2024年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案

2024年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案卷I一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)正確答案：A,2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東與期貨公司經(jīng)營必需的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的貨幣出資比例不得低于（）A.15%B.25%C.75%D.85%正確答案：D,3.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.4C.5D.6正確答案：C,4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下正確答案：A,5.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毐軟件D.殺毐軟件、財(cái)務(wù)軟件正確答案：B,6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%正確答案：B,7.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。[2011年11月真題]A.任免期貨交易所總經(jīng)理B.選舉和更換會(huì)員理事C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定解散期貨交易所正確答案：C,8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.3B.5C.8D.10正確答案：A,9.期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，自然人保證金賬戶可用資金余額不得低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.500D.1000正確答案：A,10.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1日D.2008年4月30日正確答案：D,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場(chǎng)所（），供客戶查閱。A.公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明B.備置期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.公開公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.備置期貨交易相關(guān)法規(guī)正確答案：A,B,C,D,2.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分正確答案：A,B,C,3.客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件正確答案：A,B,C,D,4. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件（）。 A取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷C不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。正確答案：A,B,D,5.從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查C.告知期貨保證金安全存管要求D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D,6.下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：C,D,7.期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的正確答案：A,B,C,D,8.《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。A.明確期貨交易所職責(zé)B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展正確答案：A,B,C,D,9.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。A.憑證B.單據(jù)C.合同D.數(shù)據(jù)信息正確答案：A,B,C,D,10.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整正確答案：A,B,C,D,三.不定項(xiàng)選擇題(共2題)1.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（）。A.王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長.董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告正確答案：C,D,2.某甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶乙提供交易服務(wù)。乙客戶已向甲公司交納了交易手續(xù)費(fèi)以及相關(guān)費(fèi)用，但甲公司并未按乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是()。A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損B.認(rèn)定合同無效C.甲公司和乙客戶各承擔(dān)15萬元寫損D.甲公司承擔(dān)30萬元虧損并返還交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息正確答案：B,D,四.判斷題(共10題)1.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）正確答案：B,2.期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。（）正確答案：A,3.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（）正確答案：A,4.期貨公司注冊(cè)登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告正確答案：B,5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。正確答案：B,6.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上的學(xué)歷。正確答案：B,7.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的期權(quán)。正確答案：B,8.期貨公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人離職,考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有合規(guī)部門的管理經(jīng)驗(yàn),公司可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。正確答案：A,9.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。（）正確答案：A,10.商品和金融期貨合約的交易,適用《期貨交易管理?xiàng)l例》，但期權(quán)合約的交易不再適用范圍之內(nèi)（）正確答案：B,卷II一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.5B.8C.10D.12正確答案：C,2.期貨交易所的合并、分立，由（)批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.國務(wù)院期貨法制委員會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：A,3.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.責(zé)令公司限期整改正確答案：D,4.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.期貨公司B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：B,5.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.住所地的工傷行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A,6.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：A,7.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行（），并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過中國期貨保證金監(jiān)控中心反饋期貨公司。A.制作、分配和發(fā)放B.分配、發(fā)放和管理C.制作、編碼和分配D.編碼、分配和管理正確答案：B,8.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)正確答案：C,9.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：D,10.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)査處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)正確答案：D,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，（）對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。A.財(cái)務(wù)經(jīng)理B.公司總經(jīng)理C.人事經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：B,D,2.在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（）。A.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函B.談話提醒C.向市場(chǎng)發(fā)布持倉量信息D.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況正確答案：A,B,D,3.期貨交易所解散的法定情形包括（）。[2010年11月真題]A.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.總經(jīng)理決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿正確答案：A,B,D,4.期貨公司推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的（）等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性。A.個(gè)人品行B.從業(yè)經(jīng)歷C.管理能力D.業(yè)務(wù)水平正確答案：A,B,C,D,5.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上.3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證（）。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的C.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的正確答案：A,B,C,D,6.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定（）。A.可轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.可停止該會(huì)員交易席位的使用C.不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用正確答案：C,D,7.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息正確答案：A,B,C,D,8.（）由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.《期貨交易效益說明書》B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》正確答案：C,D,9.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案：C,D,10.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)。應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可暫扣其營業(yè)執(zhí)照正確答案：A,B,C,三.不定項(xiàng)選擇題(共2題)1.2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。甲期貨公司股東會(huì)通過商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法中正確的是（）。A.王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長，不需要再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理C.不需要書面通知全體股東D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過，期貨公司即可任用王某正確答案：B,2.王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的5%，那么會(huì)員丙需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）。A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200