制度自查報(bào)告

第制度自查報(bào)告

制度自查報(bào)告1

根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》（贛市社險(xiǎn)字23號(hào)）文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、自查情況

加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社?；鹗虑?、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。

1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制

根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門(mén)。在各部門(mén)內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門(mén)要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門(mén)要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門(mén)要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。

突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過(guò)程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開(kāi)戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核；二是靠對(duì)賬制度來(lái)約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門(mén)每天開(kāi)出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門(mén)實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門(mén)分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致；三是靠?jī)?nèi)部稽核來(lái)監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門(mén)職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社保基金的運(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見(jiàn)和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社?；鹑轿弧⑷^(guò)程的監(jiān)督。

2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范

按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門(mén)的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。

參保單位到業(yè)務(wù)部門(mén)辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，方能辦理；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門(mén)稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)辦理支付。財(cái)務(wù)部門(mén)出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核；財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開(kāi)管理；安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的管理；每月與開(kāi)戶銀行和財(cái)政部門(mén)對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門(mén)應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)辦公會(huì)審批。

3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)

有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、待遇審批部門(mén)執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅螅騿挝活I(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)，向被稽核部門(mén)反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。

4、建立工作流程運(yùn)行分析制度

社會(huì)保險(xiǎn)工作政策性強(qiáng)，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題不斷修訂完善。我局從自身工作實(shí)際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運(yùn)行分析制度，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開(kāi)會(huì)議，財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對(duì)當(dāng)期工作流程運(yùn)行情況進(jìn)行分析，逐條梳理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程，及時(shí)進(jìn)行修改，從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。

5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高社保基金管理能力

社會(huì)保險(xiǎn)干部隊(duì)伍是社?；鸬闹苯庸芾碚撸湔w素質(zhì)高低，直接影響著社保基金管理的質(zhì)量。結(jié)合我局工作實(shí)際，將定期組織人員進(jìn)行培訓(xùn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)膷徫唤涣?，熟悉社?；饛娜肟诘匠隹诘臉I(yè)務(wù)流程，加深對(duì)社保政策的理解。平時(shí)要注重利用反面教材開(kāi)展警示教育，通過(guò)分析經(jīng)濟(jì)案件犯罪心理、犯罪過(guò)程，加深對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪危害性的認(rèn)識(shí)，保持警鐘長(zhǎng)鳴，使每一位工作人員都成為"政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)熟練、一專多能、廉潔勤政"的工作能手。

二、存在問(wèn)題

社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制尚處于初級(jí)發(fā)展階段，對(duì)于社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，內(nèi)部控制可以說(shuō)是一個(gè)新的課題，部分人對(duì)內(nèi)部控制的重要性認(rèn)識(shí)程度不高。內(nèi)部控制與長(zhǎng)期形成的`習(xí)慣和思維定勢(shì)必然會(huì)有沖突，形成各種各樣的矛盾和問(wèn)題，內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些矛盾和問(wèn)題。

1、控制執(zhí)行人與控制對(duì)象之間的矛盾

控制執(zhí)行人即社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核部門(mén)及稽核人員，控制對(duì)象是社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員（包括負(fù)有審批職責(zé)的人員）、參保單位等。這方面的矛盾表現(xiàn)在：當(dāng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部控制的要求時(shí)，由于稽核人員按工作職責(zé)進(jìn)行糾正、要求整改而產(chǎn)生的對(duì)立和沖突。如繳費(fèi)基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員仍然沿襲參保單位申報(bào)多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯(cuò)核、漏核，產(chǎn)生少報(bào)、瞞報(bào)，這種核定方式違反了《經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程》的規(guī)定和上級(jí)文件的要求。又如社會(huì)保險(xiǎn)待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部控制要求嚴(yán)格覆行審核職責(zé)，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊(cè)，還必須核查相關(guān)的支付依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，以控制經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實(shí)中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)出現(xiàn)的失誤得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正的現(xiàn)象依然存在。另外，參保單位瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù)，少繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，或是惡意欠費(fèi)，也屬于控制執(zhí)行人與控制對(duì)象的矛盾。解決這類矛盾需要?jiǎng)傂缘姆芍С?，但是社保?jīng)辦機(jī)構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒(méi)有行政處罰權(quán)，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。

2、專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的矛盾

內(nèi)部控制要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離；要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作；要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系，這是社會(huì)保險(xiǎn)發(fā)展的必然要求。也就是說(shuō)，社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要足夠的人員編制，能夠合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前我縣專業(yè)人員不足又是客觀存在的現(xiàn)實(shí)。因此，內(nèi)部控制建設(shè)還必須解決好這個(gè)問(wèn)題。

三、加強(qiáng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的建議

1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動(dòng)保障部頒發(fā)的《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》的規(guī)定，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)是稽核的責(zé)任人，所以我們社保機(jī)構(gòu)必須運(yùn)用該《辦法》賦予的權(quán)力，加大宣傳力度，鼓勵(lì)職工來(lái)監(jiān)督企業(yè)申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報(bào)、瞞報(bào)的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報(bào)、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。

2、加快制度規(guī)范。建議盡快建立社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作規(guī)范，從制度上、程序上、處罰上進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)稽核行為，使社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核行為規(guī)范化，切實(shí)做到依法稽核、依法處罰。同時(shí)，建議勞動(dòng)保障行政部門(mén)授權(quán)社保機(jī)構(gòu)對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題行使行政處罰。

3、健全和完善內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度必須在工作實(shí)踐中不斷補(bǔ)充、修改完善，以保持其時(shí)效性。就我州目前的情況來(lái)說(shuō)，除了按實(shí)際情況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)控制度外，還應(yīng)增加部分內(nèi)控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴(yán)格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規(guī)定哪部分業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)審批，哪些職位的人員承擔(dān)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必須提供哪些資料給審核、復(fù)核、審批人，審核、復(fù)核、審批人必須核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎(jiǎng)懲制度，規(guī)定部門(mén)和個(gè)人定期對(duì)執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行自查和自評(píng)，稽核部門(mén)定期開(kāi)展內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，并綜合自查自評(píng)和檢查情況作出評(píng)價(jià)。執(zhí)行內(nèi)控制度好的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。執(zhí)行內(nèi)控制度差，或是業(yè)務(wù)操作違反內(nèi)控制度規(guī)定，造成社?；饟p失的，視情節(jié)給予戒勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令追回?fù)p失、賠償、警告、記過(guò)等處分，直至追究刑事責(zé)任。

4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數(shù)能夠客觀公正核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)。但是有時(shí)侯，"人情基數(shù)"也可能發(fā)生，另外碰到"釘子戶"拒絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類事件發(fā)生最好的辦法是異地交叉稽核。

5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。一方面要加強(qiáng)和充實(shí)專業(yè)化的稽核工作人員隊(duì)伍；另一方面要對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

制度自查報(bào)告2

縣效能辦：

根據(jù)縣效能辦《關(guān)于深入實(shí)施“三項(xiàng)制度”的通知》（x效能辦發(fā)〔20××〕3號(hào)）要求，我局結(jié)合實(shí)際，采取有力措施，從根本上轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，規(guī)范行政行為，進(jìn)一步提高機(jī)關(guān)凝聚力、執(zhí)行力、公信力以及群眾滿意度。對(duì)首問(wèn)負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制的落實(shí)情況，進(jìn)行了深入細(xì)致的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，促進(jìn)提高

認(rèn)真組織全局干部職工學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，提高為人民服務(wù)的質(zhì)量和水平，形成了人人遵守“三項(xiàng)制度”、自覺(jué)執(zhí)行“三項(xiàng)制度”的良好氛圍。把“三項(xiàng)制度”納入政治理論和黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)教育的`一項(xiàng)內(nèi)容，把貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”與實(shí)際工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，與提高黨員干部隊(duì)伍的素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，與強(qiáng)化機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)結(jié)合起來(lái)，為“三項(xiàng)制度”的推行營(yíng)造良好氛圍。同時(shí)，利用各類會(huì)議、座談、走訪等形式，宣傳貫徹“三項(xiàng)制度”的基本要求，將精神實(shí)質(zhì)傳達(dá)貫徹到廣大的干部群眾中去。

二、強(qiáng)化監(jiān)督，重在落實(shí)

對(duì)外公布我局的投訴電話，同時(shí)在局機(jī)關(guān)辦公大樓設(shè)立了行政效能投訴信箱。加強(qiáng)檢查。我局建立檢查制度，定期或不定期地對(duì)工作人員的工作秩序和工作作風(fēng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提醒或全局通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，與年終考評(píng)掛鉤，把推行“三項(xiàng)制度”情況納入干部職工年度績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，極大的促進(jìn)了干部職工的自覺(jué)性。

三、突出實(shí)績(jī)，促進(jìn)工作

通過(guò)落實(shí)“三項(xiàng)制度”，進(jìn)一步強(qiáng)化了我局工作人員的責(zé)任意識(shí)、公仆意識(shí)、服務(wù)意識(shí)和依法履職的法治意識(shí)，全局上下形成思想作風(fēng)先進(jìn)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)好的良好氛圍，排除了極少數(shù)干部職工思想認(rèn)識(shí)不高，辦事效率不高、服務(wù)質(zhì)量和水平不夠等現(xiàn)象，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量。

下一步，我局將按照縣委、縣政府的工作部署，進(jìn)一步深化“三項(xiàng)制度”的落實(shí)，不斷把作風(fēng)效能建設(shè)引向深入，確保機(jī)關(guān)效能建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效。

制度自查報(bào)告3

根據(jù)省、州、縣關(guān)于建設(shè)責(zé)任政府的安排部署，按照《隴川縣行政機(jī)關(guān)推行效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施細(xì)則》及《隴川縣行政機(jī)關(guān)行政能力提升四項(xiàng)制度實(shí)施方案》等文件要求，我鄉(xiāng)把效能政府四項(xiàng)制度建設(shè)作為頭等大事來(lái)抓，并取得較好的成效。現(xiàn)就開(kāi)展責(zé)任政府四項(xiàng)制度工作匯報(bào)如下：

一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)對(duì)推行責(zé)任政府四項(xiàng)制度重要性的認(rèn)識(shí)。

一是成立機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。全縣動(dòng)員會(huì)后，我鄉(xiāng)及時(shí)成立了責(zé)任政府四項(xiàng)制度領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。鄉(xiāng)長(zhǎng)為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，黨委書(shū)記和紀(jì)委書(shū)記領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)責(zé)任政府四項(xiàng)制度建設(shè)的日常事務(wù)工作。

二是提高對(duì)建設(shè)責(zé)任政府的重要性、內(nèi)涵及特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)。全鄉(xiāng)干部職工通過(guò)動(dòng)員學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)上級(jí)文件精神，深刻認(rèn)識(shí)到：實(shí)施責(zé)任政府四項(xiàng)制度是建設(shè)服務(wù)型政府機(jī)關(guān)的具體行動(dòng)，是建設(shè)高效、廉潔機(jī)關(guān)的重要手段，也是在提高20xx年法制政府四項(xiàng)制度落實(shí)水平、強(qiáng)化20xx年責(zé)任政府四項(xiàng)制度貫徹落實(shí)、鞏固20xx年陽(yáng)光政府四項(xiàng)制度實(shí)施

成效的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)自身建設(shè)向深度和廣度推進(jìn)的又一次實(shí)踐。實(shí)施行政績(jī)效管理制度，其目的在于保障政府重要工作、重大項(xiàng)目的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)政府工作最佳績(jī)效；實(shí)施行政成本控制制度，其目的在于厲行節(jié)約、節(jié)儉理政；實(shí)施行政行為監(jiān)督制度，其目的在于以監(jiān)督促效能，以制度推動(dòng)廉政建設(shè)；實(shí)施行政能力提升制度，其目的在于提升政府服務(wù)的能力和水平。效能政府四項(xiàng)制度具有內(nèi)容的豐富性、實(shí)踐的廣泛性、推進(jìn)的實(shí)效性、任務(wù)的艱巨性的特點(diǎn)。

二、貫徹落實(shí)效能政府四項(xiàng)制度的主要做法

（一）、結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際，制定并印發(fā)了《xx鄉(xiāng)推行效能政府四項(xiàng)制度的工作方案》。進(jìn)一步明確了工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作重點(diǎn)、工作步驟和工作措施。

（二）、加大宣傳力度、嚴(yán)格監(jiān)督檢查。要按照上級(jí)要求，我鄉(xiāng)高度重視宣傳工作對(duì)推進(jìn)效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施的重要作用。通過(guò)宣傳，讓大家準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)制度的精神實(shí)質(zhì)，使四項(xiàng)制度人人皆知、深入人心；通過(guò)宣傳，讓人大家理解、支持、參與四項(xiàng)制度的實(shí)施，形成推動(dòng)制度落實(shí)的強(qiáng)大合力；通過(guò)宣傳，強(qiáng)化對(duì)制度落實(shí)的監(jiān)督，營(yíng)造制度落實(shí)的良好氛圍。

（三）、召開(kāi)專題會(huì)議，認(rèn)真查找了我鄉(xiāng)的.關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著重圍繞關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，以人、財(cái)、物管理使用和行政審批職能崗位為重點(diǎn)，確定農(nóng)經(jīng)辦、民政辦、財(cái)務(wù)室為關(guān)鍵崗位。明確關(guān)鍵崗位后，結(jié)合崗位職責(zé)，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，與責(zé)任人簽訂了監(jiān)督承諾書(shū)，及時(shí)在政務(wù)信息公開(kāi)網(wǎng)上公開(kāi)了承諾事項(xiàng)，接受社會(huì)監(jiān)督。

（四）、推行一線工作法。各科室緊緊圍繞本部門(mén)年度確定的目標(biāo)和責(zé)任，堅(jiān)持下基層、到一線，不斷提升工作效率和服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，做好痕跡資料的管理、歸檔工作。目前，我鄉(xiāng)的一線工作法成效明顯。

（五）、認(rèn)真開(kāi)展實(shí)施行政行為監(jiān)督制度自查自糾。自查中做到“四看”：一看廣大公務(wù)人員是否普遍受到了教育，依法行使行政權(quán)力的意識(shí)是否增強(qiáng)，接受監(jiān)督的自覺(jué)性是否提高；二看是否找準(zhǔn)了工作中的關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，是否采取了有效措施加強(qiáng)和改進(jìn)工作；三看各類重要公共資源管理制度是否完善；四看行政審批事項(xiàng)是否實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。自查自糾表明，各項(xiàng)工作均得以穩(wěn)步推進(jìn)。

三、存在的主要問(wèn)題

一是隨著新形勢(shì)的發(fā)展，提出了新的工作要求，已有的監(jiān)督管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施尚不完善，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，有待進(jìn)一步完善監(jiān)督制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

二是監(jiān)督檢查未能完全定期及時(shí)進(jìn)行，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

三是相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育在深度和廣度上還不夠，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

四、下一步工作思路和打算

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步加強(qiáng)干部職工對(duì)責(zé)任政府四項(xiàng)制度的認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)貫徹責(zé)任政府四項(xiàng)制度對(duì)全鄉(xiāng)工作、對(duì)個(gè)人工作能力的促進(jìn)作用，最終達(dá)到“我愿學(xué)、我想學(xué)”，切實(shí)提高貫徹落實(shí)各項(xiàng)制度的主動(dòng)性和自覺(jué)性，使我鄉(xiāng)形成積極貫徹落實(shí)責(zé)任政府四項(xiàng)制度，加強(qiáng)自我監(jiān)督的良好氛圍。

二是提高服務(wù)質(zhì)量。要以服務(wù)發(fā)展、服務(wù)群眾、提高質(zhì)量、提高效率為重點(diǎn)，美化凈化辦公環(huán)境，對(duì)外公布完善工作人員聯(lián)系電話、行政審批程序，倡導(dǎo)文明辦公，簡(jiǎn)化辦事程序，方便群眾，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量和效率。

三是加大政務(wù)信息公布力度，促進(jìn)責(zé)任政府建設(shè)。繼續(xù)將我鄉(xiāng)的工作動(dòng)態(tài)及相關(guān)信息及時(shí)在政府政務(wù)宣傳網(wǎng)上公布，使廣大群眾及時(shí)了解我鄉(xiāng)工作動(dòng)態(tài)，并對(duì)工作情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)我鄉(xiāng)各項(xiàng)工作的發(fā)展。

制度自查報(bào)告4

為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、州紀(jì)委全會(huì)精神和全省衛(wèi)生工作會(huì)議精神和xx州衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案精神，進(jìn)一步加強(qiáng)我縣的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為，提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平，增強(qiáng)依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的意識(shí)，著力解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，根據(jù)《xx省醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法（試行）、《xx省醫(yī)務(wù)人員考核管理辦法（試行）》等文件精神要求，我縣及時(shí)成立了以分管副局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，醫(yī)政、人秘及相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生單位負(fù)責(zé)人為成員的全縣醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，兩所縣級(jí)醫(yī)院建立了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核評(píng)價(jià)制度》，制定了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法》，其它鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院參照縣級(jí)醫(yī)院執(zhí)行。自落實(shí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度以來(lái)，收效甚好。

一是兩所縣級(jí)醫(yī)院制定的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法》，要求對(duì)所有醫(yī)務(wù)人員實(shí)行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)?？荚u(píng)內(nèi)容主要為：

1、救死扶傷，全心全意為人民服務(wù)。

2、尊重患者的權(quán)利，為患者保守醫(yī)療秘密。

3、文明禮貌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系,遵紀(jì)守法，廉潔行醫(yī)

5、因病施治，規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。

6、顧全大局，團(tuán)結(jié)協(xié)作，和諧共事。

7、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，努力提高專業(yè)技術(shù)水平。

考評(píng)方法為：醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)以院內(nèi)考評(píng)和院外考評(píng)相結(jié)合的方式開(kāi)展。院外考評(píng)主要以患者考評(píng)為主，具體由醫(yī)院的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。醫(yī)院要為每位醫(yī)務(wù)人員建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案，考評(píng)結(jié)果要記入醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案。

考評(píng)結(jié)果與應(yīng)用：醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)結(jié)果分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀（95分以上且無(wú)扣分）、良好（80-94分無(wú)一項(xiàng)扣10分）、一般（60-79分）、較差（60分以下）。與醫(yī)務(wù)人員的`xx職xx級(jí)、崗位聘用、評(píng)先評(píng)優(yōu)、績(jī)效工資等直接掛鉤。

二是結(jié)合開(kāi)展的“作風(fēng)建設(shè)年”和“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)，全體醫(yī)務(wù)工作者加強(qiáng)了對(duì)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了醫(yī)務(wù)人員的素質(zhì)教育、職業(yè)道德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，牢固樹(shù)立了“一切以病人為中心”的服務(wù)理念，樹(shù)立了醫(yī)務(wù)人員的良好形象。

三是建立健全了衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有獎(jiǎng)舉報(bào)制度、醫(yī)務(wù)人員不良行為登記制度，在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)中認(rèn)真實(shí)行了“四個(gè)排隊(duì)”制度，徹底杜絕了醫(yī)務(wù)人員收受紅包、吃、拿、卡、要等不良現(xiàn)象，受到了廣大患者的一致好評(píng)。

我縣自實(shí)施醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度以來(lái)，全體醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有了明顯好轉(zhuǎn)，推諉病人、態(tài)度冷漠等問(wèn)題得到了遏制，醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度有了明顯轉(zhuǎn)變，門(mén)診、住院患者滿意度達(dá)98%。

制度自查報(bào)告5

為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。

二、活動(dòng)自查情況

（一）在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。

結(jié)合我社正在開(kāi)展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx

年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。

（二）現(xiàn)金排查

嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、

雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。

(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。

（三）大額存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開(kāi)戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開(kāi)、銷戶等異?，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

（四）對(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開(kāi)戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見(jiàn)面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。

（五）信貸管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查

結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。

三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。

(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

四、整改措施

針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的`行為發(fā)生，提高

信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：

(一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。

(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

制度自查報(bào)告6

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的`"銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年"活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行"雙管齊下"工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此"重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)"自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度"的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了"重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)"工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在"重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假"等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

制度自查報(bào)告7

縣人社局：

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。

二、高度重視、積極編制印發(fā)

進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上，根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來(lái)一些新形勢(shì)、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度，明確了科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。

三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確

根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序

一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度

一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專戶的`銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。

（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。

（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。

四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題

總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

xxx社會(huì)保險(xiǎn)局

二0xx年四月二十九日

制度自查報(bào)告8

根據(jù)**縣“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動(dòng)查擺整改階段前期工作的通知》（羅作風(fēng)辦[**]8號(hào)）文件要求，**縣氣象局于5月12日上午組織全局干部職工對(duì)單位內(nèi)部管理、干部職工工作作風(fēng)等問(wèn)題進(jìn)行自查，并形成如下自檢自查報(bào)告：

一、存在的突出問(wèn)題

在思想觀念方面：部分職工創(chuàng)新性工作措施還不夠，在工作中有時(shí)還受到思維定式影響，突破舊框框、舊體制、舊機(jī)制的力度不夠。

在工作作風(fēng)方面：一是抓工作不夠具體，安排多，檢查少，獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制不夠健全，存在抓落實(shí)不到位的現(xiàn)象。二是個(gè)別股室工作效率、服務(wù)水平有待提高，隊(duì)伍存在工作不主動(dòng)、不負(fù)責(zé)任、推諉扯皮和不作為、慢作為等現(xiàn)象。

在抓班子、帶隊(duì)伍方面：領(lǐng)導(dǎo)忙于會(huì)議和日常工作事務(wù)，和職工交流少，對(duì)整個(gè)隊(duì)伍的思想、組織建設(shè)抓的不緊，盯得不死。特別是對(duì)個(gè)別職工思想作風(fēng)不扎實(shí)、整個(gè)隊(duì)伍中個(gè)別群眾集中反映的問(wèn)題缺乏工作力度。

在工作推進(jìn)方面：面對(duì)新形勢(shì)，一些程序的制定和落實(shí)進(jìn)度較慢。需要在便民、快捷上下功夫。

在廉政建設(shè)方面：時(shí)有公車私用、招待標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高現(xiàn)象。

二、整改計(jì)劃

針對(duì)這些問(wèn)題，我局建立了整改臺(tái)賬，明確了整改時(shí)限，制定了整改措施，下一步將逐項(xiàng)抓好落實(shí)。

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，樹(shù)立創(chuàng)新意識(shí)。一是定期組織職工加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，拓展視野、拓展思路，拓展能力，為創(chuàng)新工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

(二)建立完善制度，規(guī)范單位內(nèi)部管理。一是建立工作臺(tái)帳，用臺(tái)帳督導(dǎo)工作。二是建立督導(dǎo)機(jī)制、完善考核機(jī)制。認(rèn)真解決工作中效率不高、服務(wù)不到位等問(wèn)題。三是建立工作責(zé)任制，公開(kāi)服務(wù)承諾。四是完善政務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的制度。靠制度推動(dòng)工作，創(chuàng)新思維方式，建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、工作機(jī)制、督導(dǎo)機(jī)制。

(三)抓好班子，帶好隊(duì)伍。一是每年對(duì)班子成員定出創(chuàng)新課題，將其工作重點(diǎn)、難點(diǎn)、亮點(diǎn)及創(chuàng)新工作列入臺(tái)帳。二是積極開(kāi)展談心活動(dòng)，經(jīng)常與班子成員、職工進(jìn)行溝通交流。三是定期召開(kāi)專題民主生活會(huì)，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。

(四)創(chuàng)新思路，抓好各項(xiàng)工作的`落實(shí)。一是認(rèn)真落實(shí)政策，積極推進(jìn)政務(wù)工作。二是穩(wěn)步推進(jìn)單位制度改革。二是強(qiáng)化職工服務(wù)意識(shí)，強(qiáng)化宗旨搞服務(wù)，換位思考搞服務(wù)，明確職責(zé)搞服務(wù)，樹(shù)立形象搞服務(wù)，切實(shí)提高服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。三是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，凡出現(xiàn)吃、拿、卡、要等現(xiàn)象，嚴(yán)格按照有關(guān)制度規(guī)定追究責(zé)任。

通過(guò)建臺(tái)賬，抓落實(shí)，目前對(duì)一些方面的一些問(wèn)題，已經(jīng)采取了整改措施，取得了初步成效。但是與組織的要求相比，與社會(huì)各界的期望相比，還有許多的工作要做，還需要再接再厲，貫徹好縣委政府的工作部署，執(zhí)行好上級(jí)的有關(guān)政策，抓好班子、帶好隊(duì)伍、創(chuàng)新觀念、完善制度、優(yōu)化作風(fēng)、優(yōu)化環(huán)境，抓好各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)，用“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動(dòng)的精神推動(dòng)**縣氣象局工作發(fā)展，為建設(shè)富裕、和諧、美麗新**做出氣象部門(mén)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

制度自查報(bào)告9

縣編辦：

根據(jù)x政辦傳（20xx）62號(hào)《x縣人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)的通知》要求，結(jié)合我局實(shí)際，對(duì)近年來(lái)開(kāi)展權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)情況進(jìn)行了“回頭看”自檢自查，現(xiàn)將自檢自查情況匯報(bào)如下：

一、權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)執(zhí)行情況

我局按照構(gòu)建“權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、法治保障”職能體系的要求，認(rèn)真梳理部門(mén)職責(zé)，編制了部門(mén)權(quán)力清單和責(zé)任清單，繪制了權(quán)力運(yùn)行流程圖，建立健全事中事后監(jiān)管制度，依法向社會(huì)公布權(quán)責(zé)清單和權(quán)力運(yùn)行流程，接受社會(huì)監(jiān)督。

1、公布運(yùn)行情況。在完成權(quán)責(zé)清單建設(shè)工作的同時(shí)，及時(shí)在縣政府的網(wǎng)站上權(quán)責(zé)清單、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、流程圖、監(jiān)管細(xì)則，向社會(huì)與公眾公開(kāi)每項(xiàng)權(quán)力的授予依據(jù)、名稱編號(hào)、辦事流程、責(zé)任單位、監(jiān)督電話等權(quán)力清單中的靜態(tài)信息，公布內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行；在權(quán)責(zé)清單動(dòng)態(tài)調(diào)整后，對(duì)取消、承接、轉(zhuǎn)變管理方式以及要素調(diào)整等情況及時(shí)更新公開(kāi)內(nèi)容。

2、承接落實(shí)情況。對(duì)省、市政府相關(guān)取消、調(diào)整權(quán)責(zé)事項(xiàng)承接到位；我局沒(méi)有涉及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)，沒(méi)有自行設(shè)立中介服務(wù)事項(xiàng)；對(duì)取消的權(quán)責(zé)事項(xiàng)，涉及初審、復(fù)審、審核、備案等事項(xiàng)取消到位，為規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，我局主動(dòng)作為，貼近服務(wù)，落實(shí)事中事后監(jiān)管。

3、細(xì)則制定情況。根據(jù)縣編辦的工作安排，我局對(duì)保留的6項(xiàng)行政審批和6項(xiàng)其他權(quán)力編制了事中事后監(jiān)管實(shí)施細(xì)則；對(duì)取消和轉(zhuǎn)變管理方式的2項(xiàng)權(quán)力編制了服務(wù)實(shí)施細(xì)則；對(duì)1項(xiàng)行政強(qiáng)制和55項(xiàng)行政處罰制定了自由裁量權(quán)基準(zhǔn)；對(duì)涉及工商登記前置改為后置行政審批的5項(xiàng)權(quán)力，逐項(xiàng)制定政府權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管細(xì)則并確保審批工作服務(wù)到位；制定的裁量權(quán)基準(zhǔn)和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管細(xì)則按時(shí)序提交法制辦進(jìn)行合法性審查，并按程序進(jìn)行了報(bào)備；權(quán)力運(yùn)行嚴(yán)格按照監(jiān)管細(xì)則落實(shí)事中事后監(jiān)管，及時(shí)開(kāi)展隨機(jī)抽查落實(shí)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

4、及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。及時(shí)開(kāi)展權(quán)責(zé)清單動(dòng)態(tài)調(diào)整，不存在報(bào)權(quán)不報(bào)責(zé)現(xiàn)象。

一是根據(jù)x政（20xx）45號(hào)及時(shí)將涉及我局轉(zhuǎn)變管理方式的2項(xiàng)其他權(quán)力從權(quán)力清單中移出，轉(zhuǎn)變管理方式；

二是根據(jù)國(guó)務(wù)院第666號(hào)令《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》涉及文化、廣電、新聞傳播行業(yè)的38項(xiàng)權(quán)力實(shí)施要素調(diào)整；

三是依照文化部日新修訂的《藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)管理辦法》，對(duì)原美術(shù)品經(jīng)營(yíng)備案權(quán)力進(jìn)行了更名并實(shí)施了權(quán)力要素調(diào)整;

四是依照《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》修訂，及時(shí)減少了4項(xiàng)行政處罰權(quán)力、增加了2項(xiàng)行政處罰權(quán)力。

二、做法成效

權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)主要依據(jù)是法律法規(guī)，而權(quán)力清單的主要依據(jù)是部門(mén)法規(guī)，責(zé)任清單的主要依據(jù)是《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》和紀(jì)檢法規(guī)，由此我局將權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)工作安排給從事文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法工作的縣文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法隊(duì)組織落實(shí)，同時(shí)縣文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法隊(duì)主要實(shí)施權(quán)責(zé)清單的權(quán)力實(shí)施，責(zé)任清單完成情況由辦公室依據(jù)紀(jì)檢法規(guī)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，這樣就使所有權(quán)力的'實(shí)施都有人在監(jiān)管，保證了我局的權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)、落實(shí)能順利完成。

1、進(jìn)一步完善行政審批辦事指南。根據(jù)法定條件和程序，精簡(jiǎn)辦事程序，縮短承諾辦結(jié)時(shí)間，強(qiáng)化限時(shí)辦結(jié)，切實(shí)提高工作效率。高度重視干部隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化工作人員的培訓(xùn)教育，提高業(yè)務(wù)技能，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)態(tài)度，不斷提升服務(wù)水平。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)行政審批制度改革工作的指導(dǎo)，做好行政審批項(xiàng)目辦結(jié)后的監(jiān)管工作，形成上下銜接、整體推進(jìn)的工作格局，著眼建立長(zhǎng)效機(jī)制。

3、進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)服務(wù)窗口。將行政審批事項(xiàng)及公共服務(wù)事項(xiàng)全部納入中心辦理，強(qiáng)化項(xiàng)目入駐管理，杜絕體外循環(huán)和“兩頭”受理現(xiàn)象，規(guī)范行政審批行為。

三、問(wèn)題建議

權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，是落實(shí)黨中央簡(jiǎn)政放權(quán)的重要舉措，工作量大、專業(yè)性強(qiáng)，在推進(jìn)政府權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)中許多部門(mén)可能存在走過(guò)場(chǎng)、紙上談兵的問(wèn)題。

我局在開(kāi)展權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)工作的過(guò)程中，做了大量扎實(shí)而有效的工作，但是仍存在不盡如人意的地方，具體表現(xiàn)為：

1、在廣播電視行業(yè)管理中存在盲區(qū)。由于多年來(lái)國(guó)家、省、市廣電行業(yè)管理滯后、法律法規(guī)滯后，造成縣級(jí)部門(mén)執(zhí)法力量薄弱，同時(shí)廣電行業(yè)的科技含量較高，在廣電同文化部門(mén)在整合過(guò)程中，具有廣電技術(shù)技能的人員、設(shè)備都劃歸廣電臺(tái)，這使得我局在廣電行業(yè)服務(wù)與管理中力量相對(duì)薄弱，主要是廣播電視傳播領(lǐng)域的資質(zhì)界定、安全播出的監(jiān)管無(wú)法進(jìn)行，特別是目前的存在LPTV、互聯(lián)網(wǎng)電視的監(jiān)管。

2、行政管理水平和服務(wù)意識(shí)需要進(jìn)一步提高。我局在日常工作中經(jīng)常開(kāi)展大規(guī)模的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和宣傳，大多數(shù)工作人員對(duì)權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)工作較為了解，依法行使行政權(quán)力的意識(shí)也基本確立，但是對(duì)結(jié)合本部門(mén)工作實(shí)際深入思考和探索尚顯不足。“說(shuō)起來(lái)按法辦，事實(shí)上按習(xí)慣辦”，遇到問(wèn)題不“向前走”而“往后退”等現(xiàn)象還會(huì)偶爾出現(xiàn)，工作較為被動(dòng)，行政管理水平和服務(wù)意識(shí)有待進(jìn)一步提高。

下一步工作我局將緊緊圍繞縣文廣新局的工作職能，以實(shí)現(xiàn)審批服務(wù)和文化行業(yè)監(jiān)管整體聯(lián)動(dòng)為思路，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)、依法行政為工作方法，繼續(xù)全力開(kāi)展權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)工作。

一是深入細(xì)致的制定權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管細(xì)則，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)要求，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)制度，科學(xué)制定審批程序，加強(qiáng)各科室的聯(lián)系和配合，做好相應(yīng)監(jiān)督管理工作；

二是強(qiáng)化教育學(xué)習(xí)，提升服務(wù)意識(shí)。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政、職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)理論知識(shí)等方面的教育學(xué)習(xí)工作，牢固樹(shù)立行政服務(wù)理念，促進(jìn)服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)流程，提高辦事效率，努力提高工作人員的整體素質(zhì)和理論知識(shí)水平。

制度自查報(bào)告10

縣政府辦：

為進(jìn)一步促進(jìn)干部管理工作的規(guī)范化、制度化，根據(jù)縣政府辦相關(guān)文件要求，工信局對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部外出報(bào)告工作制度落實(shí)和執(zhí)行情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:

一、工作開(kāi)展情況

1.切實(shí)提高領(lǐng)導(dǎo)干部外出報(bào)告思想認(rèn)識(shí)。組織干部職工認(rèn)真。

學(xué)習(xí)外出報(bào)告制度和相關(guān)文件精神，用規(guī)章制度和文件精神提高思想認(rèn)識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)了干部職工的政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)干部如實(shí)準(zhǔn)確地報(bào)告外出情況。

2.嚴(yán)格領(lǐng)導(dǎo)干部事前請(qǐng)示報(bào)告制度。單位主要領(lǐng)導(dǎo)外出一律。

向縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)外出一律向縣委、縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)和單位主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，一般干部外出一律向單位主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

3.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部外出制度。領(lǐng)導(dǎo)干部外出須經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和交接安排好手頭工作后才能辦理相關(guān)手續(xù)，否則不得外出。領(lǐng)導(dǎo)干部外出如實(shí)匯報(bào)外出地點(diǎn)、事由和時(shí)限，外出期間必須保持24小時(shí)聯(lián)絡(luò)暢通。領(lǐng)導(dǎo)干部外出要做到事前有方案、事后有報(bào)告。

二、存在問(wèn)題

一是存在漏報(bào)的情況。領(lǐng)導(dǎo)干部外出已向縣委、縣政府主要和分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，但未向縣委辦和政府辦報(bào)備。二是存在遲報(bào)的情況。領(lǐng)導(dǎo)干部未能按規(guī)定時(shí)間提前報(bào)備。三是存在報(bào)告不規(guī)范的情況。報(bào)備程序不規(guī)范，存在以電話報(bào)備、口頭報(bào)備代替書(shū)面報(bào)備的'情況。

三、下一步打算

一要深刻認(rèn)識(shí)做好外出報(bào)告工作的重要意義。加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部外出報(bào)告制度的自覺(jué)性。要從思想上充分認(rèn)識(shí)貫徹落實(shí)外出報(bào)告制度的重要性和必要性，從守紀(jì)律、講規(guī)矩的高度，如實(shí)準(zhǔn)確地向縣委、縣政府報(bào)備領(lǐng)導(dǎo)干部外出情況。領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，帶頭執(zhí)行請(qǐng)銷假制度，并嚴(yán)格監(jiān)督，抓好請(qǐng)銷假制的落實(shí)。

二要統(tǒng)籌安排領(lǐng)導(dǎo)干部外出活動(dòng)。要加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)配合，科學(xué)合理安排領(lǐng)導(dǎo)干部外出時(shí)間，嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)備工作的時(shí)限要求。

三要不折不扣抓好工作落實(shí)。把領(lǐng)導(dǎo)干部外出報(bào)告工作作為一項(xiàng)重要內(nèi)容列入工作日程，按時(shí)、準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)，切實(shí)做到凡出必報(bào)、報(bào)備及時(shí)，堅(jiān)決避免漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。

制度自查報(bào)告11

市國(guó)土資源局：

按照《省國(guó)土資源廳辦公室關(guān)于報(bào)送執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查工作及案件辦理質(zhì)量有關(guān)情況的通知》(鄂土資辦文[20xx]96號(hào))要求，我縣對(duì)動(dòng)態(tài)巡查工作制度落實(shí)及案件辦理情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、執(zhí)法動(dòng)態(tài)巡查工作

(一)制定完善動(dòng)態(tài)巡查制度。一是建立國(guó)土資源動(dòng)態(tài)巡查工作責(zé)任制。將城區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部、礦產(chǎn)資源豐富開(kāi)發(fā)活動(dòng)集中的地區(qū)納入動(dòng)態(tài)巡查的重點(diǎn)。二是制定年度動(dòng)態(tài)巡查方案。結(jié)合基本農(nóng)田保護(hù)、農(nóng)村建設(shè)用地審批、礦業(yè)秩序整治等工作，每年初制定動(dòng)態(tài)巡查方案，明確巡查目標(biāo)、重點(diǎn)、方法及步驟。同時(shí)，制定了重點(diǎn)礦區(qū)巡查方案和全縣基本農(nóng)田保護(hù)巡查方案。三是建立責(zé)任考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)動(dòng)態(tài)巡查工作實(shí)行百分制考核，對(duì)優(yōu)秀等次的，予以獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不合格的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。如：遠(yuǎn)安縣茅坪場(chǎng)鎮(zhèn)國(guó)土資源所嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)態(tài)巡查制度,規(guī)范巡查臺(tái)帳，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理，將有關(guān)糾紛矛盾處理在基層、處理在萌芽狀態(tài)。對(duì)2個(gè)巡查工作不到位，造成土地糾紛的國(guó)土資源所負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評(píng)。

(二)全面落實(shí)動(dòng)態(tài)巡查制度。一是加強(qiáng)動(dòng)態(tài)巡查組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了縣國(guó)土資源局主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)、分管局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，局相關(guān)業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人、執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)人員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土資源所負(fù)責(zé)人為成員的國(guó)土資源動(dòng)態(tài)巡查領(lǐng)導(dǎo)小組。二是明確動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任。劃定巡查區(qū)塊范圍，落實(shí)巡查責(zé)任人，巡查責(zé)任人按照制度要求，認(rèn)真做好巡查記錄，及時(shí)匯報(bào)巡查情況和處理意見(jiàn)，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土資源所負(fù)責(zé)人為各轄區(qū)動(dòng)態(tài)巡查工作的第一責(zé)任人，在巡查周期間，每月對(duì)一級(jí)巡查區(qū)域進(jìn)行動(dòng)態(tài)巡查不少于3次。三是完善動(dòng)態(tài)巡查體系。聘請(qǐng)了5名縣級(jí)礦產(chǎn)督察員，6名陶土協(xié)管員，20名地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警員、115名國(guó)土資源信息督察員，建立健全縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村、組四級(jí)執(zhí)法監(jiān)察體系，做到了超前排查，事前預(yù)防，及時(shí)將各類國(guó)土資源違法行為處理在萌芽狀態(tài)；在礦區(qū)聘請(qǐng)信息員和監(jiān)督員，委托思想覺(jué)悟高的村干部為協(xié)管員，對(duì)無(wú)證開(kāi)采、偷采盜挖行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)查處。通過(guò)全面落實(shí)動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制，國(guó)土資源違法行為發(fā)生率降低，發(fā)現(xiàn)率、制止率明顯提高。

(三)扎實(shí)開(kāi)展動(dòng)態(tài)巡查。一是劃分動(dòng)態(tài)巡查區(qū)域。以縣行政區(qū)為單元，劃分一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)土地動(dòng)態(tài)巡查區(qū)域。以重點(diǎn)礦區(qū)、重要礦種、重點(diǎn)地質(zhì)災(zāi)害點(diǎn)為單元，劃分出縣級(jí)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)和村級(jí)重點(diǎn)巡查區(qū)。對(duì)各級(jí)巡查區(qū)的巡查密度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和量化。二是完善動(dòng)態(tài)巡查設(shè)施。縣國(guó)土資

源執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)配備了執(zhí)法巡查車，聘請(qǐng)了律師作為法律顧問(wèn)。在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土資源所設(shè)立了舉報(bào)箱，舉報(bào)電話，配備了交通工具，巡查器材和工作經(jīng)費(fèi)。三是建立巡查臺(tái)帳。巡查人員對(duì)每次巡查情況都認(rèn)真做好詳細(xì)記錄，在巡查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要進(jìn)行登記，并對(duì)重要情況及時(shí)匯總上報(bào)縣國(guó)土資源局。四是規(guī)范巡查資料。認(rèn)真填報(bào)《國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡查月報(bào)表》、《動(dòng)態(tài)巡查發(fā)現(xiàn)制止違法行為情況報(bào)告》及《年度執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡查工作考核表》，對(duì)在巡查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行登記造冊(cè)，明確辦理責(zé)任人、辦理期限及辦理情況。近幾年來(lái)，我縣對(duì)重點(diǎn)礦區(qū)開(kāi)展巡查，共查處違法開(kāi)采案件16起，非法運(yùn)銷案件23起，依法處理55人，封閉洞口43處，拆除礦倉(cāng)12處，取締非法貨場(chǎng)9處，沒(méi)收礦石600余噸，依法處理相關(guān)企業(yè)6家。

(四)強(qiáng)化措施，做到“三個(gè)結(jié)合”。一是結(jié)合行政機(jī)關(guān)文明執(zhí)法教育活動(dòng)，開(kāi)展動(dòng)態(tài)巡查，采取下級(jí)自查與上級(jí)抽查、本地檢查與異地互查、室內(nèi)審查與現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、靜態(tài)檢查與動(dòng)態(tài)巡查相結(jié)合，對(duì)建設(shè)用地、農(nóng)民建房、基本農(nóng)田保護(hù)、礦山開(kāi)采、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)、地災(zāi)防治等進(jìn)行清查。二是結(jié)合“四〃二二”世界地球日、“六〃二五”全國(guó)土地日主題宣傳、土地百日?qǐng)?zhí)法行動(dòng)、送政務(wù)下鄉(xiāng)等活動(dòng)的開(kāi)展，加大動(dòng)態(tài)巡查力度，對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題，要依法查處；對(duì)典型案件予以曝光。三是結(jié)合全縣整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)秩序工作，

組織專班深入礦區(qū)巡查，保持高壓態(tài)勢(shì)，鞏固整頓成果。對(duì)無(wú)證采礦、越界開(kāi)采、不按設(shè)計(jì)開(kāi)采、嚴(yán)重浪費(fèi)資源的行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處；對(duì)開(kāi)采回采率低、資源利用不合理、存在安全隱患的礦山企業(yè)，要求停產(chǎn)整頓；對(duì)達(dá)不到開(kāi)采規(guī)模的，依法關(guān)閉。

二、國(guó)土資源案件辦理質(zhì)量情況

（一)聯(lián)合執(zhí)法，提高執(zhí)法威信。一是加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的聯(lián)合，積極爭(zhēng)取紀(jì)檢監(jiān)察、公安、司法等部門(mén)支持，建立聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)察機(jī)制。二是以全國(guó)衛(wèi)片執(zhí)法檢查為契機(jī)，讓各級(jí)人民政府真正成為國(guó)土資源執(zhí)法的責(zé)任主體，加強(qiáng)土地管理、保護(hù)耕地，嚴(yán)格實(shí)行問(wèn)責(zé)制。三是提高國(guó)土資源法律威信。在具體執(zhí)法工作中，做到嚴(yán)格執(zhí)法程序，做到調(diào)查取證翔實(shí)、執(zhí)法程序合法、執(zhí)法文本規(guī)范、適用法律條款準(zhǔn)確，最大限度地減少國(guó)土資源行政復(fù)議案件和行政訴訟案件的發(fā)生，有效提高國(guó)土資源法律威信。

（二）范規(guī)運(yùn)作，提高辦案質(zhì)量。

一是抓好國(guó)土資源違法案件質(zhì)量評(píng)查工作，局執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)根據(jù)遠(yuǎn)政辦函[20xx]20號(hào)文件安排，對(duì)照《國(guó)土資源違法案件查處質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》開(kāi)展自查，及時(shí)查漏補(bǔ)缺。

二是嚴(yán)格按程序操作。

1、受理和立案。對(duì)上級(jí)交辦和其它部門(mén)和群眾舉報(bào)的案件、對(duì)有明確行為人，有違法事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的案件，填寫(xiě)《違法案件立案呈批表》，由分管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后立案查處。

2、調(diào)查和處理。堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)國(guó)土資源違法案件后2個(gè)工作日內(nèi)趕赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證。事實(shí)清楚、情節(jié)輕微，能現(xiàn)場(chǎng)處罰的.，按簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)及時(shí)依法處罰；其它情形嚴(yán)格按一般程序操作。對(duì)本地區(qū)重大和典型的違法案件重點(diǎn)查處，本著既要處理事又要處理人的原則執(zhí)行，及時(shí)向媒體和社會(huì)曝光，最大限度地減少國(guó)土資源行政復(fù)議案件和行政訴訟案件的發(fā)生。

3、送達(dá)和執(zhí)行。嚴(yán)格按照法定程序送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)和陳述申辯的權(quán)利。

4、案卷歸檔。按規(guī)定立卷、裝訂、歸檔、保管；確保卷內(nèi)辦案資料齊全，裝訂美觀。

三是規(guī)范執(zhí)法案卷整理。按照行政執(zhí)法程序，不折不扣地做好每一環(huán)節(jié)的工作。對(duì)違法行為屬實(shí)的，當(dāng)場(chǎng)下達(dá)《國(guó)土資源制止違法行為通知書(shū)》；規(guī)范統(tǒng)一國(guó)土資源執(zhí)法文書(shū)及卷宗文檔格式及收集整理工作。

四、提高查案率和結(jié)案率。20xx年，我縣對(duì)土地衛(wèi)片執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的4起違法案件嚴(yán)格依法查處到位，做到查案率100%，結(jié)案率100%。

三、存在問(wèn)題及打算

我縣動(dòng)態(tài)巡查工作取得一定成效，但也存在一些不容忽視的問(wèn)題：土地、礦山、地質(zhì)災(zāi)害巡查力度不均衡、鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土資源管理人員的法律素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。對(duì)上述問(wèn)題，縣國(guó)土資源局將做好以下幾個(gè)方面工作：

(一)提高執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建

設(shè)，縣局專業(yè)執(zhí)法人員必須參加省廳統(tǒng)一培訓(xùn)、考試，并持省廳統(tǒng)一核發(fā)的執(zhí)法證上崗；繼續(xù)開(kāi)展“學(xué)理論、提高思想覺(jué)悟，學(xué)法律、提高政策水平，學(xué)業(yè)務(wù)、提高工作能力”的三學(xué)三提高活動(dòng)，以學(xué)促改，提高各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土所人員的法律素質(zhì)，提高協(xié)助執(zhí)法和普法宣傳能力。

(二)加大違法行為預(yù)防和查處力度。一是農(nóng)民建房申請(qǐng)宅基地的，基層國(guó)土所嚴(yán)格實(shí)行“四到場(chǎng)”，確保了糾紛和違法案件早發(fā)現(xiàn)、早制止、早報(bào)告，及時(shí)處理，及時(shí)化解。二是進(jìn)一步開(kāi)展土地市場(chǎng)秩序、基本農(nóng)田保護(hù)、礦業(yè)秩序?qū)ｍ?xiàng)整治工作，嚴(yán)肅查處未批先建、破壞耕地、越層越界開(kāi)采、非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)等行為。三是建立國(guó)土資源與公安、安監(jiān)、城建、環(huán)保、監(jiān)察、檢察等部門(mén)聯(lián)合辦案和案件移送制度，完善案件受理、調(diào)查取證、聽(tīng)證、集體討論等各項(xiàng)規(guī)章制度。

(三)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)巡查工作機(jī)制。縣局由黨組成員牽頭，分別成立基本農(nóng)田保護(hù)、土地利用、礦山監(jiān)管、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)等4個(gè)巡查工作專班，每個(gè)工作專班由一名班子成員為牽頭人，定期開(kāi)展巡查、清查和排查，做到違法行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理。

制度自查報(bào)告12

關(guān)于國(guó)資公司制度執(zhí)行情況的自查報(bào)告為認(rèn)真貫徹落市委20xx年19號(hào)文件精神和江陰市國(guó)資公司管理工作推進(jìn)會(huì)的會(huì)議精神，我公司對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、公司重大事項(xiàng)是否申報(bào)。

根據(jù)國(guó)資公司重大事項(xiàng)申報(bào)制度的要求，對(duì)照重大事項(xiàng)申報(bào)制度中的具體內(nèi)容，通過(guò)深入自查，我公司在資產(chǎn)收購(gòu)、重大投資事項(xiàng)等國(guó)資委認(rèn)為需要報(bào)告的事項(xiàng)均按照國(guó)資要求進(jìn)行申報(bào)手續(xù)，未見(jiàn)任何形式的欺報(bào)瞞報(bào)行為。

二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。

為了規(guī)范公司內(nèi)部審計(jì)工作,加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),根據(jù)《公司法》、《審計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和審計(jì)署《關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》結(jié)合公司具體情況，我公司制定了內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)有內(nèi)部審計(jì)部門(mén)開(kāi)展具體的審計(jì)工作，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任人離任審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、內(nèi)控制度執(zhí)行性及有效性審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行。

三、公司是否履行好投資主體職責(zé)，有無(wú)禁止的投資行為。

通過(guò)深入自查，公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照國(guó)資委批準(zhǔn)的意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行表決、簽署股東會(huì)議記錄和決議；股東會(huì)議審議的事項(xiàng)均未超出國(guó)資委批準(zhǔn)意見(jiàn)范圍。公司股東會(huì)議結(jié)束后，授權(quán)股東代表均及時(shí)向股東代表報(bào)告其履行職責(zé)情況和股東會(huì)議情況，公司董秘辦負(fù)責(zé)將公司股東會(huì)議材料、股東會(huì)議記錄和股東會(huì)議決議等文件按照國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定存檔；股東代表、授權(quán)股東代表以及有關(guān)部門(mén)均依法跟蹤了解公司股東會(huì)議決議執(zhí)行情況，維護(hù)國(guó)有股東合法權(quán)益，截止20xx年11月，通過(guò)深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。

四、公司投資項(xiàng)目管理是否符合規(guī)定要求，是否經(jīng)董事會(huì)討論，是否經(jīng)過(guò)可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報(bào)批手續(xù)，是否公開(kāi)招投標(biāo)。

經(jīng)查，截止20xx年11月，公司在重大投資項(xiàng)目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經(jīng)董事會(huì)討論，經(jīng)專家論證形成會(huì)議紀(jì)要，并按規(guī)定程序辦理報(bào)批手續(xù)，重大設(shè)備和大宗材料的`采購(gòu)均按規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和資金使用，促進(jìn)公司投資決策的科學(xué)化和民主化。

五、公司有無(wú)應(yīng)批未批的對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)。公司內(nèi)控規(guī)定對(duì)外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司及子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得相互提供擔(dān)保，也不得請(qǐng)外單位為子公司提供擔(dān)保。具體程序?yàn)橛山?jīng)辦人員根據(jù)申請(qǐng)人提供有關(guān)資料進(jìn)行初審，由投資發(fā)展部會(huì)簽，經(jīng)審查合格后，將申請(qǐng)?zhí)峤回?cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)審，審核后擔(dān)保金額在董事會(huì)授權(quán)限額內(nèi)的報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)審批同意后出具擔(dān)保，如超出授權(quán)限額則需另行報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)通過(guò)后才能提供擔(dān)保。截止20xx年11月，公司未有對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生。

六、公司有無(wú)違反規(guī)定擅自招聘管理人員，公司領(lǐng)導(dǎo)人有無(wú)違反《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象以及公司董事會(huì)工作的執(zhí)行情況。

經(jīng)深入自查，具體情況如下：

第一，公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn)有員工狀況和未來(lái)發(fā)展需要進(jìn)行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī)劃、員工薪酬規(guī)劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員，未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招聘管理人員的行為。

第二，公司領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)情況。對(duì)照國(guó)務(wù)院下發(fā)的《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中的行為規(guī)范，通過(guò)深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司領(lǐng)導(dǎo)人有違反《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象發(fā)生。具體情況如下:公司領(lǐng)導(dǎo)人無(wú)濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的行為；能忠實(shí)履行職責(zé)，無(wú)利用職權(quán)謀取私利以及損害本公司利益的行為；能正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，注重自身修養(yǎng)，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立良好的公眾形象。

第三，公司董事會(huì)工作執(zhí)行情況。為適應(yīng)公司規(guī)范治理的要求，公司董事會(huì)根據(jù)證券會(huì)、證交所的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理機(jī)制的規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行董事會(huì)工作職責(zé)，貫徹落實(shí)股東大會(huì)決議，完成和推進(jìn)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)開(kāi)展的各項(xiàng)工作；關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，審慎決策，正確把握投資節(jié)奏；健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，20xx年1月12日公司第三屆第四次臨時(shí)董事會(huì)議審議通過(guò)了了《內(nèi)部控制制度》，并得到有效執(zhí)行。

通過(guò)自查、回顧，公司認(rèn)為：截止20xx年11月，我單位認(rèn)真執(zhí)行國(guó)資公司各項(xiàng)制度規(guī)定，在日常的運(yùn)作中能夠認(rèn)真貫徹省有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，科學(xué)管理企業(yè)，推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革發(fā)展各項(xiàng)工作，取得了較好的成效。今后我們將繼續(xù)貫徹執(zhí)行省國(guó)資監(jiān)管重要決策部署和規(guī)章制度，一如既往地增強(qiáng)落實(shí)制度的自覺(jué)性，提高制度執(zhí)行力。

制度自查報(bào)告13

20xx年以來(lái)，上安鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在縣產(chǎn)改辦、國(guó)土局、房管局、農(nóng)發(fā)局等相關(guān)部門(mén)的具體指導(dǎo)下，認(rèn)真按照“五個(gè)一致”、“應(yīng)確盡確”、“程序規(guī)范”、“群眾滿意”要求，扎實(shí)開(kāi)展了我鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)近3年工作情況報(bào)告如下：

一、基本情況

上安鎮(zhèn)位于XX縣城東南面，距縣城23公里，距XX市區(qū)55公里，幅員面積19。6平方公里，下轄1個(gè)社區(qū)、6個(gè)行政村，5個(gè)居民小組，90個(gè)村民小組，截止20xx年12月31日全鎮(zhèn)共有農(nóng)村人口13761人、4280戶；居民1339人、405戶，是典型的農(nóng)業(yè)大鎮(zhèn)。

20xx年4月縣召開(kāi)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作動(dòng)員會(huì)后，我鎮(zhèn)及時(shí)進(jìn)行安排部署，按照要求認(rèn)真開(kāi)展，采取了先在樂(lè)善村進(jìn)行試點(diǎn)，并在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善程序的基礎(chǔ)上進(jìn)行推廣，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的各項(xiàng)改革工作穩(wěn)步推進(jìn)，今年又按照要求認(rèn)真做好了深化完善承包地實(shí)測(cè)確權(quán)頒證工作。截止7月20日，全鎮(zhèn)6個(gè)村、1個(gè)社區(qū)，90個(gè)村民小組、5個(gè)居民小組均完成了集體土地所有權(quán)、集體土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的確權(quán)頒證工作，頒發(fā)集體土地所有權(quán)證95本、集體土地使用權(quán)證4552本（按政策暫緩確權(quán)332戶）、房屋所有權(quán)證4552本（按政策暫緩確權(quán)332戶）、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證4982本（確權(quán)面積共計(jì)17375。28畝、確權(quán)地塊24650塊）。除新安社區(qū)外，其他各村均發(fā)放了耕保金（除個(gè)別農(nóng)戶身份信息有錯(cuò)，暫未發(fā)放外，），按縣國(guó)土局安排，將在近期組織發(fā)放到全部農(nóng)戶。

二、主要工作情況

（一）、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)構(gòu)

20xx年開(kāi)展產(chǎn)改工作以來(lái)，我鎮(zhèn)黨委、政府高度重視，成立了以黨委書(shū)記為組長(zhǎng)的上安鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組建了由鎮(zhèn)、村、社干部140余人參與的鎮(zhèn)、村、社各級(jí)產(chǎn)改工作機(jī)構(gòu)，明確了各自職責(zé)分工。實(shí)行班子成員掛片包村，全鎮(zhèn)干部掛村包社，村干部包社包戶，層層落實(shí)責(zé)任，20xx年縣委、縣政府召開(kāi)進(jìn)一步深化完善農(nóng)村承包地實(shí)測(cè)確權(quán)頒證工作會(huì)后，我鎮(zhèn)進(jìn)一步調(diào)整充實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，為全鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作的順利推進(jìn)和圓滿完成提供了強(qiáng)有力的組織保障和人力支持。

（二）、認(rèn)真完善方案，精心組織實(shí)施

1、宣傳發(fā)動(dòng)、強(qiáng)化培訓(xùn)

一是多次召開(kāi)鎮(zhèn)、村、社干部大會(huì)、村民代表大會(huì)和群眾大會(huì)，把每個(gè)階段的工作向群眾進(jìn)行講解，使群眾及時(shí)了解、掌握產(chǎn)改工作動(dòng)態(tài)和每個(gè)階段的目的、意義和要求，從而主動(dòng)參與和主動(dòng)監(jiān)督，三年來(lái)印發(fā)各類宣傳資料4萬(wàn)余份，做到了產(chǎn)改工作家喻戶曉，人人皆知；二是堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，在各村公開(kāi)推薦選取產(chǎn)生村監(jiān)事成員、議事成員和3―6名社資產(chǎn)管理小組成員，對(duì)產(chǎn)改工作進(jìn)行全程參與和監(jiān)督，各戶推舉出戶主或戶主代表決定本社和本戶確權(quán)的重大事項(xiàng)，體現(xiàn)了民事民定的原則；三是組織鎮(zhèn)、村、社干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，特別是今年深化完善農(nóng)村承包地實(shí)測(cè)確權(quán)頒證的新要求，闡明改革實(shí)施步驟，處理問(wèn)題的方法和技巧，需要堅(jiān)持的原則等，確保了產(chǎn)改工作保質(zhì)保量完成。

2、調(diào)查摸底，筑牢基礎(chǔ)

按照“五不漏”原則，我鎮(zhèn)組織工作人員深入到村社，深入到農(nóng)戶，深入到田間地塊，核實(shí)本社集體經(jīng)濟(jì)組織成員情況、各戶宅基地情況和承包耕園地情況、人地矛盾情況以及全社現(xiàn)狀為耕園地的二輪承包土地情況和二輪承包地中設(shè)施農(nóng)用地、公益設(shè)施占地和自留地情況，為下一步確權(quán)頒證工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3、群眾參與，據(jù)實(shí)確權(quán)

按照縣深化完善承包地實(shí)測(cè)確權(quán)頒證工作要求，全鎮(zhèn)以國(guó)土局二調(diào)農(nóng)用地圖斑作為控制數(shù)，以社為單位，組織本社群眾代表對(duì)全社所有耕地和現(xiàn)狀為非耕地的二輪承包地進(jìn)行人工丈量，繪制宗地圖，標(biāo)注各宗地四至、地類、邊長(zhǎng)、面積等，形成面積丈量公示表并進(jìn)行公示。在此基礎(chǔ)上，按照“起點(diǎn)公平”的原則，通過(guò)全社群眾充分討論協(xié)商，完善確權(quán)方案，制定了本社承包地調(diào)整辦法，對(duì)全社討論確定為本集體經(jīng)濟(jì)組織成員的群眾，分別按各社不同的情況，采取大調(diào)整、小調(diào)整等方式，將土地實(shí)實(shí)在在調(diào)整到戶，體現(xiàn)了依法確權(quán)、據(jù)實(shí)確權(quán)的原則，解決了多年來(lái)未解決的人地矛盾問(wèn)題。

4、堅(jiān)持原則、群眾滿意

一是認(rèn)真做到了人工丈量、實(shí)測(cè)實(shí)確，確保“五個(gè)一致”；二是對(duì)所有現(xiàn)狀為耕園地的二輪承包地進(jìn)行了確權(quán)、對(duì)農(nóng)村散居和集鎮(zhèn)符合確權(quán)條件的農(nóng)戶進(jìn)行了集體土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)確權(quán)頒證，做到了應(yīng)確盡確；三是產(chǎn)改工作的每一個(gè)步驟均按縣產(chǎn)改辦和相關(guān)部門(mén)的'步驟、要求進(jìn)行，做到了程序規(guī)范；四是把政策原原本本交給群眾，堅(jiān)持了民事民辦、民事民定的原則，五是對(duì)產(chǎn)改工作中出現(xiàn)的糾紛矛盾問(wèn)題，鎮(zhèn)、村專門(mén)成立了調(diào)解工作小組，組織人員及時(shí)對(duì)矛盾糾紛進(jìn)行了調(diào)處，調(diào)解率達(dá)到100%，成功率達(dá)到100%，既維護(hù)了群眾的切身利益，又確保了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革工作的順利推進(jìn)。

三、自查工作開(kāi)展情況

為了確保我鎮(zhèn)產(chǎn)改工作的保質(zhì)保量完成，我鎮(zhèn)成立了以班子成員為組長(zhǎng)，全體鎮(zhèn)干部參與了的自查工作小組，對(duì)全鎮(zhèn)95個(gè)社和全部在家農(nóng)戶進(jìn)行了全面自查，通過(guò)到戶詢問(wèn)、查看集體土地使用證、房屋所有權(quán)證和農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證等形式，對(duì)照“五個(gè)一致”、“應(yīng)確盡確”、“程序規(guī)范”、“群眾滿意”等四個(gè)方面要求，對(duì)全鎮(zhèn)產(chǎn)改工作情況進(jìn)行認(rèn)真自查自糾，針對(duì)自查中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們及時(shí)進(jìn)行了糾正，對(duì)按照政策，暫不能進(jìn)行確權(quán)的情況，我們及時(shí)做好宣傳解釋工作，取得了群眾的理解。總的情況來(lái)看，我鎮(zhèn)產(chǎn)改工作是按照縣相關(guān)部門(mén)的安排進(jìn)行認(rèn)真落實(shí)，絕大部分群眾是認(rèn)可和滿意的。

四、存在的問(wèn)題和下一步打算

因?yàn)楫a(chǎn)改涉及群眾的利益重新調(diào)整，加之部分群眾把多年來(lái)積累的矛盾和怨氣在產(chǎn)改工作中體現(xiàn)出來(lái)（實(shí)際和產(chǎn)改工作無(wú)關(guān)），造成群眾對(duì)產(chǎn)改工作的知曉度很高，滿意度不太高。針對(duì)上述問(wèn)題，我鎮(zhèn)將在下一步工作中認(rèn)真做好以下工作：一是強(qiáng)化宣傳，進(jìn)一步提高群眾的知曉率；二是加強(qiáng)矛盾糾紛調(diào)解，提高群眾的滿意率；三是抓好確權(quán)成果的運(yùn)用，促進(jìn)資源向資本轉(zhuǎn)變，推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)和適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，構(gòu)建好產(chǎn)業(yè)支撐。

制度自查報(bào)告14

按照縣衛(wèi)生局基本藥物制度實(shí)施工作的要求，我院于20xx年10月14日組織相關(guān)人員對(duì)本醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查，對(duì)轄區(qū)內(nèi)22個(gè)村衛(wèi)生室監(jiān)督檢查，現(xiàn)將有關(guān)自查情況匯報(bào)如下：

一、工作措施

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了實(shí)施國(guó)家基本藥物制度領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員明確了職責(zé)分工，確定衛(wèi)生院和各衛(wèi)生室負(fù)責(zé)人作為落實(shí)基本藥物實(shí)施的第一責(zé)任人。

2、配備使用國(guó)家基本藥物情況

我院基本藥物和省補(bǔ)藥物全部實(shí)行網(wǎng)上采購(gòu)，實(shí)行零差價(jià)銷售，無(wú)網(wǎng)下購(gòu)藥行為。轄區(qū)內(nèi)各村衛(wèi)生室也實(shí)行國(guó)家基本藥物相應(yīng)制度，按要求配備并使用基本藥物，零差價(jià)銷售。

3、基本藥物集中采購(gòu)情況

我院由專人負(fù)責(zé)基本藥