銀行營業(yè)網(wǎng)點小型業(yè)務(wù)庫管理辦法

銀行營業(yè)網(wǎng)點小型業(yè)務(wù)庫管理辦法(節(jié)選)總則第二條本辦法所稱的小型業(yè)務(wù)庫是指各營業(yè)網(wǎng)點用于存放現(xiàn)金、有價單證、重要空白憑證、印章等物品并實施遠程監(jiān)控異地守庫的庫房，不包含各現(xiàn)金管理（分）中心的現(xiàn)金庫房、尾箱庫庫房、重要空白憑證庫房。小型業(yè)務(wù)庫庫房管理第三條各營業(yè)網(wǎng)點根據(jù)實際情況對庫房的管理實施輪值制度，庫房管理至少設(shè)立2名當值人員，負責對小型業(yè)務(wù)庫庫房的開啟和撤布防等管理工作，其中1名為前臺柜員（以下簡稱前臺柜員組），1名為中后臺柜員（含二級支行行長或分理處經(jīng)理，以下簡稱中后臺柜員組），柜員實行分組管理（星期六營業(yè)的營業(yè)網(wǎng)點每組人員不得多于3人，星期六休息的營業(yè)網(wǎng)點每組人員不得多于2人），接管時嚴格執(zhí)行“垂直交接、嚴禁交叉”的操作規(guī)程。非本網(wǎng)點的臨時頂班人員不參與小型業(yè)務(wù)庫庫房管理。第四條小型業(yè)務(wù)庫庫區(qū)內(nèi)應(yīng)設(shè)置遠程監(jiān)控錄像設(shè)備、110聯(lián)網(wǎng)報警設(shè)施，錄像設(shè)備、庫區(qū)110聯(lián)網(wǎng)報警設(shè)施均要符合公安部門要求，并定期檢查測試。必要時庫房內(nèi)應(yīng)當配備防潮、通風設(shè)備，安裝防爆燈、應(yīng)急燈設(shè)備，防止發(fā)生霉爛、鼠咬等事故。庫房內(nèi)要按消防部門要求設(shè)置必要的消防設(shè)施，使用防爆燈具，定期檢查庫房配置的消防滅火器具的使用情況，保證各種設(shè)備運轉(zhuǎn)正常。各支行應(yīng)定期對配備的UPS進行維護檢查，確保一旦市電中斷，UPS仍能持續(xù)供電，滿足視頻監(jiān)控系統(tǒng)運行需求。庫房密碼與鎖匙的管理第十條小型業(yè)務(wù)庫庫房門由庫區(qū)門和微型金庫庫門兩扇門組成，其中庫區(qū)門設(shè)置電子門禁守庫管理系統(tǒng)（以下簡稱守護神系統(tǒng)），需憑兩組指紋密碼識別成功后方可開啟，并同時配備備用鑰匙（使用功能等同指紋密碼），因使用鑰匙開啟會觸發(fā)報警，所以，日常工作中應(yīng)首先使用指紋密碼開門。微型金庫庫門設(shè)置三組機械密碼，需開啟其中兩組機械密碼方開啟庫門。（一）電子門禁守庫管理系統(tǒng)（以下簡稱守護神系統(tǒng)）指紋密碼的管理。庫區(qū)門守護神系統(tǒng)的指紋密碼由營業(yè)網(wǎng)點人員在一級支行小型業(yè)務(wù)庫守護神指紋管理員（此崗位一般由支行人力資源專管員擔任，以下簡稱小型庫守護神指紋管理員）現(xiàn)場監(jiān)督下進行錄入登記，營業(yè)網(wǎng)點人員在守護神系統(tǒng)錄入的人員編號與其人事編號相同，并由小型庫守護神指紋管理員設(shè)置下分為前臺柜員組和中后臺柜員組，開啟庫區(qū)門時需由各組其中一名柜員按下指紋系統(tǒng)識別正確后方可開啟。各支行小型庫守護神指紋管理員負責守護神系統(tǒng)超級管理員操作，柜員指紋密碼的刪除、組別變更、網(wǎng)點變更，由各支行密碼管理員在守護神系統(tǒng)實施遠程操作（具體操作參照數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的柜員身份變更手續(xù)）。庫區(qū)門的兩組備用鑰匙由當值人、營業(yè)網(wǎng)點負責人、內(nèi)審員共同用信封封存并在封口處簽章并加蓋營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章后，統(tǒng)一交所屬支行保密員保管，并在《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》登記。庫區(qū)門在守護神系統(tǒng)指紋密碼不能正常開啟需啟動應(yīng)急方案時應(yīng)先向一級支行中層管理人員報告情況，經(jīng)批準后，由營業(yè)網(wǎng)點負責人向支行保密員領(lǐng)取備用鑰匙信封后，由當值人會同內(nèi)審員、營業(yè)網(wǎng)點負責人共同當面拆封并使用鑰匙開啟庫區(qū)門，在《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》登記，并注明第幾次啟用。當庫區(qū)門開啟后，守護神系統(tǒng)會實現(xiàn)自動報警，一級支行中層管理人員在接到營業(yè)網(wǎng)點負責人報告后，應(yīng)當即向監(jiān)控中心說明情況，及時解除警報。網(wǎng)點人員應(yīng)在《非正常及非管庫人員進出庫區(qū)情況登記簿》上及時登記、說明情況。（二）微型金庫庫門機械密碼的管理。微型金庫庫門機械密碼的上組、下組密碼作為常用密碼由兩組輪值人員自己分別更改設(shè)定，各組密碼由柜員組內(nèi)人員共同掌控管理，中組密碼作為備用密碼由一級支行監(jiān)督保衛(wèi)部安全管理員設(shè)定（此組密碼作為備用密碼，除一級支行監(jiān)督保衛(wèi)部安全管理員換崗交接等特殊情況外，其余情況一般不進行更換）。密碼設(shè)定更改時，網(wǎng)點人員應(yīng)通知支行內(nèi)審人員，由內(nèi)審員到場或通過遠程視頻監(jiān)控監(jiān)交。通過遠程視頻監(jiān)控進行監(jiān)交的，內(nèi)審員要保存整個更改設(shè)定過程的視頻影像，或通過抓圖操作下載設(shè)定過程某兩個動作（抓圖動作為①3人并排面對錄像槍的鏡頭。②1人在更改密碼、另2人在旁監(jiān)交的鏡頭），打印后簽名保存，并在網(wǎng)點上交的《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》補簽名。密碼設(shè)定更改后，當值人將新密碼裝入信封用封口紙密封，注明網(wǎng)點名稱、設(shè)定人姓名，啟用日期，在信封封口處簽章并加蓋營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章后，連同《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》二日內(nèi)統(tǒng)一上交所屬支行現(xiàn)金管理（分）中心庫管員存放于庫房保管，并設(shè)立臺帳做好相關(guān)交接登記手續(xù)；如所屬支行無現(xiàn)金管理（分）中心的應(yīng)二日內(nèi)交由一級支行合規(guī)員存放于專用保險柜內(nèi)保管，并做好相關(guān)手工交接登記手續(xù)。第十一條微型金庫門開啟操作規(guī)程當值人員必須做到同進同出。開啟庫門時，由當值人員逐一上前調(diào)校密碼，且調(diào)校密碼時其他人員應(yīng)遠離庫門主動回避，監(jiān)控攝像槍不得監(jiān)控密碼盤位置。鎖閉庫門時，應(yīng)互相檢查鎖及密碼是否上鎖或有否調(diào)亂，如發(fā)現(xiàn)未按