國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課件

國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

第一章概述第一節(jié)國際貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展一、古代的國際貿(mào)易

15世紀(jì)前，整個(gè)國際貿(mào)易建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，按自願(yuàn)交換原則進(jìn)行，在自然經(jīng)濟(jì)中地位並不重要，各國之間、各洲之間的貿(mào)易處於不連續(xù)不穩(wěn)定的狀態(tài)。二、地理大發(fā)現(xiàn)後的國際貿(mào)易

國際貿(mào)易已成為世界性商業(yè)行為，但各國的自然資源和固有生產(chǎn)技能差異仍是決定國際貿(mào)易流向的主要因素，各國主要出口本國特有的產(chǎn)品，進(jìn)口本國不生產(chǎn)的產(chǎn)品，貿(mào)易方式表現(xiàn)為暴力控制下的殖民貿(mào)易。三、工業(yè)革命後的國際貿(mào)易工業(yè)革命催生一個(gè)由西歐

、北美國家生產(chǎn)和出口製成品，其餘國家生產(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品並進(jìn)口歐美製成品的國際分工和國際貿(mào)易格局，由生產(chǎn)技術(shù)差異而形成的生產(chǎn)成本差異已成為決定國際貿(mào)易的重要因素。四、二戰(zhàn)後的國際貿(mào)易貨物貿(mào)易呈現(xiàn)明顯的階段性特徵第一階段：迅速發(fā)展期（二戰(zhàn)結(jié)束-1973年）第二階段：緩慢發(fā)展甚至停滯期（1973-80年代中期）

第三階段：恢復(fù)和快速發(fā)展期（80年代中期-90年代初）1948年以來世界出口貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)1960年世界出口額1300億美元；世界GDP13496億美元2012年世界出口額184010億美元；世界GDP716664億美元1900年以來世界貨物出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)圖在國際貨物貿(mào)易中工業(yè)製品比重不斷增加國際服務(wù)和技術(shù)貿(mào)易高速發(fā)展世界服務(wù)出口貿(mào)易發(fā)展情況世界服務(wù)出口貿(mào)易發(fā)展情況

發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為主要貿(mào)易流向世界各經(jīng)濟(jì)體貨物出口比重世界各經(jīng)濟(jì)體貨物進(jìn)口比重區(qū)域性自由貿(mào)易較快發(fā)展下圖為WTO成員平均MFN關(guān)稅率五、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的國際貿(mào)易深加工、高附加值的高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易增長速度加快自由貿(mào)易為主流，保護(hù)貿(mào)易仍然廣泛存在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)跨國公司內(nèi)部貿(mào)易強(qiáng)化電子數(shù)據(jù)交換成為主流的貿(mào)易方式第二節(jié)國際貿(mào)易的基本概念一、國際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易國際貿(mào)易（InternationalTrade）泛指國際間商品和服

務(wù)的交換，又稱世界貿(mào)易。其內(nèi)容在不斷演變。對(duì)外貿(mào)易（ForeignTrade）指一個(gè)國家（或地區(qū)）同其他國家（或地區(qū)）所進(jìn)行的商品和服務(wù)交換活動(dòng)的總稱。區(qū)別與聯(lián)繫進(jìn)口（Import）和出口（Export）是一國（或地區(qū)）對(duì)

外貿(mào)易的兩個(gè)組成部分。注意並不是所有輸入或輸出國境的商品均列入進(jìn)口或出口。二、總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系國境與關(guān)境

國境指一個(gè)國家行使行政主權(quán)的領(lǐng)土範(fàn)圍，包括陸地、領(lǐng)水、領(lǐng)空和領(lǐng)海；

關(guān)境指實(shí)施同一海關(guān)法規(guī)和關(guān)稅制度的境域，即一個(gè)國家（或地區(qū)）有效行使海關(guān)主權(quán)的執(zhí)法空間?？傎Q(mào)易體系（GeneralTradeSystem）指以貨物通過國

境作為統(tǒng)計(jì)和劃分進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)，又稱一般貿(mào)易體系。專門貿(mào)易體系（SpecialTradeSystem）指以貨物通過關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)和劃分進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)，又稱特殊貿(mào)易體系。三、對(duì)外貿(mào)易額和對(duì)外貿(mào)易量對(duì)外貿(mào)易額（ValueofForeignTrade）是指以金額表示

的在一定時(shí)期內(nèi)的一國（或地區(qū)）對(duì)外貿(mào)易規(guī)模，表示一國（或地區(qū)）

的進(jìn)口貿(mào)易額和出口貿(mào)易額之和。貿(mào)易差額（BalanceofTrade）指一個(gè)國家（或地區(qū)）在

一定時(shí)期內(nèi)出口額與進(jìn)口額之間的差額，有貿(mào)易順差、

貿(mào)易逆差和貿(mào)易平衡等三種表現(xiàn)形式。國際貿(mào)易額概念專指世界各國以FOB價(jià)格（俗稱離岸價(jià)）

計(jì)算的出口貿(mào)易額的總和。對(duì)外貿(mào)易量（QuantumofForeignTrade)指以不變價(jià)格

計(jì)算的對(duì)外貿(mào)易額，已剔除價(jià)格變動(dòng)對(duì)貿(mào)易規(guī)模的影響,反映對(duì)外實(shí)際貿(mào)易情況。四、貿(mào)易條件貿(mào)易條件（TermsofTrade）指一國（或地區(qū)）在對(duì)外貿(mào)易中，出口一單位商品所能換回的進(jìn)口商品數(shù)量之間的比率，又稱貿(mào)易比價(jià)或交換比價(jià)。計(jì)算公式：

商品貿(mào)易條件指數(shù)=出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)×100商品貿(mào)易條件與貿(mào)易利益，考慮：一國商品貿(mào)易條件惡

化是否意味著該國貿(mào)易利益受損？五、對(duì)外貿(mào)易和國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)指在一定時(shí)期內(nèi)一國進(jìn)出口貿(mào)易中各

類貨物的構(gòu)成，即各大類貨物或各種貨物進(jìn)出口額與整

個(gè)進(jìn)出口額之比，以份額表示。國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)指在一定時(shí)期內(nèi)各大類貨物或各種貨物在整個(gè)國際貿(mào)易中的構(gòu)成，即各大類貨物或各種貨物

進(jìn)出口額與整個(gè)世界進(jìn)出口額之比，以比重表示。2008年中國對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)2008年中國出口商品結(jié)構(gòu)2008年中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)2008年中國對(duì)外貿(mào)易差額的商品結(jié)構(gòu)六、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易地理方向國際貿(mào)易地理方向（DirectionofInternationalTrade）

表示各洲、各國或各地區(qū)在國際貿(mào)易中所處的地位，通

常用該洲、國或地區(qū)的出口額或進(jìn)口額占世界出口總額

或進(jìn)口總額的比重表示，又稱國際貿(mào)易地理分佈。對(duì)外貿(mào)易地理方向（DirectionofForeignTrade）表示

一國或地區(qū)出口商品和服務(wù)的去向以及進(jìn)口貨物或服務(wù)

的來源地，反映該國或地區(qū)與其他國家或地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易聯(lián)繫的程度，又稱對(duì)外貿(mào)易地理分佈。2008年中國對(duì)外貿(mào)易地理方向中國出口貿(mào)易地理分佈19902012中國進(jìn)口貿(mào)易地理分佈199020122012年中國對(duì)外貿(mào)易差額的地理分佈30552187-811-468七、對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)外貿(mào)易依存度(ForeignTradeDependency)指一國或

地區(qū)對(duì)外貿(mào)易總額（進(jìn)口額和出口額之和）在該國或地

區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重，也成為對(duì)外貿(mào)易係數(shù)。對(duì)外貿(mào)易依存度可分為出口貿(mào)易依存度和進(jìn)口貿(mào)易依存

度，大多數(shù)國家更為重視出口貿(mào)易依存度。通常，一國或地區(qū)對(duì)外貿(mào)易依存度與該國或地區(qū)的對(duì)外

開放程度具有一致變動(dòng)方向。影響一國或地區(qū)對(duì)外貿(mào)易依存度的主要因素（國內(nèi)市場

發(fā)展程度、加工貿(mào)易層次、匯率等）八、有形貿(mào)易和無形貿(mào)易（商品形態(tài)）有形貿(mào)易（VisibleTrade）也稱貨物貿(mào)易，指那些有形

的、可以看得見的物質(zhì)性商品的進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)。國際

貿(mào)易中有形商品種類很多，如SITC分類下各種商品。有形貿(mào)易的進(jìn)出口額要經(jīng)過海關(guān)手續(xù)，並表現(xiàn)在海關(guān)貿(mào)

易統(tǒng)計(jì)上，是一國或地區(qū)國際收支的重要組成部分。無形貿(mào)易（InvisibleTrade）指一切不具備物質(zhì)自然屬性的商品或稱無形商品的貿(mào)易活動(dòng)，包括如運(yùn)輸、保險(xiǎn)、金融、旅遊和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等各種勞務(wù)的提供和接受，以及其他非物質(zhì)形態(tài)的進(jìn)出口。包含從屬性和獨(dú)立性收支。無形貿(mào)易的進(jìn)出口不需要經(jīng)過海關(guān)手續(xù)，不反映在海關(guān)

貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上，但體現(xiàn)在國際收支平衡表中。九、直接貿(mào)易、間接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易直接貿(mào)易（DirectTrade）指貨物生產(chǎn)國與貨物消費(fèi)國

直接買賣貨物的貿(mào)易行為，生產(chǎn)國直接出口，消費(fèi)國直接進(jìn)口，沒有第三國參與其中。間接貿(mào)易（IndirectTrade）指貨物生產(chǎn)國通過第三國同貨物消費(fèi)國進(jìn)行買賣貨物的貿(mào)易行為，生產(chǎn)國間接出口貨物，消費(fèi)國間接進(jìn)口貨物，第三國的貿(mào)易行為屬於轉(zhuǎn)口貿(mào)易（EntrepotTrade）。即使貨物直接從生產(chǎn)國運(yùn)往消費(fèi)國，只要兩國之間並未發(fā)生直接交易關(guān)係，而是由第三國轉(zhuǎn)口商分別同生產(chǎn)國和消費(fèi)國發(fā)生交易關(guān)係，仍屬於轉(zhuǎn)口貿(mào)易。第三節(jié)中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展一、中國古代史上的輝煌貿(mào)易漢代的“絲綢之路”（路線、貿(mào)易品、影響）唐朝的繁榮貿(mào)易（貿(mào)易通道、貿(mào)易品、順差）宋朝貿(mào)易（發(fā)展唐朝外貿(mào)政策、貿(mào)易品、貿(mào)易通道轉(zhuǎn)向水路）元朝貿(mào)易（繼續(xù)發(fā)展、陸路通道恢復(fù)、貿(mào)易品）二、中國近代史上的閉關(guān)自守明朝貿(mào)易（海禁、朝貢貿(mào)易、鄭和七下西洋）清朝貿(mào)易（1684康熙開海-18世紀(jì)中葉-1840鴉片戰(zhàn)爭-清朝滅亡）三、新中國成立至改革開放的閉關(guān)鎖國第一節(jié)供給、需求與貿(mào)易需求、需求規(guī)律

需求：給定收入和偏好等不變，消費(fèi)者在一定時(shí)期內(nèi)按照各種可能的價(jià)格，願(yuàn)意且能夠購買的商品數(shù)量。

需求規(guī)律：給定收入和偏好等不變，商品價(jià)格越低，消

費(fèi)者願(yuàn)意和能夠購買的商品數(shù)量越多，反之則越少。

消費(fèi)者剩餘：消費(fèi)者為購買一種商品願(yuàn)意支付的貨幣量與

實(shí)際支付的貨幣量之間的差額。

PQODP0Q0消費(fèi)者剩餘c供給、供給規(guī)律

供給：在其他條件不變的情況下，生產(chǎn)者在一定時(shí)期內(nèi)按照各種可能的價(jià)格願(yuàn)意且能夠提供出售的商品數(shù)量。

供給規(guī)律：價(jià)格越高，生產(chǎn)者願(yuàn)意生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品數(shù)

量就越多。

生產(chǎn)者剩餘：生產(chǎn)者出售一種商品願(yuàn)意支付的貨幣量與

消費(fèi)者實(shí)際支付的貨幣量之間的差額PQOP0Q0S生產(chǎn)者剩餘m封閉市場上的均衡

市場均衡：又稱市場出清，指既不存在短缺的現(xiàn)象，也

不存在供給過剩的現(xiàn)象，也就是不存在促使價(jià)格發(fā)

生變動(dòng)的壓力。圖中E點(diǎn)為均衡點(diǎn)，Pe為均衡價(jià)格，Qe為均衡供求量。

社會(huì)福利：生產(chǎn)者剩餘和消費(fèi)者剩餘。PQOPeQeEcm開放經(jīng)濟(jì)中的市場均衡

開放經(jīng)濟(jì)：各國開放市場，實(shí)行自由貿(mào)易，各國政府對(duì)

商品貿(mào)易不作任何干預(yù)，在各國商品價(jià)格存在差異的

情況下，商品可以自由流入或流出。

國際市場均衡：國際市場均衡價(jià)格，均衡出口量和進(jìn)

口量為。本國市場國際市場外國市場PQOPeQePPOODDmDfSSxSfPeEEfQpQcEwQQ自由貿(mào)易的福利效應(yīng)

本國的福利：消費(fèi)者剩餘增加a+b+d，生產(chǎn)者剩餘減少a，

淨(jìng)福利增加b+d。

外國的福利：消費(fèi)者剩餘減少f+h，生產(chǎn)者增加f+h+m，

淨(jìng)福利增加m。

世界的福利：世界福利淨(jìng)增加b+d+m。本國市場國際市場外國市場PQOPeQePPOODDmDfSSxSfPeEEfQpQcEwQQcaebdfhmb+dm貿(mào)易的利益分配

兩國貿(mào)易利益分配格局取決於b+d與m的大小，圖中顯示，本國獲得的貿(mào)易利益大於外國，原因在於本國在封閉和開放兩種狀態(tài)之間的價(jià)格變化幅度大於外國。

從封閉到開放的市場價(jià)格變化幅度又取決於國內(nèi)需求和供給價(jià)格彈性，需求和價(jià)格彈性越小，開放後價(jià)格變化幅度就越大。本國市場國際市場外國市場PQOPeQePPOODDmDfSSxSfPeEEfQpQcEwQQcaebdfhmb+dm第二節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論斯密的貿(mào)易思想國際貿(mào)易分工的原因及基礎(chǔ)是各國間存在的勞動(dòng)生

產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別。

一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，

該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；相反，勞動(dòng)生產(chǎn)

率低的產(chǎn)品，就不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，即具有絕對(duì)劣勢(shì)。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)也可間接地由生產(chǎn)成本來衡量，如果一國生

產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的單位勞動(dòng)比別國生產(chǎn)同種產(chǎn)品所需

的單位勞動(dòng)要少，則該國具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

各國應(yīng)該集中生產(chǎn)“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，這樣每個(gè)國家將得到更多利益。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型

基本假設(shè)1.兩個(gè)國家和兩種可貿(mào)易品（2×2）；2.兩種貿(mào)易品生產(chǎn)都只有一種要素投入，即勞動(dòng)；3.兩國存在勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異；4.給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，該要素在國內(nèi)可以自

由流動(dòng)，但不能在國際之間流動(dòng)；5.規(guī)模報(bào)酬不變；6.完全競爭市場；7.無運(yùn)輸成本；8.兩國之間的貿(mào)易是平衡的。

生產(chǎn)和貿(mào)易模式

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)度量:(1)用勞動(dòng)生產(chǎn)率(Qj/L)來衡量，其中Qj

為產(chǎn)量，L為勞動(dòng)投入;(2)用生產(chǎn)成本(aLj=L/Qj

)來衡量。

（假設(shè)各國勞動(dòng)力資源相同，均為100人）

結(jié)論：aLR(中國)<aLR(美國)

aLW(中國)<aLW(美國)

中國應(yīng)專門生產(chǎn)大米；

美國應(yīng)專門生產(chǎn)小麥。

大米（噸）小麥（噸）中國10050美國80100中國和美國生產(chǎn)可能性

大米（噸）小麥（噸）中國1.00.5美國0.81.0中國和美國勞動(dòng)生產(chǎn)率（Qj/L）

大米（噸）小麥（噸）中國1.02.0美國1.251.0中國和美國生產(chǎn)成本（aLj）

貿(mào)易所得

封閉經(jīng)濟(jì)：假設(shè)兩國在封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)，各自將一半的勞動(dòng)(50人)投入到大米生產(chǎn)中，將另一半勞動(dòng)(50人)投入到小麥的生產(chǎn)中，

兩國的生產(chǎn)和消費(fèi)情況見下表：

自由貿(mào)易：各自進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，假設(shè)對(duì)自己生產(chǎn)的產(chǎn)

品的消費(fèi)量等同封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)的消費(fèi)量，其餘產(chǎn)品用於兩國間

交換，則兩國的生產(chǎn)和消費(fèi)情況見下表：

貿(mào)易所得：自由貿(mào)易後，兩國的消費(fèi)均有增加，均達(dá)到

封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)不可能達(dá)到的消費(fèi)水準(zhǔn)。生產(chǎn)量消費(fèi)量

大米（噸）小麥（噸）大米（噸）小麥（噸）封閉經(jīng)濟(jì)中國50255025美國40504050自由貿(mào)易中國10005050美國01005050理論價(jià)值和局限性貢獻(xiàn)

首次闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因

首次論證自由貿(mào)易是一個(gè)“雙贏”局面

開創(chuàng)國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析局限性

無法解釋絕對(duì)先進(jìn)和絕對(duì)落後國家之間的國際貿(mào)易

嚴(yán)格假設(shè)前提與現(xiàn)實(shí)存在差距

第三節(jié)比較優(yōu)勢(shì)理論李嘉圖的貿(mào)易思想認(rèn)為國際貿(mào)易給社會(huì)帶來利益並非因?yàn)橐粐唐穬r(jià)值

總額的增加，而是因?yàn)橐粐唐房偭康脑鲩L。

國際貿(mào)易基礎(chǔ)並不限於勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差別，只

要各國之間存在勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生

產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而各國在不同產(chǎn)品

上具有比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而國際分工和國際貿(mào)易成為可能。

每個(gè)國家都應(yīng)集中生產(chǎn)並出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，

進(jìn)口其具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)簡單貿(mào)易模型

基本假設(shè)1.兩個(gè)國家和兩種可貿(mào)易品（2×2）；2.兩種貿(mào)易品生產(chǎn)都只有一種要素投入，即勞動(dòng)；3.兩國存在勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差異；4.給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，該要素在國內(nèi)可以自

由流動(dòng)，但不能在國際之間流動(dòng)；5.規(guī)模報(bào)酬不變；6.完全競爭市場；7.無運(yùn)輸成本；8.兩國之間的貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)模式

比較優(yōu)勢(shì)衡量(1)相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，指不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，

或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比，即

產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率

（相對(duì)於產(chǎn)品B）

如果一個(gè)國家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高於其他國家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，則該國在這一產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。反之，只有比較劣勢(shì)。

大米（噸）小麥（噸）中國1.00.5美國0.81.0中國和美國勞動(dòng)生產(chǎn)率（Qj/L）

大米/小麥小麥/大米中國20.5美國0.81.25中國和美國的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率（Qj/L）(2)比較成本，指一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一個(gè)產(chǎn)品

單位要素投入的比率，即

產(chǎn)品A的相對(duì)成本

（相對(duì)於產(chǎn)品B）如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)成本低於別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對(duì)成本，該國就具有生產(chǎn)該種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。反之，只有比較劣勢(shì)。

大米（噸）小麥（噸）中國1.02.0美國1.251.0中國和美國生產(chǎn)成本（aLj）

大米/小麥小麥/大米中國0.52.0美國1.250.8中國和美國的相對(duì)生產(chǎn)成本(3)機(jī)會(huì)成本，指為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品而必須放棄的其他

產(chǎn)品的數(shù)量，即

生產(chǎn)產(chǎn)品A的機(jī)會(huì)成本

（用產(chǎn)品B來衡量）如果一國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上的機(jī)會(huì)成本低於別國生產(chǎn)同種產(chǎn)品

的機(jī)會(huì)成本，則該國在這種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。否則，

只有比較劣勢(shì)。

大米（噸）小麥（噸）中國10.5美國0.81中國和美國生產(chǎn)可能性（每個(gè)人）

大米（噸）小麥（噸）中國0.52美國1.250.8中國和美國生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本（增加單位產(chǎn)品）

生產(chǎn)和貿(mào)易模式

上述實(shí)例的結(jié)論，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，中國應(yīng)集中生產(chǎn)並出口大米，進(jìn)口小麥，而美國應(yīng)集中生產(chǎn)並出口小麥，進(jìn)口大米。在這種國際分工和貿(mào)易模式下，兩國將享受到更多利益。

考慮下述問題，英國和葡萄牙之間會(huì)有怎樣的專業(yè)化分工

和貿(mào)易模式？

兩利相權(quán)取其重，兩害相權(quán)取其輕。

國家毛呢葡萄酒分工前

英國100人勞動(dòng)1年生產(chǎn)1單位120人勞動(dòng)1年生產(chǎn)1單位葡萄牙90人勞動(dòng)1年生產(chǎn)1單位80人勞動(dòng)1年生產(chǎn)1單位分工後英國220人勞動(dòng)1年生產(chǎn)2.2單位

葡萄牙

170人勞動(dòng)1年生產(chǎn)2.125單位貿(mào)易模式英國出口進(jìn)口葡萄牙進(jìn)口出口

勞動(dòng)生產(chǎn)率與比較優(yōu)勢(shì)—李嘉圖模型

基本假設(shè)(1)兩個(gè)國家，每個(gè)國家只生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品，每

個(gè)國家只有勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素；(2)兩國存在勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差異；(3)給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，該要素在國內(nèi)可以

自由流動(dòng)，但不能在國際之間流動(dòng)；(4)兩國國內(nèi)市場完全競爭，規(guī)模報(bào)酬不變，無運(yùn)輸

成本，兩國貿(mào)易平衡；(5)生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本不變。

生產(chǎn)可能性曲線

設(shè)RX和RY分別表示本國生產(chǎn)一單位X和Y產(chǎn)品時(shí)的勞動(dòng)投入，PX和PY分別表示本國X和Y產(chǎn)品的價(jià)格，WX和WY分別表示本國生產(chǎn)X和Y產(chǎn)品的單位時(shí)間工資率，L、LX和LY分別表示本國勞動(dòng)供給總量、用於生產(chǎn)X產(chǎn)品的勞動(dòng)量和用於生產(chǎn)Y產(chǎn)品的勞動(dòng)量，X和Y也表示本國這兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量。令標(biāo)有“*”號(hào)的變量表示相應(yīng)的外國變數(shù)。不失一般性，假設(shè)本國X產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本低於外國該產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本，即

進(jìn)而，兩國生產(chǎn)可能性曲線如下：XYOX*Y*O*本國生產(chǎn)可能性曲線外國生產(chǎn)可能性曲線

封閉條件下的國內(nèi)相對(duì)價(jià)格

本國X產(chǎn)品的單位時(shí)間工資率WX：

本國Y產(chǎn)品的單位時(shí)間工資率WY:

國內(nèi)勞動(dòng)力自由流動(dòng)的結(jié)果：

即，產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格等於它們的相對(duì)單位產(chǎn)品的勞動(dòng)投入。同理，外國的相對(duì)價(jià)格可表示為：

開放條件下國際均衡價(jià)格的確定

根據(jù)基本假設(shè)：

則有：

開放條件下，兩國開展自由貿(mào)易，產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格主要取決於兩國該產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的差異。從而，本國X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格上升，外國X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格下降，終止於國際均衡價(jià)格水準(zhǔn)。

具體國際均衡價(jià)格水準(zhǔn)的決定要依賴於國際市場上的相對(duì)需

求RS和相對(duì)供給RS。X產(chǎn)品的相對(duì)國際均衡價(jià)格由圖中相對(duì)需求線和相對(duì)供給線的交點(diǎn)決定，各國生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，即本國只生產(chǎn)X產(chǎn)品，外國只生產(chǎn)Y產(chǎn)品。RSRDEPX/PYX的國際市場相對(duì)價(jià)格X的國際市場相對(duì)供求量O

貿(mào)易利益

假設(shè)本國與外國具有相同消費(fèi)偏好，X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品按照1:1消費(fèi)，即X/Y=X*/Y*=1,表現(xiàn)在下圖中本國OC和外國O*C*曲線。同時(shí)假設(shè)國際均衡相對(duì)價(jià)格,以圖中本國FT和外國F*T*表示。

XYOCX/Y=1E1E2X1X2FMY1Y2TX*Y*O*C*X*/Y*=1M*T*F*本國外國在新的生產(chǎn)貿(mào)易下，各國福利水準(zhǔn)提高。貿(mào)易所得來自於產(chǎn)品的消費(fèi)和生產(chǎn)兩個(gè)方面的有效配置。通過貿(mào)易，一國可以消費(fèi)超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品。貿(mào)易三角貿(mào)易三角第四節(jié)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)模型機(jī)會(huì)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性曲線

機(jī)會(huì)成本遞增指一國每多生產(chǎn)1單位X產(chǎn)品，必須放棄更多Y產(chǎn)品的產(chǎn)量，機(jī)會(huì)成本遞增導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線凹向原點(diǎn)。機(jī)會(huì)成本遞增原因主要來源於生產(chǎn)中涉及多種生產(chǎn)要素；不

同產(chǎn)品的生產(chǎn)要素投入比例不同；要素邊際報(bào)酬遞減等。

兩國生產(chǎn)可能性曲線存在差異的根本原因在於兩國擁有的資

源、要素稟賦和生產(chǎn)技術(shù)水準(zhǔn)存在差異。XYOABCX0本國MRTAXYOX0外國DEFMRTB

社會(huì)無差異曲線

社會(huì)無差異曲線指在相同滿足程度下，消費(fèi)兩種商品的不同

組合的軌跡，社會(huì)無差異曲線離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，表明社會(huì)消費(fèi)滿

足程度越高。

社會(huì)無差異曲線凸像原點(diǎn)的，且斜率為負(fù)，該斜率的絕對(duì)值

被稱為邊際替代率MRS，與消費(fèi)兩種商品邊際效用之比一致。

邊際替代率遞減的根本原因在於邊際效用遞減規(guī)律發(fā)揮作用。

社會(huì)無差異曲線的位置可大致反映社會(huì)偏好情況。XY外國OXYAB本國O

封閉均衡條件XYOAPX/PY本國XYO外國F本國封閉時(shí)均衡條件：MRT=MRS=PX/PY外國封閉時(shí)均衡條件：MRT*=MRS*=X產(chǎn)品本國相對(duì)均衡價(jià)格線比外國平緩，本國X產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，外國Y產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，兩國具有貿(mào)易基礎(chǔ)。開放均衡條件

開放條件下的均衡條件：

本國貿(mào)易平衡條件：

外國貿(mào)易平衡條件：

國際分工模式：XYOA本國XYO外國FATMXHFTJMY本國專業(yè)化生產(chǎn)和出口X產(chǎn)品，外國專業(yè)化生產(chǎn)和出口Y產(chǎn)品，但均並非完全專業(yè)化生產(chǎn)。

貿(mào)易利益的分解

國際貿(mào)易利益來源於：一是交換的利益，即兩國要素稟賦和需求偏好不同，通過相互交易，可改善各自的福利（A→T）；另一是專業(yè)化的利益，即各國通過專門生產(chǎn)效率相對(duì)較高的產(chǎn)品而獲得的額外收益（T

→E）。XYOA本國ETM第五節(jié)要素稟賦理論要素稟賦理論基本思想

產(chǎn)品的生產(chǎn)需要使用多種要素，產(chǎn)品的相對(duì)成本不僅由技術(shù)

差別決定，也可以由產(chǎn)品生產(chǎn)中的要素比例和一國資源儲(chǔ)備

的稀缺程度決定。

各國應(yīng)集中生產(chǎn)並出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)

品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。生產(chǎn)要素與商品流動(dòng)可以相互替代，要素價(jià)格將因商品和生

產(chǎn)要素的進(jìn)一步移動(dòng)而趨於均等化。赫克歇爾-俄林模型的假設(shè)前提1.要素稟賦概念

要素稟賦指一個(gè)國家所擁有的生產(chǎn)資源狀況，國家之間要素稟賦的差異並不是指生產(chǎn)要素的絕對(duì)量在兩個(gè)國家不同，而是指各種生產(chǎn)要素的相對(duì)量在兩個(gè)國家的不同。

衡量方法:(1)物理定義法，如果兩國的資本-勞動(dòng)的稟賦比例分別用KA/LA和KB/LB表示，且KB/LB>KA/LA,則A國是相對(duì)勞動(dòng)豐裕型國家，B國是相對(duì)資本豐裕型國家。(2)價(jià)格定義法，在A和B兩個(gè)國家中的資本和勞動(dòng)價(jià)格分別為r和w，若rB/wB<rA/wA,則相對(duì)於A國，B國是資本豐裕型國家，相對(duì)於B國，A國是勞動(dòng)密集型國家。

KLOEBEAKBKALBLA2.要素密集度概念

要素密集度指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素的配合比例，

與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量沒有關(guān)係，是一個(gè)相對(duì)概念。

判別方法：假設(shè)兩種產(chǎn)品X,Y,使用兩種生產(chǎn)要素資本K和勞動(dòng)L，

若生產(chǎn)中資本/勞動(dòng)的投入比例分別為KX/LX和KY/LY,且KX/LX<KY/LY

，

則產(chǎn)品X屬於勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y屬於資本密集型產(chǎn)品。

要素密集度並非恒定：若X和Y均採用固定要素比例的生產(chǎn)函數(shù)生

產(chǎn)，則X和Y生產(chǎn)中的資本和勞動(dòng)投入比例不會(huì)變化，X和Y的密集度差

異可以直接確定。

LKOXYEXEY

若在生產(chǎn)中，資本和勞動(dòng)要素可以相互替代，按生產(chǎn)要素最優(yōu)組合原則，當(dāng)產(chǎn)量既定時(shí)，生產(chǎn)者按要素價(jià)格的比例來選擇要素組合點(diǎn)，即：MRTSLK=w/r。

當(dāng)?shù)瘸杀揪€斜率為-w1/r1，分別與等產(chǎn)量曲線QX和QY相交於A和B兩點(diǎn)，因KA/LA<KB/LB,所以Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。LKOw1/r1w2/r2w1/r1w2/r2QXQYABCD考慮資本和勞動(dòng)價(jià)格之比變?yōu)閣2/r2時(shí)的情況。3.模型假設(shè)

假定1，2×2×2假定。假設(shè)兩個(gè)國家，兩種產(chǎn)品X和Y,兩種生產(chǎn)要

素資本K和勞動(dòng)L，且兩國的生產(chǎn)要素均是給定的。

假定2，技術(shù)相同假定。兩國生產(chǎn)同種產(chǎn)品的技術(shù)保持相同，表現(xiàn)

為具有相同的生產(chǎn)函數(shù)。

假定3，要素豐裕度假定。本國為勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國家，外國為資

本相對(duì)豐裕的國家，即w/r(本國)<w*/r*(外國)。

假定4，產(chǎn)品密集度假定。兩國的X產(chǎn)品同為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)

品同為資本密集型產(chǎn)品，即KX/LX<KY/LY,。

假定5，規(guī)模報(bào)酬不變假定。

假定6，兩國消費(fèi)偏好相同假定。

假定7，完全競爭商品和要素市場假定。資本和勞動(dòng)在國內(nèi)自由流動(dòng)，但不能在國際間流動(dòng)，無運(yùn)輸成本，無關(guān)稅，自由貿(mào)易。

要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線

根據(jù)假設(shè)，本國勞動(dòng)相對(duì)豐裕，外國資本相對(duì)豐裕，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品，則本國和外國的生產(chǎn)可能性曲線如下圖XYO本國外國資本相對(duì)豐裕國家的生產(chǎn)可能性曲線偏向資本密集型產(chǎn)品，勞動(dòng)相對(duì)豐裕國家的生產(chǎn)可能性曲線偏向勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。赫克歇爾-俄林定理

封閉時(shí)的兩國均衡XYO本國外國EPEE*

封閉條件下的相對(duì)價(jià)格差異由無差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線相切來決定，勞動(dòng)豐裕的國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

自由貿(mào)易時(shí)兩國均衡XYO本國外國E..E*MXMYJHET

赫克歇爾-俄林定理：在封閉條件下，資源稟賦差異導(dǎo)致供給能力差異，進(jìn)而引起相對(duì)價(jià)格差異。價(jià)格差異是發(fā)生國際貿(mào)易的直接原因。開展自由貿(mào)易後，一國應(yīng)出口密集使用其較豐裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。要素價(jià)格均等化定理(斯托爾珀-薩繆爾森定理)

封閉時(shí)的要素價(jià)格

其中、、、分別表示本國勞動(dòng)和資本在X和Y兩

部門的邊際產(chǎn)出。實(shí)際工資和利率表示為:

表明要素的實(shí)際報(bào)酬等於其邊際生產(chǎn)力。開放後要素價(jià)格變化

開放後，勞動(dòng)相對(duì)價(jià)格上升，引起廠商調(diào)整要素的投入比例，導(dǎo)

致(KX/LX)<(KY/LY)。

開放後要素實(shí)際價(jià)格變化

在生產(chǎn)函數(shù)Q=F(K,L)規(guī)模報(bào)酬不變條件下，Q=L·F(K/L,1)=L·f(k)（其中k=K/L）要素邊際產(chǎn)出

關(guān)於k的增函數(shù)

關(guān)於k的減函數(shù)

進(jìn)而

要素價(jià)格均等化定理：

一種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，將導(dǎo)致該產(chǎn)品密集使用的

生產(chǎn)要素實(shí)際價(jià)格提高，而另一種生產(chǎn)那要素的實(shí)際

價(jià)格下降。在國內(nèi)資源可以自由流動(dòng)的情況下，政府提高進(jìn)口關(guān)

稅對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和收入分配結(jié)構(gòu)有何影響？

要素價(jià)格均等化定理也表明，國際貿(mào)易雖改善了一國

整體福利水準(zhǔn)，但並不是對(duì)每個(gè)人都有利，因?yàn)閲H

貿(mào)易會(huì)對(duì)一國收入分配結(jié)構(gòu)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

對(duì)赫克歇爾-俄林定理的實(shí)證檢驗(yàn)

里昂惕夫之謎（悖論）

一般認(rèn)為美國是資本最富裕的國家，按要素稟賦理論，該國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但里昂惕夫的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果卻相反，被稱為里昂惕夫之謎。

194719511958出口商品進(jìn)口替代品出口商品進(jìn)口替代品出口商品進(jìn)口替代品資本(美元)255078030913392256880230340018760002132000勞動(dòng)(年勞動(dòng)人數(shù))182170174168131119資本-勞動(dòng)比例(美元/人)140101818012977137261420018000(KX/LX)/(KM/LM)0.7706270.9454320.788889美國每百萬美元進(jìn)出口商品所需的資本和勞動(dòng)

里昂惕夫之謎的解釋1.人力資本說

（1）人力資本說將勞動(dòng)分為熟練勞動(dòng)和非熟練勞動(dòng)，而熟練勞

動(dòng)是必須經(jīng)過一定的教育和培訓(xùn)後具備的一定技能，即人力資本。

（2）將美國勞動(dòng)分為八大類，第一大類為科學(xué)家和工程師，人

力資本最高，第二大類為技術(shù)人員，人力資本次之，最後一大類，

非技術(shù)人員，人力資本最低。

（3）在美國出口商品中，第一大類的勞動(dòng)含量比例最高，在美

國進(jìn)口商品中，第一大類的勞動(dòng)含量比例最低。美國可能是技術(shù)勞

動(dòng)稟賦豐裕的國家。

（4）里昂惕夫認(rèn)為悖論可能是把勞動(dòng)看成是同質(zhì)的，簡單按人/年或單位小時(shí)計(jì)算，會(huì)引起誤差。

2.自然資源說

（1）自然資源說認(rèn)為自然資源的豐裕程度會(huì)影響一個(gè)國家的貿(mào)易

模式，僅僅考慮資本和勞動(dòng)兩種要素限制了要素稟賦理論的使用範(fàn)圍。

（2）應(yīng)該把耕地的地租、消耗的礦藏價(jià)值以及森林立木的價(jià)值通

過投入產(chǎn)出表過濾一下，以找出出口商品生產(chǎn)和進(jìn)口競爭商品生產(chǎn)中

的自然資源量。

（3）美國進(jìn)口產(chǎn)品中初級(jí)產(chǎn)品占60%-70%，這些產(chǎn)品的自然資源

密集度很高，把這些產(chǎn)品歸入資本密集型產(chǎn)品會(huì)加大美國進(jìn)口產(chǎn)品的

資本勞動(dòng)比例。

（4）在考慮自然資源因素後，美國進(jìn)口的是稀缺的自然資源，而

不是資本，使用同樣的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)結(jié)果與要素稟賦理論一致。

3.要素密集度逆轉(zhuǎn)說

要素密集度逆轉(zhuǎn)：同一種商品在本國生產(chǎn)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在

外國生產(chǎn)則是資本密集型產(chǎn)品；或者在本國生產(chǎn)是資本密集型產(chǎn)品，

在外國生產(chǎn)則是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。（H-O模型假定4的放鬆）LKOw1/r1w2/r2w1/r1w2/r2QXQYABCDLKOw1/r1w2/r2QXQYCBDA產(chǎn)品要素密集度不變產(chǎn)品要素密集度逆轉(zhuǎn)同一產(chǎn)品在美國是資本密集型產(chǎn)品，但在其他國家可能是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品第六節(jié)保護(hù)貿(mào)易理論

重商主義

重商主義盛行時(shí)期

重商主義基本觀點(diǎn)：

(1)金銀貨幣就是財(cái)富；(2)財(cái)富直接來源於流通領(lǐng)域，只有對(duì)外貿(mào)易才會(huì)增加財(cái)富；(3)必須保持順差，才能保證更多貨幣流入本國；(4)國家必須採取“獎(jiǎng)出限入”措施。

早期的重金主義與晚期的貿(mào)易差額論

重商主義作用以及局限性

保護(hù)關(guān)稅論

提出背景和主要代表人（漢密爾頓）

主要觀點(diǎn)(1)一國在政治和經(jīng)濟(jì)上的強(qiáng)大離不開製造業(yè)；(2)發(fā)展製造業(yè)有助於推動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)大增

長，可進(jìn)一步推動(dòng)就業(yè)，擴(kuò)大國內(nèi)市場；(3)政府應(yīng)在關(guān)稅保護(hù)、防止外國競爭和保護(hù)本國工業(yè)發(fā)

展中發(fā)揮積極作用。

保護(hù)關(guān)稅論影響及局限性保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論（李斯特）

對(duì)古典自由貿(mào)易理論的批判

基本主張

保護(hù)對(duì)象和時(shí)間

主要保護(hù)手段

保護(hù)幼稚工業(yè)論影響及局限性

(1)積極作用(2)局限性

保護(hù)對(duì)象的選擇問題

保護(hù)手段的選擇問題

資源配置的扭曲問題思考題：1.你認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論在今天能否作為我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易發(fā)展的指導(dǎo)思想？2.美國國內(nèi)工資水準(zhǔn)存在巨大差異。例如，東南部制

造業(yè)工人的工資比西海岸地區(qū)同行的工資低20%。

為什麼要素價(jià)格均等化理論不能解釋此現(xiàn)象？3.假設(shè)A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)相同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動(dòng)為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動(dòng)為2。A國擁有160單位勞動(dòng)和100單位資本；B國擁有120單位勞動(dòng)和80單位資本。則(1)哪個(gè)國家為資本充裕的國家？(2)哪種產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品？(3)假設(shè)所有要素都充分利用，計(jì)算各國各自最多能生

產(chǎn)多少服裝或多少食品？(4)假設(shè)兩國偏好相同，兩國間進(jìn)行貿(mào)易，哪個(gè)國家會(huì)

出口服裝？哪個(gè)國家出口食品？當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展事實(shí)同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量迅速增加這種既進(jìn)口又出口同一類產(chǎn)品的貿(mào)易模式被稱為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”。發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加

產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移

年份

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間198044.638.417.1199054.930.214.9199548.934.716.4200046.135.218.7日本、美國和韓國轎車相對(duì)產(chǎn)量各經(jīng)濟(jì)體之間貿(mào)易占全球貿(mào)易比重第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場結(jié)構(gòu)

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其產(chǎn)量的擴(kuò)大而下降，其主要來源於本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張。

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在致使行業(yè)的不完全競爭性表現(xiàn)得更為明顯平均成本AC邊際成本MC產(chǎn)量Q成本C價(jià)格PO需求DMRAC下降內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指企業(yè)的平均成本隨著整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大而下降，其主要來源於行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加。在行業(yè)只存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，該行業(yè)接近完全競爭狀態(tài)。

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成原因：

（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從生產(chǎn)要素供給和需求方面的解釋

專業(yè)化設(shè)備供應(yīng)；勞動(dòng)力市場共用；知識(shí)外溢

（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易效率方面的解釋

行業(yè)集中的地區(qū)能夠節(jié)省交易費(fèi)用

長度為1的線段上均衡分佈著消費(fèi)者

●A·B·廠商乙A=1-B=1/2廠商甲（3）產(chǎn)業(yè)組織理論從行業(yè)集中帶來便利方面的解釋

共用基礎(chǔ)設(shè)施；降低消費(fèi)者尋找成本

兩個(gè)廠商博弈均衡的唯一解是兩個(gè)廠商都坐落在城市的中心（4）新增長理論從外溢效應(yīng)方面的解釋

隨著知識(shí)的積累，在產(chǎn)品品質(zhì)提高、產(chǎn)量增加的同時(shí)，廠商的

平均成本在下降，這就是“幹中學(xué)”效應(yīng)或知識(shí)和技術(shù)外溢效應(yīng)。

平均成本行業(yè)平均成本圖3-4累積產(chǎn)量外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的累積產(chǎn)量與平均成本

在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，機(jī)會(huì)成本可能遞減，生產(chǎn)可能性曲線是凹向原點(diǎn)的曲線，產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率是遞減的。在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，大規(guī)模從事某一產(chǎn)品生產(chǎn)的國家往往有較低的生產(chǎn)成本，這一情況有助於形成“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。XYOQ1Q2規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)可能性曲線以瑞士和泰國的手錶行業(yè)為例說明外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)

結(jié)論：一個(gè)國家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和國際分工地位可能與它本國的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能由於歷史或偶然因素起作用，但最初產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)確定後，該產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位會(huì)得到強(qiáng)化，生存期進(jìn)一步延長

QACD12Q1ACsACtP1OC0內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭與國際貿(mào)易

不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的類型：寡頭和壟斷競爭

壟斷競爭廠商的短期和長期均衡ACMCQ成本C價(jià)格PODMRACMCQ成本C價(jià)格PODMRQ2Q1P2P1壟斷競爭廠商短期均衡壟斷競爭廠商長期均衡

在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)條件下，建立在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的差異產(chǎn)品的貿(mào)易將使所有國家的福利增加。

開放前，每個(gè)國家市場規(guī)模小，在行業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下，生存下來廠商數(shù)量有限，差異化產(chǎn)品種類較少，消費(fèi)者選擇餘地較窄；

開放後，各個(gè)國家出口或進(jìn)口差異化產(chǎn)品，供消費(fèi)者選擇的差異化產(chǎn)品種類增加，價(jià)格下降，各國消費(fèi)滿足程度均提高。廠商數(shù)量NO成本C價(jià)格PP1P2Q1Q2PPCC1貿(mào)易前CC2貿(mào)易後平均成本、市場規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重疊需求與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

重疊需求論認(rèn)為兩國之間貿(mào)易關(guān)係的緊密程度由兩國的需求結(jié)構(gòu)和收入水準(zhǔn)決定，兩國之間的收入水準(zhǔn)越接近，消費(fèi)

結(jié)構(gòu)就越相似，兩國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度也越高。重疊需求理論認(rèn)為一國企業(yè)生產(chǎn)是先滿足本國市場需求為前提條件，然後再出口到國際市場，滿足國際需求。重疊需求理論認(rèn)為不同收入階層的消費(fèi)偏好不同，低收入群體偏好必需品，高收入群體偏好奢侈品。重疊需求是指收入水準(zhǔn)相近的國家之間，消費(fèi)者需求的產(chǎn)品檔次相同的那部分需求。隨著各國收入水準(zhǔn)的提高，由需

求重疊產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模不

斷擴(kuò)大。YqHGFEDCOYAYBAB第二節(jié)技術(shù)變化與國際貿(mào)易技術(shù)差距理論（Posner，1961）

技術(shù)差距論認(rèn)為國與國之間的技術(shù)差距是發(fā)生某些貿(mào)易

的原因。

技術(shù)差距論把產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時(shí)間成為模仿時(shí)

滯，可分為：

需求時(shí)滯，新產(chǎn)品出口到其他國家，一時(shí)消費(fèi)者尚未注意或

瞭解，而不能取代原有老產(chǎn)品所需的時(shí)間；

反應(yīng)時(shí)滯，在新產(chǎn)品進(jìn)口後，需求逐漸增加，迫使進(jìn)口國生

產(chǎn)商調(diào)整生產(chǎn)計(jì)畫，來生產(chǎn)新產(chǎn)品；

掌握時(shí)滯，仿製國家從生產(chǎn)到達(dá)到先前國同一技術(shù)水準(zhǔn)，國

內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，進(jìn)口為零的時(shí)間間隔。時(shí)間創(chuàng)新國出口/生產(chǎn)模仿國需求滯後反應(yīng)滯後掌握滯後模仿滯後生產(chǎn)/出口創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國出口模仿國出口模仿國進(jìn)口模仿國生產(chǎn)OT0T1T2T3T0T1長度取決於模仿國收入水準(zhǔn)和消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品認(rèn)識(shí)過程；T1T2長度取決於模仿國生產(chǎn)廠商對(duì)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和自我調(diào)整速度；

T2T3長度取決於模仿國生產(chǎn)廠商獲得技術(shù)管道和技術(shù)吸收消化能力；在T1T3期間的兩國貿(mào)易由兩國間技術(shù)差距引起；低勞動(dòng)成本成為T3之後模仿國出口的基礎(chǔ)。產(chǎn)品生命週期理論（Vernon）

該理論認(rèn)為新產(chǎn)品一般首先在發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)，然後逐漸成熟，並被消費(fèi)者熟悉，變得標(biāo)準(zhǔn)化，隨後轉(zhuǎn)移到擁有廉價(jià)勞動(dòng)力的不發(fā)達(dá)國家。

該理論認(rèn)為一種產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)需要多方面的投入，在產(chǎn)

品生命週期的不同階段，各種投入在成本中的相對(duì)重要性會(huì)

發(fā)生變化。各國在各種投入上具有不同相對(duì)優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較

優(yōu)勢(shì)會(huì)在各國之間轉(zhuǎn)移。該理論將產(chǎn)品生命週期劃分為三個(gè)階段：

第一階段，引入期。

該階段特點(diǎn)：生產(chǎn)技術(shù)未定型；生產(chǎn)地在創(chuàng)新國；產(chǎn)品

屬於技術(shù)密集型產(chǎn)品；生產(chǎn)成本相對(duì)不重要；價(jià)格較高；

生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)壟斷世界市場。

第二階段，成長期。

該階段特點(diǎn)：生產(chǎn)技術(shù)定型；在東道國設(shè)立子公司；產(chǎn)

品轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)品；價(jià)格彈性增大；其他發(fā)達(dá)國家生

產(chǎn)該產(chǎn)品的成本較低；東道國廠商生產(chǎn)成本可與創(chuàng)新國競

爭，但在第三國市場上未必具有優(yōu)勢(shì)。

第三階段，成熟期。

該階段特點(diǎn)：產(chǎn)品完全標(biāo)準(zhǔn)化；生產(chǎn)地向發(fā)展國家轉(zhuǎn)移；更具有勞動(dòng)密集型特徵；生產(chǎn)成本降低；創(chuàng)新國進(jìn)口根據(jù)產(chǎn)品生命週期，工業(yè)最發(fā)達(dá)國家出口那些技術(shù)先進(jìn)的新產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口那些技術(shù)比較成熟的工業(yè)品，落後國家的進(jìn)出口模式正好相反。技術(shù)內(nèi)生與國際技術(shù)外溢將技術(shù)作為貿(mào)易的內(nèi)生變數(shù)來分析，既研究技術(shù)變化的原因，也研究作為生產(chǎn)和貿(mào)易結(jié)果的技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變化有兩種源泉：技術(shù)“外溢”和革新。本國原有生產(chǎn)商品Ｘ的比較優(yōu)勢(shì)，但外國生產(chǎn)Ｘ的技術(shù)更先

進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。本國引進(jìn)了外國生產(chǎn)商品Ｘ的技術(shù)，提高

了本來就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種技術(shù)的外溢

使本國由比

較優(yōu)勢(shì)決定的貿(mào)易模式變成了由絕對(duì)優(yōu)勢(shì)決定。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國的

長期發(fā)展速度都受影響。第三節(jié)新保護(hù)貿(mào)易理論凱恩斯主義對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論凱恩斯(J.M.keynes,1883-1946),1936年出版《就業(yè)、利息和貨

幣通論》。投資乘數(shù)原理：K=⊿Ｙ/⊿I=1/(1-c)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)：Kf=⊿Y/⊿NX=1/（1-ξ）只有貿(mào)易出超或國際收支順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易才能增加一國的

就業(yè)，提高國民收入，國民收入增加量為貿(mào)易順差的若干倍。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的局限性。戰(zhàn)略性貿(mào)易論

戰(zhàn)略性貿(mào)易理論提出的背景及創(chuàng)始者

戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

的條件下，可以憑藉進(jìn)口關(guān)稅、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼等

手段保護(hù)國內(nèi)市場，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)

其產(chǎn)品的國際競爭力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外利

益，並借機(jī)掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤。

利用關(guān)稅分享外國企業(yè)的壟斷利潤模型P、C產(chǎn)量QACm=MCmDMRCmQmQtCtPmPtACt=MCtEmEtIFHD利用關(guān)稅分享外國企業(yè)的壟斷利潤

通過補(bǔ)貼獲得市場份額新貿(mào)易保護(hù)主義主張通過政府補(bǔ)貼等來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝後所得利潤會(huì)大大超過政府所支付的補(bǔ)貼。

以美國波音公司和歐洲空中客車公司為例：

（1）兩家公司在沒有補(bǔ)貼情況下的損益表（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）空客公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)

(2)歐洲給予空客生產(chǎn)補(bǔ)貼（25萬美元）由此可見，政府的保護(hù)政策可以使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)，並使整個(gè)國家受益。該理論在實(shí)施中會(huì)受到各種挑戰(zhàn)：

1.外國政府可能會(huì)採取同樣的措施；

2.資訊的準(zhǔn)確性問題（-5萬，20萬）（100萬，0萬）（0萬，125萬）（0萬，0萬）空客公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)貿(mào)易政策概述自由貿(mào)易政策

保護(hù)貿(mào)易政策管理貿(mào)易政策世界貿(mào)易政策演變支持自由貿(mào)易的理由自由貿(mào)易與福利自由貿(mào)易與競爭效率支持自由貿(mào)易的政治依據(jù)第四節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)QPOEFGHDPdPtPwIJ自由貿(mào)易和福利第一節(jié)世界貿(mào)易組織概述從GATT到WTO關(guān)貿(mào)總協(xié)定於1947年10月30日在日內(nèi)

瓦簽訂並於1948年正式生效關(guān)貿(mào)總協(xié)定的初始簽訂國有23個(gè)國家，

完成使命時(shí)，成員方增至117個(gè)1995年1月1日世界貿(mào)易組織正式成立2012年8月24世界貿(mào)易組織成員數(shù)達(dá)147個(gè)，觀察員27個(gè)WTO標(biāo)誌世貿(mào)大廈時(shí)間涉及議題地點(diǎn)參加國第一輪1947.4－10關(guān)稅瑞士日內(nèi)瓦23第二輪1949.4－10關(guān)稅法國安納西33第三輪1950.9－1951.4關(guān)稅英國托爾基32第四輪1956.1－5關(guān)稅瑞士日內(nèi)瓦33第五輪狄龍回合1960.9－1962.7關(guān)稅、關(guān)稅同盟瑞士日內(nèi)瓦45第六輪甘迺迪回合1964.5－1967.6關(guān)稅、反傾銷協(xié)議和“非互惠原則”瑞士日內(nèi)瓦54第七輪東京回合1973.9－1979.4關(guān)稅、非關(guān)稅措施和“框架”協(xié)議瑞士日內(nèi)瓦102第八輪烏拉圭回合1986.9－1994.4關(guān)稅、非關(guān)稅措施、規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭端解決、紡織品和服裝烏拉圭埃斯特角城117GATT框架下的多邊貿(mào)易談判世界貿(mào)易組織目標(biāo)和宗旨世貿(mào)組織的目標(biāo)是建立一個(gè)完整的包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，以包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果。世界貿(mào)易組織的宗旨是“締約各國政府認(rèn)為在處理其貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事務(wù)的關(guān)係方面，應(yīng)以提高生活水準(zhǔn)，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換為目的，導(dǎo)致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇，並對(duì)上述目的作出貢獻(xiàn)”。世界貿(mào)易組織結(jié)構(gòu)部長會(huì)議（MinisterialConference）——世界貿(mào)易組織的最高決策機(jī)構(gòu)立法權(quán)準(zhǔn)司法權(quán)豁免某個(gè)成員在特定情況下的義務(wù)批準(zhǔn)非世界貿(mào)易組織成員提出的取得世界貿(mào)易組織觀察員資格申請(qǐng)的請(qǐng)示總理事會(huì)（GeneralCouncil）各專門委員會(huì)（Committees）秘書處(SecretariatoftheWTO)與總幹事(Director-General)部長會(huì)議總理事會(huì)總理事會(huì)會(huì)議作為爭端解決機(jī)構(gòu)上訴機(jī)構(gòu)爭端解決專家小組總理事會(huì)會(huì)議作為貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)委員會(huì)：貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)最不發(fā)達(dá)國家小組委員會(huì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)國際收支限制委員會(huì)預(yù)算、財(cái)務(wù)和行政委員會(huì)工作組：加入WTO工作組工作小組：貿(mào)易、債務(wù)和金融工作小組貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作小組（非活動(dòng)小組：貿(mào)易與投資關(guān)係工作小組貿(mào)易與競爭相互關(guān)係工作小組政府採購?fù)该鞫裙ぷ餍〗M）貨物貿(mào)易理事會(huì)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)諸邊貿(mào)易協(xié)議資訊技術(shù)協(xié)議委員會(huì)委員會(huì)：市場準(zhǔn)入委員會(huì)農(nóng)業(yè)委員會(huì)動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施委員會(huì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)反傾銷措施委員會(huì)海關(guān)估價(jià)委員會(huì)原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)進(jìn)口許可程式委員會(huì)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)保障措施委員會(huì)工作組：國營貿(mào)易企業(yè)工作組委員會(huì)：金融服務(wù)委員會(huì)具體承諾委員會(huì)工作組：國內(nèi)法規(guī)工作組GATS規(guī)則工作組諸邊貿(mào)易協(xié)議：民用航空器委員會(huì)政府採購委員會(huì)多哈發(fā)展的議程：TNC及其機(jī)構(gòu)貿(mào)易談判委員會(huì)特殊議程服務(wù)委員會(huì)/TRIPS委員會(huì)/爭端解決機(jī)構(gòu)/農(nóng)業(yè)委員會(huì)和棉花小組委員會(huì)/貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)/貿(mào)易和環(huán)境委員會(huì)談判組市場準(zhǔn)入/規(guī)則/貿(mào)易便利化世界貿(mào)易組織法律框架由序言和16條正文組成，它主要是對(duì)世界貿(mào)易組織的宗旨、目標(biāo)、原則、職能、組織結(jié)構(gòu)、成員資格、法律地位和決策機(jī)制等作了規(guī)定。附件一有A、B、C三部分。附件二是《關(guān)於爭端解決規(guī)則與程式的諒解協(xié)定》。附件三是《貿(mào)易政策審議機(jī)制》。附件四是《政府採購協(xié)議》、《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》、《國際乳製品協(xié)議》和《國際牛肉協(xié)議》。世界貿(mào)易組織的法律框架世界貿(mào)易組織運(yùn)行機(jī)制決策機(jī)制一般性的決策，沿襲1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定採取的“協(xié)商一致”做出決策(若不能達(dá)成共識(shí)，以多數(shù)票為準(zhǔn))世界貿(mào)易組織協(xié)定、協(xié)議相關(guān)條款做出解釋的決策(3/4多數(shù))

行使豁免權(quán)的決策(3/4多數(shù)通過)修改協(xié)定、協(xié)議的決策(2/3多數(shù)通過)加入和退出機(jī)制WTO的加入取得成員資格的方式加入WTO程式WTO的退出爭端解決機(jī)制世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制的目標(biāo)爭端解決機(jī)制的程式專家小組程式上訴程式執(zhí)行程式貿(mào)易政策審議機(jī)制貿(mào)易政策審議機(jī)制創(chuàng)立於烏拉圭回合談判，是建立在1979年東京回合談判達(dá)成的《關(guān)於通知、磋商、爭端解決和監(jiān)督的諒解》的基礎(chǔ)上。在此協(xié)議下，世貿(mào)組織同意對(duì)貿(mào)易體制的發(fā)展進(jìn)行定期和系統(tǒng)的審議。世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議是基於一成員政府提供的詳細(xì)敘述其貿(mào)易政策的報(bào)告和世貿(mào)組織秘書處所獨(dú)立準(zhǔn)備的一份詳細(xì)的報(bào)告進(jìn)行的。第二節(jié)WTO的基本原則非歧視性原則（WithoutDiscrimination）最惠國待遇原則指WTO任一成員在貨物、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他一方的優(yōu)惠待遇，應(yīng)立即和無條件地給予其他各成員。（自動(dòng)性、同一性、相互性、普遍性）貨物貿(mào)易方面的最惠國待遇服務(wù)貿(mào)易方面的最惠國待遇與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的最惠國待遇國民待遇原則

具體指一個(gè)國家給予在其國境內(nèi)的外國公民、企業(yè)和商船民事權(quán)利方面的待遇不低於其國內(nèi)公民、企業(yè)、商船所享有的待遇，即專指外國自然人、法人、商船等在民商事方面而非政治方面的待遇。(適用對(duì)象、“不低於”意味著可以“超過”)市場準(zhǔn)入原則（MarketAccess）市場準(zhǔn)入原則是指WTO一成員允許另一成員的貨物、服務(wù)與資本參與本國市場的程度，增強(qiáng)各成員對(duì)外貿(mào)易體制的透明度。市場準(zhǔn)入原則旨在通過增強(qiáng)各成員對(duì)外貿(mào)易體制的透明度，減少和取消關(guān)稅、數(shù)量限制和其他各種強(qiáng)制性限制市場準(zhǔn)入的非關(guān)稅壁壘，以及通過各成員對(duì)開放其特定市場所作出的具體承諾，切實(shí)改善各成員市場準(zhǔn)入條件，使各成員在一定的期限內(nèi)逐步放寬市場開放的領(lǐng)域，加深開放市場的程度，從而達(dá)到促進(jìn)世界貿(mào)易增長，保證各成員的商品、資本和服務(wù)可以在世界市場上公平自由競爭的目的。透明度原則（Transparency）透明度原則是指WTO成員應(yīng)公佈所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、增補(bǔ)、廢除），沒有公佈的措施不得實(shí)施，同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世貿(mào)組織。作用是可以增加市場的可預(yù)見性以及減少政府暗箱操作國民待遇原則、最惠國待遇原則和透明度原則是建立世界統(tǒng)一市場經(jīng)濟(jì)體系的三大重要法律原則。逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化原則（FreerTrade:Gradually,ThroughNegotiation）《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》要求各成員逐步開放市場其他貨物貿(mào)易協(xié)議也要求各成員逐步開放市場《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》要求各成員逐步開放服務(wù)市場自由貿(mào)易原則包含的要點(diǎn)：1.以共同準(zhǔn)則為基礎(chǔ)2.以多邊談判為手段3.以爭端解決為保障4.以貿(mào)易救濟(jì)為安全閥5.以過渡方式體現(xiàn)差別待遇促進(jìn)公平競爭原則（PromotingFairCompetition）公平競爭原則是指WTO成員應(yīng)避免採取扭曲市場競爭的措施，努力糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公平、公開、公正的市場環(huán)境。公平貿(mào)易是市場經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的保障。公平競爭原則體現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公平競爭原則既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業(yè)行為公平競爭原則要求成員維護(hù)產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國市場的公平競爭，不論他們來自本國或其他任何成員鼓勵(lì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革原則（Encouragingdevelopmentandeconomicreform）關(guān)於政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的援助關(guān)於貿(mào)易與發(fā)展非互惠原則發(fā)達(dá)國家儘量承擔(dān)義務(wù)原則建立貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)授權(quán)條款發(fā)達(dá)國家給予發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的普遍優(yōu)惠制待遇多邊貿(mào)易談判達(dá)成的非關(guān)稅措施協(xié)議發(fā)展中國家之間區(qū)域性或全球性的優(yōu)惠關(guān)稅安排對(duì)最不發(fā)達(dá)國家的特殊待遇傾銷和反傾銷傾銷的定義價(jià)格定義市場經(jīng)濟(jì)國家傾銷的價(jià)格定義，是在出口市場上的銷售價(jià)格低於國內(nèi)市場上的銷售價(jià)格。“非市場經(jīng)濟(jì)”國家傾銷的價(jià)格定義，是選擇一個(gè)第三國，即市場經(jīng)濟(jì)的國家的同類產(chǎn)品，在該市場上或者在其他國家市場上的銷售價(jià)格作為公平價(jià)值，凡低於該公平價(jià)值即被認(rèn)為傾銷。成本定義市場經(jīng)濟(jì)國家傾銷的成本定義，是在出口市場上以低於成本的價(jià)格銷售商品。“非市場經(jīng)濟(jì)”國家傾銷的成本定義，是選擇一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)的國家作為替代國，並以替代國同類產(chǎn)品的成本作為標(biāo)準(zhǔn)條件。凡在出口市場上的銷售價(jià)格低於標(biāo)準(zhǔn)成本就視為傾銷。第三節(jié)貿(mào)易救濟(jì)措施協(xié)議構(gòu)成傾銷的條件來自外國的出口產(chǎn)品以低於正常價(jià)格在本國市場上銷售，即存在傾銷的幅度。所謂正常價(jià)格是指相同產(chǎn)品在出口國用於國內(nèi)消費(fèi)時(shí)在正常情況下的可比價(jià)格。如果沒有這種國內(nèi)價(jià)格，則是相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口的最高可比價(jià)格；或產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加合理的推銷費(fèi)用和利潤。被傾銷國同類產(chǎn)品工業(yè)造成了嚴(yán)重或?qū)嵸|(zhì)性損害，或形成了實(shí)質(zhì)性損害威脅，或?qū)嵸|(zhì)性阻礙某項(xiàng)新興工業(yè)的建立；傾銷與損害之間存在因果關(guān)係。中國反傾銷制度《中華人民共和國反傾銷條例》反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施出口商作出價(jià)格承諾向進(jìn)口商徵收反傾銷稅補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼補(bǔ)貼定義

補(bǔ)貼是一種政府行為，一種財(cái)政措施，給予對(duì)象是國內(nèi)生產(chǎn)者和銷售者，為國內(nèi)企業(yè)帶來好處。補(bǔ)貼的分類與反補(bǔ)貼爭端解決禁止性補(bǔ)貼(ProhibitiveSubsidy)成員既不得授予也不得維持的補(bǔ)貼?？缮暝V補(bǔ)貼(ActionableSubsidy)成員根據(jù)自己的政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，在一定範(fàn)圍內(nèi)對(duì)生產(chǎn)者或銷售者進(jìn)行的補(bǔ)貼。不可申訴補(bǔ)貼(UnactionableSubsidy)成員政府為鼓勵(lì)研究活動(dòng)、發(fā)展落後地區(qū)經(jīng)濟(jì)、保護(hù)環(huán)境而實(shí)施的補(bǔ)貼，及其他普遍實(shí)施的非專向性的補(bǔ)貼。中國的反補(bǔ)貼制度

《反補(bǔ)貼條例》臨時(shí)反補(bǔ)貼措施、承諾和徵收反補(bǔ)貼稅第一節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化含義區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化含義

兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或地區(qū)，通過協(xié)商並締結(jié)經(jīng)濟(jì)條

約或協(xié)議，實(shí)施統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策和措施，消除商品、要素、

金融等市場的人為分割和限制，以國際分工為基礎(chǔ)來提高

經(jīng)濟(jì)效率和獲得更大經(jīng)濟(jì)效果，把各國或各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)融

合起來形成一個(gè)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的過程。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化特徵

成員資格的區(qū)域性對(duì)外的排他性

利益的放大性

內(nèi)部的開放性區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與世界經(jīng)濟(jì)一體化第二節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的劃分區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化按一體化程度劃分垂直一體化

水準(zhǔn)一體化

部門一體化

完全經(jīng)濟(jì)一體化

經(jīng)濟(jì)同盟

共同市場

全盤一體化

關(guān)稅同盟

自由貿(mào)易區(qū)

按經(jīng)濟(jì)一體化的範(fàn)圍劃分

按參加國的經(jīng)濟(jì)水準(zhǔn)劃分

按照經(jīng)濟(jì)一體化程度的劃分自由貿(mào)易區(qū)（freetradearea,FTA）自由貿(mào)易區(qū)是較為鬆散、對(duì)成員約束最弱的一體化組

織，是一種區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易。在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的各成

員國通過協(xié)商簽訂協(xié)議，取消相互之間的貿(mào)易壁壘，各

成員國製造的商品可以在區(qū)內(nèi)自由流通，相互間沒有關(guān)

稅、配額等保護(hù)措施。各成員國對(duì)區(qū)外國家仍然維持貿(mào)

易壁壘，但保護(hù)政策不求一致，由成員國自行訂立。關(guān)稅同盟（customsunion，CU）關(guān)稅同盟在經(jīng)濟(jì)一體化程度上又前進(jìn)了一步。與自由貿(mào)易區(qū)的成員國一樣，關(guān)稅同盟的成員取消各成員國

之間的商品和服務(wù)貿(mào)易壁壘，使之可以在成員國之間自

由流動(dòng)，成員國之間在完全取消關(guān)稅和數(shù)量限制的基礎(chǔ)

上，同時(shí)還規(guī)定了成員國對(duì)非同盟國家的統(tǒng)一關(guān)稅率和

外貿(mào)政策，因此關(guān)稅同盟已經(jīng)具有超國家的性質(zhì)，是實(shí)

現(xiàn)全面經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)。共同市場（commonmarket，CM）共同市場是更深層次的經(jīng)濟(jì)一體化形式。與關(guān)稅同盟

一樣，共同市場在各成員國之間不設(shè)置任何貿(mào)易壁壘，

完全取消關(guān)稅與數(shù)量限制，建立對(duì)非成員國的統(tǒng)一關(guān)稅。

在實(shí)現(xiàn)商品自由流動(dòng)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資本、勞動(dòng)力

等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。因此，在共同市場內(nèi)部完全取

消了對(duì)移民和跨國投資設(shè)置的限制政策。在生產(chǎn)要素可

以自由流動(dòng)的前提下，技術(shù)、資本、勞動(dòng)力可以轉(zhuǎn)移到

區(qū)域內(nèi)部使用效率最高的地方。經(jīng)濟(jì)同盟（economicunion，EU）經(jīng)濟(jì)同盟是指成員國之間不僅實(shí)現(xiàn)商品、生產(chǎn)要素

可以自由流動(dòng)及建立共同對(duì)外關(guān)稅之外，並且還制定和

執(zhí)行更多的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策，如財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等等，逐步廢除政策方面差異。理論上而言，應(yīng)在多大的經(jīng)濟(jì)政策範(fàn)圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一才

稱得上是經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟尚無定論。但一般認(rèn)為貨幣政策的統(tǒng)

一是經(jīng)濟(jì)同盟的一個(gè)重要標(biāo)誌，即成員國之間有統(tǒng)一

的中央銀行、單一的貨幣和共同的外匯儲(chǔ)備。完全經(jīng)濟(jì)一體化(completeeconomicintegration)完全經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的最高階段。在這

一階段，成員國內(nèi)部各國在經(jīng)濟(jì)、金融和財(cái)政等方面均

實(shí)現(xiàn)完全統(tǒng)一，國家的經(jīng)濟(jì)權(quán)利全部讓渡給一體化組織

的共同機(jī)構(gòu)，各成員國家不再單獨(dú)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)職能。完全

經(jīng)濟(jì)一體化是區(qū)域經(jīng)