合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)制度范本

合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)制度范本一、總則為了加強(qiáng)公司合規(guī)文化建設(shè)，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營、健康發(fā)展，提高公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，根據(jù)國家法律法規(guī)和公司章程，特制定本制度。2、合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)是公司各級組織和管理人員的一項(xiàng)重要職責(zé)，各級領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，認(rèn)真履職。二、合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)的基本原則1.合規(guī)從高層做起，全員參與，正面引導(dǎo)。2.與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，與崗位職責(zé)相結(jié)合，與員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合。3.定期開展合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)培訓(xùn)作為員工在職培訓(xùn)的重要內(nèi)容，納入各級領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員的年度考核。三、合規(guī)文化的培訓(xùn)內(nèi)容1.公司基本制度：包括公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)實(shí)施細(xì)則、總經(jīng)理工作細(xì)則以及公司制定的重要制度等。2.專項(xiàng)制度：包括各項(xiàng)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程等。3.監(jiān)管部門規(guī)章：包括銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律組織規(guī)章制度等。4.外部法律法規(guī)：包括刑法、公司法、證券法、保險(xiǎn)法等相關(guān)法律法規(guī)。5.其他：包括合規(guī)文化手冊、員工行為準(zhǔn)則、廉潔從業(yè)規(guī)定等。四、合規(guī)文化的培訓(xùn)形式和時(shí)間1.形式：采取集中培訓(xùn)和自學(xué)相結(jié)合的方式進(jìn)行。其中集中培訓(xùn)可以采取專題講座、座談交流、現(xiàn)場觀摩等形式進(jìn)行；自學(xué)可以采取撰寫學(xué)習(xí)筆記、心得體會(huì)等形式進(jìn)行。2.時(shí)間：每年至少組織一次集中培訓(xùn)，每次培訓(xùn)時(shí)間不得少于2個(gè)小時(shí)。同時(shí)，要求員工利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，每年至少安排半天時(shí)間進(jìn)行自學(xué)。五、合規(guī)文化的考核評價(jià)1.考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：按照崗位職責(zé)和工作性質(zhì)，制定考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，主要包括員工對合規(guī)知識(shí)掌握程度、合規(guī)意識(shí)、履行合規(guī)職責(zé)的情況等。2.考核評價(jià)方式：采取自我評價(jià)和上級領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中自我評價(jià)占30%，上級領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)占70%。3.考核評價(jià)結(jié)果：將考核評價(jià)結(jié)果作為員工年度考核的重要依據(jù)之一，對于表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對于存在違規(guī)行為的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行批評和處罰。六、附則1.本制度自發(fā)布之日