證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷10)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識第1部分：單項(xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.基金利潤分配方式通常有()。I分配現(xiàn)金II分配基金份額III抵繳基金管理費(fèi)IV抵繳基金托管費(fèi)A)I、IIB)III、IVC)I、IVD)II、IV答案:A解析:基金利潤分配方式通常有分配現(xiàn)金和分配基金份額。[單選題]2.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A)資金融通B)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C)風(fēng)險(xiǎn)管理D)提供流動(dòng)性答案:A解析:金融市場的功能之一：資金融通功能。[單選題]3.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。A)10B)20C)30D)40答案:C解析:[單選題]4.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個(gè)基本要素正確的是（）。A)銀行活期存款利率B)債券的發(fā)行日期C)債券的票面利率D)債券發(fā)行者地址答案:C解析:債券票面上的四個(gè)基本要素包括：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。[單選題]5.（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會B)國務(wù)院C)財(cái)政部D)中國證監(jiān)會與財(cái)政部答案:A解析:為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。[單選題]6.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有()。I.政府債券Ⅱ.特種國債Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券A)I、ⅡB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí)，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種包括：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。[單選題]7.下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A)短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B)常備借貸便利C)抵押補(bǔ)充貸款D)消費(fèi)者信用控制答案:D解析:創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常備借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借貸便利、臨時(shí)流動(dòng)性便利、臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排和定向中期借貸便利。[單選題]8.發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:C解析:發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。[單選題]9.場內(nèi)市場在固定場所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般指的是()A)證券交易所B)證券公司C)店頭交易D)柜頭市場答案:A解析:場內(nèi)交易市場，又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場。[單選題]10.ETF是一種()。A)指數(shù)型基金B(yǎng))貨幣型基金C)債務(wù)型基金D)保本型基金答案:A解析:ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。[單選題]11.債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。Ⅰ．償還性Ⅱ．流動(dòng)性Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ．收益性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。[單選題]12.衡量公司財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有()。I杠桿比率II債務(wù)擔(dān)保比率III長期債務(wù)比率IV短期財(cái)務(wù)比率A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV答案:D解析:衡量公司財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有杠桿比率、債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率。[單選題]13.下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。①S公司的年報(bào)有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認(rèn)定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定②M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%③N公司因?qū)徲?jì)意見類型被暫停上市后，該公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見④T公司被法院宣告破產(chǎn)⑤P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請或不符合恢復(fù)上市條件A)①③④⑤B)①②④⑤C)①②③④⑤D)②③④答案:A解析:上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。[單選題]14.構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。①中期票據(jù)②短期融資券③企業(yè)債④公司債A)①②③④B)①②③C)②③④D)①②③答案:A解析:中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個(gè)主要品種構(gòu)成我國信用債市場主體。[單選題]15.（2019年真題）下列關(guān)于金融市場分類錯(cuò)誤的是（）。A)按照發(fā)行流通性質(zhì)可以分為發(fā)行市場和流通市場B)按照組織方式可以分為交易所市場和場外交易市場C)按照交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場D)按金融資產(chǎn)到期期限劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場答案:D解析:按照金融資產(chǎn)到期期限，金融市場可劃分為貨幣市場和資本市場，按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場。[單選題]16.丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A)內(nèi)資股B)國家股C)法人股D)政策股答案:C解析:國家股定義：有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，與國有法人股投資主體不同，具有法人資格的國企使用法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資屬于國有法人股，是法人股的一種。[單選題]17.以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A)把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B)定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C)對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D)公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為答案:B解析:考查受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。[單選題]18.運(yùn)用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。①各期現(xiàn)金紅利②各期自由現(xiàn)金流③股權(quán)要求收益率④股權(quán)自由現(xiàn)金流的終值A(chǔ))①②③B)②③④C)①②④D)①③④答案:B解析:運(yùn)用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有各期自由現(xiàn)金流；股權(quán)要求收益率；股權(quán)自由現(xiàn)金流的終值[單選題]19.套期保值的基本做法是（）I.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約II.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約III.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約IV.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約A)I、IIIB)I、IVC)II、IIID)II、IV答案:A解析:套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約（建立期貨多頭）。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭（如持有股票多頭）的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約（建立期貨空頭），當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。[單選題]20.對股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。①企業(yè)戰(zhàn)略②貨幣政策③財(cái)政政策④收入分配政策A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④答案:B解析:考查影響股票投資價(jià)值外部因素的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。宏觀經(jīng)濟(jì)走向包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)以及國際經(jīng)濟(jì)形勢等因素。國家的貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配政策和對證券市場的監(jiān)管政策等都會對股票的投資價(jià)值產(chǎn)生影響。[單選題]21.我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A)0.001元人民幣B)0.01元人民幣C)0.005元人民幣D)1元人民幣答案:B解析:上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。[單選題]22.對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:考查我國公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報(bào)程序的不同之處。對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。[單選題]23.（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A)公開報(bào)價(jià)B)對話報(bào)價(jià)C)小額報(bào)價(jià)D)雙邊報(bào)價(jià)答案:C解析:考查小額報(bào)價(jià)的概念。[單選題]24.下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是（）。Ⅰ．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶Ⅱ．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年。[單選題]25.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。A)1億元B)2億元C)3億元D)4億元答案:B解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。[單選題]26.銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括()。Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)Ⅲ.開放式回購業(yè)務(wù)Ⅳ.抵押式回購業(yè)務(wù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)務(wù);三是開放式回購業(yè)務(wù)。[單選題]27.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性②貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)③貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議④操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:D解析:貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性，且操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇。②不符合題意。[單選題]28.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:[單選題]29.()是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C)信用風(fēng)險(xiǎn)D)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案:A解析:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。[單選題]30.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()。A)法定業(yè)務(wù)B)所有業(yè)務(wù)C)風(fēng)險(xiǎn)防范D)內(nèi)部控制答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。[單選題]31.股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A)小、大B)大、小C)大、大D)小、小答案:B解析:考點(diǎn)：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。[單選題]32.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A)全國人大B)國務(wù)院C)全國人大常務(wù)委員會D)中國人民銀行答案:B解析:中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱?中國證監(jiān)會?，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。[單選題]33.下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是()。Ⅰ.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐累計(jì)日計(jì)至每算，月月底，按月支付Ⅱ.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風(fēng)險(xiǎn)成反比Ⅲ.目前我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)算基金管理債券費(fèi)型基;金的管理費(fèi)率一股低于1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%Ⅳ.管理費(fèi)通常直接向投資者收取A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比與風(fēng)，險(xiǎn)成正比;管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。[單選題]34.套期保值交易的規(guī)則()I交易方向相反II商品數(shù)量相等III商品種類相同IV月份相同或相近A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反、商品數(shù)量相等、商品種類相同、月份相同或相近[單選題]35.按照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A)增值稅B)流轉(zhuǎn)稅C)印花稅D)契稅答案:C解析:股票交易時(shí)，需對買賣雙方征收印花稅。增值稅是流轉(zhuǎn)稅的一種，單方征收；契稅與股票交易無關(guān)。[單選題]36.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)B)對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定C)受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料D)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)答案:D解析:D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為?根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)?。[單選題]37.下列說法正確的是（）。Ⅰ．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征Ⅲ．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征Ⅳ．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人；在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者?？赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征?？赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。[單選題]38.在契約型基金中，基金份額持有人通過召開()對基金的重大事項(xiàng)作出決議。A)經(jīng)理層B)基金受益人大會C)董事會D)基金托管人答案:B解析:在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。[單選題]39.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)?？梢?，本題④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)，故選A。[單選題]40.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A)需要具備代銷產(chǎn)品的資格B)需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C)需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求答案:C解析:考查了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理的要求。[單選題]41.（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A)證券法律業(yè)務(wù)B)證券咨詢業(yè)務(wù)C)證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D)法律服務(wù)業(yè)務(wù)答案:A解析:證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。[單選題]42.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過()萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。A)100，0.001B)100，0.1C)1000，0.001D)100，0.01答案:A解析:單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。[單選題]43.發(fā)行人申請?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A)發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C)公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)答案:A解析:根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的相關(guān)上市條件，其中主要的上市條件包含：(1)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元;(2)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;(3)公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件。[單選題]44.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。Ⅰ．對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過凈資本的50％Ⅱ．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于80％Ⅲ．融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20％Ⅳ．充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ答案:D解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％；②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％；③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％；④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％。[單選題]45.區(qū)域性股票市場實(shí)行的制度是（）。A)投資者制度B)準(zhǔn)入制度C)核定制度D)合格投資者制度答案:D解析:區(qū)域性股票市場實(shí)行合格投資者制度。[單選題]46.證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A)甲以自有資金全資設(shè)立乙B)乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C)乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D)乙不得對外提供擔(dān)保和貸款答案:B解析:另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)，且不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。[單選題]47.中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。A)套期保值B)投融資C)公開市場D)營利性答案:C解析:中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。[單選題]48.信用評級程序包括（）。①評級準(zhǔn)備，實(shí)地調(diào)查②初評階段，評定等級③結(jié)果反饋與復(fù)評，結(jié)果發(fā)布④文件存檔，跟蹤評級A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:信用評級的程序包括：1．評級準(zhǔn)備；2．實(shí)地調(diào)查；3．初評階段；4．評定等級；5．結(jié)果反饋與復(fù)評；6．結(jié)果發(fā)布；7．文件存檔；8．跟蹤評級[單選題]49.H股、N股、S股都屬于（）。A)境內(nèi)上市外資股B)境外上市外資股C)國家股D)法人股答案:B解析:境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股構(gòu)成。[單選題]50.按基金運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。①期限不同②投資者地位不同③發(fā)行規(guī)模限制不同④價(jià)格形成方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④答案:D解析:辨析封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。封閉式基金與開放式基金主要有以下區(qū)別：1．期限不同2．發(fā)行規(guī)模限制不同3．基金份額交易方式不同4．價(jià)格形成方式不同5．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同[單選題]51.（）也被稱為?看跌期權(quán)?。A)歐式期權(quán)B)美式期權(quán)C)認(rèn)購期權(quán)D)認(rèn)沽期權(quán)答案:D解析:考查金融期權(quán)相關(guān)知識。認(rèn)購期權(quán)也被稱為?看漲期權(quán)?。認(rèn)沽期權(quán)也被稱為?看跌期權(quán)?。[單選題]52.期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會?五位一體?的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A)原中國銀監(jiān)會B)期貨交易所C)原中國保監(jiān)會D)中央銀行答案:B解析:本題屬于基本記憶類考題。?五位一體?的體系還包括期貨交易所。[單選題]53.金融衍生工具可以按照（）分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A)基礎(chǔ)工具種類B)自身交易方式C)產(chǎn)品形態(tài)D)交易場所答案:C解析:考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具；按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具；按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；按照交易場所可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具。[單選題]54.按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A)封閉式基金和開放式基金B(yǎng))公募基金和私募基金C)主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D)債券基金和股票基金答案:C解析:按照基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。[單選題]55.一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。①發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上②發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元③發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力④人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）A)②④B)①③④C)②③D)②③④答案:B解析:國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：第一，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)兩家以上（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）以上；第二，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外；第三，所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項(xiàng)目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項(xiàng)目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃。[單選題]56.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。A)證券登記結(jié)算公司B)股票發(fā)行人C)證券交易所D)股票發(fā)行主承銷商答案:D解析:應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。[單選題]57.在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。A)1000手B)1手C)10手D)100手答案:D解析:在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。[單選題]58.2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是?將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者?。A)中國證監(jiān)會B)國務(wù)院C)中國證券業(yè)協(xié)會D)原中國銀監(jiān)會答案:A解析:考查我國投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)制度。2016年12月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是?將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者?。[單選題]59.目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括()。Ⅰ.信息報(bào)送Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.合規(guī)管理制度Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括客戶交易以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)人制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合規(guī)管理制度、結(jié)算資金第三方存管制度、信息送報(bào)與披露制度等。[單選題]60.()是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。A)股票、債券B)債券、基金C)基金、股票D)信用證、債券答案:A解析:股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。[單選題]61.債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。①委托人真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號②委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)③確立開戶合同的有效期限④延長合同期限的條件和程序A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查開戶合同需要包含的事項(xiàng)。[單選題]62.（）是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A)雙向報(bào)價(jià)B)對話報(bào)價(jià)C)單邊報(bào)價(jià)D)雙邊報(bào)價(jià)答案:D解析:考查雙邊報(bào)價(jià)的概念。[單選題]63.()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。A)外匯市場B)貨幣市場C)資本市場D)金融衍生品市場答案:C解析:資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。[單選題]64.我國的金融債券發(fā)行主體有()Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國投資銀行Ⅲ.政策性銀行Ⅳ.商業(yè)銀行A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:考察我國金融債券的發(fā)行主體。[單選題]65.在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A)指定商業(yè)銀行B)證券公司C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證券交易所答案:A解析:考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。[單選題]66.證券市場的自律性組織包括()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會A)ⅠⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:[單選題]67.下面對證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A)證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所是整個(gè)證券市場的核心C)證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D)證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)答案:C解析:考查證券交易所定義。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，它是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。證券交易所是我國的自律管理機(jī)構(gòu)。[單選題]68.上市公司配股一般采取()的方式。A)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B)網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C)網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合答案:A解析:配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。[單選題]69.（）又被稱為?指數(shù)基金?，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A)主動(dòng)型基金B(yǎng))被動(dòng)型基金C)債券基金D)貨幣市場基金答案:B解析:考查被動(dòng)型基金的概念，與主動(dòng)型基金概念區(qū)分。[單選題]70.下列對證券市場融資描述錯(cuò)誤的是（）。A)證券市場融資是一種直接融資B)投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C)單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D)證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價(jià)證券的公開自有競價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)答案:B解析:證券市場融資活動(dòng)的特征。證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市場上出售股票或債券，就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。[單選題]71.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。A)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行B)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C)無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓答案:C解析:法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。[單選題]72.從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A)現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B)現(xiàn)貨交易和期貨交易C)現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D)現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易答案:A解析:回購交易長的有幾周，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。[單選題]73.投服中心的主要業(yè)務(wù)有（）。①投資者教育②持股行權(quán)③糾紛調(diào)解④維權(quán)服務(wù)A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④答案:C解析:本題考查中證中小投資者服務(wù)中心內(nèi)容。[單選題]74.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A)證券公司會計(jì)核算部門B)證監(jiān)會C)證券交易所D)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案:D解析:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。[單選題]75.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．城市商業(yè)銀行Ⅲ．政策性銀行Ⅳ．農(nóng)村信用合作社A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)及政策性銀行。[單選題]76.會員制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A)股東大會B)董事會C)監(jiān)事會D)會員大會答案:D解析:本題考查會員制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。[單選題]77.下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。Ⅰ.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ.期限在15年以上A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:我國混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。[單選題]78.根據(jù)()的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A)《證券投資基金法》B)《證券法》C)《證券公司監(jiān)督管理辦法》D)《公司法》答案:B解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。[單選題]79.中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）A)高效B)自律C)服務(wù)D)傳導(dǎo)答案:A解析:證券業(yè)協(xié)會三大職能。中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行?自律、服務(wù)、傳導(dǎo)?三大職能。[單選題]80.我國的混合資本債券具有的基本特征包括()。I.期限在15年以上Ⅱ.發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后A)I、Ⅱ、IVB)Ⅱ、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅢD)I、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:Ⅱ項(xiàng)，我國混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。[單選題]81.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。A)30%B)50%C)80%D)100%答案:C解析:根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。[單選題]82.買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A)貨幣期權(quán)B)互換期權(quán)C)利率期權(quán)D)股票期權(quán)答案:D解析:按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)（簡稱股票期權(quán)）指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。[單選題]83.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A)政府債券、金融債券和公司債券B)零息債券、附息債券和息票累積債券C)實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D)短期債券、中期債券和長期債券答案:A解析:考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券.，按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。[單選題]84.下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。Ⅰ.債券屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。[單選題]85.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A)600B)1200C)2000D)5000答案:D解析:對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手[單選題]86.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的()。A)證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管B)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)C)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專用席位和普通席位D)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支答案:B解析:證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。[單選題]87.下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說法不正確的是（）。A)采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價(jià)過程B)小額報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交C)小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改D)采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對未成交部分不可撤銷答案:D解析:小額報(bào)價(jià)如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，其他市場成員可以直接通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合方式成交，無須經(jīng)過詢價(jià)過程。小額報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，即報(bào)價(jià)發(fā)出后，應(yīng)答方只需要填入成交數(shù)量、選擇清算賬戶即可直接確認(rèn)成交，無須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談。小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改，對未成交部分可予撤銷。[單選題]88.股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。A)發(fā)行價(jià)高于面值B)發(fā)行價(jià)等于面值C)發(fā)行價(jià)低于面值D)發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值答案:B解析:考查股票發(fā)行價(jià)格與面值的關(guān)系。發(fā)行價(jià)格等于面值時(shí)，為平價(jià)發(fā)行。[單選題]89.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％②對單一證券