2007年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識模擬試題和參考答案

證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證2．憑證證券又稱（）。A．有價(jià)證券B．商業(yè)證券C．無價(jià)證券D．資本證券3．證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。A．用途B．性質(zhì)C．對象D．內(nèi)容4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A．有價(jià)證券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券5．金融期貨證券是一種（）。A．商品證券B．資本證券C．貨幣證券D．憑證證券6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．證券管理機(jī)構(gòu)D．自律性組織7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B．法律特征與書面特征C．經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。A．憑證證券和有價(jià)證券B．資本證券和貨幣證券C．商品證券和無價(jià)證券D．虛擬證券和有價(jià)證券10．有價(jià)證券是（）的一種形式。A．商品證券B．權(quán)益資本C．虛擬資本D．債務(wù)資本11．廣義的有價(jià)證券包括（）貨幣證券和資本證券A．商品證券B．憑證證券C．權(quán)益證券D．債務(wù)證券12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán)B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C．收益權(quán)或處分權(quán)D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（）兩大類。A權(quán)益證券和債務(wù)證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動(dòng)收益證券D短期證券和長期證券14．資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券A．資金B(yǎng)．項(xiàng)目投資C．貨幣投資D．金融投資15．資本證券主要包括（）。A．股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨C．股票、債券和其他證券D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品16．有價(jià)證券具有的主要特征是（）。A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性17．證券流通性不受（）因素影響。A．證券期限的長短B．證券信譽(yù)的好壞C．市場的完善程度D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)C．政府、中央銀行、公司企業(yè)D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。A．股票、債券和基金B(yǎng)．發(fā)行、自營和基金管理C．承銷、咨詢和基金管理D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A．政府組織B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C．自律性組織D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)21．金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，主要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A．信貸、投資B．建設(shè)資金C．生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)D．注冊資本金22．證券自律性組織包括（）。A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)23．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（）。A．證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D證券信用評級機(jī)構(gòu)24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（）A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織25．證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)26．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗麬具有價(jià)值B有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D有交換價(jià)值27．公司證券的形式包括（）。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（）。A．優(yōu)先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D．普通股股票和無價(jià)證券29．證券交易價(jià)格是通過（）確定的。A．證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價(jià)C．證券供求雙方共同作用D．發(fā)行者與證券商協(xié)商30．參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（）原則。A．公開B．公平C．公正D．平均31．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）A．發(fā)行市場和交易市場B．股票市場、債券市場和基金市場C．集中交易市場和場外市場D．國內(nèi)市場和國外市場32．證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場B．集中交易市場和場外市場C．國內(nèi)市場和國外市場D．股票市場、債券市場和基金市場33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（）。A．直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場34．按證券的（）劃分，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B．募捐方式C．交易場所D．交易性質(zhì)35．場內(nèi)市場是在固定場所進(jìn)行，一般是指（）。A證券交易所B．證券公司C．店頭交易D．柜臺(tái)市場36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A．基金B(yǎng)．股票C．另一種債券D．任意證券37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所，即為（）。A．直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場38．（）是一種非常特殊的市場，因?yàn)闆]有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A．商業(yè)票據(jù)市場B．銀行承兌匯票市場C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D．金融同業(yè)拆借市場39．證券市場的基本功能不包括（）。A．籌資功能B．定價(jià)功能C．保值增值功能D．資本配置功能40．（），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A．股票市場和債券市場B．證券市場和銀行信貸市場C．證券市場和保險(xiǎn)市場D．貨幣市場和資本市場42．中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（）。A．擁有剩余資金B(yǎng)．盈利C．彌補(bǔ)資金的不足D．宏觀調(diào)控43．同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬（）范疇A資本市場B中長期信貸市場C貸款市場貨幣市場44．資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（）。A．股票市場和債券市場B．證券市場和貨幣市場C．短期資金市場和長期資金市場D．證券市場和中長期信貸市場45．下列（）不屬于證券市場的基本功能。A．籌集資金B(yǎng)．資本定價(jià)C．資本配置D．國有企業(yè)轉(zhuǎn)制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A．紐約B．倫敦C．阿姆斯特丹D．費(fèi)城47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。A．股份公司數(shù)量劇增B．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增C．有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化D．金融創(chuàng)新不斷深化48．1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A．北平證券交易所B．上海證券物品交易所C．青島物品交易所D．天津市企業(yè)交易所49．機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A．政府機(jī)構(gòu)B．金融機(jī)構(gòu)和各類基金C．企事業(yè)單位D．以上都是50．證券投資基金不可以按（）進(jìn)行分類。A．基金的組織形式B．基金是否可自由贖回C．基金規(guī)模是否固定D．基金管理公司的人數(shù)51．在我國證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的A全國人民代表大會(huì)B國務(wù)院C中國人民銀行D中國證監(jiān)會(huì)52．目前，我國的股票發(fā)行制度是（）。A．行政審批制B．注冊制C．核準(zhǔn)制D．計(jì)劃制53．我國證券發(fā)行的品種不包括（）。A．A股、B股B．基金C．國債D．金融衍生產(chǎn)品54．1602年世界上第一個(gè)股票交易所在（）成立A.意大利里昂B.法國巴黎C.荷蘭阿姆斯特丹D英國倫敦55．1790年，美國第一個(gè)證券交易所——（）成立。A.華爾街交易所B.費(fèi)城交易所C.紐約交易所D.波士頓交易所56．紐約證券交易所是由（）改名而來的。A.紐約證券交易會(huì)B.紐約證券交易協(xié)會(huì)C.紐約證券交易聯(lián)合會(huì)D.紐約證券交易組織57．中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公業(yè)公所C.上海證券物品交易所D.北平證券交易所58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59．《中華人民共和國證券法》正式頒布實(shí)施的時(shí)間是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1999年7月1D.1993年7月1日60．上海證券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．證券的票面要素包括（）。A．持有人B．證券的標(biāo)的物C．發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價(jià)值2．證券的基本特征有（）。A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書面特征A．成立了證券交易所B．市場發(fā)展日益規(guī)范C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大42．由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（）。A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高證券市場的透明度C．維護(hù)“三公”原則D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為43．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（）。A．操作簡便B．時(shí)間短C．成本低D．投資者多44．目前股票的發(fā)行方式有（）。A．定向募集B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．發(fā)行認(rèn)股證D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合45．目前，我國發(fā)行的證券品種有（）。A．股票B．基金C．國債D．企業(yè)債券46．我國證券市場國際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（）來展開的。A．證券市場自由化B．股票市場融資國際化C．債券市場融資國際化D．證券業(yè)國際化47．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機(jī)構(gòu)（）。A．直接從事B．股交易B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員C．設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易D．設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)48．我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（）A．品種多元化B．期限多樣化C．信譽(yù)等級較高D．融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（）2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（）3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（）4．證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（）5．購物券是一種有價(jià)證券。（）6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作。7．有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（）8．憑證證券又稱為無價(jià)證券。（）9．有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（）11．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（）13．有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（）14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券（）15貨幣證券就是銀行證券。16．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（）18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）19．有價(jià)證券可以按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（）20公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）21．有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。（）22．證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（）23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（）24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（）25．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）26．證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)（）28證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（）29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（）32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（）33個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值34我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。36．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會(huì)。（）37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（）38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）39．我國的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（）40．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（）41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱為金融市場。（）42．從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（）43．雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。（）44．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。（）45．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。（）46．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所。（）47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（）48．股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）49．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競價(jià)和電腦競價(jià)。（）50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價(jià)格而言，債券的市場價(jià)格比較穩(wěn)定。（）51．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實(shí)現(xiàn)流通。52．直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場所。（）53．直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（）54．我國傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）55．貨幣市場的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（）56．資本市場是融通長期資金的市場。（）57．資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。（）58．社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（）59．證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。（）60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。（）62．1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）63．1790年，美國第一家證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。（）64．美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（）65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（）66．20世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）67．當(dāng)股票市場股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場資金充沛。（）68．證券市場的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長。（）69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（）70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。71．股票市場通過價(jià)格信號來引導(dǎo)資金流向。（）72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）73．我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）74．2000年3月中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。75．從某種意義上說，一個(gè)國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟程度。（）76．我國允許外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過49%.（）77．近年來中國證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。78．1999年1月1日《中國證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（）證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題參考答案一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．A2．C3．B4．B5．B6．A7．D8．B9．A10．C11．A12．A13．B14．D15．C16．C17．D18．A19．D20．C21．A22．B23．C24．D25．B26．C27．D28．B29．C30．B31．A32．D33．A34．A35．A36．B37．B38．D39．C40．B41．D42．D43．D44．D45．D46．C47．D48．A49．D50．D51．B52．C53．D54．C55．B56．A57．D58．A59