工程監(jiān)理管理及考核辦法

工程監(jiān)理管理及考核方法第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)蘭州樞紐工程監(jiān)理工作，加強(qiáng)監(jiān)理工作管理，根據(jù)鐵道部?鐵路建設(shè)工程監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)?〔鐵建設(shè)〔2024〕136號〕、?鐵路建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行規(guī)定?〔鐵建設(shè)〔2024〕176號〕、?鐵路建設(shè)工程監(jiān)理信用評價暫行方法?〔鐵建設(shè)〔2024〕3號〕，?鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價暫行方法?〔鐵建設(shè)〔2024〕40號〕，結(jié)合工程建設(shè)特點，制定本方法。第二條監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主、科學(xué)地開展工程監(jiān)理工作，做到以事實為依據(jù)，以數(shù)據(jù)和文字為憑證。第三條本方法適用全線監(jiān)理工作的管理及考核。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條指揮部對全線監(jiān)理單位及其工作實行統(tǒng)一管理和監(jiān)督檢查，指揮部平安質(zhì)量部負(fù)責(zé)實施，負(fù)責(zé)各監(jiān)理單位的日常管理和監(jiān)督檢查。第五條監(jiān)理單位在管段現(xiàn)場設(shè)置監(jiān)理工程部，實行總監(jiān)理工程師〔簡稱總監(jiān)〕負(fù)責(zé)制，對管段內(nèi)監(jiān)理工作負(fù)總責(zé)。在工程建設(shè)現(xiàn)場設(shè)置假設(shè)干個監(jiān)理組，實施現(xiàn)場分段監(jiān)理。第六條監(jiān)理單位依據(jù)委托監(jiān)理合同、國家和鐵道部有關(guān)規(guī)定開展監(jiān)理工作。〔一〕監(jiān)理單位的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)施工過程中的“五控制、兩管理、一監(jiān)督、一協(xié)調(diào)〞，即質(zhì)量、平安、進(jìn)度、投資、環(huán)保控制，合同和信息管理，文明施工達(dá)標(biāo)監(jiān)督，以及各方關(guān)系的協(xié)調(diào)，協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行相關(guān)工作?！捕撑汕脖O(jiān)理人員到指揮部協(xié)助相關(guān)工作，并接受管理和考核。第三章工作程序第七條監(jiān)理單位進(jìn)場后應(yīng)按時提交以下資料：〔一〕進(jìn)場7天內(nèi)，應(yīng)向指揮部提交監(jiān)理工程部、監(jiān)理組、中心試驗室和工地試驗室布置規(guī)劃，經(jīng)指揮部審定后實施。〔二〕進(jìn)場14天內(nèi)，應(yīng)向指揮部提交實際進(jìn)場人員名單和檢測試驗設(shè)備清單，經(jīng)指揮部審定后進(jìn)場。如有人員或設(shè)備更換，那么需提交替換和被替換的比照資料，確保人員或設(shè)備更換不低于投標(biāo)文件中的標(biāo)準(zhǔn)。第八條編制監(jiān)理規(guī)劃和實施細(xì)那么：〔一〕監(jiān)理規(guī)劃按監(jiān)理標(biāo)段編制，在進(jìn)場21日內(nèi)編制完成，經(jīng)工程總監(jiān)批準(zhǔn)后實施，并在第一次工地例會前7天內(nèi)報指揮部核備?！捕潮O(jiān)理細(xì)那么以監(jiān)理規(guī)劃為依據(jù)，按工程專業(yè)類別或工序類別為單元分別編寫，在開工前7天內(nèi)編制完成，經(jīng)總監(jiān)或授權(quán)監(jiān)理組長批準(zhǔn)后實施，其中關(guān)鍵工程或工序的實施細(xì)那么應(yīng)報指揮部核備。第九條監(jiān)理和施工用表管理：〔一〕監(jiān)理用表TA、TB、TC類和監(jiān)理日志，以及施工過程用表均按?天平鐵路監(jiān)理和施工用表?規(guī)定格式執(zhí)行，并按規(guī)定程序簽認(rèn)和分發(fā)?！捕橙缧枰a(bǔ)充或修改用表，屬于竣工文件規(guī)定的工程用表，那么由監(jiān)理單位提前14天提出用表格式，由平安質(zhì)量部初審，報指揮部會同監(jiān)理和施工等單位進(jìn)行審定后，在開工前印發(fā)各單位執(zhí)行。屬于不需要進(jìn)入竣工文件的現(xiàn)場記錄表格，由監(jiān)理單位提出，報指揮部批準(zhǔn)實施。第十條日常工作管理：〔一〕制定工作管理制度，建立質(zhì)量保證體系，明確和落實質(zhì)量責(zé)任?！捕潮O(jiān)理人員在施工現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)理活動時，必須統(tǒng)一著裝并佩戴明顯的標(biāo)志〔如平安帽、工作服、胸卡等〕?！踩潮O(jiān)理人員應(yīng)自覺遵守職業(yè)道德，嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，做到嚴(yán)格自律，秉公辦事。第十一條內(nèi)部技術(shù)交底和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度：〔一〕每項分部工程開工前，以監(jiān)理組為單位，由監(jiān)理組長或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師主持，向組內(nèi)監(jiān)理人員進(jìn)行監(jiān)理技術(shù)交底，其內(nèi)容包括設(shè)計圖紙、施工方案、監(jiān)理細(xì)那么、驗收標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)業(yè)資料等，并形成交底記錄?！捕趁總€監(jiān)理組每月應(yīng)至少進(jìn)行一次集體業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，主要內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、四新技術(shù)和新規(guī)定的學(xué)習(xí)，以及監(jiān)理經(jīng)驗和存在問題的交流等，并形成學(xué)習(xí)記錄。第十二條監(jiān)理日記〔志〕簽認(rèn)制度：各監(jiān)理人員應(yīng)每天記錄各自當(dāng)天的監(jiān)理工作情況，形成每個人的監(jiān)理日記。監(jiān)理工程部和監(jiān)理組應(yīng)分別指派專人記錄本管段內(nèi)每天的主要監(jiān)理工作實施情況，形成監(jiān)理工程部和監(jiān)理組的監(jiān)理日志。對監(jiān)理日記〔志〕工作實現(xiàn)分級檢查簽認(rèn)制度，保證監(jiān)理日記〔志〕記錄真實、全面、及時?！惨弧持笓]部領(lǐng)導(dǎo)對監(jiān)理工程部、監(jiān)理組的監(jiān)理日志每季度不少于一次檢查并簽認(rèn)；對總監(jiān)、監(jiān)理組長的監(jiān)理日記每季度不少于一次檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理人員的監(jiān)理日記每季度抽查一次且抽查人員不少于2％并簽認(rèn)。〔二〕指揮部平安質(zhì)量部對監(jiān)理工程部、監(jiān)理組的監(jiān)理日志每月不少于一次檢查并簽認(rèn)；對總監(jiān)、副總監(jiān)、監(jiān)理組長的監(jiān)理日記每月不少于一次檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理人員的監(jiān)理日記每月抽查一次且抽查人員不少于5％并簽認(rèn)?！踩晨偙O(jiān)對監(jiān)理工程部、各監(jiān)理組的監(jiān)理日志每月不少于一次全部檢查并簽認(rèn)；對副總監(jiān)、監(jiān)理組長的監(jiān)理日記每月不少于一次全部檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理人員的監(jiān)理日記每月抽查一次且抽查人員不少于10％并簽認(rèn)?！菜摹掣笨偙O(jiān)對分管的監(jiān)理組的監(jiān)理日志每月不少于一次全部檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理組長的監(jiān)理日記每月不少于一次檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理人員的監(jiān)理日記每月檢查一次且抽查人員不少于20％并簽認(rèn)?！参濉潮O(jiān)理組長對本監(jiān)理組的監(jiān)理日志每月不少于一次檢查并簽認(rèn)；對監(jiān)理人員的監(jiān)理日記每月抽查一次且抽查人員不少于50％并簽認(rèn)?！擦硨I(yè)監(jiān)理工程師對管轄監(jiān)理員的監(jiān)理日記每月至少全部檢查兩次并簽認(rèn)。第十三條施工圖現(xiàn)場核對、現(xiàn)場設(shè)計交底和變更制度：〔一〕在開工前，組織施工單位對工點施工圖紙或設(shè)計文件進(jìn)行現(xiàn)場核對，主要核對工程數(shù)量、幾何尺寸、地形位置等，經(jīng)核對無誤后，加蓋“監(jiān)理核對〞印章，準(zhǔn)許施工單位可以采用該施工圖施工。未進(jìn)行現(xiàn)場核對的工點不準(zhǔn)開工。〔二〕會同設(shè)計單位對施工單位進(jìn)行工程設(shè)計現(xiàn)場技術(shù)交底?！踩硡⒓釉O(shè)計變更工作，接收施工單位變更建議書或提出變更建議、會簽變更意見，并送交咨詢單位審核，對批準(zhǔn)的變更設(shè)計的實施過程進(jìn)行監(jiān)理。第十四條工地例會制度：〔一〕工地例會應(yīng)堅持務(wù)實、簡短原那么按時召開，切實解決監(jiān)理過程中的問題?！捕潮O(jiān)理工地例會分監(jiān)理工程部工地例會和監(jiān)理組工地例會，分別由總監(jiān)或組長組織。其中第一次監(jiān)理工程部工地例會應(yīng)在工程開工之前的適當(dāng)時間，以管段為單元組織召開，由指揮部派員參加。〔三〕監(jiān)理工程部工地例會每月召開一次，管段內(nèi)參建單位主要人員均應(yīng)參加。監(jiān)理工程部下屬各監(jiān)理組的工地例會每月召開一次，管內(nèi)各施工單位主要人員均應(yīng)參加，如參建任何一方認(rèn)為必要或出現(xiàn)亟待解決的重大問題時，應(yīng)召開監(jiān)理專題會議研究處理?！菜摹彻さ乩龝匍_前，各單位要將本單位的情況或問題進(jìn)行匯總，形成書面匯報材料。如果主持單位有特別要求時，應(yīng)提前通知相關(guān)單位準(zhǔn)備相應(yīng)材料?！参濉掣鲉挝粎R報材料要言簡意賅、以數(shù)據(jù)為依據(jù)，防止長篇大論，并做到：1.概要本期內(nèi)的主要情況和重要事件；2.說明上期例會或過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理和落實情況；3.指出目前存在的問題及對策?！擦掣黝惞さ乩龝鶓?yīng)形成會議紀(jì)要，由監(jiān)理單位編制，報送各相關(guān)單位。其中監(jiān)理工程部的月工地例會和專題會議紀(jì)要應(yīng)同時報指揮部，監(jiān)理組的例會紀(jì)要應(yīng)報監(jiān)理工程部和指揮部?！财摺掣黝惞さ乩龝o(jì)要參照附件3格式編制，做到格式、字體、排版整齊美觀；內(nèi)容全面但文字言簡意賅，圖文并茂。第十五條監(jiān)理月〔季、年〕報制度：〔一〕監(jiān)理單位每月的監(jiān)理工作要形成?監(jiān)理月報?〔格式參見附件4〕，報送指揮部。?監(jiān)理月報?要做到格式、字體、排版整齊美觀，內(nèi)容全面但文字要言簡意賅，用圖表或數(shù)據(jù)表述?！捕硤蟾鏁r間和上報份數(shù)：1.報表統(tǒng)計的時間規(guī)定如下:〔1〕月報：上月26日至本月25日?！?〕季報：上季度末月26日至本季度末月25日?！?〕年報：上年12月26日至本年12月25日。2.月報、季報、年報由總監(jiān)組織編寫，報送指揮部平安質(zhì)量部。報表到達(dá)的最晚期限分別為下月3日、下季度初月5日、次年元月10日。各類報表均一式兩份報送。第十六條過程檢查制度：按規(guī)定程序及時進(jìn)行施工過程巡檢和旁站，按規(guī)定工程和頻次進(jìn)行平行檢驗和見證檢驗，及時發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并形成檢查記錄?！惨弧秤糜诜从彻こ藤|(zhì)量形成過程的重要記錄〔如監(jiān)理旁站記錄、監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理日記等〕要圖文并茂，對指出的存在問題，應(yīng)附相應(yīng)圖片、數(shù)據(jù)和文字說明，并留存相應(yīng)的影像資料?！捕潮O(jiān)理人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，必須佩帶必要的檢查工具，對實物工程進(jìn)行實測實量，用數(shù)據(jù)說話。對現(xiàn)場問題的整改指令，均以書面為準(zhǔn)，并對問題整改情況進(jìn)行驗證和記錄，保證問題得到及時糾正和閉合消項。1．一般問題或急需糾正的問題由現(xiàn)場監(jiān)理工程師按監(jiān)理用表TB1“監(jiān)理工程師問題通知書〞填寫，直接快速通知責(zé)任單位盡快整改并反響整改情況。同時重要問題報監(jiān)理組或監(jiān)理工程部備案，并對整改情況進(jìn)行跟蹤驗證。2．較大且不緊急的問題由監(jiān)理組或監(jiān)理工程部填寫“工作聯(lián)系單〞，通知責(zé)任單位限期整改并反響整改情況。〔三〕凡需要監(jiān)理簽字的記錄，必須由具備相應(yīng)證件的監(jiān)理人員簽字。第十七條平行檢驗和見證檢驗制度：〔一〕保證平行檢驗和見證檢驗頻率：1.一般常規(guī)檢測工程必須進(jìn)行平行檢測且不低于施工單位檢驗數(shù)量的10％，對路基過渡段的壓實指標(biāo)等關(guān)鍵工程的平行檢測不低于施工單位檢驗數(shù)量20％，并同時進(jìn)行不低于施工單位檢驗數(shù)量10％的見證檢驗。2.驗標(biāo)中規(guī)定的平行檢驗工程的頻率超過10%的工程按驗標(biāo)規(guī)定頻率執(zhí)行，并同時進(jìn)行不低于施工單位檢驗數(shù)量10％的見證檢驗。3.驗標(biāo)中對平行檢測頻率沒有明確規(guī)定的，應(yīng)按不低于施工單位檢驗數(shù)量20％的進(jìn)行見證試驗，對特殊工程或關(guān)鍵工程應(yīng)進(jìn)行全部見證檢驗。〔二〕保證平行檢驗和見證檢驗手續(xù)完備：1.平行檢測試驗報告按規(guī)定格式填寫，并簽字、印章等手續(xù)齊全。2.見證試驗應(yīng)在施工單位試驗報告上應(yīng)加蓋見證試驗印章和簽字。第十八條監(jiān)理人員請假和變更制度：〔一〕監(jiān)理人員請假：請假人一般應(yīng)向批準(zhǔn)人提前7天提出申請，并按以下程序辦理：1.總監(jiān)、副總監(jiān)離開工程部3天及以上時，應(yīng)報指揮部批準(zhǔn)。2.監(jiān)理組長和部門負(fù)責(zé)人離開工程部3天及以上時，應(yīng)經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)并報指揮部備案。3.其它監(jiān)理人員離開工程部3天及以上時，經(jīng)直管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并報總監(jiān)備案?！捕潮O(jiān)理人員變更：監(jiān)理單位變更人員時，一般應(yīng)提前14天向批準(zhǔn)人提出申請，并按以下程序辦理：1.總監(jiān)、副總監(jiān)的變更，應(yīng)經(jīng)指揮部審核、批準(zhǔn)。2.其它監(jiān)理人員的變更應(yīng)總監(jiān)審核，報指揮部批準(zhǔn)。第十九條工作時效性制度：〔一〕工序質(zhì)量檢查驗收時效性。監(jiān)理單位或人員接到施工單位要求派員進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗收時，必須按要求時間提前到達(dá)現(xiàn)場：1.基坑開挖、隧道開挖、鉆孔等工序驗收必須在1小時內(nèi)。2.其它工序的驗收不得超過0.5小時?！捕硤笈ぷ鲿r效性。監(jiān)理單位或人員接到施工單位報送需要簽字或批復(fù)資料時，必須按以下時間完成：1.工序質(zhì)量驗收記錄的簽字應(yīng)在工序質(zhì)量驗收合格后當(dāng)場完成，如填寫不合格的，應(yīng)當(dāng)面指出存在的問題并在重新報來1小時內(nèi)完成。2.開工報告應(yīng)在收到后2天內(nèi)答復(fù)是否批準(zhǔn)，不予批復(fù)的要明示理由，退回補(bǔ)充。3.施工組織方案應(yīng)在收到后3天內(nèi)答復(fù)是否批準(zhǔn)，不予批復(fù)的要明示理由，退回補(bǔ)充。第二十條信息化管理制度：監(jiān)理單位要按指揮部要求，配齊信息化管理系統(tǒng)有關(guān)設(shè)備和人員，做到專人管理，及時錄入相關(guān)工作信息，并催促施工單位信息化管理工作，提高工程信息化管理水平。第四章信用評價考核

第二十一條指揮部對監(jiān)理人員建立誠信檔案〔附件1〕。凡發(fā)現(xiàn)有第二十三條所列情況之一的，應(yīng)進(jìn)行差點記錄，記入誠信檔案，并在定期考核中扣分。第二十二條信用評價周期。根據(jù)鐵道部規(guī)定，每六個月為一個考核期，每年4月至9月，10月至次年3月為一個評價期。第二十三條評價結(jié)果分為甲、乙、丙三級?！惨弧臣准墸罕O(jiān)理單位認(rèn)真履行合同，嚴(yán)格按照?鐵路建設(shè)工程監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)?實施工程監(jiān)理，監(jiān)理工程成績突出的。〔二〕有以下情況之一的為乙級：〔1〕未經(jīng)建設(shè)單位同意，擅自調(diào)整專業(yè)監(jiān)理工程師的?！?〕應(yīng)檢查的施工單位內(nèi)業(yè)資料出現(xiàn)虛假或與現(xiàn)場不符的。〔3〕施工現(xiàn)場沒有場地平面布置圖、或未按平面圖布置、或泥漿污水直接排放的?！?〕監(jiān)理的工程發(fā)生一起一般生產(chǎn)平安事故，一起質(zhì)量大事故或三起〔含〕以上一般質(zhì)量事故的?！?〕監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被建設(shè)單位清退1～2人的?！踩秤幸韵虑闆r之一的為丙級：〔1〕未經(jīng)建設(shè)單位同意，擅自更換總監(jiān)或調(diào)整專業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)累計達(dá)總?cè)藬?shù)20%及以上的?！?〕未按規(guī)定對地材、填料、擊實實驗、密實度檢測等進(jìn)行平行或見證試〔檢〕驗的、或檢驗試驗頻次不夠的，或出具虛假試〔檢〕驗報告的。〔3〕未按驗標(biāo)對隱蔽工程進(jìn)行檢查驗收，或?qū)﹄[蔽工程進(jìn)行檢查驗收而由他人代簽字或事后補(bǔ)簽驗收記錄的。〔4〕未按規(guī)定核實驗工計價資料，發(fā)生虛假驗工的?！?〕與其他單位相互串通，變更設(shè)計弄虛作假的?！?〕在既有線施工，施工單位沒有與設(shè)備管理部門簽訂平安協(xié)議的。〔7〕監(jiān)理的工程發(fā)生較大及以上等級生產(chǎn)平安事故、發(fā)生重大及以上等級質(zhì)量事故的，或發(fā)生兩起及以上一般生產(chǎn)平安事故、兩起及以上質(zhì)量大事故、或一起一般平安生產(chǎn)事故并一起質(zhì)量大事故的?！?〕監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被建設(shè)單位清退3人及以上的、或監(jiān)理人員在本工程監(jiān)理行為觸犯法律的。第二十四條考評方式：〔一〕實行監(jiān)理工作平時檢查、現(xiàn)場工程質(zhì)量平時檢查與平安質(zhì)量事故日程登記相結(jié)合的方式?！捕持笓]部根據(jù)平時檢查的情況，每評價期匯總平時檢查意見和登記記錄，分別形成監(jiān)理工程機(jī)構(gòu)的信用考核意見，于3月30日和9月30前報指揮部平安質(zhì)量部匯總。〔三〕指揮部對監(jiān)理單位的平時檢查可按附件2進(jìn)行，并形成記錄。對存在的問題形成書面意見交由監(jiān)理單位整改。沒有給監(jiān)理單位書面通知的檢查意見不能納入評價范圍。〔四〕平時考核和集中考核過程中，檢查工程和內(nèi)容要覆蓋監(jiān)理各單位，對其平時和半年考核的結(jié)果，作為支付監(jiān)理費的重要依據(jù)。第二十五條

協(xié)助建設(shè)單位工作人員考核。監(jiān)理單位派遣到建設(shè)單位的工作人員的考核由用人單位定期考核，并將考核結(jié)果通知派遣單位。第五章獎勵和違約處理

第二十六條指揮部將每個考核期的考核結(jié)果通報全線，同時將考評結(jié)果報鐵道部質(zhì)量平安監(jiān)督總站。第二十七條指揮部發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員有以下行為時，除按第二十一條進(jìn)行誠信記錄外，有權(quán)對其進(jìn)行違約處理?！惨弧撤舶l(fā)現(xiàn)有以下情況之一的，將清退出場并給予通報：1.擅離職守或施工單位串通一氣，給施工造成嚴(yán)重影響和損失的。2.成心刁難被監(jiān)理單位或接受其禮金、禮