2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)筆試歷年高頻考點(diǎn)試卷帶答案

2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)筆試歷年高頻考點(diǎn)試卷帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.證券公司理應(yīng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)2.證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D.證券自營業(yè)務(wù)資格3.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A.股東財(cái)產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財(cái)產(chǎn)4.下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D..國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格5.證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是A.工商管理部門B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國證券管理機(jī)構(gòu)6.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。7.上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存A.3年B.6個(gè)月C.5年D.1年8.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A.公平B.誠實(shí)信用C.公正D.謹(jǐn)慎9.下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股10.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.5;1萬元以上10萬元以下B.3;3萬元以上10萬元以下C.5;1萬元以上20萬元以下D.3;3萬元以上20萬元以下二.多選題(共10題)1.在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金2.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)能夠分為（）。A.公開信息B.封閉信息C.半公開信息D.有限公開信息3.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下（）條件的，能夠直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請實(shí)行行政重組。A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整B.省級人民政府或者相關(guān)方面予以支持C.整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃D.人員變動(dòng)4.對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A.取消從業(yè)資格B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款C.屬于國家工作人員的，還理應(yīng)依法給予行政處分D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任5.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.對合伙企業(yè)實(shí)行管理B.對證券交易活動(dòng)實(shí)行管理C.對證券從業(yè)者實(shí)行行業(yè)限制D.對會(huì)員實(shí)行管理6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A.責(zé)令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員實(shí)行內(nèi)幕交易的，從重處罰7.證券公司理應(yīng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征B.基本性質(zhì)C.發(fā)行依據(jù)D.投資安排8.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》9.金融期貨的主要品種能夠分為（）。A.股指期貨B.金屬期貨C.利率期貨D.外匯期貨10.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.規(guī)范運(yùn)作B.審慎工作C.信守承諾D.信息披露第2卷一.單選題(共10題)1.下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。A.特許經(jīng)營權(quán)B.貨幣C.信用D.勞務(wù)2.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收人情況信息3.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤是A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割4.風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資5.公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立()A.專用賬戶B.信托賬戶C.信用賬戶D.VIP賬戶6.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%7.入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以()為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。A.應(yīng)知B.應(yīng)會(huì)C.應(yīng)做D.合規(guī)8.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰C.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票D.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓9.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。A.12個(gè)月B.24個(gè)月C.36個(gè)月D.3年10.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能二.多選題(共10題)1.下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)2.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，理應(yīng)提交的文件包括（）。A.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.展開投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度3.有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B.未通過證券從業(yè)人員年檢C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)D.已取得證券從業(yè)資格4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券5.誠信信息的收集、記錄和使用，理應(yīng)遵循的原則有（）。A.準(zhǔn)確B.真實(shí)C.公正D.規(guī)范6.股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A.訂立公司章程B.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C.選任董事和監(jiān)事D.申請登記注冊7.會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健.自評B.他評C.自評與他評相結(jié)合D.以上均準(zhǔn)確8.資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）。A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B.投資目標(biāo)和管理期限C.投資范圍、投資限制和投資比例D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限9.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，理應(yīng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾D.作虛假宣傳10.證券公司理應(yīng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容理應(yīng)包括但不限于（）。A.客戶身份核實(shí)B.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)C.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.是否存有全權(quán)委托行為第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：A本題解析：證券公司在向客戶融資融券前，理應(yīng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。2.參考答案：C3.參考答案：D4.參考答案：B本題解析：影響國債銷售價(jià)格的因素。從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間，A項(xiàng)錯(cuò)誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續(xù)費(fèi)收入，C項(xiàng)錯(cuò)誤。另外，國債銷售價(jià)格一般不低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià);反之，就有可能發(fā)生虧損，D項(xiàng)錯(cuò)誤。5.參考答案：D6.參考答案：B7.參考答案：C8.參考答案：B本題解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。9.參考答案：C本題解析：主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)投資的情形。10.參考答案：A二.多選題1.參考答案：ABCD本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。2.參考答案：AD本題解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。3.參考答案：ABC本題解析：參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。4.參考答案：ACD本題解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還理應(yīng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。5.參考答案：AC本題解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動(dòng)實(shí)行管理;對會(huì)員實(shí)行管理;對上市公司實(shí)行管理。6.參考答案：ABCD本題解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還理應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員實(shí)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。7.參考答案：ABCD本題解析：證券公司理應(yīng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。8.參考答案：ABC本題解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。9.參考答案：ACD本題解析：商品期貨的主要品種能夠分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種能夠分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。10.參考答案：ACD本題解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人理應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：B2.參考答案：D本題解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。3.參考答案：A4.參考答案：C本題解析：本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)投資融資的概念。5.參考答案：C6.參考答案：C本題解析：證券公司的股東理應(yīng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。7.參考答案：A本題解析：本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。8.參考答案：C9.參考答案：B本題解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意10.參考答案：C本題解析：考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。二.多選題1.參考答案：ABC本題解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。2.參考答案：ABCD本題解析：除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，理應(yīng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號碼;由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。3.參考答案：ABC本題解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。4.參考答案：AC本題解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上5