互惠制度與掠奪型制度匯編

第十二章互惠制度與掠奪型制度

講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求互惠制度互惠模型掠奪型制度學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)本章須了解互惠制度的根本特征了解和掌握博弈、合作與互惠制度的關(guān)系了解掠奪型制度對社會經(jīng)濟(jì)開展的主要影響了解開展中國家形成掠奪型制度的外因了解互惠模型能夠分析掠奪型制度的成因講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求互惠制度互惠模型掠奪型制度互惠制度互惠制度是制度分析的微觀根底馬林諾夫斯基認(rèn)為：“所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系。〞古爾德納指出：“互惠規(guī)那么是一個和亂倫禁忌同等普遍而重要的文化因素。〞互惠行為是人類根深蒂固的本性，自己得到禮物或幫助，一定會以某種形式加以報答?；セ葜允腔ブ母驹敲?，是因為“互惠是典型的勞動交換模式的觀念根底〞，也是一般的社會交換所應(yīng)遵循的最根本的規(guī)那么?；セ葜贫瓤枴げɡ誓崽岢隽恕吧鐣系娜N模式〞，即互惠、再分配和市場交換。所謂“互惠〞，是一種交換的形式?！盎セ菪渊暡灰欢ㄊ恰暗葍r性〞，交換對象可能只有象征性價值。它并不限于物質(zhì)與效勞的提供，而是一種廣義的互助關(guān)系。波朗尼認(rèn)為，互惠行為的動機不是個人私利，而是害怕在社會上受到輕視、排斥或降低聲譽與喪失身份。互惠制度互惠與交易都是一種交換行為，但二者又有著本質(zhì)的區(qū)別。第一，交易雙方地位平等，關(guān)系不牢固，交易完后就結(jié)束了，然而互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，而且通過交換，雙方的關(guān)系進(jìn)一步強化。第二，交易是商品的等價交換行為，但是，互惠交換一般是不等價的。第三，交易雙方的行為是同時進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報不是同時進(jìn)行的。第四，交易的目的是為了獲得個人利益，但互惠行為不完全是為了個人的利益，它還涉及到社會性、個人的感情和道德等因素。如在中國農(nóng)村盛行的“幫工〞與“還工〞這種互惠行為不僅是一種以道德約束為根底的勞動交換，而且也是塑造德行的勞動過程?；セ葜贫饶壳皣庥嘘P(guān)“互惠〞問題的文獻(xiàn)研究說明：〔1〕個人在做經(jīng)濟(jì)決策時，不僅僅會考慮到自己的物質(zhì)利益，也會表現(xiàn)出一種“互惠〞的行為傾向，“互惠〞指的是這樣一種傾向：對于友善的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去幫助他們，對刻薄的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去懲罰他們。這一事實是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的追求物質(zhì)利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人〞假設(shè)是相矛盾的，而與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的雙重動機的假設(shè)是相一致的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人們不僅追求物質(zhì)利益的最大化，同時也追求非物質(zhì)利益最大化；互惠制度目前國外有關(guān)“互惠〞問題的文獻(xiàn)研究說明：〔2〕“互惠〞的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為，合作問題是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)所無視的問題，又恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)總是試圖在理論模型中引入制度變量，來說明競爭的雙方為什么要進(jìn)行合作，因此，互惠制度是用來研究合作問題的一個新的思路；〔3〕人的互惠傾向，這種社會性偏好對于經(jīng)濟(jì)行為中的雙邊談判，對于市場和鼓勵功能的發(fā)揮，對于產(chǎn)權(quán)與合約結(jié)構(gòu)，對于合作與集體行動的規(guī)律，是非常重要的?；セ葜贫炔┺?、合作與互惠制度博弈論著重強調(diào)了合作問題，并揭露示了為改變支付給游戲者的報償所采取的具體策略。博弈論模型同新古典模型一樣，也假定是財富最大化的游戲者。但是，正如一些實證經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)所揭示的，人類行為顯然要比這—簡化的行為假定所包含的內(nèi)容復(fù)雜得多。盡管博弈論說明了在各種關(guān)系下合作與背叛所獲得的收益，但它卻沒有向我們提供一個作為交易本錢根底的理論，也沒有分析這些本錢在不同制度結(jié)構(gòu)下是如何改變的。互惠制度博弈、合作與互惠制度的關(guān)系表現(xiàn)為:1、交換在時間和空間上越復(fù)雜，為實現(xiàn)合作結(jié)果需要的制度就越復(fù)雜，本錢也越高。2、有效的社會合作是可行的，因為人們會從真實的世界中獲取經(jīng)驗，更多的人會認(rèn)識到他們具有共同的利益，同時合作行為也是互惠的。合作、互惠與制度是一種互動關(guān)系，并相互強制。3、當(dāng)博弈重復(fù)進(jìn)行的時候，互惠互動機制是存在并且可以維持的。講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求互惠制度互惠模型掠奪型制度互惠模型關(guān)于“互惠〞的研究主要集中在兩大領(lǐng)域：一類是互惠制度是如何產(chǎn)生和維持，另一類是互惠制度如何影響經(jīng)濟(jì)績效?；セ葜贫仁切轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的微觀根底。探討互惠制度的產(chǎn)生及其演化成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿問題之一。互惠模型關(guān)于互惠制度的產(chǎn)生的解釋主要沿著兩種思路：〔1〕將個人的公平偏好納入效用函數(shù)，得到“公平均衡〞，用它來補充納什均衡，這一類模型是經(jīng)典博弈論的衍生物，如心理博弈模型、不平等厭惡模型、平等、互惠與合作模型等等；第二種思路是采用演化博弈論的方法，將各種各樣的行為看作策略〔即“基因〞〕，看不同的策略在演化選擇的壓力下表現(xiàn)如何，能否抵御其他策略的入侵，能否入侵其他策略〔演化穩(wěn)定〕，或者能否受到自然選擇的青睞〔復(fù)制子動態(tài)〕，如直接互惠模型，間接互惠模型，和強互惠模型等等?；セ菽Ｐ椭苯踊セ菽Ｐ椭苯踊セ荨瞕irectreciprocity〕定義是：個人愿意承擔(dān)一定的本錢〔或適應(yīng)性損失〕去幫助那些善待自己的人，愿意以一定的本錢〔或適應(yīng)性損失〕去懲罰那些虧待自己的人。前者是正互惠〔positivereciprocity〕，后者是負(fù)互惠〔negativereciprocity〕。

互惠模型間接互惠模型間接互惠是亞歷山大〔RichardAlexander〕在他1987年的著作?道德系統(tǒng)的生物學(xué)?中提出的，即“個體不期望從他〔她〕的直接受惠者〔正面的或者負(fù)面的〕那里得到回報，而從其他人那里得到回報〞。兩個具有代表性的間接互惠模型分別是基于“形象分〞策略的間接互惠模型和基于“名聲〞策略的間接互惠模型?；セ菽Ｐ蛷娀セ菽Ｐ褪紫仁褂谩皬娀セ莰暩拍畹氖荢amuelBowles和HerbertGintis，他們給出的定義是：“在一個群體中，當(dāng)所有的成員都可以從互相遵守標(biāo)準(zhǔn)中獲益時，個人會遵守標(biāo)準(zhǔn)并懲罰那些違反標(biāo)準(zhǔn)的人，即使他們的適應(yīng)性與那些不遵守標(biāo)準(zhǔn)和/或者不懲罰違規(guī)者的人相比會承擔(dān)一定的損失，他們也會如此行事。〞

互惠模型強互惠模型首先使用“強互惠〞概念的是SamuelBowles和HerbertGintis，他們給出的定義是：“在一個群體中，當(dāng)所有的成員都可以從互相遵守標(biāo)準(zhǔn)中獲益時，個人會遵守標(biāo)準(zhǔn)并懲罰那些違反標(biāo)準(zhǔn)的人，即使他們的適應(yīng)性與那些不遵守標(biāo)準(zhǔn)和/或者不懲罰違規(guī)者的人相比會承擔(dān)一定的損失，他們也會如此行事。〞公共池資源模型公共物品模型互惠模型強互惠模型首先使用“強互惠〞概念的是SamuelBowles和HerbertGintis，他們給出的定義是：“在一個群體中，當(dāng)所有的成員都可以從互相遵守標(biāo)準(zhǔn)中獲益時，個人會遵守標(biāo)準(zhǔn)并懲罰那些違反標(biāo)準(zhǔn)的人，即使他們的適應(yīng)性與那些不遵守標(biāo)準(zhǔn)和/或者不懲罰違規(guī)者的人相比會承擔(dān)一定的損失，他們也會如此行事。〞公共池資源模型公共物品模型講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求互惠制度互惠模型掠奪型制度掠奪型制度奧爾森發(fā)現(xiàn)，解釋國家間貧富差異的道理雖然有千條萬絮，只有一條是放之四海而皆準(zhǔn)的：在任何一個社會里,只要巧取豪奪比生產(chǎn)建設(shè)來得容易,掠奪活動就會使投資、分工、合作等創(chuàng)造活動萎縮,經(jīng)濟(jì)就不興旺,社會就貧窮。掠奪型制度是利益集團(tuán)的尋租之手與政府掠奪之手聯(lián)合的一種產(chǎn)物。掠奪型制度掠奪型制度及其表現(xiàn)任何一個市場經(jīng)濟(jì)中都潛在地存在兩種掠奪。一種是私人掠奪。包括私人掠奪私人和私人掠奪國家。第二種掠奪是政府掠奪。政府掠奪主要有三種情況，〔1〕政府作為一種組織，如地方政府、政府部門或政府整體的掠奪?！?〕政府的一些官員利用政府權(quán)力中的腐敗行為。它是利用手中的各種審批權(quán)力，把財富轉(zhuǎn)移到自己手中。〔3〕私人通過政府權(quán)力的掠奪。這里的形式很多，但實質(zhì)都是與政府的權(quán)力有關(guān)。比方一些行業(yè)的行政壟斷，游說政府對潛在競爭對手設(shè)定市場準(zhǔn)入的限制。掠奪型制度掠奪型制度的特點表現(xiàn)為：第一，制度的設(shè)計有利于少數(shù)人或既得利益集團(tuán)。第二，制度的實質(zhì)更利于非生產(chǎn)性活動或相關(guān)知識的積累。第三，在制度設(shè)計中公民的參與度低，政府的權(quán)力沒有受到制約。政府控制的資源太多。第四，掠奪型制度下也有增長，但這種增長往往是非共享型增長，或者說會出現(xiàn)不利于所有人的經(jīng)濟(jì)增長。掠奪型制度掠奪型制度對社會經(jīng)濟(jì)開展的影響主要表現(xiàn)為----〔1〕掠奪型制度不僅僅帶來再分配，而且會造成巨大的效率損失。掠奪型制度的主要問題是促使人們?nèi)ミM(jìn)行再分配。在這種情況下，人們不是把精力用在生產(chǎn)性活動上，而是用于非生產(chǎn)性活動上?！?〕在掠奪型制度下，不僅使有才能的人被配置到尋租職業(yè)而不是生產(chǎn)性職業(yè)上來，降低經(jīng)濟(jì)增長，而且最大的問題是把社會的精英吸引到尋租上來，使整個社會的動力機制扭曲，這會降低創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步?！?〕掠奪型制度導(dǎo)致不利于窮人的經(jīng)濟(jì)增長。掠奪型制度開展中國家掠奪型制度形成的外部原因一是殖民者在開展中國家建立了掠奪型制度。二是一些開展中國家從國外移植了帶有掠奪型的制度。三是狹隘的開展觀演化為掠奪型制度。掠奪型制度掠奪型制度是如何形成的：一個分析框架分析框架的根本思路是1、我們在有限準(zhǔn)入秩序的條件下分析掠奪型制度。2、在利益集團(tuán)的分析上我們采用奧爾森的觀點，并提出利益集團(tuán)的尋租之手。3、關(guān)于政府的分析我們采用諾思等人自然政府的概念，揭示自然政府的掠奪之手。4、我們借用拉詹與津加萊斯的