、“973〞工程等重要論文，不要忘記在篇首頁地腳注明標(biāo)準(zhǔn)的工程名稱，并在括號內(nèi)寫出批準(zhǔn)號，以證明論文價值。因為這類論文，其工程都是經(jīng)過國家有關(guān)部門嚴(yán)格論證后批準(zhǔn)的課題，受到國內(nèi)外檢索系統(tǒng)的重視。〔二〕SCI等收錄期刊的投稿途徑論文被SCI收錄，學(xué)術(shù)水平是根底，編排格式是條件，投稿途徑是關(guān)鍵。①如何通過JCR選擇適宜的SCI源期刊是發(fā)表高質(zhì)量SCI論文的關(guān)鍵。一般宜先向國內(nèi)已經(jīng)被SCI列入刊源表的期刊投稿。

②如果您的論文曾經(jīng)被SCI收錄過，應(yīng)多向這些雜志投稿。③投向國際期刊比中文期刊容易進(jìn)入SCI，但其學(xué)術(shù)水平不一定都比中國期刊高。中國期刊進(jìn)入SCI的數(shù)量有限，此類期刊上發(fā)表的文章，被收錄的難度較大；應(yīng)把局部稿件〔英文〕向國際分流，英、美期刊發(fā)表的可能性相對較大。

④SCI收錄國際會議論文集。應(yīng)積極主動參加國際學(xué)術(shù)會議；如果您出國參加國際會議時機(jī)少或經(jīng)費(fèi)困難，應(yīng)參加在國內(nèi)或者校內(nèi)舉辦的國際會議，并積極投稿。SCI對這種國際會議論文集是很有興趣的?！捕酬P(guān)于提高論文在SCI收錄期刊上命中率的影響因素分析原創(chuàng)性研究通常是指對新的觀測和實(shí)驗事實(shí)的描述，首次提出的概念和模型，首次建立的方程，以及對已有的重大觀測〔實(shí)驗〕事實(shí)的新的概括和新的規(guī)律的提煉等。所謂影響力通常以論文被引用的頻率來衡量。引用頻率已被科學(xué)界公認(rèn)為迄今為止衡量一項研究價值的最為客觀和公正的方法。

2、課題的選擇〔1〕課題的選擇應(yīng)與國際接軌。要想在國際核心期刊上發(fā)表文獻(xiàn)，就必須了解國際上有關(guān)研究的動態(tài)，選擇與國際學(xué)術(shù)研究合拍的課題。〔2〕要注意課題的可開展性。課題的可開展性對高水平論文的持續(xù)產(chǎn)出有極大的作用?！?〕借助一些工具選題。①查閱有關(guān)領(lǐng)域的檢索工具；②了解SCI收錄的有關(guān)期刊所反映的科技動態(tài)；③可利用ISI提供的一組很有特色的幫助選題的工具；④利用國內(nèi)外的網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫。

3、論文的撰寫〔1〕注意用英文撰寫論文?！?〕撰寫能比較全面深入反映研究要點(diǎn)的英文文摘，特別是要說明自己的獨(dú)創(chuàng)局部?！?〕清楚地標(biāo)注出引用局部，完整地給出參考文獻(xiàn)。4、投刊的選擇〔1〕注意選用SCI收錄的期刊?！?〕注意利用SCI收錄期刊的影響引子來選擇適當(dāng)?shù)钠诳?。?〕利用學(xué)科帶頭人的影響或國際學(xué)術(shù)交流的條件，物色最了解中國學(xué)術(shù)研究、信任中國學(xué)者的那局