期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷6)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A)中國銀監(jiān)會B)中國證監(jiān)會C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)商務(wù)部答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。[單選題]2.期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A)-般業(yè)務(wù)人員B)風(fēng)險控制人員C)中層管理人員D)股東、董事和經(jīng)理層答案:D解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。[單選題]3.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A)積極配合B)對不實舉報不予理睬C)拒絕接受調(diào)查D)用理由回避調(diào)查答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十六條，協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀律懲戒。協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。故本題答案為A。[單選題]4.某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A)應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B)應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C)雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D)雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意?期貨交易風(fēng)險說明書?內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。[單選題]5.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》自（）起施行。A)2003年1月1日B)2003年7月1日C)2004年1月1日D)2004年7月1日答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》自2003年7月1日起施行。[單選題]6.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶B)期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C)客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D)經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易答案:D解析:D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。[單選題]7.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A)公司的風(fēng)險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B)公司的交易規(guī)模C)公司的客戶數(shù)量D)公司的發(fā)展規(guī)劃答案:A解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準[單選題]8.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙期貨業(yè)務(wù)許可的；撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，（）。A)處以違法所得5倍罰款B)處以違法所得3倍罰款C)沒收違法所得D)處以違法所得4倍罰款答案:C解析:《期貨交易管理條例》第六十九條。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。[單選題]9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告：……（2）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟。[單選題]10.擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證券監(jiān)督管理委員會C)中國證監(jiān)會D)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，擬設(shè)立，收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄[單選題]11.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A)期貨公司住所地B)期貨交易所住所地C)交倉所在地D)客戶住所地答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。[單選題]12.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A)并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng))并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C)并處一萬元以上十萬元以下罰金D)并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金答案:D解析:《中華人民共和國刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。[單選題]13.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A)1B)2C)3D)6答案:D解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。[單選題]14.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。[單選題]15.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A)2B)3C)4D)6答案:B解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。故本題答案為B。[單選題]16.監(jiān)事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國監(jiān)事會。A)10B)15C)20D)25答案:A解析:第五十一條監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。[單選題]17.下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。A)銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年B)對于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查之外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C)期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號、交易密碼借給他人使用D)客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)答案:A解析:客戶資料保存期限不得少于20年。[單選題]18.下來哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C)王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷答案:C解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[單選題]19.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B)期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C)期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D)期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)答案:D解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]20.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。A)A：中國人民銀行?B)B：期貨保證金存管銀行?C)C：中國銀行?D)D：商業(yè)銀行答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。[單選題]21.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A)3B)5C)10D)20答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。[單選題]22.管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A)A：領(lǐng)導(dǎo)就是領(lǐng)導(dǎo)，錯誤的也只能執(zhí)行B)B：應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告C)C：應(yīng)當(dāng)予以抵制，直接向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告D)D：先執(zhí)行，后向高級管理人員報告答案:B解析:機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。[單選題]23.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，不正確的是（）。A)不得混合操作B)資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行資金分離制度D)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度答案:B解析:《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。[單選題]24.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A)客戶代理人B)期貨公司經(jīng)紀人C)期貨公司D)客戶答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。故本題答案為C。[單選題]25.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴重的，應(yīng)（）。A)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月B)暫停其期貨從業(yè)資格3年C)撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D)永久性撤銷其期貨從業(yè)資格答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。[單選題]26.（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)期貨公司D)期貨保證金安全存管銀行答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。[單選題]27.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C)中國證監(jiān)會禁止的其他行為D)誠實守信，恪盡職守答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。[單選題]28.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得（）。A)降低風(fēng)險管理標準B)降低手續(xù)費收取標準C)提供保證金收取標準D)提供手續(xù)費收取標準答案:A解析:第三十六條期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得降低風(fēng)險管理要求。[單選題]29.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A)風(fēng)險準備金補償B)后續(xù)繳納的保障基金補償C)期貨交易所的自有資金補償D)期貨公司的自有資金補償答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。[單選題]30.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。A)客戶B)期貨公司C)期貨經(jīng)紀人（居間人）D)客戶和期貨公司共同答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。[單選題]31.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。A)發(fā)展規(guī)劃B)客戶數(shù)量C)風(fēng)險監(jiān)管指標D)交易規(guī)模答案:C解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[單選題]32.下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A)特別結(jié)算會員B)交易結(jié)算會員C)全面結(jié)算會員D)以上都不正確答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。[單選題]33.（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A)期貨公司B)證券公司C)期貨交易所D)客戶本人答案:A解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。[單選題]34.（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條，有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題答案為B。[單選題]35.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A)3～10B)1～5C)1～10D)3～5答案:B解析:《中華人民共和國刑法修正案》第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為B。[單選題]36.對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A)完整性B)公平性C)適當(dāng)性D)準確性答案:C解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。[單選題]37.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A)當(dāng)日B)次日C)下一交易日D)下兩交易日答案:C解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。故本題答案為C。[單選題]38.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)25%B)30%C)20%D)10%答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。[單選題]39.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A)主動辭去該期貨交易委托B)以妻子的利益為主C)以社會公共利益為主D)確保王某的利益得到公平的對待答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。[單選題]40.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A)會員資格及其管理辦法B)會員的權(quán)利和義務(wù)C)對會員的獎勵辦法D)對會員的紀律處分答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀律處分。[單選題]41.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A)應(yīng)當(dāng)事前B)應(yīng)當(dāng)事中C)應(yīng)當(dāng)事后D)無需答案:A解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。[單選題]42.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A)光盤備份B)打印文件C)客戶簽名確認文件D)電子文檔答案:D解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。[單選題]43.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A)專用結(jié)算賬戶B)結(jié)算賬戶C)交易賬戶D)專用交易賬戶答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。[單選題]44.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)國務(wù)院教育行政部門C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)國家人事部答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。[單選題]45.（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。A)中國證監(jiān)會B)期貨交易所C)商務(wù)部D)財政部答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零五條，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。故本題答案為A。[單選題]46.非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A)全面結(jié)算會員期貨公司B)結(jié)算協(xié)議約定C)期貨交易所規(guī)定D)中國證監(jiān)會規(guī)定答案:B解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。[單選題]47.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）。A)書面異議?B)書面抗議?C)口頭譴責(zé)?D)電話說明答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。91速過官網(wǎng)地址:[單選題]48.《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A)中國證監(jiān)會B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)商務(wù)部答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。[單選題]49.（）負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。A)期貨經(jīng)營機構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會答案:B解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十八條，期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。A)期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構(gòu)使用B)期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構(gòu)使用C)期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用D)期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用答案:ABC解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。[多選題]51.期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。A)客戶姓名或者名稱B)內(nèi)部資金賬戶C)期貨結(jié)算賬戶D)交易編碼答案:ABCD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。[多選題]52.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的?內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息?，包括（）A)證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B)證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C)其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D)違法所得數(shù)額在一百萬元以上的答案:ABC解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條。[多選題]53.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A)投資知識測試B)模擬交易C)追加了解信息D)家庭成員調(diào)查答案:ABC解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。[多選題]54.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A)期貨公司依法設(shè)立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B)期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格C)期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務(wù)D)期貨公司依法設(shè)立后可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)答案:BD解析:《期貨公司管理辦法》第十三條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準可以從事中國正監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。[多選題]55.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是（）。A)變更法定代表人B)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C)變更住所或者營業(yè)場所D)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍答案:ABCD解析:第二十條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。[多選題]56.下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A)愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B)李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C)甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的答案:ABC解析:《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。[多選題]57.期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A)設(shè)立B)收購C)參股D)參觀答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。[多選題]58.劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。A)到期時限B)穩(wěn)定性C)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性D)募集方式答案:ACD解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。[多選題]59.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。A)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))代理客戶從事期貨交易C)按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)D)中國證監(jiān)會禁止的其他行為答案:ABD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[多選題]60.期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A)董事長B)監(jiān)事會主席C)獨立董事D)經(jīng)理層人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)．可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。故本題答案為ABCD。[多選題]61.下列（）違背受托義務(wù)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)人員判處刑罰。A)期貨經(jīng)紀公司B)保險公司C)證券公司D)商業(yè)銀行答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金：情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。注意是期貨經(jīng)紀公司而不是期貨公司。故本題答案為ABCD。[多選題]62.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B)發(fā)布市場信息C)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D)查處違規(guī)行為答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。[多選題]63.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險的情形有（）。A)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進行B)計算機系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法正常進行C)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響D)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；（三）期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。[多選題]64.營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合（）。A)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開B)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員C)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要D)營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書答案:ABCD解析:營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；（四）營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。[多選題]65.關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A)買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B)買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C)買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D)買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議答案:AC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。[多選題]66.保障基金的資金運用限于（）。A)銀行存款B)國債C)股票D)企業(yè)債券答案:AB解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第15條規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。[多選題]67.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任B)期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任C)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。[多選題]68.申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。A)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B)具備任職資格的高級管理人員不少于3人C)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D)具備任職資格的高級管理人員不少于10人答案:AB解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。[多選題]69.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。A)對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則B)保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理C)保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離D)保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實答案:ABCD解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條至第十七條[多選題]70.A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5%；客戶可將賬號交給證券公司管理；20%以上的獲利證券公司提成10%的收益，風(fēng)險共擔(dān)等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）A)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶B)不對。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證D)不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾答案:ABCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條、第十八條。第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。[多選題]71.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D)中國證監(jiān)會答案:BC解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。[多選題]72.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A)本公司的研究報告B)其他公司的研究報告C)合法取得的研究報告D)一切研究報告答案:AC解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。[多選題]73.下列哪些機構(gòu)的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?（）A)投資咨詢機構(gòu)B)財務(wù)顧問機構(gòu)C)資信評級機構(gòu)、驗證機構(gòu)D)資產(chǎn)評估機構(gòu)答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第（三）條，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員．自被撤銷資格之日起來逾5年。故本題答案為ABCD。[多選題]74.人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格或者交易席位時，下列表述中正確的有（）。A)A：在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用B)B：在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用C)C：在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用D)D：在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。[多選題]75.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在起經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)絡(luò)公開如下信息（）。A)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片B)與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議C)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D)客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果査詢方式答案:ACD解析:關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知，第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：（―）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息[多選題]76.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險C)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D)在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定答案:ABCD解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。[多選題]77.（）結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A)期貨交易所B)期貨業(yè)協(xié)會C)期貨公司D)非期貨公司答案:ACD解析:《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。[多選題]78.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A)處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B)處拘役2個月，并處罰金10萬元C)單處罰金20萬元D)處10年有期徒刑答案:ABC解析:《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。[多選題]79.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A)本公司網(wǎng)站B)中國證監(jiān)會指定報刊或媒體C)營業(yè)場所D)期貨經(jīng)紀合同答案:ACD解析:《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。[多選題]80.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。A)年滿18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有高中以上文化程度D)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條，參加從業(yè)資格考試的。應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題答案為ABCD。[多選題]81.會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A)真實性B)準確性C)合法性D)完整性答案:ABD解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第五條規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。[多選題]82.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B)從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C)從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D)有履行職責(zé)所必需的時間和精力答案:AD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。[多選題]83.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A)法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備B)具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)答案:ACD解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備；（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項規(guī)定的條件。[多選題]84.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護。A)期貨交易所B)期貨合約C)期貨交易品種D)期貨公司答案:AD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。[多選題]85.下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。A)期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉B)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉C)全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的情形D)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉，非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉答案:ABD解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。[多選題]86.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D)近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條。期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：