2023年質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

2023年質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表序號(hào)相關(guān)方內(nèi)/外部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.公司人員薪酬的泄密2.資金鏈現(xiàn)金流運(yùn)作管理資金充足。326一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管財(cái)務(wù)組有效2質(zhì)量管理體系策劃內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了要求。2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。機(jī)遇：通過對(duì)體系的策劃，系統(tǒng)作業(yè)，更好的滿足客戶需求，提高市場(chǎng)占有率52一般風(fēng)險(xiǎn)1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。體系組/營(yíng)銷中心有效風(fēng)險(xiǎn)：1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全。2.相關(guān)方要求識(shí)別不完整。機(jī)遇：組織環(huán)境及相關(guān)方要求變化的識(shí)別，有利于提高組織應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策能力515一般風(fēng)險(xiǎn)1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。2.采取以對(duì)策。相關(guān)文件：人力資源部/采購部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒有得到有效的實(shí)施。機(jī)遇：及時(shí)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，及時(shí)預(yù)防，會(huì)給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇428一般風(fēng)險(xiǎn)1.制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相關(guān)文件：人力資源部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，發(fā)展壓力加大，及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)414險(xiǎn)1.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。2.加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。相關(guān)文件：無營(yíng)銷中心有效風(fēng)險(xiǎn)：1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重2.未能配置足夠的資源。機(jī)遇；通過客戶及第三方監(jiān)測(cè)審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司缺陷加以整改414低風(fēng)險(xiǎn)1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能夠履行承諾。2.通過對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源?？偨?jīng)辦有效2人力資源管理內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；1.人員不足，相對(duì)流動(dòng)性用工成本增加。機(jī)遇；及時(shí)關(guān)注員工的心理變化，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，提高員工的歸屬感44高風(fēng)險(xiǎn)1.公司內(nèi)部制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)在職人員的能力、經(jīng)驗(yàn)、崗位操作技能、溝通能力等各方面進(jìn)行了內(nèi)部培訓(xùn),以便內(nèi)部人員2.為更好的讓公司能夠快速的招聘到合適的人員，公司人力資源部在前程無憂以及深圳各大人才市場(chǎng)均申請(qǐng)了賬號(hào)或辦理了招聘會(huì)員卡，以便更好的能招聘到為公司服務(wù)的人員。人力資源與教育訓(xùn)練控制程序》QP-12人力資源部有效風(fēng)險(xiǎn)；1.交流的對(duì)象不明確；2.交流的方法不當(dāng)；機(jī)遇：建立工會(huì)，促進(jìn)交流224低風(fēng)險(xiǎn)1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如；網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等3.必要的信息在交流過程中做好記錄井跟進(jìn)交流結(jié)果人力資源部有效3文件管理內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.需要遵守的外來文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)機(jī)遇：建立文控中心，規(guī)范文件管理62一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章或打“X”,以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分體系組有效風(fēng)險(xiǎn)：1.組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品機(jī)遇：開發(fā)建立U9系統(tǒng)326一般風(fēng)險(xiǎn)1.可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備，且模具開發(fā)數(shù)據(jù)均存儲(chǔ)在OA系統(tǒng)中，技術(shù)中心或項(xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)有權(quán)限進(jìn)行參2.且U9系統(tǒng)中也有大量數(shù)據(jù)可用于產(chǎn)品開相關(guān)文件：無項(xiàng)目技術(shù)部/技術(shù)中心有效4與客戶相關(guān)的過程外部風(fēng)險(xiǎn)：1.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。3.未能確保能夠滿足客戶要求就414低風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證.3.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事營(yíng)銷中心有效內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.顧客投訴未能有效解決2.顧客滿意度低，有顧客丟失風(fēng)73高風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)所接到的客戶投訴登記匯總，安排人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理一律以統(tǒng)一格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M營(yíng)銷中心有效5運(yùn)行策劃內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.制作的樣品未能迎合客戶的需求。2.產(chǎn)品打樣周期長(zhǎng)，跟不上市場(chǎng)變化機(jī)遇：建立質(zhì)量目標(biāo)，定期跟進(jìn)關(guān)注428一般風(fēng)險(xiǎn)1.新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。2.新品導(dǎo)入時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)3.加大新品導(dǎo)入的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品研發(fā)周《產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃(APQP)控制程序》QP-05;項(xiàng)目技術(shù)部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.工程變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門。2.工程變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。機(jī)遇：每月跟進(jìn)工程變更關(guān)閉情況428一般風(fēng)險(xiǎn)1.所有工程變更需要及時(shí)下發(fā)《工程變更通知單》至相關(guān)部《工程更改控制程序》QP-03項(xiàng)目技術(shù)部有效6外部風(fēng)險(xiǎn)：1.供應(yīng)商不配合。2.采購物料不符合要求。3.交貨不及時(shí)。4.價(jià)格成本高。應(yīng)商44高風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行評(píng)審。3.價(jià)格成本核算，與供方共贏。4.供應(yīng)商定期整改。采購部有效7產(chǎn)品生產(chǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃2.不良率過高。3.效率太低。4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。機(jī)遇；職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查，提升生產(chǎn)效72一般風(fēng)險(xiǎn)3.不良率前期策劃。及服務(wù)控制程序》QP-14《IMD事業(yè)部生產(chǎn)及服務(wù)控制程序》QP-生產(chǎn)部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。機(jī)遇：策劃引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率52一般風(fēng)險(xiǎn)1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃?！蹲⑺苁聵I(yè)部生產(chǎn)及服務(wù)控制程序》QP-14計(jì)劃部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.設(shè)備產(chǎn)能不足。2.設(shè)備能力不足。3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度機(jī)遇：本公司購置的設(shè)備精密度和性能均屬于行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水準(zhǔn)，但需要持續(xù)維護(hù)。44高風(fēng)險(xiǎn)1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。生產(chǎn)部有效風(fēng)險(xiǎn)；1.車間、倉庫、物流對(duì)生產(chǎn)材料生產(chǎn)儲(chǔ)運(yùn)的特殊要求，相關(guān)檢查維護(hù)制度沒有建立。2.沒有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)。機(jī)遇：完善修正管理制度，定期對(duì)環(huán)境點(diǎn)檢。52一般風(fēng)險(xiǎn)1.每年至少安排對(duì)生產(chǎn)車間、倉庫及物流車輛工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否符合生產(chǎn)要求。2.建立維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，以確保工作環(huán)境得到了維護(hù)、保養(yǎng)和檢查2.設(shè)備年檢計(jì)劃生產(chǎn)部有效8產(chǎn)品檢驗(yàn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.原材料批量不良未檢出2.不良品流出到客戶。3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制。機(jī)遇：供應(yīng)商定期稽核，跟進(jìn)不良品改善閉環(huán)，建立圍堵措施：82高風(fēng)險(xiǎn)4.對(duì)不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限。質(zhì)保部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。機(jī)遇：區(qū)域的標(biāo)識(shí)劃分和管理，進(jìn)行內(nèi)部宣導(dǎo)62一般風(fēng)險(xiǎn)2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。質(zhì)保部有效外部風(fēng)險(xiǎn)：1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備，機(jī)遇：對(duì)儀器設(shè)備進(jìn)行管理，定期校準(zhǔn)，策劃監(jiān)測(cè)設(shè)備的購置；62一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格3.配置新設(shè)備2.5次元，提高測(cè)量?jī)x器精準(zhǔn)備度質(zhì)保部有效9產(chǎn)品防護(hù)和交付內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.不能按時(shí)交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求3.物料的發(fā)放未按先進(jìn)先出原則機(jī)遇：及時(shí)與客戶溝通，了解客戶需求52一般風(fēng)險(xiǎn)3.成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。4.出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。5.利用月份標(biāo)簽、LOT管制來控制物料的先進(jìn)先出及服務(wù)控制程序》QP-14《IMD事業(yè)部生產(chǎn)及服務(wù)控制程序》QP-質(zhì)保部有效風(fēng)險(xiǎn)：1.物品放置環(huán)境不符合要2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò)材料機(jī)遇：建立U9系統(tǒng)，對(duì)倉庫人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，提升產(chǎn)品防護(hù)意識(shí)52一般風(fēng)險(xiǎn)1.運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2.庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)?！懂a(chǎn)品防護(hù)管理程序》QP-4522相計(jì)劃部有效績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致問題長(zhǎng)期存機(jī)遇：策劃年度培訓(xùn)計(jì)劃，提升內(nèi)審員能力428一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員2.對(duì)內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對(duì)策，審核總經(jīng)辦有效風(fēng)險(xiǎn)；1.輸入項(xiàng)目不全，2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。機(jī)遇：管理評(píng)審時(shí)對(duì)輸入輸出閉環(huán)狀態(tài)進(jìn)行跟進(jìn)428一般風(fēng)險(xiǎn)1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門。確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)。4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情總經(jīng)辦有效風(fēng)險(xiǎn)：1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。機(jī)遇：內(nèi)部對(duì)基礎(chǔ)信息準(zhǔn)確性和重要性進(jìn)行宣導(dǎo)326一般風(fēng)險(xiǎn)2.公司責(zé)成質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的