水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)專門委員會(huì)工作規(guī)則

XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)專門委員會(huì)工作規(guī)則第一章總則第一條為強(qiáng)化XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)決策功能，加強(qiáng)公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，本公司設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)，并制定本工作規(guī)則。第二條戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，在其職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)協(xié)助董事會(huì)開展相關(guān)工作，主要職責(zé)是對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、重大投資決策及其它影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議。第三條提名委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的選任程序、標(biāo)準(zhǔn)和任職資格向董事會(huì)提出建議。第四條審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是依據(jù)《公司章程》的規(guī)定對(duì)公司內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)信息和內(nèi)部審計(jì)等進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)等。第五條薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是審議并監(jiān)督執(zhí)行具有有效激勵(lì)與約束作用的薪酬制度和績效考核制度，就本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬制度、績效考核制度以及激勵(lì)方案向董事會(huì)提出建議，并對(duì)董事和高級(jí)管理人員的業(yè)績和行為進(jìn)行評(píng)估。第二章人員組成第六條戰(zhàn)略委員會(huì)由四名董事組成，設(shè)召集人一名，由公司董事長擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持戰(zhàn)略委員會(huì)工作。提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及薪酬與考核委員會(huì)均由三名董事組成，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在上述三個(gè)專門委員會(huì)成員中過半數(shù)，各專門委員會(huì)召集人由獨(dú)立董事?lián)危筛鲗ｉT委員會(huì)委員在獨(dú)立董事委員中選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)主持各專門委員會(huì)工作。審計(jì)委員會(huì)全部成員均須具有能夠勝任審計(jì)委員會(huì)工作職責(zé)的專業(yè)知識(shí)和商業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士；審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)為不在上市公司擔(dān)任高級(jí)管理人員的董事，審計(jì)委員會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事中的會(huì)計(jì)專業(yè)人士。本屆提名委員會(huì)可在任期屆滿前提名下屆各委員會(huì)召集人及委員人選，由董事會(huì)任命。各委員會(huì)召集人及委員的罷免，由提名委員會(huì)過半數(shù)決議通過提議，報(bào)董事會(huì)決定。第七條各專門委員會(huì)召集人的主要職責(zé)權(quán)限為：（一）主持各專門委員會(huì)會(huì)議，簽發(fā)會(huì)議決議；（二）提議召開臨時(shí)會(huì)議；（三）領(lǐng)導(dǎo)本委員會(huì)，確保各專門委員會(huì)有效運(yùn)作并履行職責(zé)；（四）確保本委員會(huì)就所討論的每項(xiàng)議題都有清晰明確的結(jié)論（結(jié)論包括通過、否決或補(bǔ)充材料再議）；（五）確定每次委員會(huì)會(huì)議的議程；（六）確保委員會(huì)會(huì)議上所有委員均了解本委員會(huì)所討論的事項(xiàng)，并保證各委員獲得完整、可靠的信息；（七）本工作規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。第八條各專門委員會(huì)委員任期與董事任期一致。委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事或獨(dú)立董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由董事會(huì)根據(jù)上述第六條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)，補(bǔ)充委員的任職期限截至該委員擔(dān)任董事的任期結(jié)束。公司董事會(huì)須對(duì)審計(jì)委員會(huì)成員的獨(dú)立性和履職情況進(jìn)行定期評(píng)估，必要時(shí)可以更換不適合繼續(xù)擔(dān)任的成員。第九條各專門委員會(huì)委員的主要職責(zé)權(quán)限為：（一）按時(shí)出席本委員會(huì)會(huì)議，就會(huì)議討論事項(xiàng)發(fā)表意見，并行使投票權(quán)；（二）提出本委員會(huì)會(huì)議討論的議題；（三）為履行職責(zé)可列席或旁聽本公司有關(guān)會(huì)議和進(jìn)行調(diào)查研究及獲得所需的報(bào)告、文件、資料、等相關(guān)信息；（四）充分了解本委員會(huì)的職責(zé)以及其本人作為委員會(huì)委員的職責(zé)，熟悉與其職責(zé)相關(guān)的本公司經(jīng)營管理狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)及發(fā)展情況，確保其履行職責(zé)的能力；（五）充分保證其履行職責(zé)的工作時(shí)間和精力；（六）本工作規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。第三章職責(zé)權(quán)限第十條戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限為：（一）對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、中長期發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（二）對(duì)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三）對(duì)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大生產(chǎn)經(jīng)營決策項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（四）對(duì)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及改革等其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（五）對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；（六）法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件所規(guī)定的以及董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)將所有研究討論情況、材料和信息，以報(bào)告、建議和總結(jié)等形式向董事會(huì)提供，供董事會(huì)研究和決策。戰(zhàn)略委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。第十一條提名委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事、高級(jí)管理人員人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，并就下列事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議：（一）提名或者任免董事；（二）聘任或者解聘高級(jí)管理人員；（三）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。董事會(huì)對(duì)提名委員會(huì)的建議未采納或者未完全采納的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議中記載提名委員會(huì)的意見及未采納的具體理由，并進(jìn)行披露。提名委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的提名活動(dòng)。第十二條審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審核公司財(cái)務(wù)信息及其披露、監(jiān)督及評(píng)估內(nèi)外部審計(jì)工作和內(nèi)部控制，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì)委員會(huì)全體成員過半數(shù)同意后，提交董事會(huì)審議：（一）披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；（二）聘用或者解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）聘任或者解聘上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（四）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或者重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；（五）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。審計(jì)委員會(huì)每季度至少召開一次會(huì)議，兩名及以上成員提議，或者召集人認(rèn)為有必要時(shí)，可以召開臨時(shí)會(huì)議。審計(jì)委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員出席方可舉行。公司聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)形成審議意見并向董事會(huì)提出建議后，董事會(huì)方可審議相關(guān)議案。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)審閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性提出意見，重點(diǎn)關(guān)注公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的重大會(huì)計(jì)和審計(jì)問題，特別關(guān)注是否存在與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的可能性，監(jiān)督財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告問題的整改情況。審計(jì)委員會(huì)向董事會(huì)提出聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議，審核外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用及聘用條款，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)影響。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)督促外部審計(jì)機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行核查驗(yàn)證，履行特別注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的審計(jì)活動(dòng)。第十三條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定董事、高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，制定、審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，并就下列事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議：（一）董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（二）制定或者變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就；（三）董事、高級(jí)管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計(jì)劃；（四）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。董事會(huì)對(duì)薪酬與考核委員會(huì)的建議未采納或者未完全采納的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議中記載薪酬與考核委員會(huì)的意見及未采納的具體理由，并進(jìn)行披露。薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的薪酬與考核活動(dòng)。第四章議事規(guī)則第十四條各專門委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，例會(huì)每年至少召開一次，審計(jì)委員會(huì)每季度至少召開一次會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議由召集人或兩名以上委員提議召開。公司董事會(huì)秘書應(yīng)于會(huì)議召開前三日通知全體委員，但經(jīng)全體委員一致同意，可以豁免前述通知期。會(huì)議由各專門委員會(huì)召集人主持，召集人不能出席時(shí)可委托一名獨(dú)立董事委員主持（戰(zhàn)略委員會(huì)除外）。第十五條審計(jì)委員會(huì)須每年至少召開一次無管理層參加的與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的單獨(dú)溝通會(huì)議。董事會(huì)秘書可以列席會(huì)議。第十六條專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員（包括以書面形式委托其他委員出席會(huì)議的委員）出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第十七條各專門委員會(huì)委員須親自出席會(huì)議，并對(duì)審議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。委員因故不能親自出席會(huì)議時(shí)，可提交由該委員簽字的授權(quán)委托書，委托其他委員代為出席并發(fā)表意見。授權(quán)委托書須明確授權(quán)范圍和期限。每一名委員最多接受一名委員委托。獨(dú)立董事委員因故不能親自出席會(huì)議的，原則上應(yīng)委托其他獨(dú)立董事委員代為出席。審計(jì)委員會(huì)成員中若與會(huì)議討論、審議事項(xiàng)存在利害關(guān)系或關(guān)聯(lián)關(guān)系，須予以回避。第十八條專門委員會(huì)會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)方式或通訊方式召開，表決方式為舉手表決或投票表決。第十九條專門委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第二十條如有必要，專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，因此支出的合理費(fèi)用由公司支付。第二十一條專門委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本工作規(guī)則的規(guī)定。第二十二條專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；獨(dú)立董事的意見應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中載明，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄簽字確認(rèn)；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書按照公司檔案管理制度保存。第二十三條專門委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第二十四條出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第五章協(xié)調(diào)與溝通第二十五條董事會(huì)休會(huì)期間，各專門委員會(huì)如有重大或特殊事項(xiàng)需提請(qǐng)董事會(huì)研究，可通過董事會(huì)秘書向董事會(huì)提交書面報(bào)告，并可建議董事長召開董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行討論。第二十六條高級(jí)管理人員向各專門委員會(huì)提交的任何書面報(bào)告，應(yīng)由總經(jīng)理或負(fù)責(zé)相關(guān)事項(xiàng)的高級(jí)管理人員簽發(fā)，通過董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室提交各專門委員會(huì)。第二十七條各專門委員會(huì)向董事會(huì)提交的書面報(bào)告，應(yīng)由召集人本人或其授權(quán)的委員簽發(fā)，通過董事會(huì)秘書提交董事會(huì)。第二十八條在各專門委員會(huì)休會(huì)期間，本公司高級(jí)管理人員如有重大或特殊事項(xiàng)，可通過董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室向各專門委員會(huì)提交書面報(bào)告，并可建議各專門委員會(huì)召集人召開會(huì)議進(jìn)行討論。第二十九條各專門委員會(huì)應(yīng)由召集人或由其授權(quán)的一名委員向董事會(huì)報(bào)告自上次董事會(huì)定期會(huì)議以