(新制度經(jīng)濟學(xué))

新制度經(jīng)濟學(xué)1/12/20241新制度經(jīng)濟學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀將是新制度經(jīng)濟學(xué)繁榮興旺的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論根底?！沟俑窭摹?001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者〕1/12/20242第一章導(dǎo)論第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與開展第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源關(guān)系第三節(jié)新制度的研究對象、方法及根本假設(shè)第四節(jié)新制度的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義1/12/20243第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與開展一、新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟學(xué)的開展三、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生與開展的背景1/12/20244

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)〞了交易費用，為新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的根底。1960年科斯的《社會本錢問題》一文提出了著名的“科斯定理〞，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學(xué)的形成?！?0世紀30到60年代〕1/12/20245科斯簡介科斯(Coase)，1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽經(jīng)濟學(xué)教授，高級法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)研究員。科斯出版過一本名為《英國的播送事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會本錢問題》。1/12/20246諾思論交易費用范疇對新制度經(jīng)濟學(xué)的意義“新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的最大不同就是我們開展出了一個關(guān)于制度和制度變遷的經(jīng)濟理論。而這個理論的根本概念是另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者科斯教授提出的交易本錢。有了交易本錢這個發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度的存在和制度變遷的方式。因為有了交易本錢的概念，制度經(jīng)濟學(xué)才稱得上‘新’的。〞1/12/20247諾思簡介諾思〔Ｎorth〕，1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者。新制度經(jīng)濟學(xué)代表人物，華盛頓大學(xué)文理學(xué)院斯賓塞Ｔ．俄林講座教授、劍橋大學(xué)和賴斯大學(xué)客座教授、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士、國際新制度經(jīng)濟學(xué)學(xué)會會長，曾任美國經(jīng)濟史學(xué)會會長和西部經(jīng)濟學(xué)會會長。主要研究領(lǐng)域是經(jīng)濟制度與政治制度的演變，主要著作包括1973年的《西方世界的興起》、1981年的《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》和1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》等。1/12/20248科斯定理產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場交易的前提；如果交易費用為零，“最終的結(jié)果〔產(chǎn)值最大化〕是不受法律狀況的影響的，〞“一旦考慮進交易費用，……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響。〞1/12/20249二、新制度經(jīng)濟學(xué)的開展交易費用理論的開展產(chǎn)權(quán)理論的開展企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論的開展企業(yè)性質(zhì)理論的開展制度變遷理論的開展人力資本產(chǎn)權(quán)理論的開展〔20世紀70年代迄今〕1/12/2024101.交易費用理論的開展對交易費用的含義的界定〔阿羅、威廉姆森、張五常等〕對交易費用的決定因素的分析〔威廉姆森、諾思等〕關(guān)于交易費用性質(zhì)的研究〔諾思〕關(guān)于交易費用計量的研究〔諾思、威廉姆森等〕交易費用的應(yīng)用研究〔威廉姆森、張五常等〕1/12/2024112.產(chǎn)權(quán)理論的開展產(chǎn)權(quán)概念的界定更加清晰〔菲呂博頓等〕許多學(xué)者探討了產(chǎn)權(quán)的形式和屬性問題〔德姆塞茨等〕還有一些學(xué)者對產(chǎn)權(quán)的起源問題進行了探討〔德姆塞茨、諾思等〕有學(xué)者還研究了公共物品的私人生產(chǎn)問題〔科斯、張五常、波斯納等〕。1/12/2024123.企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論阿爾欽和德姆塞茨〔1972〕分析了古典企業(yè)〔業(yè)主制〕的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。詹森和梅克林(1976)對合伙制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了系統(tǒng)分析。伯勒和米恩斯于20世紀30年代研究了股份公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制的特點在于：剩余索取權(quán)與經(jīng)營決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)相別離。還有一些學(xué)者對非營利性企業(yè)和社會主義企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了研究。1/12/2024134.企業(yè)性質(zhì)理論科斯(1937)將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約。企業(yè)契約的重要特征是包含了權(quán)威關(guān)系，這種權(quán)威關(guān)系能大量減少需要交易的數(shù)目。阿爾欽等〔1972〕認為企業(yè)契約與市場契約無本質(zhì)區(qū)別。張五?！?983〕指出，企業(yè)替代市場，是用要素市場代替中間產(chǎn)品市場，是一份契約取代一系列的契約。近十幾年來，人們認識到契約具有不完全性，并把它應(yīng)用于企業(yè)鼓勵契約的設(shè)計和企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)等問題的分析中，從而大大推進了企業(yè)性質(zhì)理論。1/12/2024145.制度變遷理論制度變遷理論的主要奉獻者是諾思。諾思的根本觀點是：經(jīng)濟增長的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟增長的決定因素。諾思制度變遷理論的要點是：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。諾思、拉坦、林毅夫等還對制度變遷的原因、過程、方式等進行了系統(tǒng)的分析和研究。1/12/2024156.人力資本產(chǎn)權(quán)理論舒爾茨(1968)對人力資本產(chǎn)權(quán)研究缺乏和制度滯后提出了批評，他的批評引起不少學(xué)者對人力資本產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。20世紀90年代以來，在探尋硅谷成功的奧秘過程中，人們發(fā)現(xiàn)，硅谷的成功與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，人力資本產(chǎn)權(quán)問題是受到了前所未有的關(guān)注，人力資本產(chǎn)權(quán)理論取得了長足的開展。在此領(lǐng)域，中國學(xué)者做出了較大的奉獻。如張維迎、周其仁等。1/12/202416三、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生和開展的背景

新制度經(jīng)濟學(xué)在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時代背景和理論背景。

1/12/202417〔一〕時代背景1.產(chǎn)生背景20世紀初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后方案經(jīng)濟體制實踐是新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀以來壟斷資本主義的不斷開展，“外部性〞問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。1/12/2024182.開展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和開展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學(xué)的需要也密切相關(guān)。1/12/2024192.開展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和開展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學(xué)的需要也密切相關(guān)。1/12/202420〔二〕理論背景新制度經(jīng)濟學(xué)在20世紀30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟學(xué)對制度的無視。1/12/202421

1.什么是新古典經(jīng)濟學(xué)新古典經(jīng)濟學(xué)指從19世紀70年代初到20世紀30年代以邊際分析方法和原那么為特征的各種學(xué)說，包括馬歇爾經(jīng)濟學(xué)、奧地利學(xué)派、洛桑學(xué)派、杰文斯經(jīng)濟學(xué)及美國克拉克經(jīng)濟學(xué)說等。新古典經(jīng)濟學(xué)實際涵蓋了從古典經(jīng)濟學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟學(xué)之間西方主流經(jīng)濟學(xué)，這種經(jīng)濟學(xué)構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟學(xué)的根底。新古典經(jīng)濟學(xué)理論的一切命題和根本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今開展為“阿羅—德布魯模型〞的市場一般均衡體系中。1/12/2024222.科斯對新古典經(jīng)濟學(xué)的批評“主流經(jīng)濟理論把企業(yè)描繪成一個‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，大局部資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運作。結(jié)果，經(jīng)濟體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟學(xué)家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論。〞1/12/202423

3.舒爾茨對新古典經(jīng)濟學(xué)的批評

新古典“經(jīng)濟學(xué)家在陳述經(jīng)濟模型時的一個積習(xí)難改的特征是，他們并不提及制度。但盡管有這一疏忽，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)仍在著力為制度變遷尋找理論支持。不過一個無法掩飾的事實是，他們在考慮制度問題時，分析的櫥子里是空蕩蕩的，里面只有幾個被視為無用了的標有‘制度經(jīng)濟學(xué)’的舊盒子。〞1/12/2024244.新古典經(jīng)濟學(xué)無視制度的領(lǐng)域①各種可供選用的社會法規(guī)〔產(chǎn)權(quán)〕和經(jīng)濟組織如何影響經(jīng)濟行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟組織的形式為什么會使經(jīng)濟行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟契約的經(jīng)濟邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的根本社會與政治規(guī)那么背后的經(jīng)濟邏輯是什么？它們是如何變化的？1/12/202425第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系1/12/202426

一、與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

1/12/2024271.新制度經(jīng)濟學(xué)是對新古典經(jīng)濟學(xué)的“修正〞拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核〞和可變的“保護帶〞兩局部。如果只是對研究綱領(lǐng)的“保護帶〞重新調(diào)整，那么被稱為對這一研究綱領(lǐng)的“修正〞，而對原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變那么意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)〔或范式〕。1/12/2024282.新古典經(jīng)濟學(xué)的“硬核〞和“保護帶〞新古典經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟學(xué)的“保護帶〞：①主體面臨特定環(huán)境的約束；②主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；③研究特定的相互作用的方式。1/12/202429

3.新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的保護帶的修正首先，他們都直接試圖將規(guī)那么的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為根本的標準而加以確認。其次，新古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無本錢的假設(shè)也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛的研究。1/12/202430新制度經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的擴展

①增加外生的新的約束〔產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易本錢〕。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細微變化如何顯著地影響了人們的行為。②試圖解釋市場組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟組織像企業(yè)等都被看作一個契約網(wǎng)絡(luò)。③社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競爭也會產(chǎn)生制度均衡。1/12/2024314.新制度經(jīng)濟學(xué)沒有拋棄新古典的“硬核〞

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強的解釋力的。

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5.新制度經(jīng)濟學(xué)研究綱領(lǐng)的要點

①堅持新古典經(jīng)濟學(xué)個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭假設(shè)。②引入交易本錢范疇拓展新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架，用交易本錢比較各種不同制度安排的經(jīng)濟績效，解釋經(jīng)濟制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。③運用傳統(tǒng)的本錢—收益分析方法對經(jīng)濟制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標準，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。1/12/202433二、與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

1/12/2024341.舊制度經(jīng)濟學(xué)的開展階段19世紀末到20世紀30年代初為創(chuàng)立時期，代表人物有凡勃倫、康芒斯〔1862-1945〕和米契爾；20世紀30年代到50年代為“過渡〞時期，代表有貝勒、米恩斯和艾爾斯等；20世紀50年代迄今是第三時期，亦稱新制度學(xué)派時期，代表有加爾布雷思和布爾丁等。1/12/202435

舊制度經(jīng)濟學(xué)特點①以本能心理學(xué)說為理論根底來研究人類的行為習(xí)慣及對社會各種經(jīng)濟制度開展演變的影響。②強調(diào)經(jīng)濟行為的研究，認為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟問題，制度是指集體行為的一定標準。③用進化論觀點研究經(jīng)濟變動過程，認為社會生活及其制度是處在不斷變動過程之中的，他們反對不顧時空的差異，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟原理的靜態(tài)觀點。1/12/2024362.新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的差異①價值判斷標準不一樣。②研究對象的把握不同。③對新古典經(jīng)濟學(xué)的態(tài)度不同。④在理論一般性方面的區(qū)別。1/12/2024373.新制度經(jīng)濟學(xué)相比舊制度經(jīng)濟學(xué)的主要創(chuàng)新①分析方法上的創(chuàng)新。②理論體系上的創(chuàng)新。③根本理論范疇上的創(chuàng)新。④研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。1/12/202438

4.新舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正〞關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)的根底上開展而來。1/12/202439

5.舊制度經(jīng)濟學(xué)并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學(xué)的最小的分析單位，認識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這是極具意義的。1/12/2024406.盧瑟福論新舊制度經(jīng)濟學(xué)的相互學(xué)習(xí)老制度主義者和新制度主義者都對形式主義概念持某種批評態(tài)度。許多新制度經(jīng)濟學(xué)者確實成認社會整體深深地影響著個人，大多數(shù)舊制度經(jīng)濟學(xué)者那么同意只有個人而非制度能夠起到變遷動因的作用。甚至像凡勃倫這樣的行為主義者也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而較為新制度經(jīng)濟學(xué)家越來越認識到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)那么遵循的重要意義?？床灰娛掷碚摷也豢赡芊裾J審慎的制度設(shè)計努力的必要性以及這種努力切實的歷史重要性，集體主義者同樣難以否認許多慣例和制度能夠自發(fā)開展。1/12/202441

三、與馬克思制度分析的關(guān)系

馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟開展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。1/12/202442諾思對馬克思理論的肯定“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的奉獻。〞1/12/202443第三節(jié)新制度的研究對象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象二、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的根本假設(shè)1/12/202444一、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象柯武剛和史漫飛：“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)那么和規(guī)那么集，以及這些規(guī)那么和規(guī)那么集的實施對經(jīng)濟后果的影響。制度經(jīng)濟學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟學(xué)研究經(jīng)濟生活與制度之間的雙向關(guān)系。〞諾思：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界〞1/12/202445我們對新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象的界定

以交易費用為媒介，研究為什么要生產(chǎn)制度、如何生產(chǎn)制度以及為誰生產(chǎn)制度的這樣一門經(jīng)濟學(xué)。1/12/202446〔一〕生產(chǎn)什么？——制度1.制度生產(chǎn)的必要性、必然性①制度影響資源配置?！部扑沟恼撌觥尝谥贫纫彩窍∪钡摹Ｔ蚴牵涸从谥贫裙┙o的有關(guān)約束條件；還源于制度需求壓力的資源稀缺性；制度的公共品特征會導(dǎo)致制度稀缺；制度比技術(shù)手段更難移植等。2.生產(chǎn)哪些制度？新制度經(jīng)濟學(xué)家最關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)制度。1/12/202447科斯論制度與資源配置“經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟制度。我們每個人都生活在一種經(jīng)濟制度當中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟制度的運作效率。亞當·斯密說，經(jīng)濟制度的運作效率由分工所決定，但只有存在交易時，專業(yè)分工才有可能；交易本錢越低，制度的生產(chǎn)效率就越高。但是，交易本錢依賴于一國的制度，如法律制度、政治制度、社會制度以及教育文化等諸方面的制度。制度決定著經(jīng)濟績效，這正是新制度經(jīng)濟學(xué)為經(jīng)濟學(xué)家所給出的重要結(jié)論。〞1/12/202448〔二〕如何“生產(chǎn)〞制度？對于人為設(shè)計的制度，也要遵循邊際收益等于邊際本錢的原那么，只有在制度變遷的收益大于或等于制度變遷的本錢時，才會變遷。1/12/202449〔三〕為誰“生產(chǎn)〞制度？科斯：“當代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動。〞1/12/202450二、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法

1/12/2024511.新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上的一致性和不同點新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案；后者那么過于強調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性?？扑沟恼撌鐾飞恼撌?/12/202452科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞當·斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機制協(xié)調(diào)經(jīng)濟體制運行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項意義深遠的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟學(xué)家們的習(xí)慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不適宜。主流經(jīng)濟學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的缺乏之處，因為主流經(jīng)濟學(xué)向來重理論而輕事實。〞1/12/202453威廉姆森的論述“經(jīng)濟學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細地介紹諸如替代和時機本錢等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟學(xué)〞，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情〞。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的。〞1/12/2024542.新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論的開展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。西蒙:經(jīng)濟學(xué)是對人類制度的描述和解釋，經(jīng)濟理論不可能像橋梁設(shè)計理論那樣長期保持不變。作為研究涉及人的經(jīng)濟學(xué)要比其他自然科學(xué)要復(fù)雜得多。決策過程和人類制度的其他方面一樣存在于人的頭腦中。隨著人們擁有的知識的變化以及計算方法的變化，決策過程也要發(fā)生變化。因此，從一個很小的前提集通過演繹推導(dǎo)來預(yù)測和描述人類經(jīng)濟行為的企圖注定是行不通的。1/12/202455新制度經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)驗、歷史和制度分析具體方法反設(shè)事實，即是設(shè)想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實相反，經(jīng)濟將會如何開展？經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。1/12/2024563.新制度經(jīng)濟學(xué)要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當前建立于數(shù)學(xué)根底上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對于任何一個在20世紀里受過經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設(shè)實際上很難。他認為，確實存在一個有效率的資源配置，經(jīng)濟學(xué)家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點不大容易。盡管對過程而不是最終狀態(tài)進行分析的強調(diào)越來越多，但經(jīng)濟學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的觀點？1/12/202457正確的態(tài)度抵抗“完全形式化〞的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟學(xué)從來沒有失去和現(xiàn)實的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個方面：新制度經(jīng)濟學(xué)難以傳授，難以對錯誤進行邏輯檢驗或運用正式分析進行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實，同時也在分析框架上與標準微觀經(jīng)濟學(xué)相一致的模型。1/12/202458三、新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的根本假設(shè)科斯指出，當代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，這說明新制度經(jīng)濟學(xué)對人的行為的假設(shè)要更接近現(xiàn)實。1/12/2024591.人有利己主義和利他主義的兩面性

斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟人〞。許多情況下，人類行為遠比傳統(tǒng)經(jīng)濟理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動機也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。1/12/202460

革命者為了建立社會主義制度而拋頭顱撒熱血，他們的行為動機能完全用利己主義解釋嗎？1/12/2024612.人的理性是有限的

新古典經(jīng)濟學(xué)假定“經(jīng)濟人〞具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地、而且全智全能追求“最大化〞或“最優(yōu)化〞。阿羅、西蒙、科斯都認為人的理性是有限的。諾思認為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。1/12/202462威廉姆森把理性分為三個層次：一是強理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟學(xué)強調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)的是中等理性，即有限理性。思考：“有限理性〞與“不完全信息〞是什么關(guān)系？1/12/2024633.人有時機主義傾向和講誠信的兩面性在新制度經(jīng)濟學(xué)理論中，人的時機主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟主體的一個重要的行為特征。所謂時機主義行為傾向，是指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。1/12/202464在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強烈的，也是交易本錢經(jīng)濟學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們在經(jīng)濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有時機，就會損人利已，這就是時機主義。斯密只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機制的“看不見的手〞的作用就會受到限制。1/12/202465努德海文認為，威廉姆森只強調(diào)了人類行為動機中時機主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內(nèi)核〞模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和時機主義傾向。1/12/202466努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對時機主義的約束核心：時機主義內(nèi)核：時機主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度1/12/202467思考：如果人只有時機主義動機和行為，人們還有沒有合作的可能？1/12/202468第四節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位二、新制度經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)容三、學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度1/12/202469一、新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位

諾思指出：科斯所引發(fā)的是一場經(jīng)濟學(xué)革命?？扑狗磸?fù)強調(diào)的一種觀點是，如果我們對根底制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟活動績效的