證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識(習題卷29)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識(習題卷29)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.在倫敦上市的外資股被稱為（）。A)H股B)N股C)S股D)L股答案:D解析:在倫敦上市的外資股被稱為L股。[單選題]2.（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A)金融債券B)公司債券C)企業(yè)債券D)可轉(zhuǎn)換債券答案:A解析:金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。[單選題]3.按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的?三類企業(yè)?不包括（）。A)國有企業(yè)B)私營企業(yè)C)國有控股公司D)上市公司答案:B解析:考查機構(gòu)投資者的分類，本題是基礎記憶題。[單選題]4.關(guān)于金融期貨保證金制度敘述正確的有()。I.設立保證金的主要目的是當交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象Ⅱ.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金Ⅲ.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定Ⅳ.由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用這也是期貨市場具有吸引力的重要原因A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:考査金融期貨保證金制度。[單選題]5.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為（）A)法人股B)國家股C)社會公眾股D)外資股答案:A解析:法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。[單選題]6.交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。①現(xiàn)券交易②質(zhì)押式回購③質(zhì)押券申報與轉(zhuǎn)回④買斷式回購A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺包括兩層市場：一層為交易商之間的市場，采用報價制和詢價制；另一層為交易商與普通投資者之間的市場，采用協(xié)議交易的模式，通過成交申報進行交易。該平臺可以進行現(xiàn)券交易、買斷式回購操作，以及質(zhì)押券的申報和轉(zhuǎn)回，但不能進行質(zhì)押式回購操作。[單選題]7.申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A)30%B)40%C)50%D)60%答案:B解析:考查可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條件。[單選題]8.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()I附息債券II息票累積債券III貼現(xiàn)債券IV金融債券A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV答案:A解析:根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為附息債券、息票累積債券、貼現(xiàn)債券。[單選題]9.地方政府一般債券的期限為（）。A)1年、2年、3年、5年B)1年、3年、5年、7年C)1年、3年、5年、7年、10年D)1年、2年、5年、7年、10年答案:C解析:地方政府一般債券期限。[單選題]10.金融市場的核心內(nèi)容是()。A)金融產(chǎn)品B)金融產(chǎn)品交易C)金融機構(gòu)D)政府部門答案:B解析:金融市場的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。[單選題]11.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A)基金的負債B)基金的凈資本C)基金的凈資產(chǎn)D)基金的全部資產(chǎn)及負債答案:D解析:基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。[單選題]12.形成金融市場證券化趨勢的主要原因有()Ⅰ.一系列新金融工具的出現(xiàn)Ⅱ.廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)Ⅲ.國際資本的跨國流動Ⅳ.金融自由化政策的實行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:形成金融市場證券化趨勢的主要原因有(1)一系列新金融工具的出現(xiàn)(2)廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)(3)金融自由化政策的實行(4)國際銀行貸款的收縮[單選題]13.目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）、商品期貨市場和金融衍生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。Ⅰ．債券市場Ⅱ．股票市場Ⅲ．外匯市場Ⅳ．黃金市場A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:我國已經(jīng)逐漸形成了一個由貨幣市場、債券市場、股票市場、外匯市場、黃金市場、商品期貨市場和金融衍生品市場等構(gòu)成的，具有交易場所多層次、交易品種多樣化和交易機制多元化等特征的金融市場體系，為推動經(jīng)濟發(fā)展、支持國家宏觀調(diào)控、推進國有企業(yè)和財政金融體制改革、穩(wěn)步推進利率市場化和完善人民幣匯率形成機制、防范系統(tǒng)性金融風險和維護金融穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。[單選題]14.關(guān)于普通股票股東的義務描述正確的是()I公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任II公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益III公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益IV公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、III、IV答案:C解析:上述都是普通股票股東的義務。[單選題]15.下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。A)債券屬于有價證券B)債券是一種虛擬資本C)債券是債權(quán)的表現(xiàn)D)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本答案:D解析:債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。[單選題]16.滬深300指數(shù)每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。A)5％B)10％C)20％D)15％答案:B解析:滬深300指數(shù)每半年調(diào)整一次，每次調(diào)整的比例不超過10％。[單選題]17.深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。A)免交流量使用費的相關(guān)信息B)申報買賣指令及其他業(yè)務指令C)獲取證券交易即時行情D)獲取實時及盤后交易回報答案:A解析:會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。[單選題]18.不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均（）股東姓名的股票，也稱無記名股票。A)記載B)不記載C)可記載也可不記載D)以上都不對答案:B解析:不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。[單選題]19.按照會計標準，可將金融風險分為()。I系統(tǒng)風險II會計風險III非系統(tǒng)風險IV經(jīng)濟風險A)I、IIIB)II、IIIC)II、IVD)III、IV答案:C解析:按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經(jīng)濟風險。[單選題]20.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A)20％B)30％C)40％D)50％答案:C解析:《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40％。[單選題]21.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司上市之13起一年后，()控股股東可以轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。I.轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制Ⅱ.經(jīng)控股股東申請Ⅲ.經(jīng)證券交易所同意Ⅳ.經(jīng)上市公司住所地址監(jiān)員同意A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。[單選題]22.社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A)繁榮、蕭條、衰退、復蘇B)繁榮、衰退、蕭條、復蘇C)復蘇、繁榮、蕭條、衰退D)蕭條、繁榮、衰退、復蘇答案:B解析:社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。[單選題]23.我國養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的()。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:D解析:考查基本養(yǎng)老保險基金。養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的20%。[單選題]24.可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。①經(jīng)濟形勢的變化②宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整③賬面價值的變化④供求關(guān)系的變化A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:考查影響股票內(nèi)在價值變化的因素。[單選題]25.按是否記載股東姓名，股票可以分為（）①普通股票②優(yōu)先股票③記名股票④無記名股票A)①②B)①②③C)①④D)③④答案:D解析:按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。[單選題]26.證券交易所歸屬()直接管理。A)國務院B)中國證監(jiān)會C)中國證券業(yè)協(xié)會D)省級人民政府答案:B解析:1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。[單選題]27.下面關(guān)于記賬式國債的說法，正確的是（）。A)記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行發(fā)行B)記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發(fā)行C)記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)發(fā)行D)記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行答案:D解析:考查記賬式國債的招標發(fā)行要求。[單選題]28.在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A)保薦制度B)審批制度C)推薦制度D)發(fā)審委制度答案:D解析:發(fā)審委制度的內(nèi)容。[單選題]29.關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標位最低投標限額為()億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。A)0.02B)0.2C)0.1D)0.01答案:B解析:關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標位最低投標限額為0.2億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。[單選題]30.以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。Ⅰ．由中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出Ⅱ．是認股權(quán)證和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ．又稱附認股權(quán)證公司債Ⅳ．是公司債券加上認股權(quán)證的組合產(chǎn)品A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)證和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱可分離債券）。可分離交易債券又稱附認股權(quán)證公司債，是指上市公司在發(fā)行公司債券的同時附有認股權(quán)證，是公司債券加上認股權(quán)證的組合產(chǎn)品。[單選題]31.我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于()公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。A)1999年9月16日B)2001年3月713C)2006年5月17日D)2009年3月31日答案:C解析:我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。[單選題]32.深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括()。A)深證180指數(shù)B)創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C)深證綜合指數(shù)D)中小板綜合指數(shù)答案:A解析:深圳證券交易所的股價指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、深市100指數(shù)等指數(shù)。[單選題]33.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取()的雙重控制辦法。A)發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B)發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量C)發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D)發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模答案:B解析:1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預選企業(yè)，上報中國證券監(jiān)督管理委員會批準。[單選題]34.資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。Ⅰ．投資者結(jié)構(gòu)的多層次性Ⅱ．中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性Ⅲ．交易定價的多樣性Ⅳ．交割清算方式的多樣性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:以上四個選項均體現(xiàn)了資本市場的多層次性。多層次資本市場的各層次之間并不是單獨平行、彼此隔離的，而是既互相區(qū)分，又相互交錯并不斷演進的結(jié)構(gòu)。資本市場的多層次特性還體現(xiàn)在投資者結(jié)構(gòu)、中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次，交易定價、交割清算方式的多樣性，它們與多層次市場共同構(gòu)成了一個有機平衡的金融生態(tài)系統(tǒng)。[單選題]35.下列關(guān)于申報方式的說法中，錯誤的是（）。A)由客戶本人在規(guī)定時間內(nèi)網(wǎng)上委托申報B)由證券經(jīng)紀商的交易員進行審報C)由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報D)由客戶直接申報答案:A解析:申報方式的內(nèi)容。[單選題]36.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20％。[單選題]37.下列屬于資本市場的有（）。①股票市場②銀行間同業(yè)拆借市場③中長期國債市場④大額可轉(zhuǎn)讓存單市場A)①②B)①④C)②③D)①③答案:D解析:本題主要考查資本市場的分類。資本市場包括股票市場、中長期國債市場、中長期銀行貸款市場等。[單選題]38.上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。①公司股本總額超過4億元，上市公司社會公眾持股比例不足10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件②上市公司連續(xù)10個交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價均低于股票面值③上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大錯報④法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:D解析:考查上市公司發(fā)生被強制退市的情形。上市公司連續(xù)20個交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價均低于股票面值，會被強制退市。[單選題]39.IDR是（）的簡稱。A)國際存托憑證B)中國存托憑證C)美國存托憑證D)全球存托憑證答案:A解析:考查存托憑證相關(guān)知識。[單選題]40.現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。A)銀行存款B)股票C)期貨D)有價證券答案:A解析:全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。[單選題]41.恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。①金融②地產(chǎn)③公用事業(yè)④制造業(yè)A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:A解析:恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)為金融、地產(chǎn)、公用事業(yè)和工商業(yè)。[單選題]42.（）年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。A)2006B)2007C)2008D)2009答案:A解析:考查我國金融衍生工具的交易所市場的發(fā)展。[單選題]43.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊會計師的年齡均不超過（）周歲。A)120,65B)120，60C)100，65D)100，60答案:A解析:按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。[單選題]44.律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供制作、出具（）等文件的法律服務。A)財務審計報告B)承銷合同C)保薦書D)法律意見書答案:D解析:證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。[單選題]45.競價的結(jié)果不包括（）。A)全部成交B)繼續(xù)成交C)部分成交D)不成交答案:B解析:競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。[單選題]46.資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構(gòu)，再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A)直接融資B)間接融資C)股票市場融資D)債券市場融資答案:B解析:間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構(gòu)，再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程。[單選題]47.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準。A)證券交易所B)中國證券登記結(jié)算公司C)中國證券業(yè)協(xié)會D)中國證監(jiān)會答案:D解析:根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門的批準。[單選題]48.某一投資基金總資產(chǎn)為44、06億元，負債為0、97億元，基金總份額為46、8億份，則基金份額凈值是()元。A)0、94B)0、93C)0、92D)0、96答案:C解析:基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，其中基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債，可得基金份額凈值=0、92(元)。[單選題]49.參與全國銀行間債券回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在()開立債券托管賬戶。A)中國證券登記結(jié)算公司B)中央國債登記結(jié)算有限責任公司C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)證券交易所答案:B解析:此題考察國債回購的清算與交收。參與債券回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。[單選題]50.（）=期權(quán)價值變化／到期時間變化。A)Delta值B)Gamma值C)Rho值D)Theta值答案:D解析:考查金融期權(quán)的主要風險指標。Theta值指到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度。Theta=期權(quán)價值變化／到期時間變化。[單選題]51.托管銀行的主要職責包括（）。①保管ADR所代表的基礎證券②向ADR持有者提供基礎證券發(fā)行人及ADR的市場信息，解答投資者的詢問③根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息④向存券銀行提供當?shù)厥袌鲂畔)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)之托管銀行的有關(guān)職責。托管銀行主要負責保管ADR所代表的基礎證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回發(fā)行國；向存券銀行提供當?shù)厥袌鲂畔⒌取６x項②，向ADR持有者提供基礎證券發(fā)行人及ADR的市場信息，解答投資者的詢問，是存券銀行的職責。[單選題]52.金融衍生工具市場的風險主要包括()。Ⅰ.市場風險Ⅱ.信用風險Ⅲ.操作風險Ⅳ.法律風險A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:金融衍生工具市場的風險主要包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。[單選題]53.對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A)基本分析法B)技術(shù)分析法C)量化分析法D)定性分析法答案:A解析:基本分析法的缺點。[單選題]54.（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A)要式證券B)資本證券C)設權(quán)證券D)物權(quán)證券答案:D解析:物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。[單選題]55.某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B)參與優(yōu)先股C)股息率可調(diào)整優(yōu)先股D)累積優(yōu)先股答案:D解析:累積優(yōu)先股是指公司在某一時期所獲盈利不足，導致當年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時，則將應付股息累積到次年或以后某一年盈利時，在普通股的股息發(fā)放之前，連同本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。[單選題]56.基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金銷售機構(gòu)A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考查基金行業(yè)自律組織由哪些機構(gòu)牽頭成立。[單選題]57.下列有關(guān)我國憑證式國債的說法中，正確的是（）。A)憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券B)對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C)利率按實際持有天數(shù)分檔計付D)各金融機構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團答案:C解析:憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按面值售出。財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額，采用?隨買隨賣?、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式。財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格，各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。[單選題]58.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照()進行認購。A)份額B)金額C)份額和金額D)份額或金額答案:A解析:投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照份額進行認購。[單選題]59.目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。A)B股B)A股C)基金D)債券答案:A解析:B股適用T+3滾動交收。[單選題]60.下列屬于資本流出的是()。A)外國對本國負債減少B)本國對外國的負債增加C)本國對外國的債務減少D)本國在外國的資產(chǎn)減少答案:C解析:資本流出指本國資本流到外國，即本國資本輸出。其主要表現(xiàn)為:①外國在本國的資產(chǎn)減少。②外國對本國的債務增加。③本國對外國的債務減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加。[單選題]61.科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預計市值、營收兩大核心設置了5套上市標準，下述關(guān)于第一套?市值+凈利潤+收入?標準正確的是（）。A)預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B)預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C)預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D)預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元答案:A解析:考查了科創(chuàng)板上市指標知識。第一套?市值+凈利潤+收入?標準：預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元。[單選題]62.我國證券市場監(jiān)管的目標是（）。Ⅰ．運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ．調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:我國證券市場監(jiān)管的目標是：（1）運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。（2）保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。[單選題]63.現(xiàn)在的國債按償還期限分類()。Ⅰ.永久國債Ⅱ.中期國債Ⅲ.短期國債Ⅳ.長期國債A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:考察國債的分類。[單選題]64.金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A)促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B)優(yōu)化資源配置C)反映經(jīng)濟狀態(tài)D)宏觀調(diào)控答案:B解析:本題主要考查金融市場的重要性。優(yōu)化資源配置，金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素（土地、資本、技術(shù)、勞動力），從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。[單選題]65.我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。①合格境外投資者應當在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯入本金②匯入的本金應當是國家外匯管理局批準的可兌換貨幣③合格境外投資者未在規(guī)定時間內(nèi)匯滿本金的，應當向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出口頭解釋④已批準額度和實際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準之前不得匯入A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:合格境外機構(gòu)投資者。合格境外投資者未在規(guī)定時間內(nèi)匯滿本金的，應當向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出書面解釋。[單選題]66.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。A)2年B)5年C)1年D)3年答案:A解析:交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。故本題選A選項。[單選題]67.中國銀行間衍生品市場推出的業(yè)務包括（）。I.債券遠期交易；II.人民幣利率掉期交易；III.利率互換交易；IV.外匯掉期業(yè)務A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、IVD)II、III、IV答案:B解析:2005年6月15日推出債券遠期交易。2005年8月15日開展銀行間遠期外匯交易。2006年2月9日開始人民幣利率掉期交易；4月24日推出外匯掉期業(yè)務。2007年4月6號推出利率互換交易。2011年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。[單選題]68.下列關(guān)于Shibor的說法，不正確的是（）。A)由中國人民銀行于2007年開始試運行B)屬于貨幣市場格局之一C)目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一D)不具有廣泛性，不能幫助金融機構(gòu)提高自主定價能力答案:D解析:為推進利率市場化改革，提高金融機構(gòu)自主定價能力，健全貨幣政策傳導機制，培育貨幣市場基準利率，中國人民銀行于2007年開始運行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一。選項D不正確，其余符合。[單選題]69.下列不屬于債券基本性質(zhì)的是()。A)債券屬于有價證券B)債券是一種虛擬資本C)債券是債權(quán)的表現(xiàn)D)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本答案:D解析:債券具有以下基本性質(zhì)：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選D。[單選題]70.基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A)委托與受托的關(guān)系B)管理與被管理的關(guān)系C)相互制衡的關(guān)系D)監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系答案:A解析:基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。[單選題]71.理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期()年。A)1B)2C)3D)4答案:C解析:證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期3年。查看名師解題>>[單選題]72.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力Ⅱ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力Ⅲ.金融機構(gòu)能夠隨時支付其應付款項的能力Ⅳ.金融機構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:流動性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機構(gòu)能夠隨時支付其應付款項的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強，則其流動性好，反之，則流動性差。當發(fā)生儲戶擠兌而銀行頭寸不足時，就會發(fā)生流動性風險，若控制不力會波及整個金融體系的安全。[單選題]73.根據(jù)規(guī)定企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的()。A)30%B)40%C)45%D)50%答案:B解析:《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%;公司債券的利率或價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。[單選題]74.金融期權(quán)的基本特征有()Ⅰ.期權(quán)的購買者不具有選擇權(quán)Ⅱ.期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利Ⅲ.期權(quán)投資具有很強的時間性Ⅳ.期權(quán)投資具有杠桿效應A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:金融期權(quán)的基本特征有：(1)期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)(2)期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利(3)期權(quán)投資具有很強的時間性(4)期權(quán)投資具有杠桿效應(5)期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務的不對稱性[單選題]75.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是()。I.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所II.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行III.不受一國法令制約IV.離岸金融市場是無形市場，只存在某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所A)I、II、IIIB)III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV答案:D解析:以上說法均正確。[單選題]76.中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A)網(wǎng)上交易市場B)商業(yè)銀行柜臺市場C)銀行間債券市場D)交易所債券市場答案:C解析:銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。間接結(jié)算成員主要是中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。[單選題]77.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A)利用未公開信息交易罪B)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C)欺詐發(fā)行股票、債券罪D)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪答案:A解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。[單選題]78.中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A)滬深300指數(shù)樣本股B)上證100指數(shù)樣本股C)滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D)中證500指數(shù)樣本股答案:A解析:中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。[單選題]79.在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A)東洋債券B)遠東債券C)東方債券D)武士債券答案:D解析:在日本發(fā)行的外國債券稱為?武士債券?，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。[單選題]80.在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）①至少擁有1個做市商②至少擁有5個做市商③做市商需要提供至少1個EMS的雙邊報價④做市商需要提供至少5個EMS的雙邊報價A)①③B)①④C)②④D)②③答案:A解析:在SETS系統(tǒng)交易的證券必須至少擁有1個做市商，做市商需要提供至少1個交易市場規(guī)模（簡稱EMS，通常為2500英鎊）的雙邊報價以維持流動性。[單選題]81.下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權(quán)益處理的是()。A)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶B)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C)投資收益的處分D)持券信息披露義務答案:A解析:證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權(quán)益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務。[單選題]82.債券的回購交易具有()的屬性。A)現(xiàn)貨交易B)長期融資C)短期融資D)期貨交易答案:C解析:債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。[單選題]83.記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A)可以一次或分次繳納出資額B)相對安全C)股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D)轉(zhuǎn)讓相對復雜答案:C解析:記名股票和無記名股票的特點。股東權(quán)利歸屬于股票的持有人是無記名股票的特點，記名股票中，股東權(quán)利屬于記名股東。[單選題]84.基金的自律組織主要有（）①中國證監(jiān)會②基金行業(yè)自律組織③中國銀保監(jiān)會④證券交易所A)①②B)③④C)②D)②④答案:D解析:基金的自律組織主要有基金行業(yè)自律組織和證券交易所[單選題]85.某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的()。A)聚斂功能B)財富再分配功能C)間接調(diào)節(jié)功能D)風險再分配功能答案:D解析:套期保值的主要功能是規(guī)避風險。利用各種金融工具，厭惡金融風險較高程度的人可以把風險轉(zhuǎn)嫁給厭惡風險程度較低的人，從而實現(xiàn)風險的再分配。[單選題]86.證券投資人可分為()。Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:[單選題]87.下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。Ⅰ．證券賬戶號碼Ⅱ．買賣方向Ⅲ．委托數(shù)量Ⅳ．證券代碼A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:委托指令應當包括下列內(nèi)容：證券賬戶號碼；證券代碼；買賣方向；委托數(shù)量；委托價格；交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。[單選題]88.根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的（）決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。A)內(nèi)在價值、公司盈利狀況B)內(nèi)在價值、供求關(guān)系C)賬面價值、公司盈利狀況D)賬面價值、供求關(guān)系答案:B解析:根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的內(nèi)在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。[單選題]89.下列說法正確的是（）A)私募基金子公司甲不得對外融資B)私募基金子公司乙不得下設任何機構(gòu)C)另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設特殊目的機構(gòu)的，應當持有該機構(gòu)35%以上的出資D)另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務答案:D解析:私募基金子公司與另類子公司的對比。另類子公司不得對外融資，私募基金子公司可以對外融資，故A錯誤。私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應當持有該機構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)