證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷25)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷25)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過()，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。A)5%B)3%C)8%D)10%答案:A解析:證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。[單選題]2.以下情形不符合要求的是（）。A)有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B)有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C)有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質D)有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人答案:D解析:本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質。選項C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規(guī)定。[單選題]3.某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為()。A)500%B)250%C)100%D)50%答案:B解析:買入證券的融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%=50000/(1000×20)×100%=250%。[單選題]4.下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A)證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B)證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C)證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D)個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案:B解析:本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。選項A錯誤。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。選項B正確。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員。選項C錯誤。證券交易所必須在其名稱中標明?證券交易所?字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項D錯誤。[單選題]5.下列說法，錯誤的是()。A)對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B)對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C)客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D)客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式答案:C解析:按照《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。[單選題]6.下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A)貨幣B)知識產權C)勞務D)土地使用權答案:C解析:本題考查股東的出資制度。有限責任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣資產作價出資；有限責任公司不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。[單選題]7.我國《證券法》于()出臺。A)1987年B)1993年C)1998年D)2002年答案:C解析:[單選題]8.下列有關普通合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A)合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶藢ζ涑袚鸁o限連帶責任B)人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C)合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D)合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償答案:B解析:本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償，選項AC正確；合伙人自有財產不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權，選項B錯誤，選項D正確。[單選題]9.以下（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A)投資者利益優(yōu)先原則B)勤勉盡責原則C)客觀性原則D)審慎性原則答案:D解析:證券經營機構執(zhí)行投資者適當性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。[單選題]10.為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢，保護中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行()。A)累積投票制度B)普通投票制度C)多數(shù)投票制度D)少數(shù)投票制度答案:A解析:股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。[單選題]11.()用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。A)轉融通專用資金賬戶B)轉融通擔保資金賬戶C)轉融通資金交收賬戶D)轉融通擔保證券賬戶答案:A解析:轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。[單選題]12.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為()。A)3萬元以上30萬元以下B)10萬元以上30萬元以下C)買賣股票金額1倍以上3倍以下D)買賣股票等值以下答案:D解析:根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內.不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。[單選題]13.以下法人機構中，開立證券賬戶時，需要由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有()。Ⅰ.財務公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保險公司A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅢⅣD)ⅠⅣ答案:B解析:證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶.需要前往中國結算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù).[單選題]14.期貨交易中，杠桿交易是指()。A)場內集中競價交易B)對沖機制C)保證金制度D)雙向交易答案:C解析:保證金制度，又稱?杠桿交易?，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進行數(shù)倍于保證金的交易。[單選題]15.《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:除四項外，《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。[單選題]16.金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。A)次級市場B)一級市場C)第二市場D)柜臺市場答案:B解析:證券市場各層級的主要法規(guī)[單選題]17.證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A)1萬以上3萬以下B)1萬以上5萬以下C)3萬以上5萬以下D)1萬以上10萬以下答案:D解析:證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處1萬以上10萬以下的罰款。[單選題]18.證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策②合規(guī)管理和風險管理的機構設置及其職責③需董事會審議的重大決策風險和重大風險解決方案④需董事會審議的合規(guī)報告⑤需董事會審議的風險評估報告A)①②③④⑤B)①②④⑤C)①②③⑤D)②③④⑤答案:A解析:本題考查董事會專門委員會的有關要求。[單選題]19.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A)100B)200C)300D)500答案:A解析:具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于100萬元人民幣，為合格投資者。[單選題]20.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。A)2B)3C)4D)5答案:A解析:證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。[單選題]21.證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.證券投資經驗Ⅳ.風險偏好A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。[單選題]22.保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。①未完成或者未參加輔導工作②重大事項未報告、未披露③偽造或者變造簽字、蓋章④盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。[單選題]23.上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。A)提供虛假財務會計報告罪B)欺詐發(fā)行股票、債券罪C)內幕交易D)操縱市場答案:A解析:上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。[單選題]24.以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是()。Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢC)ⅢD)ⅠⅡ答案:A解析:以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定[單選題]25.以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或賣出相關證券②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易③委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。[單選題]26.我國證券投資基金財產的資產組合()公告一次。A)每月B)每半年C)每季度D)每周答案:D解析:涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利[單選題]27.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》Ⅲ.《證券公司內部控制指引》Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務豎管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。[單選題]28.下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是()。Ⅰ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締Ⅱ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加-算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款Ⅲ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。[單選題]29.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。A)核準B)備案C)注冊D)關注答案:A解析:我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準[單選題]30.證券投資咨詢人員可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。[單選題]31.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于()。A)操縱市場行為B)欺詐客戶行為C)內幕交易行為D)虛假陳述行為答案:D解析:公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見[單選題]32.下列不屬于公司高級管理人員的是()。A)經理B)副經理C)財務負責人D)股東答案:D解析:高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。[單選題]33.證券投資基金托管人是()權益的代表。A)基金發(fā)起人B)基金管理人C)基金持有人D)基金監(jiān)管人答案:C解析:證券投資基金托管人是基金持有人權益的代表[單選題]34.證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況、對配合()調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。A)中國銀行業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)銀保監(jiān)會D)中國人民銀行答案:D解析:證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。[單選題]35.以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內進行大量且連續(xù)的交易A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:A解析:上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。[單選題]36.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A)合規(guī)部門對王某負責B)合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C)證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D)合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人答案:D解析:合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。[單選題]37.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A)3；10B)5；5C)5；10D)3；5答案:B解析:本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]38.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損。(3)持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。[單選題]39.關于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A)公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B)公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數(shù)通過C)公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D)公司為他人提供擔保的，擔保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過答案:C解析:公司可以對外投資和提供擔保，故選項A說法錯誤。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實質控制人支配的股東，不得參加該事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，故選項B說法錯誤。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議，故選項D說法錯誤。公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額，故選項C說法正確。[單選題]40.關于社保基金的下列表述中，正確的是()。Ⅰ.由社會保險基金和社會保障基金組成Ⅱ.全國性社?；鹗巧鐣＠W的最后一道防線Ⅲ.主要投向貨幣市場Ⅳ.對資金的安全性和流動性有很高的要求A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:主要投向國債市場[單選題]41.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。[單選題]42.保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與()之間建立索引關系。A)發(fā)行保薦工作報告B)工作底稿C)發(fā)行保薦書D)盡職調查報告答案:B解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系[單選題]43.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應當是()。A)?集合資產管理計劃名稱-證券公司名稱-資產托管機構名稱?B)?資產托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產管理計劃名稱?C)?證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱?D)?集合資產管理計劃名稱?答案:C解析:證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是?集合資產管理計劃名稱?。證券賬戶名稱應當是?證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱?。[單選題]44.證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其（），對其業(yè)務范圍進行調整。Ⅰ．內部控制水平Ⅱ．合規(guī)程度Ⅲ．對外投資情況Ⅳ．專業(yè)人員數(shù)量A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應；證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其財務狀況、內部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務范圍進行調整。[單選題]45.對于采取()銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。A)代銷方式B)轉銷方式C)直銷方式D)助銷方式答案:A解析:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。[單選題]46.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上100萬元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)違法所得1倍以上10倍以下答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]47.證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬～30萬元B)4萬～40萬元C)30萬～60萬元D)10萬~100萬元答案:D解析:新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]48.證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。A)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B)上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D)證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息答案:B解析:按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息。[單選題]49.關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是()。A)證券公司與期貨公司的控股關系B)證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系C)解釋期貨交易的風險D)解釋期貨交易的方式答案:A解析:[單選題]50.證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ.宏觀經濟Ⅱ.行業(yè)狀況Ⅲ.證券市場變動情況Ⅳ.具體證券投資建議A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。[單選題]51.下列選項，可以動用客戶的交易結算資金的情形有（）。①客戶進行證券的申購②客戶提款③客戶支付與證券交易有關的傭金④客戶支付企業(yè)所得稅款A)①②③B)①②④C)②③④D)②③答案:A解析:動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。[單選題]52.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有()行為。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券經紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。[單選題]53.按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。A)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C)收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D)收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款答案:D解析:第一百九十六條：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]54.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施()，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理A)事前監(jiān)管B)事前事中監(jiān)管C)事中事后監(jiān)管D)事后監(jiān)管答案:C解析:[單選題]55.我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。①規(guī)范公司的組織和行為②保護公司、股東和債權人的合法權益③維護社會經濟秩序④促進社會主義市場經濟發(fā)展A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:C解析:本題考查《公司法》的立法宗旨。它是為規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟發(fā)展而制定的。[單選題]56.設立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A)2B)3C)5D)6答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十八條，設立證券公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風險管理與內部控制制度；（六）有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。[單選題]57.個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括()。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誂)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。[單選題]58.證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。Ⅰ為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務Ⅱ對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅲ遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布Ⅳ為客戶融資融券交易進行結算服務A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務（Ⅰ項）；②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控（Ⅱ項）；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；④中國證監(jiān)會確定的其他職責。[單選題]59.證券金融公司根據(jù)()的決定設立。A)國務院B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中國證券監(jiān)督管理委員會D)證券交易所答案:A解析:證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。[單選題]60.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。A)中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)B)中華人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)C)中華人民共和國境內外D)中華人民共和國境內答案:D解析:在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區(qū)。[單選題]61.關于證券承銷，以下說法錯誤的是()。A)證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議B)證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式D)證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人答案:D解析:證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。故選項D說法錯誤。[單選題]62.下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務Ⅲ.知識產權Ⅳ.土地使用權A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本題考查有限合伙企業(yè)的出資。有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅱ項不符合題意。故本題應選D選項。[單選題]63.ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數(shù)量Ⅱ.現(xiàn)金替代標志Ⅲ.贖回單位對應的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內容。[單選題]64.違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。[單選題]65.上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的()等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。Ⅰ.持續(xù)經營能力Ⅱ.未來發(fā)展前景Ⅲ.當年每股收益Ⅳ.次年每股收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:《上市公司重大資產重組管理辦法》第十九條規(guī)定，上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經營能力、未來發(fā)展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。[單選題]66.證券市場是指()。A)證券發(fā)行與交易的市場B)證券的交易市場C)證券投資者博弈的場所D)證券的發(fā)行市場答案:A解析:證券市場是指證券發(fā)行與交易的市場。[單選題]67.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括（）。①合法合規(guī)原則②集中管理原則③獨立運行原則④崗位分離原則A)②③④B)①②④C)①③④D)①②答案:D解析:融資融券業(yè)務管理的基本原則有：①合法合規(guī)性原則；②集中管理原則；③業(yè)務隔離原則；④了解客戶原則。[單選題]68.有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是()。A)股東會B)董事會C)監(jiān)事會D)理事會答案:B解析:股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權;監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。[單選題]69.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務資格。A)風險較高、流動性較弱B)風險較高、流動性較強C)風險較低、流動性較強D)風險較低、流動性較弱答案:C解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務資格。[單選題]70.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。①從嚴到寬②從少到多③逐步擴大④逐步細化A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查交易所確定標的證券的原則。[單選題]71.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。A)至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B)有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施D)有1億元人民幣以上的注冊資本答案:C解析:證券投資咨詢機構資格管理申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：?1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；?2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；?3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；?4.有公司章程；?5.有健全的內部管理制度；?6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。故本題選C選項。[單選題]72.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有()。Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。[單選題]73.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A)行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B)行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C)行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D)行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法答案:C解析:本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構成的理解與掌握。主觀方面：本罪主觀上只能是故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制作的擁股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映.仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過實質是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券?？陀^方面：（1）行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容的行為。（2）行為人必須既制作了虛假的上述文件，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構成本罪。（3）行為人制作虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定嚴重，即達到?數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的?，才構成犯罪。[單選題]74.證券公司債券的發(fā)行人可聘請()擔任債權代理人。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務所Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:提交發(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續(xù)認真履行盡職調查義務。[單選題]75.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A)凈資本B)凈利潤C)凈收入D)凈收益答案:A解析:建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。[單選題]76.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。A)30個工作日B)3個月C)6個月D)12個月答案:B解析:對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。[單選題]77.2004年5月，經國務院批準，()批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板市場。A)證券交易所B)證券業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)國務院答案:C解析:2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板市場[單選題]78.公司需要變更登記的行為有（）。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．公司解散Ⅲ．改變經營范圍Ⅳ．變更法定代表人A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。[單選題]79.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有()。Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務Ⅲ.應當遵守審慎經營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅢⅣD)ⅠⅢ答案:A解析:根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險?；饛臉I(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。[單選題]80.根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，代銷金融產品是指接受（）的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。A)金融產品發(fā)行人B)金融產品托管人C)中介機構D)監(jiān)管部門答案:A解析:《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》所稱代銷金融產品，是指接受金融產品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。[單選題]81.符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范Ⅱ.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案Ⅲ.技術系統(tǒng)準備就緒Ⅳ.參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。(2)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案。(3)技術系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。[單選題]82.證券經紀人可以代理證券公司進行()。Ⅰ.客戶招攬Ⅱ.客戶服務Ⅲ.代理客戶下單Ⅳ.產品銷售A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬、客戶服務和產品銷售等活動。[單選題]83.下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是（）。①基金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機構同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字A)①B)①②④C)②③④D)①③④答案:C解析:公募基金宣傳推介材料?；痄N售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構機構備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，預測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述，登載單位或者個人的推薦性文字。[單選題]84.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。A)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票C)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D)非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式答案:D解析:AB項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。[單選題]85.證券研究報告主要包括()。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。[單選題]86.持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股票的選擇權的債券是()。A)可轉換債券B)可轉換優(yōu)先股票C)一般債券D)信用債券答案:A解析:考察可轉換債券。[單選題]87.下列說法，錯誤的是（）。A)證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B)對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C)對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國結算公司視情節(jié)輕重采取相關措施D)對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施答案:B解析:對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重采取相關措施。[單選題]88.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]89.以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理的有（）。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級③信息系統(tǒng)權限管理④經營數(shù)據(jù)和客戶信息保護A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:C解析:數(shù)據(jù)治理包括以下幾項:（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權限管理；（4）經營數(shù)據(jù)和客戶信息保護。[單選題]90.下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是()A)債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B)債權人可以要求全體合伙人清償C)債權人自行承擔D)債權人可以要求有限合伙人清償答案:A解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人