自治二十講-第七講

作者：（法）阿列克西·德·托克維爾PPT：2015法法胡清松阿列克西·德·托克維爾（AlexisdeTocqueville.1805--1859）法國(guó)著名政治思想家，他早年在巴黎學(xué)習(xí)法律，后曾任凡爾賽初審法院法官，并多次當(dāng)選為議員。1831年，借考察美國(guó)的監(jiān)獄制度之名，他赴美考察其民主制度。1835年和1840年，其巨著《論美國(guó)的民主》發(fā)表，成為論述美國(guó)民主制度的經(jīng)典之作。不久，他當(dāng)選為法蘭西學(xué)院院士。晚年，他又出版了《舊制度與大革命》。其著述對(duì)后世影響巨大，被譯成多種文字。2閱讀筆記1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)2、縣這一講將考察美國(guó)根據(jù)人民主權(quán)原則建立的政府的形式、行動(dòng)手段、障礙、好處和危險(xiǎn)。主旨3、州4、聯(lián)邦實(shí)現(xiàn)美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的歷史因素1、從早期殖民地的建立看美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的必然性——《五月花號(hào)公約》；2、商業(yè)精神在美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治過(guò)程中所起的重要作用；3、宗教在美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治中發(fā)揮的建設(shè)性作用。1、《五月花號(hào)公約》1620年9月1號(hào)，35名清教徒和其他67名乘客乘坐“五月花號(hào)”從英國(guó)的普利斯矛港口出發(fā)，駛向新大陸。經(jīng)過(guò)兩個(gè)多月的艱難航行后，五月花號(hào)終于到達(dá)了新大陸。但是由于船偏離了航線，其并沒(méi)有按照既定目標(biāo)到哈德遜河口，而是抵達(dá)了科德角外的普羅溫斯頓。下船后沮喪的乘客為了避免沒(méi)有共同的行為準(zhǔn)則而發(fā)生混亂，由當(dāng)時(shí)在船的41名男性共同制定了著名的《五月花號(hào)公約》。這份自治色彩深厚的公約規(guī)定：我們，下面簽名人，作為偉大的詹姆斯一世的忠誠(chéng)順民，為了給上帝增光，發(fā)揚(yáng)基督教的信仰和我們祖國(guó)和君主的榮譽(yù)，特著手在弗吉尼亞北部這篇開(kāi)拓的海岸，建立第一個(gè)殖民地。我們?cè)谏系勖媲?，彼此以莊嚴(yán)的面貌出現(xiàn)?，F(xiàn)約定：將我們?nèi)w組成公民政體，以使我們能更好的生存下來(lái)并在我們之間創(chuàng)造良好的秩序。為了殖民地的公眾利益，我們將根據(jù)這項(xiàng)契約頒布我們應(yīng)當(dāng)遵守的公正平等的法律、法令和命令，并視需要而任命我們應(yīng)當(dāng)服從的行政官員?！段逶禄ㄌ?hào)公約》是美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治建立的宣言：首先，殖民地治理的權(quán)力不是來(lái)源于國(guó)王的命令或政府的授權(quán)而是基于全體被統(tǒng)治者的公意和自愿。其次，《五月花號(hào)公約》宣稱建立自治機(jī)關(guān)的首要目的是為了促進(jìn)全體人民的公共福利。最后，宗教將在未來(lái)的殖民地中占有重要的作用。2、商業(yè)精神在美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治中起的重要作用（1）商業(yè)精神使得自治形式成為了殖民地統(tǒng)治的必然選擇：首先，從資本的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，不僅是新大陸，整個(gè)近代資本主義的確立過(guò)程就是資產(chǎn)階級(jí)與封建貴族中央集權(quán)爭(zhēng)奪權(quán)力的過(guò)程。其次，從地理位置上來(lái)說(shuō)，公司與殖民地遠(yuǎn)隔萬(wàn)里，殖民地的情況變化多、快，因此有必要賦予殖民地以充分的自治權(quán)。最后，從殖民地的建立來(lái)說(shuō)，殖民地與生俱來(lái)的具有商業(yè)自治本性。（2）深厚的商業(yè)色彩和對(duì)物質(zhì)利益的熱愛(ài)對(duì)美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治起促進(jìn)作用。

3、宗教在鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治中發(fā)揮的建設(shè)性作用

首先，新大陸的許多教義體現(xiàn)了自由和平等的渴望。其次，宗教在早期殖民地建立的過(guò)程中臨時(shí)充當(dāng)了法律的角色，起到了維護(hù)秩序的作用。再次，宗教起到了對(duì)人的靈魂的凈化作用。宗教和商業(yè)，一個(gè)要求人們積極奮進(jìn)，追求現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)幸福；另一個(gè)要求人們忠于自己的信仰，升華自己的追求，追求一種比物質(zhì)利益更高的善。這兩種看似矛盾的事物卻在美國(guó)的自治鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，相互牽制，融洽共生，共同促進(jìn)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)的繁榮和秩序的穩(wěn)定。美國(guó)民主政治的起點(diǎn)--鄉(xiāng)鎮(zhèn)在美國(guó)，“鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立于縣之前，縣又成立于州之前，而州又成立于聯(lián)邦之前?！崩斫饷绹?guó)政治必須按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)—縣—州—聯(lián)邦的順序。從國(guó)家結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看美國(guó)的民主政治，首先美國(guó)是復(fù)合制--聯(lián)邦制共和國(guó)，但是從產(chǎn)生的邏輯順序來(lái)看，聯(lián)邦卻是最后產(chǎn)生的。在美國(guó)有兩個(gè)互相結(jié)合而且可以說(shuō)是互相嵌入對(duì)方的不同社會(huì)。美國(guó)有兩個(gè)截然分開(kāi)和幾乎獨(dú)立的政府：一個(gè)是一般的普通政府，負(fù)責(zé)處理社會(huì)的日常需要；另一個(gè)是特殊的專門政府，只管轄全國(guó)性的一些重大問(wèn)題。聯(lián)邦政府是特殊的政府，各州的政府才是一般的政府。美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)制度的表現(xiàn)形式第一、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的規(guī)模。第二、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的權(quán)力架構(gòu)。第三、鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員的特點(diǎn)。第四、鄉(xiāng)鎮(zhèn)與州的關(guān)系。美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的特點(diǎn)：1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)由選舉產(chǎn)生；2、決策透明、監(jiān)督有力；3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)務(wù)公開(kāi)；4、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的民間組織化程度高；5、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治權(quán)受到法律的制約；6、轉(zhuǎn)移支付是鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政的重要保障。過(guò)程為什么先從鄉(xiāng)鎮(zhèn)開(kāi)始？今天統(tǒng)治美國(guó)社會(huì)的那些偉大原則，是先在各州產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。因此，為了掌握解決一切問(wèn)題的鑰匙，就必須了解各州。為了了解各州，就必須要先了解鄉(xiāng)鎮(zhèn)，之后是縣，才能從根本上理解這過(guò)程。美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)是自然界中只要有人集聚就能自行組織起來(lái)的唯一聯(lián)合體。因此，所有的國(guó)家，不管慣例和法律如何，都有鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的存在。在各種自由中最難實(shí)現(xiàn)的就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由，它最容易受到國(guó)家政權(quán)的侵犯。為了防止被政府侵犯，鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織必須全力發(fā)展自己，使鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由為全國(guó)人民的思想和習(xí)慣所接受。因此，只要鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由還未成為民情，它就易于被摧毀；但是只要它被寫入法律之后，就能成為民情的一部分。鄉(xiāng)鎮(zhèn)是自由人民的力量所在。鄉(xiāng)鎮(zhèn)為了使讀者清楚地了解美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣的政治機(jī)構(gòu)據(jù)以建立的一般原則，作者以一個(gè)州為例，然后再一瞥其余的州。------新英格蘭的一個(gè)州。在聯(lián)邦的各州，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣并不是按照同一方式建立的。但也不難看出，在整個(gè)聯(lián)邦，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣的建制，卻差不多基于同樣的原則。作者認(rèn)為，這些原則在新英格蘭推行得更廣和成果更大。其中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織是一個(gè)完整而有序的整體，建立最早。新英格蘭新英格蘭，當(dāng)?shù)厝A人常稱之為“紐英侖”，是位于美國(guó)大陸東北角、瀕臨大西洋、毗鄰加拿大的區(qū)域。新英格蘭地區(qū)包括美國(guó)的六個(gè)州，由北至南分別為：緬因州、佛蒙特州、新罕布什爾州、馬薩諸塞州（麻?。?，羅得島州、康涅狄格州。馬薩諸塞州（麻?。┦赘ㄊ款D是該地區(qū)的最大城市以及經(jīng)濟(jì)與文化中心。新英格蘭地區(qū)是擁有全美國(guó)乃至全世界最好的教育環(huán)境。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)公權(quán)的源泉是人民。在美國(guó)，人民是各級(jí)政府必須竭力討好的主人。2、行政方式：在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)，由于立法和行政工作都是就近在被統(tǒng)治者的面前完成的，所以沒(méi)有采用代議制，沒(méi)有鄉(xiāng)鎮(zhèn)議會(huì)。在任命行政官員之后，選舉團(tuán)便在一切方面領(lǐng)導(dǎo)他們，工作程序簡(jiǎn)便。鄉(xiāng)鎮(zhèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的規(guī)模新英格蘭的鄉(xiāng)鎮(zhèn)介于法國(guó)的區(qū)和鄉(xiāng)之間，其人口一般為兩三千人。這樣的面積可以使全體居民實(shí)現(xiàn)其共同利益；居民人數(shù)也可以使居民選出良好的行政管理人員。鄉(xiāng)鎮(zhèn)3、行政委員制：a、行政委員的職責(zé)：對(duì)于州的法律對(duì)其規(guī)定的職責(zé)，他們可以不必經(jīng)過(guò)本鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民的認(rèn)可來(lái)執(zhí)行職務(wù)；對(duì)于交付鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)處理的一切事務(wù)，其是人民意志的執(zhí)行者。b、行政委員的辦公方式：通常他們處理公務(wù)都是自行負(fù)責(zé)，只是在工作中要按鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民早先通過(guò)的原則辦事。如果想對(duì)既定的事項(xiàng)作出整改，或擬辦一項(xiàng)新的事業(yè)，就必須請(qǐng)示他們的權(quán)力的給予者----全體選民。c、召開(kāi)居民大會(huì)：4、其他：a、財(cái)產(chǎn)評(píng)估員，收稅員、治安員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)文書(shū)、司庫(kù)、濟(jì)貧工作視察員、校董、道路管理員等。鄉(xiāng)鎮(zhèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的生活人民主權(quán)原則支配著英裔美國(guó)人的整個(gè)制度。在推行人民主權(quán)原則的國(guó)家，每一個(gè)人都有一份同等的權(quán)力，平等地參與國(guó)家的管理。1、人民為什么要服從社會(huì)？個(gè)人之服從社會(huì)，并不是因?yàn)樗裙芾砩鐣?huì)的那些人低劣，也不是因?yàn)樗芾碜约旱哪芰Σ蝗鐒e人。個(gè)人之服從社會(huì)，是因?yàn)樗靼着c同胞聯(lián)合起來(lái)對(duì)自己有利，知道沒(méi)有一種發(fā)生制約作用的權(quán)力，就不可能實(shí)現(xiàn)這種聯(lián)合。2、美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由來(lái)源于人民主權(quán)說(shuō)：美國(guó)的各州都或多或少承認(rèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的這種獨(dú)立。而在新英格蘭的各州，環(huán)境則特別有利于這一學(xué)說(shuō)的發(fā)展。在聯(lián)邦這一部分，政治生活始于鄉(xiāng)鎮(zhèn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的獨(dú)立與對(duì)州的服從：鄉(xiāng)鎮(zhèn)一般只在我稱之為公益的利益上，即在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)共享的利益上服從于州；鄉(xiāng)鎮(zhèn)在只與其本身有關(guān)的一切事務(wù)上仍然是獨(dú)立的，而且我認(rèn)為新英格蘭的居民沒(méi)有一個(gè)人會(huì)承認(rèn)州有權(quán)干預(yù)純屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)的利益。對(duì)于，全州性的義務(wù)，它們非盡不可。州政府在規(guī)定它的時(shí)候只是一個(gè)原則；而在執(zhí)行的時(shí)候，鄉(xiāng)鎮(zhèn)一般又恢復(fù)了它的一切個(gè)體獨(dú)立權(quán)。新英格蘭的鄉(xiāng)鎮(zhèn)精神——獨(dú)立和有權(quán)鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的愛(ài)慕鄉(xiāng)鎮(zhèn)與愛(ài)國(guó)心鄉(xiāng)鎮(zhèn)的幸福生活鄉(xiāng)鎮(zhèn)的依戀新英格蘭居民之愛(ài)慕鄉(xiāng)鎮(zhèn)，并不是因?yàn)樗麄兩谀抢铮且驗(yàn)樗麄冋J(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)是一個(gè)自由而強(qiáng)大的集體。他們是鄉(xiāng)鎮(zhèn)的成員，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)也值得他們精心管理。新英格蘭的鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織得很好，既能吸引各類居民依戀向往，又不致激起他們產(chǎn)生貪欲。鄉(xiāng)鎮(zhèn)，即日常生活關(guān)系的中心，才是人們的求名思想，獲致實(shí)利的需要、掌權(quán)和求榮的愛(ài)好之所向。在美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，人們?cè)噲D以巧妙的方法打破權(quán)力，以使大多數(shù)人參與公共事務(wù)。把鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)同時(shí)分給這么多公民的美國(guó)制度，并不害怕擴(kuò)大鄉(xiāng)鎮(zhèn)的職權(quán)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)的管理形式是根據(jù)居民的愛(ài)好而選擇的。在新英格蘭，從來(lái)沒(méi)有等級(jí)的區(qū)分。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)中沒(méi)有一部分人壓迫另一部分人的現(xiàn)象，而只是對(duì)孤立的個(gè)人進(jìn)行的罰治，也會(huì)在征得全體居民同意后撤銷。新英格蘭的居民依戀他們的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因?yàn)猷l(xiāng)鎮(zhèn)是強(qiáng)大的和獨(dú)立的；他們關(guān)心自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因?yàn)樗麄儏⒓余l(xiāng)鎮(zhèn)的管理；他們熱愛(ài)自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因?yàn)樗麄儾荒懿徽湎ё约旱拿\(yùn)。美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的意義：1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治是美國(guó)民主政治的源頭活水；2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治是公民行使民主權(quán)利的主要平臺(tái)；3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治是公民權(quán)利意識(shí)和參與能力的培訓(xùn)學(xué)校；4、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治有益于愛(ài)國(guó)心的培育；5、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治有益于和諧與穩(wěn)定。美國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治對(duì)我國(guó)的啟示1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)民主政治建設(shè)是政治體制改革的突破口；2、強(qiáng)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大的職能；3、鼓勵(lì)和支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)民間組織的發(fā)展；4、增大轉(zhuǎn)移支付數(shù)額；5、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和諧離不開(kāi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)民主?？h新英格蘭的縣1、縣的建制純系出于行政考慮；2、縣是司法體系的第一中心。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)面積不大，無(wú)法建立成套的司法體系?？h都有一個(gè)法院、一名司法官員和一座監(jiān)獄。3、縣的行政官員只有有限的和非正規(guī)的權(quán)力，而且只在為極少數(shù)的預(yù)定的事項(xiàng)中行使。因此，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，縣里沒(méi)有政治生活。僅僅是對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政治生活的補(bǔ)充。新英格蘭的行政一個(gè)國(guó)家削弱權(quán)威的方法第一是剝奪當(dāng)局在某些情況下的自衛(wèi)權(quán)利或自衛(wèi)能力，以便從根本上減弱當(dāng)局的權(quán)力。P73第二是縮小權(quán)威的影響新英格蘭的行政美國(guó)的行政結(jié)構(gòu)1、世界上沒(méi)有一個(gè)國(guó)家的法律像美國(guó)那樣鐵面無(wú)私，也沒(méi)有一個(gè)地方的公權(quán)像美國(guó)那樣分掌在如此眾多人之手。2、美國(guó)的行政結(jié)構(gòu)既不是中央集權(quán)的，又不是逐級(jí)分權(quán)的。3、新英格蘭的鄉(xiāng)鎮(zhèn)是獨(dú)立的，不受任何上級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)護(hù)。4、在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的19種官員之間并沒(méi)有隸屬關(guān)系，法律規(guī)定了職權(quán)，只承認(rèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的權(quán)威；5、縣的行政官員無(wú)權(quán)指揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員的行動(dòng)；在新英格各州，立法權(quán)的范圍很廣，到了行政當(dāng)局的內(nèi)部，法律規(guī)定到事情的細(xì)枝末節(jié)。。?？傊?，只要一切下屬單位和全體官員依法辦事，社會(huì)就會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。新英格蘭的行政如何讓法律得到遵從？P761、社會(huì)只有兩種迫使官員遵從法律的辦法：可以賦予這些官員中的一個(gè)以指導(dǎo)其他官員并不服從時(shí)就罷免他們的獨(dú)斷權(quán)力；可以責(zé)成法院懲治違法的官員。2、指導(dǎo)一個(gè)官員的權(quán)力，必須以有權(quán)在他未盡職守時(shí)予以免職，在他勤勤懇懇地履行全部職責(zé)時(shí)予以提升為前提。3、當(dāng)所有的公職都是都是經(jīng)選舉產(chǎn)生的時(shí)候，民選的行政委員只有有求于和有懼于選民，此條件下，官員就不會(huì)有真正的等級(jí)差別。因此，選舉任用下層官員的國(guó)家，必然要廣泛使用司法懲治作為行政措施。4、因此，司法權(quán)向政界的擴(kuò)張，應(yīng)當(dāng)與選舉權(quán)的擴(kuò)張協(xié)調(diào)起來(lái)。如果兩者不攜手前進(jìn)，國(guó)家終必陷于無(wú)政府狀態(tài)或一部分人壓迫另一部分人的狀態(tài)。新英格蘭的行政1、治安法官在處理民眾與鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政官員之間和行政機(jī)關(guān)與法院之間的糾紛時(shí)采取不偏不倚的立場(chǎng)。P772、在馬薩諸塞州，治安法官由州長(zhǎng)任命，然后從治安法官中指定三個(gè)人組成地方法院。3、個(gè)別的治安法官也參加一般行政工作。4、地方法院既是行政組織，又是政治法庭。治安法官制度美國(guó)行政概況行政概況的南北差異1、越往南方，鄉(xiāng)鎮(zhèn)的自治程度越低，鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員的權(quán)限和職責(zé)越少，召開(kāi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民大會(huì)次數(shù)少，范圍小，民選的官員的權(quán)力大，選民的權(quán)力小。P822、鄉(xiāng)鎮(zhèn)不再是中心，縣變成了主要行政中心，形成了介于州政府和普通選民之間的權(quán)力機(jī)關(guān)。3、縣的議會(huì)由縣的居民選舉出，可以有權(quán)向居民征稅，行使縣的行政權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的大部分行政工作。這就是聯(lián)邦各州在縣和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的組織方面的主要差別。美國(guó)行政概況州州的立法權(quán)——兩院制P86參議院眾議院1、通常是立法機(jī)關(guān)，有時(shí)也變?yōu)樾姓退痉C(jī)關(guān)；2、參議員任期長(zhǎng)，一般為兩年或三年；可連選連任；兩院的議員，在各州一樣，由同樣的方式，由同樣的選民選舉出來(lái)。1、不享有任何行政職權(quán)，只在向參議院控告公職人員時(shí)享有司法權(quán)；2、眾議員任期短，很少超過(guò)一年；把立法權(quán)分開(kāi)，抑制了國(guó)會(huì)的活動(dòng)，建立了審查法律的上訴法院——兩院制的唯一好處。州州的行政權(quán)——州長(zhǎng)

P87-881、州的行政權(quán)以州長(zhǎng)為代表；但他只行使擁有的權(quán)力中的某些部分；2、州長(zhǎng)是立法機(jī)構(gòu)的主宰者，又是它的顧問(wèn)；3、州長(zhǎng)掌握全州的軍事大權(quán)；4、除因任命治安法官而間接參與地方的行政工作以外，不參與鄉(xiāng)鎮(zhèn)