《新政治經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論（第二版）》第二章 新制度學(xué)派

第二章新制度學(xué)派一、新舊制度主義二、新制度主義的制度觀

重點問題三、國家理論四、產(chǎn)權(quán)理論五、意識形態(tài)理論一、新舊制度主義1、舊制度主義經(jīng)濟學(xué)2、新舊制度主義過渡時期3、新制度主義經(jīng)濟學(xué)1、舊制度主義經(jīng)濟學(xué)凡勃倫（T.B.Veblen）康芒斯（J.R.Commons）米切爾（W.C.Mitchell）

2、新舊制度主義過渡時期艾爾斯（C.E.Ayres，）貝利（A.A.Berle）約·莫·克拉克（J.M.Clark）3、新制度主義經(jīng)濟學(xué)科斯阿爾欽張五常登姆塞茨諾斯舒爾茨威廉姆森二、新制度主義的制度觀1、制度的概念2、制度的構(gòu)成3、制度變遷4、制度創(chuàng)新5、制度轉(zhuǎn)型制度概念制度構(gòu)成制度變遷制度創(chuàng)新制度轉(zhuǎn)型新1、制度的概念經(jīng)濟學(xué)家們的定義定義制度的核心概念：規(guī)則內(nèi)涵：（1）制度與人的動機、行為有著內(nèi)在聯(lián)系。（2）制度是一種公共物品。（3）制度和組織是不同的。2、制度的構(gòu)成（1）非正式約束（非正式制度安排）（3）實施機制（2）正式約束（正式制度安排）制度的構(gòu)成別區(qū)個三信念倫理規(guī)范道德觀念風(fēng)俗習(xí)慣意識形態(tài)

政治規(guī)則經(jīng)濟規(guī)則契約3、制度變遷概念：描述制度變化的概念是制度變遷，制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程

外部利潤的來源：一是規(guī)模經(jīng)濟帶來的利潤二是外部性內(nèi)在化帶來的利潤三是克服風(fēng)險帶來的利潤四是交易費用降低帶來的利潤三、初級行動團體對制度變遷之后純收益為正數(shù)的幾種制度變遷方案進行選擇

二、初級行動團體設(shè)計出各種備選制度變遷方案

一、形成初級行動團體

四、形成次級行動團體五，初級行動團體和次級行動團體共同使制度變遷得以實現(xiàn)制度變遷的具體步驟：制度變遷方式的兩種類型：（1）誘致性制度變遷特點：a、盈利性

b、自發(fā)性

c、漸進性（2）強制性制度變遷

4、制度創(chuàng)新熊彼特：創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括以下內(nèi)容：（1）引入新產(chǎn)品；（2）引進新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）開拓原材料新的供應(yīng)來源并加以利用；（5）實現(xiàn)企業(yè)的新組織。（1）制度創(chuàng)新的需求和供給影響制度創(chuàng)新需求的因素：第一，序。第二，模。第三，術(shù)。影響制度創(chuàng)新供給的因素：一是創(chuàng)新的成本。二是制度創(chuàng)新的收益。（2）政治企業(yè)家與制度創(chuàng)新

在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，只有政治企業(yè)家才能完成制度創(chuàng)新：第一，政治企業(yè)家是一個徹底的利他主義者。第二，政治企業(yè)家能夠洞察經(jīng)濟發(fā)展的機遇并且有卓越的組織和動員社會力量的能力。第三，政治企業(yè)家具有強烈的創(chuàng)新偏好，能敏感地意識到低效制度的存在，并致力于革除低效制度。（3）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系新制度經(jīng)濟學(xué)：制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的決定作用技術(shù)創(chuàng)新對改變制度安排的收益和成本的普遍影響：第一，技術(shù)創(chuàng)新對改變制度安排的利益有普遍的影響。第二，技術(shù)創(chuàng)新不僅增加了制度安排改變的潛在利潤，而且降低了某些制度安排的操作成本。第三，由技術(shù)創(chuàng)新所釋放的新的收入流是出現(xiàn)制度變遷需求的一個重要原因。（4）國家的制度創(chuàng)新職能制度創(chuàng)新的主體：國家、團體、個人三個層次。國家處于核心地位：制度的最大供給者。國家制度創(chuàng)新職能：一是完善憲政制度二是培育主體意識形態(tài)5）制度創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

一、制度創(chuàng)新通過設(shè)立新的規(guī)則增加產(chǎn)出和積累二、制度創(chuàng)新通過改變激勵機制促進經(jīng)濟增長

三、制度創(chuàng)新通過降低交易費用提高了產(chǎn)出增長率5.制度轉(zhuǎn)型（1）什么是制度轉(zhuǎn)型所謂制度轉(zhuǎn)型，即意味著“從一種國家或政體轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N國家或政體”［德］柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟學(xué)》從經(jīng)濟制度的角度看，制度轉(zhuǎn)型“是指這樣一種制度變革，即從以生產(chǎn)資源集體所有制和黨政機關(guān)控制生產(chǎn)資源的運用為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐运饺怂兄埔约鞍磦€人和私人團體的分散決策運用生產(chǎn)資源為主”［德］柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟學(xué)》

（2）制度轉(zhuǎn)型的本質(zhì)要點第一，個人必須掌握其在民事、經(jīng)濟和政治上的自由權(quán)。第二，以前服從中央計劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鞯暮妥载?fù)其責(zé)的經(jīng)濟實體，所有者和經(jīng)營者都必須學(xué)會自負(fù)盈虧。第三，必須從根本上轉(zhuǎn)變政府的作用。第四，在國際競爭和要素流動有強大影響的情況下，制度轉(zhuǎn)型過程和實施嚴(yán)格預(yù)算約束要想獲得強勁勢頭都需要開放的推動。（3）制度轉(zhuǎn)型中政府的作用第一，政府必須制定并執(zhí)行民事和商業(yè)法律方面的規(guī)范，并要使這些法律扎根于一套新憲法中。第二，培育和鞏固要素市場和產(chǎn)品市場的制度。第三，變革龐大的官僚組織為制度轉(zhuǎn)型提供上層建筑的保護。第四，建立雙層銀行系統(tǒng)確保貨幣穩(wěn)定。（4）制度轉(zhuǎn)型的方式。兩種基本類型：激進式和漸進式。激進式制度轉(zhuǎn)型：“休克療法”和“大爆炸”。激進式制度轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容包括：1）大幅度縮小貨幣供應(yīng)量，實行高利率，取消優(yōu)惠貸款。2）消除預(yù)算赤字，減少對企業(yè)和價格的補貼。3）保留少數(shù)重要商品的國家定價，絕大多數(shù)商品價格全面放開。4）取消對企業(yè)工資的限制。5）取消和減少政府對對外經(jīng)濟活動的各種限制，實行對外經(jīng)濟活動的自由化。6）全面改革財政稅收制度，引入新的預(yù)算制度和稅收制度。7）引入新的銀行制度，實行銀行的商業(yè)化。8）建立新的社會保障制度。9）更新民法體系，建立新的法規(guī)制度。10）分步實行國有企業(yè)私有化。漸進式制度轉(zhuǎn)型的基本過程：1）在改革的初始階段，進行具有地方特色的實驗，到成功的案例不斷涌現(xiàn)時，則推廣擴大這些實驗；2）在農(nóng)業(yè)這樣一些受計劃經(jīng)濟壓抑最重的部門首先進行市場取向的改革；3）在農(nóng)村改革取得初步成功經(jīng)驗后，將改革的重點從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，逐步推進所有制、價格制度、市場體系、國有企業(yè)管理、金融體制等一系列制度安排的改革。三、國家理論1.國家的起源與特征2.國家的目的3.國家在制度變遷中的作用1.國家的起源與特征&政治學(xué)中國家起源學(xué)說：契約論&掠奪論（或剝削論）&新制度主義國家起源：“暴力潛能”分配論：國家是一種在某個特定地區(qū)內(nèi)對合法使用強制性手段（暴力資源）具有壟斷權(quán)的制度安排，這種制度安排賦予了國家在暴力方面的比較優(yōu)勢：第一，國家暴力能夠有效地對付非法暴力，捍衛(wèi)公民的利益，這種合法性起源于每個人捍衛(wèi)自己的利益，抵御別人侵害的合法權(quán)利；第二，國家暴力的使用能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和防止“搭便車”問題，從而更加經(jīng)濟有效。

國家的三個基本特征：（（1）國家為選民提供保護與公正，選民交納稅收維持國家正常運轉(zhuǎn)。（2）國家為使自身收入最大化，將選民分為各個集團，并為每個集團設(shè)計產(chǎn)權(quán)。（3）國家面臨著其他國家或本國潛在統(tǒng)治者的競爭，這種競爭壓力構(gòu)成對統(tǒng)治者行為的有效約束。2.國家的目的兩個目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而增加國家的稅收。國家的兩個目的是沖突：第二個目的包含一套使社會產(chǎn)出最大化而完全有效率的產(chǎn)權(quán)，而第一個目的是企圖確定一套基本規(guī)則以確保統(tǒng)治者自己收入的最大化。3.國家在制度變遷中的作用（需求）（1）國家可通過改變產(chǎn)品和要素的相對價格比例來促進制度變遷。

（2）國家可以通過引進或集中開發(fā)新技術(shù)推動制度變遷。

（3）國家可以通過修改憲法促進制度變遷。

（4）國家可以通過擴大市場規(guī)模引導(dǎo)制度變遷。

國家在制度變遷中的作用（供給）（1）國家可以通過改變憲法秩序促進制度變遷。（2）國家可以通過加強知識存量的積累增加制度的供給能力。（3）國家可以利用其強制性和規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢降低制度變遷的供給成本。（4）國家干預(yù)有利于解決制度供給的持續(xù)性不足。國家的決定性作用與制約：強制性制度變遷中，國家的決定性的作用強制性制度變遷中，國家發(fā)揮作用因素的制約：（1）統(tǒng)治者的偏好和有限理性（2）意識形態(tài)剛性（3）官僚機構(gòu)問題（4）集團利益沖突（5）社會科學(xué)知識的局限性脫制度變遷中的無效率的路徑依賴四、產(chǎn)權(quán)理論1、產(chǎn)權(quán)的定義與功能4、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論3、產(chǎn)權(quán)制度的效率比較2、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與屬性5、國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用1、產(chǎn)權(quán)的定義與功能（1）定義登姆塞茨&道格拉斯·C·諾斯阿爾欽&路易斯·埃勒斯菲呂博騰&平喬維奇：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系……因此，共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系?！保?）基本功能一是激勵功能。二是約束功能。三是資源配置功能。四是收入分配功能。五是外部性問題內(nèi)部化。六是減少不確定性。2、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與屬性（1）產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)：第一，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，但這種權(quán)利不是單一的，而是一個權(quán)利束。第二，產(chǎn)權(quán)作為一種權(quán)利，從另一個角度講，它是一種自由。第三，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p的，因而“誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動”是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。（2）產(chǎn)權(quán)的屬性：一是排他性。二是有限性。三是可交易性。四是可分解性。3.產(chǎn)權(quán)制度的效率比較現(xiàn)實的產(chǎn)權(quán)制度三種形式：共有產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。不同的產(chǎn)權(quán)形式，在一定的條件下，具有不同的效率。（1）共有產(chǎn)權(quán)：“是指由共同體的所有成員實施的權(quán)利。共有制意味著共同體否定了國家或單個的市民干擾共同體內(nèi)的任何人行使共有權(quán)利的權(quán)利?！蓖獠啃院捅O(jiān)督成本的存在導(dǎo)致共有產(chǎn)權(quán)效率低下。（2）國有產(chǎn)權(quán)：“意味著只要國家是按照可接受的政治程序來決定誰不能使用國有資產(chǎn)，它就能排除任何人使用這一權(quán)利”充分監(jiān)督的費用卻極其高昂；國有產(chǎn)權(quán)也有很強的外部性。（3）私有產(chǎn)權(quán)：可以避免共有產(chǎn)權(quán)的上述缺陷。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)點是，它具有充分的內(nèi)部性。4、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論核心內(nèi)容：對股份制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析股份制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)在五個方面：一是公司的所有權(quán)和控制權(quán)相分離。二是股票持有者共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)，并以其所認(rèn)購的股份對公司負(fù)有限責(zé)任。三是股份可以自由轉(zhuǎn)讓，但公司持有獨立的法人財產(chǎn)權(quán)。四是產(chǎn)權(quán)主體多元化和社會化，并以法律形式規(guī)定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的相對獨立性。五是公司設(shè)有監(jiān)事會，有權(quán)檢查公司財務(wù)狀況，審查公司發(fā)展計劃，代表公司與董事交涉或起訴董事（長）、經(jīng)理等。5、國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用：（1）國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用第一，國家憑借其“暴力潛能”和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。第二，建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度以及產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓有利于資源配置效率的提高。第三，國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用還取決于國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。（2）無效率的產(chǎn)權(quán)制度國家通過以下三種方式建立無效率的產(chǎn)權(quán)制度：一是國家為了自身利益最大化而維持有利于某一集團的財產(chǎn)權(quán)利制度。二是在多種收益都大于運作成本的產(chǎn)權(quán)中，由于偏好的多元性，統(tǒng)治者選擇了一種并不是最有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。三是國家的干預(yù)和管制造成所有權(quán)（產(chǎn)權(quán)）殘缺，而所有權(quán)殘缺妨礙了人們在現(xiàn)金邊際報酬上的全部最大化，從而阻礙經(jīng)濟的增長。（3）發(fā)揮國家積極作用一是要明確國家在產(chǎn)權(quán)方面的兩項基本職能。