商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)工作制度

商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)工作制度商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)工作制度

第1章總則

第1條為進(jìn)一步提高商業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)村本行）金融統(tǒng)計(jì)水平，準(zhǔn)時(shí)、精確地完成金融統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)，充分發(fā)揮金融統(tǒng)計(jì)對(duì)本行經(jīng)營(yíng)治理決策的效勞作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人同共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》，《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)治理暫行方法》以及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視治理委員會(huì)和中國(guó)人民銀行相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際狀況，特制定本制度。

第2條本制度所教導(dǎo)統(tǒng)計(jì)是本行及所屬支行、部門以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息為根底，以內(nèi)部治理信息系統(tǒng)為依托，對(duì)本行及所屬支行、部門各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)展調(diào)配、分析、評(píng)價(jià)和預(yù)警，供應(yīng)統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)詢問(wèn)意見，滿意監(jiān)管工作要求，供應(yīng)經(jīng)營(yíng)決策依據(jù)。

第3條本行及所屬支行、部門在各項(xiàng)金融統(tǒng)計(jì)工作中必需遵守本制度。

其次章統(tǒng)計(jì)工作的根本要求

第4條統(tǒng)計(jì)工作的本原則是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、精確準(zhǔn)時(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。

第5條統(tǒng)計(jì)工作要以會(huì)計(jì)信息為根底，以會(huì)計(jì)報(bào)表為主要依據(jù)，調(diào)查，收集相關(guān)信息數(shù)據(jù)，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)、精確、完整。

第6條各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及其數(shù)據(jù)間必需相互核對(duì)平衡全都，亞禁消失錯(cuò)報(bào)、渥漏報(bào)、虛報(bào)、估報(bào)、瞞報(bào)等現(xiàn)象。

第7條統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化。

第8條統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)加強(qiáng)信息透亮度建立，根據(jù)監(jiān)管部門的要求建立信息披露制度，準(zhǔn)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)地進(jìn)展信息披露。

第三章統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)及工作崗位設(shè)置

第9條風(fēng)險(xiǎn)治理部門下屬調(diào)統(tǒng)中心是本行統(tǒng)計(jì)工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)本行統(tǒng)計(jì)工作的協(xié)與治理。

第10條各職能部門及各所屬支行是本行統(tǒng)計(jì)工作的詳細(xì)實(shí)施部門，負(fù)責(zé)相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息的收集、匯總、上報(bào)。

第11條各統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)嚴(yán)密協(xié)作，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)調(diào)，嚴(yán)禁消失推諉現(xiàn)象，保障本行統(tǒng)計(jì)工作的有序開展。

第12條本行職能部門統(tǒng)計(jì)工作職責(zé)：

（一）貫徹落實(shí)和項(xiàng)統(tǒng)計(jì)治理方法和統(tǒng)計(jì)制度；

（二）催促各職能部室準(zhǔn)時(shí)報(bào)送各類報(bào)表，對(duì)報(bào)送的各類報(bào)表進(jìn)展數(shù)據(jù)平衡性、完整性、真實(shí)性、合規(guī)性等方面進(jìn)展檢查，確保不發(fā)生報(bào)送后錯(cuò)誤；

（三）負(fù)責(zé)填報(bào)各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表，嚴(yán)格根據(jù)上級(jí)單位制定的統(tǒng)計(jì)指針定義和口徑，精確，準(zhǔn)時(shí)地填報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表擴(kuò)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，并在規(guī)定時(shí)間風(fēng)準(zhǔn)時(shí)上報(bào)相關(guān)部門；

（四）常常就統(tǒng)計(jì)工作開展?fàn)顩r進(jìn)展調(diào)研，完成統(tǒng)計(jì)分析，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺統(tǒng)計(jì)工作問(wèn)題，并提出解決方案。

（五）組織開展統(tǒng)計(jì)檢查活動(dòng)，協(xié)作有關(guān)部門做好統(tǒng)計(jì)檢查工作；

（六）組織開展統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)工作；

（七）按規(guī)定向本行股東和公眾披露本行相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息；

（八）做好統(tǒng)計(jì)資料整理和存盤治理工作；

（九）為滿意經(jīng)營(yíng)治理工作需要開展其它統(tǒng)計(jì)工作。

第13條統(tǒng)計(jì)工作職責(zé)：

（一）保證統(tǒng)計(jì)人員根本穩(wěn)定，若確需調(diào)整，應(yīng)征求本行職能部門意見，新統(tǒng)計(jì)人員必需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)符合上崗條件，方能重事統(tǒng)計(jì)工作，統(tǒng)計(jì)人員的調(diào)整不能影響統(tǒng)計(jì)工作的正常開展。

（二）催促統(tǒng)計(jì)人員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、以規(guī)定的方式保質(zhì)保量完成日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送工作，按時(shí)完成對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析。

（三）建立健全的，統(tǒng)計(jì)原始記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，()保證統(tǒng)計(jì)資料精確牢靠。供應(yīng)的各類統(tǒng)計(jì)資料必需實(shí)事求是，按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)、精確、完整地填報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造統(tǒng)計(jì)資料。

（四）報(bào)送的各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表應(yīng)加蓋業(yè)務(wù)章、主要負(fù)責(zé)人印章和統(tǒng)計(jì)員簽章。

（五）對(duì)臨時(shí)和專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，各部門應(yīng)按時(shí)完成，對(duì)需要各部門協(xié)同完成的統(tǒng)計(jì)工作，由調(diào)統(tǒng)中心統(tǒng)一牽頭做好統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)與分工。

（六）對(duì)統(tǒng)計(jì)中發(fā)覺的問(wèn)題，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)迥相關(guān)職能部門反映；對(duì)如何完善統(tǒng)計(jì)工作提出合理化建議。

（七）做好統(tǒng)計(jì)資料整理和存盤治理工作。

第4章統(tǒng)計(jì)人員

第14條第十四條總行各職能部門以及各支行依據(jù)業(yè)務(wù)類別和統(tǒng)計(jì)工作的要求設(shè)置統(tǒng)計(jì)崗位，配足配齊統(tǒng)計(jì)人員，明確專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員。

第十五條本制度所指統(tǒng)計(jì)人員是指本行相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作人員以及各支行行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管、信貸人員。

第十六條本行各職能部門以及各支行主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位統(tǒng)計(jì)工作負(fù)主要責(zé)任，對(duì)本單位統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，要定期對(duì)統(tǒng)計(jì)工作開展?fàn)顩r進(jìn)展檢查，準(zhǔn)時(shí)調(diào)整、優(yōu)化統(tǒng)計(jì)工作崗位的人員配置。對(duì)統(tǒng)計(jì)工作人員實(shí)行AB角，即統(tǒng)計(jì)得復(fù)核人員。

第十七條統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)符合以下要求：

（1）堅(jiān)持實(shí)事求是，遵守職業(yè)道德，對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)令或授意篡改統(tǒng)計(jì)資料或者編造虛假統(tǒng)計(jì)資料的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕、抵抗，依照本制度照實(shí)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)所報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

（2）具備執(zhí)行統(tǒng)計(jì)任務(wù)所需要的專業(yè)學(xué)問(wèn)和較強(qiáng)的學(xué)習(xí)力量，能夠依據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r，不斷增加自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)，滿意統(tǒng)計(jì)工作的要求。

（3）具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和吃苦耐勞的精神，能夠根據(jù)有關(guān)要求保質(zhì)保量的完成各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作。

（4）具有肯定的綜合分析力量，能夠依據(jù)統(tǒng)計(jì)資料分析業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展?fàn)顩r，撰寫質(zhì)量較高的統(tǒng)計(jì)分析材料。經(jīng)考核不相宜擔(dān)當(dāng)統(tǒng)計(jì)工作的人員，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展調(diào)整。

第十八條統(tǒng)計(jì)人員調(diào)動(dòng)或者離職，應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定條件的人員接替，必需辦理交接手續(xù)。

第十九條統(tǒng)計(jì)人員的權(quán)利：

（1）要求有關(guān)單位照實(shí)供應(yīng)數(shù)據(jù)和信息；

（2）檢查統(tǒng)計(jì)資料的精確性，要求有關(guān)部門和人員改正不的確的統(tǒng)計(jì)資料；

（3）拒報(bào)不符合規(guī)定的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，檢舉和揭露違反統(tǒng)計(jì)法律、規(guī)定、制度的行為。

統(tǒng)計(jì)工作人員依照有關(guān)統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和本方法行使上述權(quán)利時(shí)，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)，

第五章統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)治理

其次十條統(tǒng)計(jì)資料是指用于編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表的各種原始報(bào)表、臺(tái)帳等相關(guān)資料以及在統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中形成的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

其次十一條統(tǒng)計(jì)資料的保管參照本行會(huì)計(jì)檔案治理的相關(guān)要求辦理。

其次十二條統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)按期將統(tǒng)計(jì)資料分類裝訂成冊(cè)，資料必需完整，有封面，封底及數(shù)據(jù)名目，各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存放應(yīng)整齊劃一，入庫(kù)上架妥當(dāng)保管，嚴(yán)防損壞和喪失，做好防火、防盜、防潮、防霉、防鼠，確保安全。

其次十三條建立統(tǒng)計(jì)資料查閱登記制度，在登記簿上具體記載相關(guān)調(diào)閱內(nèi)容。

其次十四條統(tǒng)計(jì)資料需要移交時(shí)，填寫移交清單，交接逐份清點(diǎn)無(wú)誤后，履行交接手續(xù)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)移交需由本單位或部門負(fù)責(zé)人監(jiān)交。

第6章嘉獎(jiǎng)與懲處

其次十五條本行依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)要統(tǒng)計(jì)工作中做出重要奉獻(xiàn)和突出成績(jī)的統(tǒng)計(jì)人員或集體賜予嘉獎(jiǎng)。嘉獎(jiǎng)分為榮譽(yù)嘉獎(jiǎng)和物質(zhì)嘉獎(jiǎng)。

其次十六條有以下行為之一的，本行依據(jù)相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)責(zé)任人員賜予相應(yīng)的行政處分：

（1）虛報(bào)瞞報(bào)、偽造篡改及無(wú)理拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的；

（2）在承受統(tǒng)計(jì)檢查時(shí)，拒絕供應(yīng)狀況或供應(yīng)虛假狀況以及轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其它資料的；

（3）拒不承受或阻止、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的；

（4）屢次漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)統(tǒng)計(jì)資料，造成嚴(yán)峻后果或者惡劣影響的。

其次十七條支行負(fù)責(zé)人對(duì)拒絕、抵抗篡改統(tǒng)計(jì)資料或者對(duì)拒絕、抵抗編造虛假資料行為的統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)展打擊報(bào)復(fù)的，按規(guī)定賜予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依