新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國的產(chǎn)業(yè)政策

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國的產(chǎn)業(yè)政策林毅夫北京大學(xué)國家開展研究院.主要內(nèi)容我們?yōu)楹我此奸_展經(jīng)濟(jì)學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論根底新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策中國邁向高收入國家階段的產(chǎn)業(yè)政策結(jié)語2.I.我們?yōu)楹我此奸_展經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.我們?yōu)槭裁匆此?？?jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋人們觀察到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)政策或決策以達(dá)到預(yù)期目的反思失敗失敗4.開展理論急需反思1950196020102000197019801990發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)1.0版結(jié)構(gòu)主義

關(guān)注市場(chǎng)失效問題：進(jìn)口替代策略結(jié)果慘淡發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)2.0版新自由主義關(guān)注政府失效問題：華盛頓共識(shí)迷失的二十年有效的市場(chǎng)與有為的政府亞洲四小龍的成功:出口導(dǎo)向中國，越南，毛里求斯：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的雙軌制反思發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)5.世界銀行與開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思?東亞奇跡?出口導(dǎo)向且支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的政府 《增長報(bào)告》開放；宏觀穩(wěn)定；

高儲(chǔ)蓄率，高投資率有效市場(chǎng)；政府有決心，有信用，有能力《第一個(gè)十年的經(jīng)濟(jì)增長》世上沒有萬能藥世界銀行是前兩版開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要倡導(dǎo)者在實(shí)踐過程中，世界銀行也不斷對(duì)開展經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行反思6.II.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)7.回歸到亞當(dāng)·斯密但不是回歸到?國富論?書中，亞當(dāng)·斯密根據(jù)其研究所提出的觀點(diǎn)我們應(yīng)回歸到亞當(dāng)·斯密的研究方法，即?國家財(cái)富的本質(zhì)和原因的研究?亞當(dāng)?斯密之后現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)展，絕大多數(shù)是根據(jù)這種方法的研究得來8.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)開展經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)收入增長和相關(guān)的收入分配的理論高速持久的收入增長是現(xiàn)代才有的現(xiàn)象現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長其本質(zhì)是一個(gè)工業(yè)革命以后出現(xiàn)的不斷的結(jié)構(gòu)變化過程，這些結(jié)構(gòu)包括技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)體的軟硬根底設(shè)施9.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法來研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)和其決定因素，也就是研究在開展過程中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其演化過程的決定因素我為何將此研究方法命名為“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)〞?依慣例，它的名字應(yīng)該是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)多出的那個(gè)“新〞字是為了把它和結(jié)構(gòu)主義區(qū)分開來10.什么決定了經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和其變化？核心假設(shè)。產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)體的稟賦和其結(jié)構(gòu)，而這種稟賦和結(jié)構(gòu)在某一時(shí)間點(diǎn)里是給定的，隨時(shí)間也會(huì)變化此說是一個(gè)新的視角許多開展政策因無視了經(jīng)濟(jì)體的稟賦和結(jié)構(gòu)而失敗要素稟賦結(jié)構(gòu)。在某一時(shí)間點(diǎn)的要素稟賦決定了經(jīng)濟(jì)體的總預(yù)算和生產(chǎn)要素間的相對(duì)價(jià)格。這些繼而內(nèi)生決定了經(jīng)濟(jì)體的：各種產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)，也就是生產(chǎn)或采用的相對(duì)本錢最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變化。收入增長有賴于：產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)相應(yīng)的“硬件〞和“軟件〞根底設(shè)施的改善一個(gè)國家陷入低收入陷阱或中等收入陷阱是由于其結(jié)構(gòu)未能有動(dòng)態(tài)的變遷遵循一國每一時(shí)點(diǎn)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來選擇技術(shù)、開展產(chǎn)業(yè)是升級(jí)該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)，進(jìn)而和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)收入增長，消除貧困的最好方法。11.有效的市場(chǎng)與有為的政府企業(yè)最大化利潤，并基于生產(chǎn)要素之間的相對(duì)價(jià)格來選擇采用何種技術(shù)、進(jìn)入何種行業(yè)。必須有充分競(jìng)爭(zhēng)的有效市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)多樣化需要：處理外部性問題解決企業(yè)間的協(xié)調(diào)問題必須有因勢(shì)利導(dǎo)的有為政府12.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長委員會(huì)〔TheGrowthCommission〕的典型事實(shí)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策建議遵循比較優(yōu)勢(shì)：這需要有效的市場(chǎng)有為的政府結(jié)果：市場(chǎng)開放，后發(fā)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品有國際競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)常賬戶和政府收支皆有盈余。極少出現(xiàn)內(nèi)部導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政府有更多空間使用反周期的財(cái)政政策高經(jīng)濟(jì)盈余，高投資回報(bào)：高儲(chǔ)蓄率，高投資率新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的建議與?東亞奇跡?一書中的研究結(jié)果也相吻合增長報(bào)告的典型事實(shí):

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13.結(jié)構(gòu)主義的失敗結(jié)構(gòu)主義建議政府優(yōu)先開展資本密集的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)相對(duì)于本國的開展水平來說太過超前，與這些國家的比較優(yōu)勢(shì)背道而馳這些企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，需要政府的政策支持來完成初期投資和持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。這導(dǎo)致了資源的低效配置和尋租、腐敗行為。14.華盛頓共識(shí)的失敗所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體舊的開展戰(zhàn)略違背了它們的比較優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒有自生能力華盛頓共識(shí)建議政府立刻消除所有的市場(chǎng)扭曲，無視于政府當(dāng)初是由于保護(hù)這些優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)中的缺乏自生能力的企業(yè)的需要而內(nèi)生了那些扭曲。取消那些扭曲將使那些企業(yè)破產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)崩潰。并且，為了防止經(jīng)濟(jì)崩潰或?yàn)榱司S持那些“先進(jìn)〞產(chǎn)業(yè)，而采取了更為隱蔽、低效的保護(hù)方式。并且，華盛頓共識(shí)反對(duì)政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用幫助某些符合該國比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的開展。那些經(jīng)濟(jì)高速增長的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體采用了雙軌制的途徑：政府為舊的優(yōu)先開展的行業(yè)中的沒有自生能力的企業(yè)提供轉(zhuǎn)型期的保護(hù)，等到這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)有自生能力，或這些行業(yè)變得小而不重要后，才消除市場(chǎng)扭曲。取消準(zhǔn)入限制，并發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用幫助私營企業(yè)進(jìn)入符合比較優(yōu)勢(shì)、原先受限制的產(chǎn)業(yè)。15.III.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策16.產(chǎn)業(yè)升級(jí)，政府支持，產(chǎn)業(yè)政策政府的支持對(duì)加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)多元化都很重要，因?yàn)樾枰腥藖恚貉a(bǔ)償外部性解決企業(yè)間的協(xié)調(diào)問題政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)作用時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策是個(gè)有用的工具。在不同的行業(yè)中，企業(yè)間的“協(xié)調(diào)〞的內(nèi)涵可能有所不同。政府的資源和能力有限，需要戰(zhàn)略性地來使用。17.違背比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)政策的失敗世界上幾乎所有的政府都采用了某種形式的產(chǎn)業(yè)政策來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開展，但大多數(shù)政府都失敗了。原因在于這些政府的產(chǎn)業(yè)政策支持了違背本國比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。在政府所支持的行業(yè)中，這些企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下無自生力政府使用各種各樣的補(bǔ)貼和保護(hù)政策，以支撐其初始動(dòng)投資和/或保證企業(yè)的日常經(jīng)營運(yùn)作這些行為導(dǎo)致行業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，助長了尋租行為。其結(jié)果是政府嘗試挑選成功者，卻往往挑選了失敗者。18.現(xiàn)有的工具及其缺乏商業(yè)和投資環(huán)境依據(jù)華盛頓共識(shí)的設(shè)想，目標(biāo)是引入一套完整的最優(yōu)制度問題在于：政府或許無力引入所有這些改革最優(yōu)制度在不同的開展階段或有不同無人指出哪些行業(yè)擁有潛在比較優(yōu)勢(shì)；對(duì)率先進(jìn)入行業(yè)的先行企業(yè)缺乏補(bǔ)償增長診斷聚焦于制約因素而非整套最優(yōu)制度依賴于對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的調(diào)查?？赡苡性S多企業(yè)處于本國不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中新興的、本國有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中沒有現(xiàn)有企業(yè)產(chǎn)品空間設(shè)想基于現(xiàn)有行業(yè)中的企業(yè)，有一些隱性知識(shí)，這些知識(shí)能幫助在產(chǎn)品空間中相近的行業(yè)成功升級(jí)或多元化由于過去錯(cuò)誤的干預(yù)，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)或許是錯(cuò)誤的產(chǎn)業(yè)該國具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的一些行業(yè)，或許尚未在該國存在，其中的隱性知識(shí)可由外商投資帶來隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)尋找成功要素而非給出可行的產(chǎn)業(yè)開展方案19.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策升級(jí)型產(chǎn)業(yè)政策開展中國家追趕階段的產(chǎn)業(yè)政策：增長甄別和因勢(shì)利導(dǎo)興旺國家和開展中國家國際領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策失掉比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策.追趕階段的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和多樣化政策增長甄別與因勢(shì)利導(dǎo).升級(jí)型產(chǎn)業(yè)政策和潛在的比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)型產(chǎn)業(yè)政策假設(shè)想取得成功需要選取那些符合該國的潛在的比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)：所謂潛在的比較優(yōu)勢(shì)是指在經(jīng)濟(jì)體中，某個(gè)行業(yè)要素生產(chǎn)本錢低、有本錢優(yōu)勢(shì)，但其交易本錢過高，以至于無法在本國或國際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)。政府一旦幫助這些企業(yè)解決外部性和協(xié)調(diào)問題，從而降低先行者的風(fēng)險(xiǎn)，減少交易本錢，那么這些企業(yè)可以生存，這個(gè)產(chǎn)業(yè)可以擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，政府應(yīng)如何選出符合該國潛在的比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)？22.我們從歷史中能學(xué)到什么？歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，成功的追趕國家的產(chǎn)業(yè)政策，根本都以其他要素稟賦結(jié)構(gòu)類似、人均收入稍高國家的產(chǎn)業(yè)為學(xué)習(xí)樣板：在16和17世紀(jì)，英國以荷蘭的產(chǎn)業(yè)為樣本；當(dāng)時(shí)英國的人均GDP是荷蘭的70%。在19世紀(jì)末，德國，法國，美國以英國的產(chǎn)業(yè)為樣板；當(dāng)時(shí)這些國家的人均收入是英國的60%-75%。明治維新期間，日本以普魯士的產(chǎn)業(yè)為樣本；當(dāng)時(shí)日本的人均GDP是普魯士的40%左右。在20世紀(jì)60年代，日本以美國的產(chǎn)業(yè)為樣板，當(dāng)時(shí)日本的人均GDP是美國的40%左右。20世紀(jì)60-80年代，韓國，臺(tái)灣，香港，新加坡以日本的產(chǎn)業(yè)為樣板；他們的人均收入是日本的30%左右。20世紀(jì)70年代，毛里求斯以香港的紡織和服裝業(yè)為樣板；其人均收入大概是香港的50%左右。20世紀(jì)80年代，愛爾蘭以美國的信息、電子、化工、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為樣板；其人均收入大約是美國的45%。20世紀(jì)90年代，哥斯達(dá)黎加以臺(tái)灣的存儲(chǔ)器瘋裝和測(cè)試產(chǎn)業(yè)為樣板；其人均GDP是臺(tái)灣的40%，而臺(tái)灣是該行業(yè)的主要生產(chǎn)國。追趕型產(chǎn)業(yè)政策失敗，通常因?yàn)樵搰噲D以人均收入5倍或更高的國家的產(chǎn)業(yè)為學(xué)習(xí)樣板。23.為什么需要以那些快速開展、結(jié)構(gòu)相似、收入稍高的國家的產(chǎn)業(yè)為追趕型產(chǎn)業(yè)政策的參考？擁有相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)的國家，也應(yīng)有相似的比較優(yōu)勢(shì)。要素稟賦的變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的變化，繼而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)高速增長的國家，其產(chǎn)業(yè)開展總體符合于該國的比較優(yōu)勢(shì)。該國經(jīng)濟(jì)的快速增長和要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，會(huì)導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)喪失其比較優(yōu)勢(shì)。這些產(chǎn)業(yè)會(huì)成為后來者的潛在比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)于有相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)的國家來說，先行者成功的、富有活力的產(chǎn)業(yè)開展為后來者提供了開展藍(lán)圖。24.增長的甄別和因勢(shì)利導(dǎo)第一步找到那些高速增長、要素稟賦結(jié)構(gòu)類似、人均收入比本國高100%左右的國家，或20年前人均收入處于同一水平，在這些國家中，選出在過去20年里增長迅速、可貿(mào)易、表現(xiàn)良好的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品?；蚴莵碜杂谑杖胨较喈?dāng)?shù)膰业倪M(jìn)口產(chǎn)品第二步看看是否有些本國的私人企業(yè)已經(jīng)在這些行業(yè)中（已存在或在萌芽狀態(tài)）。找出限制其提高競(jìng)爭(zhēng)力的因素和新企業(yè)進(jìn)入的門檻

，并采取措施解決。防止政府犯錯(cuò)或被利益集團(tuán)的尋租行為綁架考慮到隱性知識(shí)25.增長的甄別和因勢(shì)利導(dǎo)第三步對(duì)于那些沒有本國企業(yè)或出口企業(yè)很少的產(chǎn)業(yè)，可以從第一步中選取的國家里尋求外商投資，或者啟動(dòng)新企業(yè)孵化項(xiàng)目。

第四步除開那些第一步所選取的行業(yè)之外，政府還需要注意私人企業(yè)的自主發(fā)現(xiàn)，并為在新行業(yè)里成功的私人創(chuàng)新企業(yè)的擴(kuò)大規(guī)模和新進(jìn)入提供支持。引進(jìn)或培育隱性知識(shí)從新技術(shù)中和本國特殊的要素稟賦中受益26.增長的甄別和因勢(shì)利導(dǎo)第五步在那些基礎(chǔ)設(shè)施差、商業(yè)環(huán)境惡劣的國家，可設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)或工業(yè)園區(qū)

，以此打破企業(yè)進(jìn)入的壁壘，吸引外商投資，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群。

第六步政府或可補(bǔ)償上述的先行企業(yè)：限定時(shí)期內(nèi)的稅收優(yōu)待政策提供直接貸款用于投資提供外匯交易的時(shí)機(jī)注重實(shí)際、行使協(xié)調(diào)職能解決外部性問題27.國際領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策.興旺國家和開展中國家國際領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策興旺國家的產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上根本都已經(jīng)處于國際領(lǐng)先地位興旺國家假設(shè)要在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)保持領(lǐng)先地位，或推出新的產(chǎn)業(yè)那么該國必須進(jìn)行自主的研〔R)發(fā)〔D)研：對(duì)根底知識(shí)的研究，具有很大的外部性，需要國家通過對(duì)大學(xué)或相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的支持來進(jìn)行，由于政府的資金有限，政府在對(duì)根底知識(shí)的研究上必須有所選擇發(fā)：對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)，通常根底知識(shí)研發(fā)取得的成果的根底上有企業(yè)來進(jìn)行，政府對(duì)這類新產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣可以通過采購等政策來支持中等興旺國家的某些產(chǎn)業(yè)，由于更興旺的國家都已經(jīng)退出，而已經(jīng)或接近世界最高技術(shù)水平，開展中國家假設(shè)要在這類產(chǎn)業(yè)上保持國際領(lǐng)先，那么和興旺國家一樣，必須進(jìn)行自主研發(fā)，政府也同樣要支持相關(guān)的根底科研來幫助企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)開展中國家的企業(yè)，也有可能在興旺國家的根底科研取得的成果的根底上，利用其國內(nèi)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，開發(fā)適合國內(nèi)市場(chǎng)的新產(chǎn)品、新技術(shù)，政府同樣可以利用采購、稅收、標(biāo)準(zhǔn)等政策來支持.失掉比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策.失掉比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策興旺國家和開展中國家在經(jīng)濟(jì)開展過程中都會(huì)有些產(chǎn)業(yè)，因?yàn)橐胤A賦結(jié)構(gòu)變化，工資上漲而失掉比較優(yōu)勢(shì)除非是關(guān)系到國防平安和國際民生，對(duì)這類產(chǎn)業(yè)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件讓有能力的企業(yè)轉(zhuǎn)向微笑曲線的兩端，即研發(fā)、品牌、銷售渠道管理等幫助企業(yè)將生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他收入和工資水平較低的國家?guī)椭a(chǎn)工人轉(zhuǎn)移到其他行業(yè)就業(yè).IV.中國邁向高收入國家階段的

產(chǎn)業(yè)政策

.中國邁向高收入國家階段的產(chǎn)業(yè)政策中國現(xiàn)在為中等偏上收入國家，需要有不斷技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)構(gòu)變遷，來不斷提高收入水平，防止中等收入陷阱需要全面深化改革，建立有效的市場(chǎng)以按比較優(yōu)勢(shì)來選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，并在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮有為政府的作用，制定產(chǎn)業(yè)政策以使具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)迅速變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)政府的產(chǎn)業(yè)政策要根據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和世界產(chǎn)業(yè)前沿的差距特性，按新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)政策的框架來發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)作用.V.結(jié)語新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究的金礦新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)能為開展中國家?guī)硐Ｍ蛶椭灰姓_的產(chǎn)業(yè)政