項目管理實戰(zhàn)模板-殘余風(fēng)險評價報告

{項目名稱}殘余風(fēng)險評價報告文檔版本修改記錄版本修改日期修改摘要修改人審批人審批日期VX.Xyyyy-mm-ddXXXXXXYYYyyyy-mm-dd

目錄第1章 概述 31.1 目的 31.2 范圍 31.3 方法 41.4 依據(jù) 41.5 時間 4第2章 殘余風(fēng)險評估 52.1 風(fēng)險處置情況 52.2 風(fēng)險處置前后情況對比 6第3章 評價結(jié)果 7第4章 審批意見 7

（根據(jù)項目的實際情況，可適度修訂。）概述目的本次殘余風(fēng)險評估是針對3月份發(fā)現(xiàn)的2個涉及人員資產(chǎn)的高等級風(fēng)險（人員風(fēng)險），根據(jù)《風(fēng)險處置計劃》進(jìn)行風(fēng)險處置后，對殘余風(fēng)險進(jìn)行殘余風(fēng)險再評估，確保安全。）范圍評估對象編號風(fēng)險描述處理方式處理措施處理步驟預(yù)計完成時間責(zé)任人1核心涉密人員流失從多方面進(jìn)行解決降低中、高層及管理人員的離職率1、企業(yè)從上到下的管理層都要認(rèn)識到人員流失的危害，共同為企業(yè)創(chuàng)建良好的吸引和保留人才的文化和機(jī)制2、營造良好的企業(yè)文化及工作氛圍3、公司注重該類人員的儲備4、公司給與該類人員期權(quán)予以激勵5、公司與該類人員簽訂競業(yè)協(xié)議6、給與該類員工足夠的上升空間2014/9/30姚恒均2核心涉密人員儲備從多方面進(jìn)行解決加大中、高層管理人員的儲備1、公司加大對此類人員各方面技能的培養(yǎng)、以提高工作效率2、打破部門及項目組的邊界，有效的對人員資源進(jìn)行共享和儲備3、公司注重對于此類人員的考核激勵2014/9/30姚恒均參評團(tuán)隊：風(fēng)險管理小組成員。方法依據(jù)風(fēng)險管理計劃中確定的風(fēng)險評估方法進(jìn)行評估依據(jù)依據(jù)風(fēng)險管理計劃中確定的風(fēng)險評級策略進(jìn)行評估時間殘余風(fēng)險評估的時間：2014年-9-2814:30-16:30。

殘余風(fēng)險評估風(fēng)險處置情況根據(jù)風(fēng)險處置計劃，逐步落實情況編號風(fēng)險描述處理方式處理類型處理措施處理記錄實際完成時間實際投入資源1核心人員流失從多方面進(jìn)行解決降低風(fēng)險降低中、高層及管理人員的離職率1、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，全員參與企業(yè)創(chuàng)建良好的吸引和保留人才的文化和機(jī)制，安排公司中高層人員參加外部拓展培訓(xùn)2、營造良好的企業(yè)文化及工作氛圍3、加大了該類人員的儲備（已完成提升1位）4、公司給與23位人員股票期權(quán)激勵5、公司與該類人員簽訂競業(yè)協(xié)議16份6、給與該類員工足夠的上升空間2014/9/2760人天2核心人員儲備從多方面進(jìn)行解決降低風(fēng)險加大中、高層管理人員的儲備1、公司加大對此類人員各方面技能的培養(yǎng)、以提高工作效率2、打破部門及項目組的邊界，有效的對人員資源進(jìn)行共享和儲備——已完成轉(zhuǎn)崗提升1位3、期間完成新招聘項目經(jīng)理5名3、公司注重對于此類人員的考核激勵——給予23位股票期權(quán)激勵2014/9/2750人天

風(fēng)險處置前后情況對比編號風(fēng)險描述評估狀態(tài)（處置前）記錄當(dāng)前評估狀態(tài)殘余風(fēng)險評價風(fēng)險值風(fēng)險等級風(fēng)險值風(fēng)險等級1核心人員流失117高1、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，全員參與企業(yè)創(chuàng)建良好的吸引和保留人才的文化和機(jī)制，安排公司中高層人員參加外部拓展培訓(xùn)2、營造良好的企業(yè)文化及工作氛圍3、加大了該類人員的儲備（已完成提升1位）4、公司給與23位人員股票期權(quán)激勵5、公司與該類人員簽訂競業(yè)協(xié)議16份6、給與該類員工足夠的上升空間78中風(fēng)險已明顯降低，由二季度的高降到中，這類風(fēng)險管理需持續(xù)改進(jìn)，逐步降低2核心人員儲備117高1、公司加大對此類人員各方面技能的培養(yǎng)、以提高工作效率2、打破部門及項目組的邊界，有效的對人員資源進(jìn)行共享和儲備——已完成轉(zhuǎn)崗提升1位3、期間完成新招聘項目經(jīng)理5名（韓坤）3、公司注重對于此類人員的考核激勵——給予23股票期權(quán)激勵78中風(fēng)險已明顯降低，由二季度的高降到中，這類風(fēng)險管理需持續(xù)改進(jìn)，逐步降低

評價結(jié)果編號風(fēng)險描述當(dāng)前評估狀態(tài)殘余風(fēng)險評價及后續(xù)處置意見風(fēng)險值風(fēng)險等級1核心人員流失78中風(fēng)險已明顯降低，由二季度的高降到中，這類風(fēng)險管理需持續(xù)改進(jìn)，逐步降低2核心人員儲備78中風(fēng)險已明顯降低，由二季度的高降到中，這類風(fēng)險管理需持續(xù)改進(jìn)，逐步降低審批意見同意殘余風(fēng)險評價，針對這類風(fēng)險管理需持續(xù)改進(jìn)，逐步降低。