證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷21)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷21)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括()。Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅲ.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例Ⅳ.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例A)ⅡⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。[單選題]2.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。①處以拘役②單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金③處5年以上10年以下有期徒刑④并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A)①④B)①②C)②④D)②③答案:B解析:根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑．并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]3.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作的說(shuō)法，不正確的是()。A)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng))對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離C)自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等D)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度答案:D解析:根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。[單選題]4.下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)Ⅱ.不得融資Ⅲ.不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人Ⅳ.不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款A(yù))Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:另類子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]5.違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰緻A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]6.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A)分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源B)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D)證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離答案:D解析:證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。[單選題]7.證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。A)不得B)可以C)經(jīng)報(bào)批后可以D)經(jīng)客戶同意后可以答案:A解析:證券公司客戶資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保。[單選題]8.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。A)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上B)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行答案:A解析:股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。[單選題]9.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明Ⅲ.全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明Ⅳ.股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求的其他文件。[單選題]10.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式Ⅱ.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告Ⅲ.收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年Ⅳ.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。[單選題]11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守()。①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:[單選題]12.無(wú)法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ.10%以上的證券交易中斷A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.答案:B解析:證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等[單選題]13.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅲ．降職Ⅳ．罰款A(yù))Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日實(shí)施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]14.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。[單選題]15.擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù))開除，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款B)警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款C)開除，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款D)警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]16.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足②連續(xù)5年虧損③改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途④有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正A)①③B)②③C)②④D)③④答案:A解析:有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。[單選題]17.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。A)股東身份證明B)股票C)資產(chǎn)證明D)股東名冊(cè)答案:B解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。[單選題]18.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:D解析:第一百四十七條：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過(guò)戶；（三）證券持有人名冊(cè)登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。[單選題]19.上市公司信息披露制度是《證券法》?三公?原則中()的具體要求和反映。A)公平原則B)公正原則C)公開原則D)公示原則答案:C解析:上市公司信息披露制度是《證券法》?三公?原則中公開原則的具體要求和反映[單選題]20.下列具有法人資格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ.母公司A)ⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅣD)ⅠⅣ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。[單選題]21.有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)()。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。[單選題]22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。[單選題]23.在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A)證券交易所B)證券公司C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:C解析:在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)[單選題]24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A)融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例B)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效C)證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D)全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)答案:B解析:融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng)C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng)D正確。[單選題]25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．決策與授權(quán)體系Ⅲ．操作流程Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系A(chǔ))Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。[單選題]26.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.審慎工作Ⅲ.信守承諾Ⅳ.信息披露A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。[單選題]27.證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)[單選題]28.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。[單選題]29.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。[單選題]30.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。①在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革③股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過(guò)3個(gè)月。[單選題]31.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的()，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[單選題]32.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B)證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C)證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買賣D)證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案:C解析:[單選題]33.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的()屬于證券交易內(nèi)幕信息。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[30%]答案:D解析:上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。[單選題]34.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。A)網(wǎng)上B)網(wǎng)下C)內(nèi)部D)外部答案:B解析:首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。[單選題]35.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價(jià)出資。Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場(chǎng)秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。[單選題]36.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。[單選題]37.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負(fù)責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。A)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C)分支機(jī)構(gòu)D)董事會(huì)答案:A解析:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括()。A)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資答案:B解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)B屬于基金管理人的職責(zé)。[單選題]39.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以()。Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易Ⅲ.停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市[單選題]40.證券研究報(bào)告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有（）。①對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告②對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告③投資策略報(bào)告④行業(yè)研究報(bào)告A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。[單選題]41.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考點(diǎn)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。前款所稱月度報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對(duì)手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財(cái)務(wù)信息等。度報(bào)告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。[單選題]42.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。[單選題]43.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A)審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝)審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C)審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D)可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為答案:B解析:考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。[單選題]44.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能有（）。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換Ⅲ.有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職的，若無(wú)證據(jù)證明，不屬于免除合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)的正當(dāng)理由。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]45.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①設(shè)立報(bào)告②自查自?、鄱ㄆ趫?bào)告④執(zhí)業(yè)檢查A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④答案:D解析:自律管理措施包括設(shè)立報(bào)告、定期報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、執(zhí)業(yè)檢查、自律懲戒。[單選題]46.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件B)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程C)注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為認(rèn)繳貨幣資本D)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)答案:C解析:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。[單選題]47.投資者融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%答案:B解析:本題考查融資買人證券的保證金比例。投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于100%。[單選題]48.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。A)1000萬(wàn)元B)2000萬(wàn)元C)3000萬(wàn)元D)5000萬(wàn)元答案:A解析:資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬(wàn)元。[單選題]49.收購(gòu)要約期屆滿前()內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A)5日B)10日C)15日D)30日答案:C解析:關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30?日，并不得超過(guò)60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。[單選題]50.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和()。A)凍結(jié)B)銷毀C)隱匿D)帶走答案:A解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。[單選題]51.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定B)證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C)證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券答案:A解析:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。[單選題]52.下列關(guān)于召開股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東Ⅱ.公司章程若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體股東，則從其約定Ⅲ.全體股東若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前通知全體股東，則從其約定Ⅳ.召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東，不能自行約定A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其余說(shuō)法均正確。[單選題]53.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。①引入盤后固定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④收緊漲跌幅限制A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:考點(diǎn)：交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。[單選題]54.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A)3%B)5%C)1%D)10%答案:B解析:金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]55.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償Ⅱ.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提?、?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理Ⅳ.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向（并非不再向）有關(guān)責(zé)任人追償。Ⅱ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。Ⅲ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。Ⅳ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]56.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A)ⅠⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:A解析:根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。[單選題]57.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C)10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D)50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下答案:D解析:違反證券法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]58.證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。[單選題]59.董事會(huì)的每屆任期可以是()。Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年A)ⅠⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。[單選題]60.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。[單選題]61.下列選項(xiàng)中，()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。A)《中華人民共和國(guó)證券法》B)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D)《中華人民共和國(guó)公司法》答案:D解析:規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。[單選題]62.向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A)證券公司B)證券交易所C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:C解析:向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。[單選題]63.公司的成立日期為（）。A)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期B)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C)章程制定日期D)足額繳納出資額日期答案:B解析:依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。[單選題]64.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。①事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來(lái)一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:本題考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。[單選題]65.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括()。Ⅰ.姓名Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明Ⅲ.年齡Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括但不限于在姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。[單選題]66.下列()不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。A)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案:A解析:考點(diǎn)：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)作為立法宗旨之一。[單選題]67.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格B)證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員C)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除答案:A解析:證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。[單選題]68.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。A)3000萬(wàn)元B)5000萬(wàn)元C)1億元D)2億元答案:C解析:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。[單選題]69.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A)10B)30C)50D)60答案:A解析:本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]70.下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。A)期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B)期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C)期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D)期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案:C解析:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金[單選題]71.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。A)出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東B)出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東C)出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東D)出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東答案:B解析:[單選題]72.除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》A)①②③B)①②C)②③④D)①②③④答案:D解析:證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。除以上答案之外，還包括《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。[單選題]73.以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。A)私募基金B(yǎng))創(chuàng)業(yè)基金C)證券投資基金D)社?；鸫鸢?C解析:我國(guó)《證券投資基金法》的適用范圍。[單選題]74.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。[單選題]75.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。[單選題]76.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:A解析:本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。[單選題]77.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當(dāng)由%的股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A)2/3B)1/3C)1/2D)3/4答案:A解析:《中華人民買和國(guó)公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購(gòu)買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。[單選題]78.證券交易所通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。A)25%B)30%C)50%D)65%答案:A解析:證券交易所通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。[單選題]79.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。①我國(guó)公民②在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人③組織④國(guó)家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng)B正確。[單選題]80.全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。①《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:本題考查全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。[單選題]81.上市公司出現(xiàn)()的情形時(shí).證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。Ⅰ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)Ⅳ.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn).但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);(6)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形[單選題]82.甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價(jià)出資20萬(wàn)元。公司成立6個(gè)月后，吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時(shí)僅值10萬(wàn)元，甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個(gè)人財(cái)產(chǎn)8萬(wàn)元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有()。Ⅰ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分待有財(cái)產(chǎn)時(shí)再行補(bǔ)足Ⅱ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足Ⅲ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足Ⅳ.甲無(wú)須補(bǔ)交差額，其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中，丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。[單選題]83.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。A)股票B)企業(yè)債券C)證券衍生品種D)匯票答案:C解析:客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。[單選題]84.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅳ.身份A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。[單選題]85.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得為從事期貨交易的客戶提供()服務(wù)。A)提供交易設(shè)施B)為期貨交易提供融資C)協(xié)助客戶開戶D)提供期貨行情信息答案:B解析:[單選題]86.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]87.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。Ⅰ降低收購(gòu)價(jià)格Ⅱ減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額Ⅲ縮短收購(gòu)期限Ⅳ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在下列情形：①降低收購(gòu)價(jià)格；②減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額；③縮短收購(gòu)期限；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]88.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。①公司名稱②公司成立日期③股票種類④股票編號(hào)A)①③B)②④C)②③D)①②③④答案:D解析:股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。[單選題]89.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。①事中②自律③事后④事前A)①②B)①③C)②③D)②④答案:B解析:本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B。[單選題]90.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上選項(xiàng)皆正確。[單選題]91.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采?。ǎ?。A)沒(méi)收違法所得B)沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款答案:D解析:有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行區(qū)別不同情形給予警告，沒(méi)收違法所得，違法所得50萬(wàn)元以上的，并處違法所得l倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。[單選題]92.公司在依法向有關(guān)主管